第四章 国际贸易政策分析

        学习目的和要求    本章主要介绍国际贸易政策中的保护主义措施。要求考生掌握关税、配额、倾销与反倾销对国际贸易影响的分析、幼稚行业保护政策的主要内容，并能将非关税壁垒与等效关税进行比较、探讨贸易保护对福利水平的影响，以及有效保护率的计算及其政策含义。    本章主要内容    

第一节 国际贸易的关税分析

        一、小国进口关税的局部均衡与一般均衡分析    （一）关税的概念    关税是进出口商品在经过一个国家的关镜时，由海关代表国家向进出口商征收的一种赋税。关税有各种形式，如从价税、从量税，以及具有针对性的惩罚性关税，如反倾销税、门槛税等。    （二）小国进口关税的局部均衡的图形分析    国际贸易中的小国，是指该国在市场中只是价格的接受者而非决定者。小国关税分析的重点是征收关税后对该国福利的影响。小国关税分析的图形如图4-1：    

图4-1 小国进口关税局部均衡的图形分析

        说明：与是封闭条件下的均衡价格和生产、消费量。、是自由贸易条件下和征收关税后的价格，为自由贸易下的进口，为征收进口关税后的进口量。    （三）小国进口关税的几种经济效应与福利分析    保护效应为，是保护小国国内生产的增长，效应大小取决于供给弹性的大小；是消费效应，价格上升需求下降的结果；贸易效应是保护、消费效应之和；税收效应为，即，是政府的关税收入；国际收支效应为进口下降引起的对外支付降低，等于。福利变化为：生产者剩余增加，总量为，消费者剩余下降为。损失的消费者剩余中，为生产者获得，为政府税收，尚有和为净损失，是保护国内生产与市场限制进口的生产和消费代价。    （四）小国进口关税一般均衡的图形说明    

图4-2小国进口关税一般均衡的图形说明

        对X产品征税后，原来优势在于Y生产，现因X产品价格上升，资源转而生产X，生产点从A移至A′，国家按国际价格变换，消费者按税后的国内价格变换，该国福利的变化由无差异曲线表示。其图形如图4-2。    说明：征收关税前，生产点在，消费者在，的Y产品按国际价格能交换的X产品；由于关税，的Y产品只能交换的X产品，为关税。税后消费点在点，福利水平下降。    二、大国关税的局部均衡与一般均衡分析    （一）大国关税的局部均衡分析    大国关税的局部均衡分析图形如图4-3。    

图4-3 大国进口关税局部均衡的图形分析

        说明：为国内供给曲线，为总供给曲线，为税后供给曲线，税前消费量为，其中为外国厂商供给。税后消费量降为，国产，进口。    （二）大国关税的一般均衡分析    

图4-4 大国关税一般均衡分析的图形说明

        说明：如图4-4，、为A、B两国的提供曲线，为均衡点。B国在征税之前，以的Y产品可以换取的X产品，B国征收关税后，X产品价格提高，进口下降，同量的Y产品可换的X，其中为关税，为消费者的实际价格线（税后），破坏了的初始均衡，如A对Y产品需求不变，B国贸易条件好转，变为，较少的Y可以换得较多的X。    三、最佳关税税率    最佳关税税率是使一国贸易条件的改善相对于其贸易量减少的负面影响的净所得最大化的关税税率，即指（通过征税）使贸易条件改善而带来的利益超过了（因价格上升）贸易量降低而造成的损失，并使得净福利最大化的关税税率。但是，因一国的所得是以其他国家的损失为代价的，可能招致后者的报复，最终所有的国家通常都受到损失。    

第二节 进口配额的比较分析

        一、进口配额分析    （一）国际贸易中进口配额的概念    进口配额是指一国政府在一定时期内，对于某些商品的进口数量和金额采取措施，加以直接的限制。    （二）进口配额局部均衡的图形分析    其中，为均衡价格，为世界价格。    

图4-5 进口配额局部均衡的图形分析

        说明：如图4-5，为价格自由贸易下的进口，价格是设置进口数量限制而形成的，可看成等同于设置进口税，国内需求为。，若该国配额采用拍卖，收入等于征收阴影部分关税，需求偏好发生变化后新需求曲线为，在此基础上可以分析出差异。    （三）进口配额的经济效应    需求发生变化，但配额未发生变化，从升为，价格上升，国内生产增加为，消费也提高为，进口则未发生变化。    二、进口配额与等额关税的比较分析    （一）进口配额与等额关税的图形分析    见图4-5。若该国采取等额关税而非配额，则税率不变的情况下，需求升为，但价格仍为，国内生产未变，消费增为，增长。    三、几点结论    1．配额下，需求变动，国内价格升高，国内生产增加；等额关税时国内价格不变，生产不变，消费与进口变化。所以配额的结果是价格调整，关税的结果是进口量调整，配额是对市场力量的取代。    2．配额下，许可证可以采用拍卖或无偿分配，当进口利润变化时，垄断分配不变，实际是将等额关税归政府的部分进行垄断性再分配，易于导致寻租行为。    3．进口配额的数量是明确的，进口关税的结果则因供求曲线的弹性不明而无法掌握。    四、倾销与反倾销    （一）倾销的界定    经济学意义上的倾销是一商品在不同市场之间的价格歧视，分为偶发性倾销、间歇式倾销和连续性倾销三种。    法律意义上的倾销是出口商以低于正常价值的价格向进口国销售产品，并因此给进口国产业造成损害的行为。构成倾销需要三个条件：一是产品以低于正常价值的价格销售；二是低价销售的行为对进口国产业造成实质性损害、实质性损害威胁和实质性阻碍；三是损害和低价之间存在因果关系。    （二）倾销的经济效应分析    1．长期性倾销的实施条件。长期性倾销对国际市踌成的危害最大。出口商要维持长期性倾销，必须满足以下条件，即出口商的企业具有一定的垄断能力；在国内面临的需求弹性比在国外小；出口国对国外产品设置足够高的贸易壁垒，以防止倾销产品回流。    2．长期性倾销的图形分析。    

图4-6 使企业利润最大化的倾销

        见图4-6。一国某企业面临国内、国外两个市场时，使企业利润最大化的均衡产量为，其中为国内销售量，为国外销售量，且国内和国外的市场价格分别为和。显然，，存在倾销行为，为倾销幅度。    （三）倾销的危害性    1．倾销对出口国的影响    （1）挤占出口国其他企业的海外市场份额。进行倾销的出口厂商由于进行低价倾销，可能抢夺原本属于未进行倾销的本国出口企业的海外市场份额。    （2）损害出口国消费者的利益。倾销厂商通常通过维持国内市场的垄断高价来弥补其在海外市场的损失。因此，它在海外市场的扩张是以国内消费者的利益损失为代价的。    （3）扰乱出口国市场秩序。倾销极易造成国内厂商的低价过度竞争，使厂商过度关注产品价格而忽略对质量及服务的追求，造成出口国资源的极大浪费，并扰乱出口国市场的价格形成机制和公平竞争秩序。    2．倾销对进口国的影响    （1）阻碍进口国相应产业的发展。倾销同样挤占进口国相同产品生产商的市场份额，剥夺进口国生产相似产品及相关产业在正常情况下可能出现的增长与发展。    （2）扭曲进口国市场秩序。倾销在进口国造成的错误低价信号极易造成盲目扩大生产，且易使消费者过分关注价格，造成进口国市场过度价格竞争。    （3）威胁和抑制进口国产业结构调整和新兴产业的建立。发达国家新兴产业产品的对外倾销将直接威胁发展中国家相关产业的建立和发展，以及其产业结构调整进程。    3．倾销对第三国的影响    倾销产品在进口国低价竞争，也会使在进口国对第三国产品的市场需求下降，使第三国在进口国的市场份额和利润减少。    （四）反倾销的经济效应分析    进口国针对倾销的措施一般是征收反倾销税。对倾销企业征收反倾销税的经济效应分析如图4-7。    

图4-7 对垄断企业征收反倾销税

        征收反倾销税后，形成三个区域：、和。为进口国政府获得的收入；为消费者损失。如果，则进口国可以获得净收益；，则为净损失。进口国政府可以根据需求弹性适当调整反倾销税，使最大，从而可能获得最大净收益。    然而，从世界整体而言，反倾销税也不过是一种损人利己的手段，世界福利仍旧会受到损失。    

第三节 幼稚产业保护政策

        一、贸易保护主义的理论基础    （一）李斯特的贸易保护理论    德国经济学家李斯特认为，斯密等人是从世界的共同点出发，而未考虑各国差异，自由贸易是未来的事情。李斯特的贸易理论建立在生产力论的基础上，认为生产财富的能力比财富更重要，农业、原料、科技可以自由贸易，但工业的自由贸易有损国内工业的发展，因此国家干预是重要的，应建立保护性而非财政性、且是有条件的关税制度。    （二）新贸易保护理论    一些激进经济学家认为，贸易利益在旧国际经济秩序下是发达国家攫取发展中国财富的渠道。即财富向发达国家转移，从外围向中心国家转移，科技利益均为发达国家获得，从而在这里积聚，贫困则在发展中国家积累，因此发展中国家应实行保护，切断不等价交换转移价值的渠道。    二、幼稚产业的保护    （一）幼稚产业的定义（M-B-K标准）    具有比较利益的产业处于幼稚状态，经过保护使之发展，具有现实的比较利益。    1．穆勒标准：某种产业由于技术不足，生产率低下，成本高于国际市场，无法竞争，在保护下，能够在自由贸易下获利，自我投资发展，即为幼稚产业。    2．巴斯塔布尔标准：保护、扶植幼稚行业所需的社会成本不能超过该产业将来利润的现值总和，符合条件即为幼稚行业。    3．肯普标准：除了穆–巴标准的内容外，应考虑产业在被保护时期内的外部效应，如具有外部性，该技术可为其他产业所获得因而使得本产业利润无法增加，将来利润无法补偿投资成本，国家应该予以保护。    （二）幼稚产业发展的局部均衡分析    说明：图4-8左图，在初始时，该国因生产力落后，全部需求均由进口满足；经过保护，供给曲线从移为进口停止，即而，便可加入国际竞争。右图：线低于线则可出口，情况如，成本无法下降时则保护无意义。    

图4-8 幼稚产业发展的局部均衡分析

        （三）幼稚产业发展的一般均衡分析    X产品为劳动密集型产品，Y产品为资本密集型产品，幼稚产业发展的一般均衡分析如图4-9。    

图4-9 幼稚产业发展的一般均衡分析

        说明：保护之前，该国比较利益在于生产、出口X产品，之后比较利益在于生产、出口Y产品，比较利益的转换，说明保护的目的达到了。因为X产品为劳动密集型的传统商品，Y为技术资金密集型商品，保护的目的在于产业结构的转换，转换之后，生产点在，消费点在，该国出口的Y产品，进口的X产品，福利因无差异曲线的外移而有所提高。    对于幼稚行业的保护是必要的，在同样的游戏规则下，各国条件不一样，自由贸易可能会损害相对落后国家的利益，但保护的目的在于使得受保护者得以进步，最终不需要保护，在国际市场中自我扶植，因此不是单纯的保护落后。    三、关税的有效保护率    （一）关税保护与关税的有效保护    关税的目的在于保护国内生产和市场，存在着名义保护与实际保护，名义保护率为其名义税率，即因征收关税本国增产所替代的进口，有效保护则是指对于受保护行业的单位产品附加价值增加率的保护。    （二）关税有效保护率公式的推导与计算    

        其中为附加价值，即最终产品－原料（或中间产品）的价格，是带有税收的附加价值；V为新加入的价值。    （三）关税有效保护的政策含义与评价    1．最终产品名义税率不变时，对进口原料征税越低，该名义税率的保护作用越大；    2．如果用进口原料作加工出口，对原料征税，将降低产品竞争力（政策上因此需要出口退税）；    3．发展中国家的两难：若对原料不征税，对最终产品征税，形成国内市场高保护，国内会出现大量的装配线，进口原料（中间产品）组装占领市场，而不去发展中间产品或资本品；如对原料中间产品征税则产品无竞争力，无法与进口货竞争，也无法转换成出口型产业。