HTSC：2022社会责任报告.pdf |
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報告編製說明 華泰證券 HUATAI SECURITIES 2022 年度社會責任報告 報告編製說明 本報告為华泰证券股份有限公司（以下簡稱「華泰證券」「集團」「公司」）發佈的社會責任報告，旨在向各利益相關 方披露公司在環境、社會及公司治理方面所採取的行動和達到的成效。 報告範圍 組織範圍：本報告範圍與公司年度合併財務報表範圍一致。 時間範圍：2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日。 發佈週期：本報告為年度報告，上一份報告為 2021 年度社會責任報告。 報告編製依據 本報告依據中國證券監督管理委員會《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第 2 號——年度報告的內容與格式 （2021 年修訂）》（第五章環境和社會責任）、上海證券交易所《上市公司自律監管指引第 1 號——規範運作》、香 港聯合交易所《上市規則》附錄二十七《環境、社會及管治報告指引》（2022 年 1 月 1 日起生效版）的要求編製。同時， 本報告參照全球報告倡議組織 (GRI)《可持續發展報告標準》（2021 版）。 報告編製原則 本報告編製遵循香港聯交所《環境、社會及管治報告指引》的匯報原則，包括： 重要性原則：本報告通過重要性分析確定需重點回應的實質性議題，並對環境、社會及公司治理方面可 能對投資者及其他利益相關方產生重要影響的事項進行重點匯報。 量化原則：本報告披露關鍵定量績效指標，並對指標含義作出解釋，說明計算依據和假定條件，以便評 估及驗證環境、社會及公司治理政策及管理體系的效益。 平衡原則：本報告內容不偏不倚地反映客觀事實，不論是正面或負面的信息和績效，均進行披露，避免 可能會不恰當地影響報告讀者決策或判斷的選擇、遺漏或報告格式。 一致性原則：本報告明確說明所披露 ESG 關鍵定量績效指標的統計方法和統計口徑，同時盡量保證不 同報告期的指標及計算方法保持一致，以反映績效水平趨勢。 01 2022 年度社會責任報告 華泰證券 HUATAI SECURITIES 報告編制說明 報告數據說明 報告中的數據、案例來自華泰證券及其子公司實際運行的原始記錄或財務報告。本報告的財務數據如無特別說明，均以 人民幣為單位。若與財務報告不一致之處，以財務報告為準。 報告獲取方式 本報告電子版可以在上海證券交易所網站、香港交易及結算所有限公司披露易網站、倫敦證券交易所網站和华泰证券股 份有限公司網站下載瀏覽。 02 董事會環境、社會及公司治理（ESG）聲明 華泰證券 HUATAI SECURITIES 2022 年度社會責任報告 董事會環境、社會及公司治理（ESG）聲明 2022 年是我國闊步第二個百年奮鬥目標的關鍵之年，也 在綠色金融、生態保護、鄉村振興等多個領域彰顯企業社 是「十四五」規劃的承上啟下之年。伴隨著我國正式邁入 會責任，不斷推動金融向善的文化引領。 全面建設社會主義現代化國家新征程，華泰證券堅定貫徹 國家新發展理念，積極落實服務實體經濟、促進綠色生態 服務實體經濟 發展、推動高水平對外開放、增進民生福祉和推進鄉村振 興等多項工作，全力壓實企業責任擔當，積極踐行金融服 公司堅定支持實體經濟通過資本市場實現高質量發展，持 務為民。作為環境、社會及公司治理（ESG）理念的堅定 續深耕醫藥醫療、能源環保、先進製造等代表現代化產業 實踐者，華泰證券高度重視 ESG 管理及行動，持續提升 發展方向的重點行業，將 ESG 因素納入業務考量，發揮金 ESG 治理水平，著力為社會生態文明建設貢獻更多力量。 融專業優勢，運用資本市場工具為企業發展提供全生命週 期服務，通過創新融資模式幫助企業降低融資成本、豐富 公 司 將 ESG 管 理 與 企 業 發 展 戰 略 相 結 合， 加 強 董 事 會 融資渠道，賦能責任投資，幫助優質企業做大做強。 ESG 治理。公司董事會充分履行 ESG 事項的決策與監督 職責，負責審核公司年度社會責任報告、ESG 相關董事會 助力綠色發展 決議，監督 ESG 事項的執行與落實情況。公司經營管理層 負責製定 ESG 方針和政策，確保公司 ESG 管理體系的健 公司積極應對氣候變化，將環境、氣候等因素納入客戶 全有效，並推動 ESG 相關工作的實施。公司設立 ESG 委 ESG 盡職調查，通過倡導綠色辦公、綠色營運等方式，管 員會，在董事會和經營管理層授權下履行 ESG 治理相關職 控氣候風險、切實減少企業碳足跡。公司致力於保護生物 責，包括負責制定 ESG 戰略並監督執行情況，識別公司發 多樣性，通過開展「益心華泰 一個長江」生態保護公益項目、 展中面臨的 ESG 機遇與風險，判定 ESG 事宜重要性並納 「一個長江」可持續發展論壇等活動，攜手社會各界共同 入經營考量等。2022 年 ESG 委員會會議審議通過了多個 保護長江流域的生物多樣性，積極引導資本向善，自然向 ESG 事項及聲明，有效推動了公司 ESG 工作的落實。同時， 好。同時，公司持續拓展綠色金融服務，積極協助新能源、 公司不斷完善 ESG 管理方針及策略，重視與利益相關方溝 節能環保等綠色企業上市，拓展綠色債券以及綠色資產證 通，關註環境、社會、治理領域重要 ESG 績效指標，持續 券化等金融服務，支持經濟發展的綠色轉型，持續助力「碳 提升 ESG 管理水平。 中和」目標的實現。 響應行業文化建設 推動高水平對外開放 華泰證券積極響應中國證監會和中國證券業協會加強行業 公司長期致力於提升國際化發展水平及影響力，以服務境 文化建設的號召和相關要求，探索推進 ESG 理念與文化建 內客戶「走出去」和境外客戶「走進來」為目標，全面貫 設相融合，將 ESG 作為公司企業文化底色，為企業文化內 徹國內國際雙循環戰略。2022 年，公司緊抓市場改革所帶 核註入責任與擔當，倡導商業道德、合規與風險文化共建， 來的跨境新機遇，立足本土優勢，以跨境聯動為抓手，全 方位參與境內外資本市場互聯互通，深耕以客戶為中心的 03 2022 年度社會責任報告 華泰證券 HUATAI SECURITIES 董事會環境、社會及公司治理（ESG）聲明 一體化、平台化跨境服務生態，充分發揮集團 A+H+GDR 2022 年，華泰證券 MSCI ESG 評級連續 2 年保持 A 級， 三地上市的經驗與全業務鏈優勢，為中國企業在全球範圍 為國內證券行業的最高評級；公司以「一個長江 一個世界」 內整合資源提供全面專業的金融服務，為構建資本市場對 為主題在聯合國《生物多樣性公約》第十五次締約方大會 外開放新格局提供全方位的支持。 （CBD COP15）上做出的「非國家主體自主承諾」被聯合 國 CBD「行動議程」數據庫正式收錄，成為中國首家進行 支持鄉村振興 自主承諾的金融企業，充分展現了公司助力生態文明建設 的責任與擔當。未來，公司將堅定不移地踐行 ESG 理念， 公司紮實推進「鞏固拓展脫貧攻堅成果同鄉村振興有效銜 持續支持經濟社會健康發展，積極推動公司發展與實體經 接」的相關工作，打造具有行業特色和突出效果的幫扶工 濟、綠色金融、鄉村振興和社會公益的深度融合，以先鋒 作模式，聚焦村企聯建、產業支持、消費支持、公益支持 姿態貫徹國家高質量發展戰略，全力支持人民群眾美好生 等方面，從幫促地區實際需求出發，將經紀業務、投行、 活的實現。 資管、基金等各業務條線全部納入服務鄉村振興工作中， 整合集團優勢力量為幫促地區提供全方位綜合金融服務。 2023 年 3 月 依託「益心華泰」系列項目，持續投入鄉村教育等公益領域， 助力兒童健康成長，促進教育公平。 04 關於華泰證券 華泰證券 HUATAI SECURITIES 2022 年度社會責任報告 關於華泰證券 公司簡介 本集團是一家國內領先的科技驅動型證券集團，擁有高度協同的業務模式、先進的數字化平台以及廣泛且緊密的客戶資源。 本集團從事的主要業務包括財富管理業務、機構服務業務、投資管理業務和國際業務。本集團搭建了客戶導向的組織架構 及機制，通過線上線下有機結合的方式，為個人和機構客戶提供全方位的證券及金融服務，並致力於成為兼具本土優勢和 全球影響力的一流投資銀行。 公司基本信息 华泰证券股份有限公司 中文名稱 英文名稱 HUATAI SECURITIES CO., LTD. 主要業務 主要子公司 財富管理業務、機構服務業務、投資管理業務、國際業務 境內分支機構 華泰資管公司、華泰國際、華泰紫金投資、華泰創新投資、華泰聯合證券、華泰期貨、江蘇股權 境外營運主體 交易中心 資產總額 共 243 家證券營業部和 28 家證券分公司 營業收入 華泰國際及其持有的華泰金控（香港）、AssetMark、華泰證券（美國）等，業務範圍覆蓋香港 和美國等國家和地區。 2022 年 9 月，華泰國際在新加坡設立全資子公司，相關業務牌照申請工 作亦在穩步推進中。 8,465.67 億元人民幣（截至 2022 年末） 320.32 億元人民幣（截至 2022 年末） 05 2022 年度社會責任報告 華泰證券 HUATAI SECURITIES 關於華泰證券 公司股票 / 存託憑證簡況 股票 / 存託憑證種類 A 股 H 股 GDR 上市交易所 上海證券交易所 香港聯合交易所 倫敦證券交易所 證券簡稱 華泰證券 HTSC Huatai Securities Co., Ltd. 證券代碼 601688 6886 HTSC 戰略願景 華泰證券全面實施科技賦能下的財富管理和機構服務「雙輪驅動」發展戰略，依託高度協同的業務模式、先進的 數字化平台、廣泛且緊密的客戶資源，促進公司財富管理業務、機構服務業務、投資管理業務和國際業務全方位 發展，全力打造面向未來的差異化核心優勢，致力於成為兼具本土優勢和全球影響力的一流投資銀行，成為具有 國際競爭力、品牌影響力和系統重要性的金融機構。 金融科技賦能四大業務條線 境内境 一體 機構服務 外聯動 線下 為客戶提供全生命週期 財富管理 線上 打造服務和平台的持續 一流綜合金融服務 領先優勢 全業務鏈協作 投資管理 國際業務 塑造卓越的資產 幫助客戶把握資產全球 配置先機 管理品牌 06 關於華泰證券 華泰證券 HUATAI SECURITIES 2022 年度社會責任報告 組織架構圖 監事會 股東大會 合規與風險管理委員會 董事會辦公室 董事會 審計委員會 監事會辦公室 經營管理層 發展戰略委員會 提名委員會 薪酬與考核委員會 分投平 金財研資債銷 融 證金固營信資數風合 稽人計辦戰黨綜 公顧台 融富究產務售 資 券融定運息金字險規 查力劃公略群合 司發營 產管所託融交 融 投創收中技營化管法 部資財室發工事 展運品理 管資易券資新益心術運營理律 源務 展作務 部部部部 部部部部部部部 部部運部部 部部 部部部 部 全資子公司 控股子公司 參股公司 營業部 華華華華華上 華 江 南華江證 方泰蘇通 泰泰泰泰泰海 泰 蘇 基柏銀股 金瑞行份 證國紫創期盛 聯 股 管基股有 理金份限 券際金新貨鉅 合 權 股管有公 份理限司 （金投投有資 證 交 有有公 限限司 上融資資限產 券 易 公公 司司 海控有有公經 有 中 ）股限限司營 限 心 資有責公 管 責 有 產限任司 理 任 限 管公公 有 公 責 理司司 限 司 任 有 公 公 限 司 司 公 司 07 2022 年度社會責任報告 華泰證券 HUATAI SECURITIES 響應聯合國可持續發展目標（SDGs） 響應聯合國可持續發展目標（SDGs） 華泰證券持續將 ESG 與公司發展深度融合，在 ESG 理念的指導下，深化社會責任管理。參考聯合國可持續發展目標，公 司聚焦社會、經濟和環境等維度開展行動，通過提供專業金融服務、完善企業管理、加強與利益相關方的溝通，努力為客戶、 股東、員工、社會等利益相關方創造價值，為全人類可持續發展的美好藍圖奮鬥。 聯合國可持續發展目标 我們的行動 （SDGs） 全面推進鄉村振興行動，創新金融服務模式，助力農業產業穩健發展 設立「益心華泰 一個明天」項目，關註留守兒童，通過物資捐贈、素質教育等形式，以教 育為抓手減緩貧困的代際轉移 優化員工健康體檢項目，關註員工身心健康，開展「陽光心泰」員工身心健康關懷項目（EAP）， 推廣和宣傳 7*24 小時心理關懷熱線 持續優化基於人才成長全生命週期的人才培養體系，全方位滿足員工職業生涯不同階段的 發展需求 建立「財富管理、機構業務、科技賦能、國際化業務」全業務鏈培訓體系，推出多層級數 字化人才培養項目，開展海外培訓項目和交流活動 創造平等的僱傭條件，杜絕招聘過程中的性別歧視行為 在保障女職工合法權益的基礎上，開展婦女節、女性峰會等活動，為女性職工提供良好工 作環境 支持新能源企業上市，發展綠色債券以及綠色資產證券化等金融服務，助力經濟發展綠色 轉型 辦公場所配備太陽能光伏發電系統、太陽能熱水系統、日照光誘導照明裝置系統、地源熱 泵系統等，充分利用可再生能源 08 響應聯合國可持續發展目標（SDGs） 華泰證券 HUATAI SECURITIES 2022 年度社會責任報告 聯合國可持續發展目标 我們的行動 （SDGs） 貫徹國際化人才引進及培養戰略，為員工提供完善的人才培養機制、科學的職業晉升通道、 健全的福利保障體系及合理的激勵措施 整合研究、投行、投資、資管等全業務鏈，持續提升全業務鏈綜合金融服務能力，助力實 體經濟高質量發展 聚焦戰略新興產業及現代化產業發展重點行業，助力產業轉型升級 將 ESG 因素納入投融資業務流程，踐行責任投資理念，引導資本向善 持續加強數據安全與用戶隱私保護 發佈《华泰证券股份有限公司供應商行為準則》《供應商管理辦法聲明》，加強供應商管 理並規範採購行為 建立健全金融產品廣告及營銷管理內控制度，踐行負責任營銷 將節能減排融入公司日常經營行為，踐行綠色營運倡導員工綠色出行，減少環境碳足跡， 組織開展低碳環保活動 積極應對氣候變化，識別氣候風險及機遇，採取應對措施，管理氣候變化對公司造成的 影響 設立「益心華泰 一個長江」生態保護公益項目，保護生物多樣性，聯合公益組織、高校研 究機構、社會公眾等多方力量支持生態環境保護工作 在聯合國《生物多樣性公約》第十五次締約方大會（CBD COP15）的倡導下，以「一個長 江 一個世界」為主題做出「非國家主體自主承諾」 設立現代企業組織制度和運行機制，提高公司的治理效率 完善 ESG 管治架構，加強 ESG 風險管理 加強商業道德建設，堅守合規底線，深化廉潔風險防控，開展反腐倡廉培訓 09 2022 年度社會責任報告 華泰證券 HUATAI SECURITIES 榮譽與認可 榮譽與認可 2022 年，公司憑藉在企業社會責任、負責任投資、可持續發展領域的不懈努力，獲得了國內外權威機構和資本市場的進 一步認可，在可持續發展領域的影響力不斷擴大，國際競爭力持續提升。 獎項榮譽 公司表現 頒獎機構 以「一個長江 一個世界」為主題做出的「非國家主體自主承諾」被聯合國 CBD「行 聯合國 CBD「行動議程」數據庫 動議程」數據庫正式收錄，成為中國首家進行自主承諾的金融企業 上海證券交易所 2022 年度公司在上海證券交易所組織的上市公司 2021—2022 年度信息披露工作評 中國上市公司協會 價中被評為最高級別 A 級 中國證券報 2022 年度上市公司董辦最佳實踐 2022 上市公司董事會秘書履職 5A 評價 中國上市公司數字化轉型典型案例 證券公司文化建設金牛獎 證券公司社會責任金牛獎 中國網 2022 年度 ESG 企業 每日經濟新聞 2022 年度優秀文化建設案例 10 榮譽與認可 華泰證券 HUATAI SECURITIES 2022 年度社會責任報告 ESG 評級認可 公司表現 評級與認可 2022 年公司 MSCI ESG 評級連續 2 年保持 A 級，為國內證券行業的最高評級， 超過 72% 的全球同業公司 標準普爾 2022 年公司 Sustainalytics 風險評分為 27.5，位於中國同業公司前列 2022 年公司 CDP 氣候變化問卷評級維持 B 級，位於中國同業公司前列 公司、華泰國際的長期發行人標普評級維持 BBB+，為目前國內券商最高評級， 評級展望「穩定」 2022 年公司 Wind ESG 評級維持 A 級，位於中國同業公司前列 榮獲 2022 年度 Wind ESG A 股行業最佳實踐獎（金融） 11 2022 年度社會責任報告 華泰證券 HUATAI SECURITIES ESG 融合 深化社會責任管理 1.ESG 融合 深化社會責任管理 華泰證券堅持以可持續發展為核心，將環境、社會與公司治理（ESG）理念融入經營和管理。公司以社會責任理念為指導， 緊跟 ESG 在金融領域的前沿舉措，做業內領先的可持續發展踐行者。 1.1 深化 ESG 理念 公司始終堅持「高效、誠信、穩健、創新」的核心價值觀，秉承「以客戶服務為中心、以客戶需求為導向、以客戶滿意為目的」 的經營理念，將 ESG 標準整合進公司日常業務，努力為客戶、股東、員工、社會等利益相關方創造價值。 客戶信賴 員工自豪 堅持以客戶為中心，持續為 以德能兼備的人才為本，搭建 客戶創造價值，以優質的金 強有力的職業發展平台，打造 融服務贏得客戶的信賴。 積極向上的企業文化，實現員 工與企業共同成長。 華泰證券 責任理念 股東滿意 社會尊重 規 範 企 業 治 理 結 構， 高 度 重 視 重視金融與社會和諧發展，發揮 風 險 管 理 和 合 規 經 營， 實 現 資 專業優勢，助力社會進步；積極 產 穩 定 增 值， 為 股 東 提 供 持 續 投身社會公益和綠色發展，積極 回報。 履行企業公民的責任。 12 ESG 融合 深化社會責任管理 華泰證券 HUATAI SECURITIES 2022 年度社會責任報告 1.2 加強 ESG 管理機制 公司將 ESG 作為驅動公司整體社會責任表現的核心，科學有效的治理架構是 ESG 工作推進的基礎。 ESG 管理架構 公司將 ESG 管理與企業發展戰略相結合，設立由公司董事會與經營管理層直接領導和管理的 ESG 委員會，不斷完善公司 ESG 管理架構，建設上下聯動的 ESG 管理機制，持續提升公司 ESG 管理的系統性和有效性。公司 ESG 委員會，由首席執 行官兼執行董事擔任主任委員，董事會秘書擔任副主任委員，在董事會授權下協助支持公司董事會及經營管理層履行職責， 積極提升公司在負責任投資和可持續發展等領域的全面工作。ESG 委員會下設 ESG 管理團隊，並在總部相關部門及子公司 設置 ESG 聯絡專員，負責 ESG 相關工作的具體實施。 監督層 董事會 ·全面監督 ESG 事宜 經營管理層 管理層 ESG 委員會 ·制定公司 ESG 戰略 ·判定 ESG 事宜重要性並納入經營考量 （由首席執行官擔任委員、董事會秘書 ·監督 ESG 戰略執行情況 擔任副主任委員） ·識別 ESG 機遇與風險等 常任委員 專業委員 （相關部門、子公司負責人） 執行層 ESG 管理團隊 ·相關工作的具體實施 固定收益部 華泰資管公司 其他相關部門、子公司 研究所 華泰國際 負責人及具備 ESG 專業 人力資源部 華泰紫金投資 水平和業務能力的骨幹 風險管理部 華泰聯合證券 人員 戰略發展部 華泰證券 ESG 管理架構 13 2022 年度社會責任報告 華泰證券 HUATAI SECURITIES ESG 融合 深化社會責任管理 ESG 管理制度 2022 年，公司組織召開 ESG 委員會會議，會議審議並對外發佈《华泰证券股份有限公司員工權益及福利聲明》《华泰证 券股份有限公司對外行使投票表決權聲明》《华泰证券股份有限公司供應商行為準則》等 ESG 管理制度，落實公司在促進 民生福祉、提升員工道德水平、加強供應商管理、推行責任投資等領域的目標和舉措。 華泰證券 ESG 《华泰证券股份有限公司員工權益及福利聲明》 管理相關制度 《华泰证券股份有限公司供應商行為準則》 《华泰证券股份有限公司對外行使投票表決權聲明》 《华泰证券股份有限公司責任投資聲明（2021 年修訂）》 《华泰证券股份有限公司環境和社會管理聲明（2021 年修訂）》 《华泰证券股份有限公司反腐敗和廉潔從業相關規定》 14 ESG 融合 深化社會責任管理 華泰證券 HUATAI SECURITIES 2022 年度社會責任報告 公司董事會充分履行 ESG 相關事項的審議、決策與監督職責。董事會每年審議公司年度社會責任報告、年度 報告、半年度報告，其中包含公司 ESG 治理策略以及公司耗能及溫室氣體排放相關目標。2022 年，公司董 事會審議通過公司治理、信息披露、風險管理、合規管理、社會公益等方面的 ESG 事項。 董事會 2022 年審議的主要 ESG 事項 審議內容 關註的 ESG 議題 公司治理 審議通過《章程（2022 年修訂）》《董事會專門委員會工作細則（2022 年修訂）》《投 資者關係管理制度（2022 年修訂）》《關聯交易管理制度（2022 年修訂）》等公司 治理相關制度 信息披露 審議通過《2021 年度社會責任報告》，涵蓋服務實體經濟、應對氣候變化、保護生 物多樣性、員工培訓與發展、負責任投資等內容 審議通過《信息披露管理辦法（2022 年修訂）》 風險管理 審議通過《2021 年度風險管理報告》，監督風險管理機制建設、實施及運作 合規管理 審議通過《2021 年度合規報告》，聽取《2021 年度反洗錢工作報告》 社會公益 發佈《發起設立公益基金會的公告》 15 2022 年度社會責任報告 華泰證券 HUATAI SECURITIES ESG 融合 深化社會責任管理 1.3 強化客戶 ESG 風險管理 公司加強客戶 ESG 風險管理，通過盡職調查等方式識別、分析、管理客戶可能面臨的重大 ESG 問題，保持對氣候相關風 險關註，加強 ESG 風險管理建設，致力提升公司管理 ESG 風險水平。 ESG 盡職調查 制定《客戶環境、社會及公司治理（ESG）盡職調查工作指引》 完善工作指引 強化業務應用 設置環境、社會、治理三大層面評價指標 明確客戶 ESG 風險的觸發識別、跟蹤和上報機制 識別、分析、管理客戶可能面臨的 ESG 風險 防範客戶 ESG 風險轉化為公司信用風險 加強高環境風險行業客戶 ESG 風險情況盡職調查，明確要求高環境風險行業應符合相關產業政策 推出 ESG 盡職調查的支持性工具 發佈《高環境風險行業及生物多樣性、氣候變化領域政策文件索引（2022 年修訂）》作為各相 關單位 ESG 盡職調查的支持性工具，覆蓋高環境風險行業及領域的主要重點文件，即農業、能 源利用、林業、礦業、石油和天然氣、交通運輸、原材料等行業，以及受關註的生物多樣性、氣 候變化等領域 將客戶 ESG 盡職調查管理機制融入公司總部相關部門及子公司的融資類、股權投資類及投資銀行類 相關的業務全流程 2022 年，各相關業務單位已在相關業務流程中常態化執行客戶 ESG 盡職調查 華泰創新投資、華泰紫金投資制定《客戶 ESG 盡調業務落實方案》並將客戶 ESG 盡調要求內化落 實到私募股權投資業務和另類投資中的股權投資業務流程中 加強投融資活動中 ESG 風險管理監督，將氣候變化相關因素納入業務管控流程 在客戶的 ESG 盡職調查體系「環境和可持續發展」層面設置「節能減排與氣候變化」指標，以了 解評估客戶可能面臨的氣候變化相關風險 16 ESG 融合 深化社會責任管理 華泰證券 HUATAI SECURITIES 2022 年度社會責任報告 股權投資業務 ESG 客戶盡職調查應用 華泰創新投資制定《華泰創新投資有限公司 ESG 客戶盡調業務落實方案》並將 ESG 指標要求內化落實 到股權投資業務流程中，2022 年未出現 ESG 高風險項目。 ESG 盡職調查 投資決策 投後管理 將《ESG 盡職調查評價表自動 將 ESG 評價結果納入投資決策 將客戶 ESG 風險因素納入投後 計分表》納入業務盡職調查環 環節考量，針對 ESG 評價結果 管理環節和工作流程中，每年 節和工作流程中，對被投公司 為高風險的項目，投資決策委 將 ESG 風險評價內容和結果納 環境保護與可持續發展、人力 員會須針對該風險問題進行評 入投後管理報告 資源、產品責任、公共關係和 議，須按相關規定審議通過方 社會公益事業、公司治理和商 可實施 業行為等進行多維度的評估和 考量 ESG 風險科技 CAMS ESG 功能模塊作為 CAMS 智能評級系統的重要組成部分，是公司科技賦能 ESG 風險管理、將 ESG 融入公司業務部門的投資決策的重要工具，該模塊涵蓋產業問題、財務問題、環境與事故、一般違法違規、 公司治理等五大板塊，基於行業分類、負面輿情以及特色另類指標等數據，持續跟蹤並監控上市公司及發 債主體的 ESG 風險暴露水平及 ESG 風險應對情況。 17 2022 年度社會責任報告 華泰證券 HUATAI SECURITIES ESG 融合 深化社會責任管理 2022 年 CAMS 對 ESG 功能模塊優化工作 完成城投行業智能評級模型優化迭代，通過多樣化機器學習方法擇優選擇模型結果，提升模型精度， 量化評級覆蓋範圍擴大至開發區主體，量化評級覆蓋度由 62% 增至超過 90%。 開發從底層數據因子到評級模型更新到評級結果審核與上線應用的量化評級線上自動化更新流轉機 制，城投、銀行等行業實現 CAMS 評級的自動化更新。 CAMS ESG 模塊有色金屬公司主體信用評級應用 A 企業是某省重點有色金屬平台，擁有兩家上市公司，主體資質較好，該企業的外部主體長期信用等級 和發行債券信用等級維持 AA+ 級。 2022 年 12 月，在對 A 企業評級中，公司 CAMS-ESG 模塊提示該企業在安全生產方面存在較大瑕疵， 該企業核心子公司持續發生大規模安全事故。在綜合考慮 A 企業 ESG 表現及其他各方面因素後，公司 給予 A 企業主體 5-3 相對較低的主體評級，表明違約風險較高，應降低持倉敞口，以規避潛在的 ESG 風險。 18 ESG 融合 深化社會責任管理 華泰證券 HUATAI SECURITIES 2022 年度社會責任報告 ESG 風險培訓 公司加大 ESG 風險管理培訓投入，擴大培訓覆蓋人員，豐富培訓內容，拓展培訓方式。 加強對總部相關部門及子公司的融資類、股權投資類及投資銀行類相關的業務 人員培訓力度 明確提出對涉及 ESG 盡職調查相關業務條線的新進員工（包含社會招聘員工、 校園招聘人員）開展培訓 鼓勵並倡導公司其他條線員工參與培訓 擴大培訓覆蓋人員 以《客戶 ESG 盡職調查工作指引》為基礎，豐富 ESG 風險培訓內容，包括： 客戶 ESG 盡職調查的執行流程、盡職調查評價表的應用方式、高風險項目的觸 發條件等 豐富培訓內容 依託華泰雲端學院開展線上培訓，2022 年度，雲端學院《客戶 ESG 盡職調查 工作指引》視頻（支持手機移動端）課程累計已有 1,310 人次完成學習，較去 年增加 480 人次，深化涉及客戶 ESG 盡職調查工作人員的培訓工作 拓展培訓方式 19 2022 年度社會責任報告 華泰證券 HUATAI SECURITIES ESG 融合 深化社會責任管理 1.4 踐行責任投資理念 公司深化 ESG 與業務融合，已發佈《华泰证券股份有限公司責任投資聲明》，逐步完善責任投資的組織架構與管理、投資 策略及應用、研究及交流等方面工作。 責任投資體系 公司明確要求相關業務單位將 ESG 因素納入全集團範圍 的權益投資類業務（含上市公司權益投資和新興市場權益 公司完善責任投資的組織架構與管理，設立 ESG 委員會 投資）、固定收益類業務、私募股權投資類業務和另類投 和 ESG 管理團隊，並在總部相關部門及子公司設置 ESG 資中的股權投資業務的全流程環節，將環境責任、社會責 聯絡專員，持續提升包括責任投資在內的 ESG 管理水平。 任和公司治理三個重要因子作為約束性指標內化到常規的 在投資過程中，公司將 ESG 因素納入投資標的初步篩選、 投資決策過程。 投資研究團隊的深度分析、投資決策委員會的審批決策等 各項流程，持續完善將 ESG 因素納入考量的投資決策機制。 內部共識 證券投資業務責任投資框架體系 原則指引 檢視納入 自上而下形成共識，確保 ESG 戰略與公司使命、願景及核心價值觀協調一致 考察執行 評估報告 檢視投資原則並修訂投資政策，作為指導投資決策的綱領 在梳理現有資產並規劃資產配置時，將 ESG 因素納入戰略資產配置流程和情景分析，如在前瞻性判斷 或壓力測試階段考慮 ESG 因素 在根據資產配置規劃構建投資組合時，要求選取具體的 ESG 投資策略，並重點考察、評估投資經理在 投資組合構建和投資決策形成過程中整合 ESG 因素的能力 監督並定期報告自身的 ESG 投資活動，包括投資經理對其投資理念和投資政策的闡釋以及執行情況的 檢視、ESG 因素的投資業績歸因、ESG 投資產生的環境及社會影響分析等，以防範投資標的 ESG 風險 轉化為潛在投資風險 20 ESG 融合 深化社會責任管理 華泰證券 HUATAI SECURITIES 2022 年度社會責任報告 在責任投資的整體框架下，公司持續推動正面篩選、負面剔除、ESG 因子整合、可持續主題投資、影響 力投資等責任投資策略在投資業務中的應用，積極參與綠色債券投資和影響力投資。 客戶 ESG 盡調責任投資應用 A 客戶屬於化學製品製造行業。因其所處行業可能存在較高環境污染風險，公司基於客戶 ESG 盡職調查 評價體系對其環境風險進行深入調查。經調查，得知 A 客戶從源頭上推行綠色清潔生產工藝，推進設施 升級改造和環境保護精細化管理，開展「綠色工廠」創建，環境風險得到有效控制。 公司評估 A 客戶的環境污染風險可控，評估結果不屬於客戶 ESG 盡調的「高風險」類，經內部審批流程 後與其開展業務合作，公司將持續跟蹤 A 客戶 ESG 的後續變化情況。 踐行責任投資原則 繼 2021 年 華 泰 資 管 公 司 正 式 簽 約 加 入 聯 合 國 負 責 任 投 資 原 則 組 織 （UNPRI）以來，在 UNPRI 六項責任投資原則指導下，華泰資管公司持 續將責任投資理念貫徹在資產投資業務中，從投融資雙向賦能角度創新 ESG、綠色資管產品，在非標項目的盡職調查及風控審核過程中增加考 核與環境、社會、責任相關的標準。加強負責任投資領域研究與交流， 主動與同業以及國際先進機構組織開展溝通交流合作。 21 2022 年度社會責任報告 華泰證券 HUATAI SECURITIES ESG 融合 深化社會責任管理 1.5 利益相關方溝通 利益相關方的需求與期望是公司制定 ESG 戰略、優化 ESG 管理的核心考量因素。公司聚焦股東及債權人、政府及監管機構、 客戶、員工、供應商及合作夥伴、社區六大利益相關方關註的可持續發展議題，並通過常態化的溝通機制將各利益相關方 的訴求納入營運和決策過程，為各方創造價值。 華泰證券利益相關方的溝通與回應 關鍵利益相關方 關註的議題 溝通與回應 股東及債權人 政府及監管機構 公司治理 | 合規營運 | 風險管理 股東大會 | 交易所網站定期信息披露 客戶 信息披露 | 商業道德 投資者溝通會議及調研 員工 股東及債權人回報 電話、郵件及上證 e 互動平台 公司官網、微信公眾號等媒體 加強黨建工作 | 風險管理 合規營運 | 服務實體經濟 做實黨建引領 發展戰略性新興產業 配合監管機構核查 商業道德 | 行業文化建設 參與政府調研活動 政策執行 | 信息披露 優化客戶服務 數據安全及隱私保護 客戶調研 負責任營銷 | 金融科技 客戶服務與投訴 | 客戶滿意度調查 負責任投資 漲樂財富通 微信公眾號等媒體 人才留任與發展 員工權益及福利 工會活動 | 員工培訓 職場多元化與包容性 企業辦公自動化（OA）平台 員工活動 | 微信公眾號等媒體 供應商及合作夥伴 合規經營 合作交流 供應商管理 制定採購管理辦法 非政府組織 日常溝通 | 招投標活動 社區 鄉村振興 | 共同富裕 社區活動 | 志願者活動 社會公益 | 綠色營運 鄉村振興、環保等公益項目調研及實施 應對氣候變化 | 保護生物多樣性 服務實體經濟 金融服務對環境的影響 推廣無紙化辦公 | 綠色建築 負責任投資 發展生物保護公益項目 發展綠色金融 踐行責任投資理念 22 ESG 融合 深化社會責任管理 華泰證券 HUATAI SECURITIES 2022 年度社會責任報告 1.6 重大性議題分析 華泰證券本年度報告內容以重大性議題分析為參考，旨在 充分了解各利益相關方對公司的訴求、意見和期望，將優 先級排序較高的重要議題納入公司管理決策、業務開展及 日常營運中，及時回應利益相關方的訴求，加強與利益相 關方的溝通。重大性議題是指對公司的業務及營運（包括 在環境、經濟及社會領域）產生重大影響或對利益相關方 的評估、分析和決定帶來顯著影響的議題。公司通過重大 性議題分析旨在提升 ESG 管理水平，回應利益相關方的期 望，提升 ESG 表現。 重要性評估程序 公司每年進行全面重要性議題評估分析，保障年度社會責任報告能充分反映公司在環境、經濟和社會等方面的影響。緊跟 國家政策、監管要求及行業趨勢，以公司戰略與所處行業特徵為基礎，公司依照香港聯交所《環境、社會及管治報告指引》， 參考全球報告倡議組織《可持續發展報告標準》等相關要求與建議，結合內外部利益相關方對潛在議題清單中議題的識別、 評估、總結出與公司相關的 23 項實質性議題。通過同業對標、專家意見徵詢和管理層反饋，對議題的重要性進行排序，得 出實質性議題矩陣。 華泰證券實質性議題分析流程 識別階段 解讀宏觀政策與行業熱點，明確華泰證券履責的政策導向與發展機遇；結合香港聯交所 ESG 相關要求、公司發展戰略及社會責任實踐等，對 ESG、社會責任相關議題進行更新及調整。 評估階段 基於利益相關方調研和關註重點，結合公司重點部門訪談、外部專家判斷等，從對利益相關 方的重要性和對華泰證券的重要性兩個維度對 23 項議題進行評估。 報告階段 根據議題評價結果構建實質性議題矩陣，結合議題重要性的高低程度，獲得議題的排序結果， 對於較高重要性的實質性的議題在報告中進行重點披露。 23 2022 年度社會責任報告 華泰證券 HUATAI SECURITIES ESG 融合 深化社會責任管理 實質性議題矩陣 高 服務實體經濟 對 合規經營 風險管理 利 益 鄉村振興 優化客戶服務 人才留任與發展 相 共同富裕 公司治理 關 方 社會公益 商業道德 數據安全及隱私保護 的 應對氣候變化 金融科技 重 要 員工權益及福利 負責任投資 發展戰略性新興產業 性 金融服務對環境的影響 保護生物多樣性 投資者教育 中 綠色營運 行業文化建設 供應鏈管理 負責任營銷 對華泰證券的重要性 中實質性議題 高 高實質性議題 一般實質性議題 24 踔厲奮發 助力實體經濟發展 華泰證券 HUATAI SECURITIES 2022 年度社會責任報告 2. 踔厲奮發 助力實體經濟發展 華泰證券以國家戰略部署為導向，不忘金融服務實體經濟的初心使命，發揮連接實體經濟與資本市場的橋樑 作用，在服務現代化產業體系建設、助力產業轉型升級和結構調整、促進區域協調發展、推進高水平對外開 放等重點領域做精做專，為推進中國式現代化建設貢獻力量。 2022 年工作亮點： 集團股權主承銷金額 依託全業務鏈體系和大投行境內外一體化平台優勢，集團股權主承 1,553.69 億元 銷金額 1,553.69 億元，行業排名第四 全年累計投資規模達 華泰資管公司設立各類型支持民企子基金，以股票質押融資、股權 投資等形式為實體經濟提供流動性支持及證券金融服務，全年累計 158.84 億元 投資規模達 158.84 億元 2.1 服務實體經濟高質量發展 依託高度協同的業務模式，公司聚焦戰略新興產業，支持 科技創新企業、民營企業、中小企業等實體經濟，高效整 合研究、投行、投資、資管等全業務鏈，持續提升公司綜 合金融服務能力，服務實體經濟通過資本市場實現高質量 發展。 25 2022 年度社會責任報告 華泰證券 HUATAI SECURITIES 踔厲奮發 助力實體經濟發展 工作方向 舉措 實施範圍 聚焦戰略新興產業 全集團相關業務單位 助力產業轉型升級 通過股權承銷、債券承銷、再融資等方式 引導資本流向生物醫藥、新能源、醫療機械、 支持科技創新企業發展 高端製造等新興產業 通過股票質押、定向增發、員工持股、股 權激勵等方式，助力企業升級產業設施、 擴大項目投資、補充營運資金 發行或承銷綠色債券、碳中和債券等專項 債券，支持綠色產業健康發展 研究醫藥醫療、科技、媒體與電信（TMT）、 新能源環保、先進製造等戰略新興產業發 展方向 提供私募融資、股權融資、產業併購、債 全集團相關業務單位 券融資、創新產品融資、做市交易等全生 命週期服務，持續陪伴企業成長 服務掌握核心技術、市場認可度高且具有 高成長性的專精特新企業，助力區域經濟 發展和產業結構升級 服務民營及中小企業發展 設立紓困基金，以自有資金出資設立支持 全集團相關業務單位 民企母基金，華泰資管公司設立各類型支 持民企子基金以股票質押融資、股權投資 等形式為實體經濟提供流動性支持及證券 金融服務 華泰聯合證券成立成長企業融資部，面向 中小微企業，開展規範化改制、財務顧問、 私募股權融資、新三板推薦掛牌等業務 江蘇股權交易中心以服務中小微企業為己 任，在江蘇省建立 7 家分中心、8 個輔導基 地，目前已有掛牌展示企業逾 1.5 萬家 26 踔厲奮發 助力實體經濟發展 華泰證券 HUATAI SECURITIES 2022 年度社會責任報告 支持戰略性新興產業 2022 年 1 月，華泰紫金投資與南京大學生物醫藥行業校 友會在南京舉辦「虎踞龍盤，熠耀紫金」南京大學校友生 公司聚焦生物醫藥、新能源、醫療機械、高端製造等戰略 物醫藥產業華泰論壇。 性新興產業，通過股權承銷、債券承銷、再融資等方式， 積極引導資本流向，助力優質企業做大做強。 助力 A 股首家激光芯片企業長光華芯登陸科創板 助力科技創新企業 蘇州長光華芯光電技術股份有限公司（以下簡稱「長 光華芯」）是我國領先激光芯片企業，專註於半導 公司為科技創新企業提供全生命週期服務，包括科創企業 體激光芯片、器件及模塊等激光行業核心元器件的 上市、資金直投、協助融資等金融服務，持續陪伴企業成長。 研發、製造及銷售，產品廣泛應用於激光智能製造 裝備、國家戰略高技術、科學研究、人工智能等領域。 助力生物製藥領軍企業榮昌生物登陸科 創板，打造 A+H 雙平台 2022 年 4 月，長光華芯正式登陸科創板，成為 A 股首家激光芯片上市公司，華泰聯合證券作為該 榮昌生物製藥（煙台）股份有限公司（以下簡稱「榮 項目獨家保薦機構及主承銷商，為長光華芯藉助 昌生物」）是一家創新型生物製藥企業，致力於開 資本市場實現其戰略目標保駕護航，助力戰略性 發具有新結構、新機制的靶向生物創新藥，通過自 新興產業發展，響應服務「智能製造」「中國製造 主創新設計與開發的產品在臨床試驗中顯示了突破 2025」等國家戰略號召。 性治療效果。 開展行業交流活動 2022 年 1 月，榮昌生物科創板上市成功，華泰聯 合證券擔任該項目獨家保薦機構與主承銷商。2020 2022 年 6 月，華泰證券、華泰聯合證券攜手蘇州元禾控 年華泰作為唯一的中資保薦人協助榮昌生物圓滿完 股股份有限公司共同舉辦了「電動化與智能化背景下汽車 成香港聯交所 18A 章有史以來最大的生物科技公司 產業鏈的重塑與革新」線上行業沙龍活動。 IPO 項目（不含二次上市）。本次華泰聯合證券作 為獨家保薦機構協助榮昌生物取得 A 股科創板 IPO 的註冊批覆，既體現公司全業務鏈優勢，也體現公 司為推動健康科技創新，全方位、全週期保障人民 健康作出的積極貢獻。 27 2022 年度社會責任報告 華泰證券 HUATAI SECURITIES 踔厲奮發 助力實體經濟發展 助力數字化平台科技創新企業高質量發展 服務民營企業 深圳奧哲網絡科技有限公司（以下簡稱「奧哲網絡」） 是國內領先的低代碼數字化平台服務商，致力於通 公司為民營企業提供專業金融服務，以企業成長各階段需 過低代碼技術助力企業與組織實現數字化升級，提 求為中心，提供全週期、全產業鏈的綜合金融服務。 效節能，目前已服務超過數萬家企業組織，遍佈製 造、地產、能源、金融、互聯網、醫療、教育、政 助力優質民營企業高質量發展 府等 30 多個行業。2022 年，華泰創新投資通過直 三一重工股份有限公司（以下簡稱「三一重工」） 接投資方式對奧哲網絡進行 C++ 輪追加投資，助力 是國內工程機械行業龍頭及民營企業代表。2022 奧哲網絡產品及技術的研發創新，加速擴大市場佈 年「華泰 - 國君 - 三一高端製造 2022 年第 1 期資 局，實現高質量發展。 產支持專項計劃」成功發行，由三一融資租賃有 限公司作為原始權益人，三一重工作為差額支付 助力交易所市場首單創新創業類 REITs 成功發行 承諾人，華泰資管公司擔任項目計劃管理人，華 泰聯合證券擔任項目財務顧問，助力產業經濟和 2022 年 12 月，華泰資管公司作為計劃管理人及銷 優質民營企業高質量發展。 售推廣機構的「華泰資管 - 亦莊控股 1 期亦城財富 創新創業資產支持專項計劃」成功設立，本項目為 全國交易所市場首單創新創業類 REITs 項目。項目 符合上海證券交易所對於創新創業資產支持證券的 認定，為經開區打造資本資產資金良性循環提供了 創新解決方案，是中國（北京）自由貿易試驗區高 端產業片區和國家服務業擴大開放綜合示範區的金 融創新力作。 華泰資管 - 亦莊控股 1 期亦城財富創新創業資產支持專項計劃 28 踔厲奮發 助力實體經濟發展 華泰證券 HUATAI SECURITIES 2022 年度社會責任報告 扶持中小微企業 公司持續加大對中小微企業支持力度，幫助中小微企業解決融資難題，滿足中小微企業多層次的發展需求。 搭建服務中小微企業全方位的綜合金融服務體系 江蘇股權交易中心聚焦省內中小微企業，提供中小微企業融資轉讓、管理培訓、路演宣傳、培育孵化、改制輔導、財務顧問、 信息諮詢等全方位的綜合金融服務體系。 「新企點」資本市場學院：針對中小微企業的發展階段和需求，提供規範展示、股權融資、財稅輔導 等培訓課程 「創融江蘇」路演平台：深耕企業需求，搭建渠道，提供股權融資對接服務 線上延伸服務情境：採用一家企業在線展示、多家投資機構線上問詢的模式，開展線上「一對多」 企業融資對接活動 線下深度對接需求：組織意向投資機構和投資人走進融資需求企業對接活動，深度對接融資需求 「證券江蘇」信息服務系統： 整合多層次資本市場資訊和培訓等各類服務資源 提供企業掛牌展示、更高層次資本市場轉板服務 通過區域性股權市場綜合金融服務，引導創業企業規範培育，幫助優質企業加快發展 江蘇區域性股權市場區塊鏈建設試點： 匯聚企業數據信息和服務資源，構建投融資可信生態體系 以區塊鏈為技術底座，打造企業梯度培育體系，共享資源實現集約化發展 跨鏈對接監管，助力市場運行更規範 29 2022 年度社會責任報告 華泰證券 HUATAI SECURITIES 踔厲奮發 助力實體經濟發展 2.2 促進區域協調發展 2.3 推進高水平對外開放 公司響應國家區域協調發展重要戰略，作為深耕長三角地 公司圍繞服務境內客戶「走出去」和境外客戶「走進來」， 區的證券公司，充分發揮金融專業優勢，促進長三角區域 為構建資本市場對外開放新格局提供全方位支持，響應國 協調發展。 家推進高水平對外開放戰略。 支持長三角高速公路基礎設施建設，助力 服務境內客戶「走出去」 江蘇首單高速公路公募 REITs 落地 立足本土優勢，公司深耕以客戶為中心的一體化、平台化 2022 年 11 月，由華泰資管公司擔任基金管理人和 跨境服務生態，充分發揮集團 A+H+GDR 三地上市的經驗 資產支持證券管理人的「華泰紫金江蘇交控高速公 與全業務鏈優勢，全方位參與境內外資本市場互聯互 路封閉式基礎設施證券投資基金」（以下簡稱「華 通，協助多家境內民營實體經濟企業赴港上市及進行海 泰江蘇交控 REIT」）在上交所上市交易，該項目 外融資。 是江蘇省首單高速公路公募 REITs，也是華泰資管 公司獲批的首單公募 REITs。項目底層基礎設施滬 助力潤邁德醫療在香港聯交所主板成功掛牌上市 蘇浙高速公路是國家重點幹線公路的重要路段，作 潤邁德醫療深耕中國冠狀動脈介入治療的精準 為「長三角一體化」發展戰略重要交通紐帶，將為 診斷領域，致力於打造覆蓋綜合診療全流程的、 「長三角一體化」發展增添投融資新動能。 全球領先的血管介入手術機器人平台。 華泰江蘇交控 REIT 2022 年 7 月，潤邁德醫療在香港聯交所主板成 功掛牌上市。華泰國際擔任本項目獨家保薦人、 獨家全球協調人、聯席賬簿管理人及聯席牽頭 經辦人，凸顯華泰國際在大健康領域的專業服 務能力。 30 踔厲奮發 助力實體經濟發展 華泰證券 HUATAI SECURITIES 2022 年度社會責任報告 助力巨星科技成功發行 GDR 並在 服務境外客戶「走進來」 瑞士證券交易所掛牌上市 秉承「守正創新，融南貫北」的國際化發展理念，公司發 巨星科技是全球領先的工具企業。公司擁有多 展資本市場中介業務，提高國際主流市場參與度，有力推 個世界級百年工具品牌，產品組合主要涵蓋手 動中國特色現代化跨境資本市場的建設。 工具、存儲箱櫃、動力工具及激光測量工具等。 2015 年以來，公司通過發行 H 股和 GDR 分別登陸香港、 2022 年 11 月，巨星科技成功發行 GDR 並在瑞 倫敦市場，收購美國 AssetMark，設立美國子公司，獲取 士證券交易所掛牌上市，該項目為目前獨家承 一系列海外業務牌照，在國際主流市場的參與度不斷提高， 銷中發行比例最大的 GDR 項目。華泰國際擔任 在國際市場的影響力不斷提升。 本項目獨家全球協調人及獨家賬簿管理人，發 揮境內外一體化全業務鏈投資者覆蓋優勢，積 極統籌推進項目成功落地。 HUATAI 2016 年， 公 司 收 購 美 國 TAMP 行 業 排 名 前 三 的 公 司 SECURITIES(USA) AssetMark。2019 年，AssetMark 在紐約證券交易所上市， 股票代碼 AMK London Stock Exchange 2018 年，公司於美國註冊成立了全資下屬公司 Huatai Securities (USA), Inc。2019 年 6 月， 獲 得 在 美 國 開 展經紀交易商業務的資格，在合法合規前提下開展證 券承銷、面向機構投資者的證券經紀、併購財務顧問 等業務 2019 年，華泰證券 GDR 在倫交所成功上市，公司成為 首家按照滬倫通業務規則登陸倫交所的中國公司 华泰国际 2019 年，華泰國際作為公司國際業務的控股平台，全方 位對接集團全業務鏈體系，切實推進跨境聯動，為境內 HUATAI INTERNATIONAL 外客戶提供跨境綜合金融服務 华泰证券（新加坡）有限公司 2022 年 9 月，華泰國際在新加坡設立全資子公司，相關 業務牌照申請工作亦在穩步推進中 HUATAI SECURITIES(SINGAPORE)PTE.LIMITED 31 2022 年度社會責任報告 華泰證券 HUATAI SECURITIES 綠色發展 促進人與自然和諧共生 3. 綠色發展 促進人與自然和諧共生 錨定 2035 年遠景目標，華泰證券將推動綠色發展作為「十四五」時期重點工作，積極應對氣候變化，致力保護 生物多樣性，踐行綠色營運，發展綠色金融，促進人與自然和諧共生。 2022 年工作亮點： 3.1 應對氣候變化 華泰證券承銷綠色債券共計 總發行額 公司積極應對氣候變化帶來的挑戰，基於氣候相關財務信 息披露工作組（Task Force on Climate-related Financial 53 隻 1,550.72 億元 Disclosures, TCFD）的建議框架，識別公司經營相關的氣 候風險及機遇，並根據識別結果採取應對措施，管理氣候 承銷規模 變化對公司造成的影響。 268.82 億元 華泰資管公司發行 ABS 產品 規模合計 （涉及綠色金融項目） 58.37 億元 5隻 累計發行規模合計 累計發行綠色金融產品 216.80 億元 17 隻 32 綠绿色發发展 促進进人與与自然和諧谐共生 華泰證券 HUATAI SECURITIES 2022 年度社會責任報告 氣候相關風險管理體系 治理 公司董事會負責全面監督氣候風險 充分意識到應對氣候變化影響的嚴重性與緊迫性，加強對氣候風險管理工作規範監督 戰略 承擔公司氣候風險管理整體責任，定期審定氣候風險管理戰略、目標、風險和機遇、行動計劃及其 風險管理 他重大決策，著重關註應對氣候變化議案 ESG 委員會作為 ESG 工作的決策議事機構 負責審議有關環境保護、氣候變化和其他可持續發展方面的戰略、目標及其他重大決策 開展氣候變化戰略制定、氣候變化事宜重要性判定、氣候風險與機遇識別等重要工作 負責氣候相關內容的建設和管理，統籌氣候變化戰略的形成及全面執行 ESG 管理團隊對 ESG 委員會負責，負責環境政策、氣候變化相關政策的落實與推進 氣候風險管理策略的執行、能源與資源消耗的統計、溫室氣體排放量的核算等 各業務部門及子公司共同推動氣候變化行動的實施 公司對外行使投票表決權聲明關註應對氣候變化議案，包括但不限於碳中和目標、碳減排行動、應對 氣候相關實體和轉型風險等 原則上同意相關議案，並將氣候變化相關行業監管政策、公司氣候變化相關制度、氣候變化風險對 公司營運及財務的影響、公司識別、應對相關風險的措施納入考量範疇 開展氣候相關風險及機遇的識別、評估和分析工作 確立對於公司業務和營運具有實質性的氣候相關風險及機遇 逐步完善管理氣候相關風險及機遇的頂層設計 基於自身業務和戰略，結合專家意見對氣候相關風險及機遇進行評估，根據評估結果構建氣候相關風 險及機遇矩陣，結合風險及機遇的發生概率和影響程度，識別風險及機遇的實質性，並將持續完善氣 候相關風險及機遇的應對機制 33 2022 年度社會責任報告 華泰證券 HUATAI SECURITIES 綠色發展 促進人與自然和諧共生 指標及目標 公司屬於金融業企業，經營過程中的能源消耗與碳排放主要來自於日常辦公，涉及能源類型為電力、 天然氣、自有車輛使用的汽油、柴油發電機消耗的柴油等 通過採用可持續能源、推進循環利用、減少紙張消耗、鼓勵綠色低碳出行等節能減排舉措，降低能 源消耗和碳排放 開展碳排放及能源消耗總量及密度的統計、分析工作，以此評估氣候變化議題管理水平，並據此制定 改進方案推進節能減排 公司以 2021 年為基準年，設定碳排放及能源管理目標，並每年跟蹤並匯報目標進展情況 氣候相關風險和機遇分析 公司綜合考慮宏觀政策，開展同業對標分析，並結合公司及外部專家意見，主動識別與公司營運、投融資業務相關的氣候 風險和機遇，並評估其帶來的潛在財務影響。 氣候相關風險和機遇管理流程 識 別 根據 TCFD 制定的統一氣候變化相關信息披露框架，識別出 6 項氣候相關風險和 5 項氣候相 評 估 關機遇 管 理 基於公司業務和戰略，結合專家意見對氣候相關風險及機遇進行評估 根據評估結果構建氣候相關風險及機遇矩陣，分析相關風險因子並探取相應措施進行管理 34 綠绿色發发展 促進进人與与自然和諧谐共生 華泰證券 HUATAI SECURITIES 2022 年度社會責任報告 氣候相關風險和機遇分析矩陣 氣候相關風險及機遇矩陣 高 急性物理風險 市場風險 政策和法律風險 產品與服務 市場機遇 風 險 適應力 與 機 遇 影 響 程 度 聲譽風險 慢性物理風險 技術風險 能源來源 資源效率 中 風險與機遇發生概率 高 氣候相關風險 物理風險 轉型風險 氣候相關機遇 機遇 35 2022 年度社會責任報告 華泰證券 HUATAI SECURITIES 綠色發展 促進人與自然和諧共生 氣候相關風險潛在財務影響分析 氣候相關風險類型 具體描述 潛在財務影響 涉及風險類型 市場風險 市場供需結構改變，對氣候友好型產品和服務具有更大偏 營業收入↓ 信用風險 好，公司客戶 / 投資標的可能會面臨產品價格降低、原材 投資組合價值↓ 市場風險 料價格上升、產品不能滿足市場需求等經營風險，從而影 響其償債能力或市場估值，公司可能因此面臨信用風險與 投資組合貶值的風險。 急性物理風險 劇烈的氣候變化如颱風、洪水等將產生極端天氣或自然災 營業收入↓ 信用風險 害，可能影響公司營業部正常營運，進而影響公司業務開 投資組合價值↓ 市場風險 展；另一方面，公司客戶 / 投資標的可能受到災害影響， 固定資產↓ 操作風險 無法正常經營，導致償債能力或市場估值降低。 慢性物理風險 海平面上升、持續性高溫等長期的自然模式轉變可能對公 營業成本↑ 市場風險 政策和法律風險 司正常營運造成影響；另一方面，隨著氣候逐漸惡化，氣 投資組合價值↓ 候災害發生概率增加，可能會影響部分客戶 / 投資標的（如 信用風險 農、林、牧、漁業）的市場估值。 市場風險 環保政策的不斷出台與監管的收緊，會影響到公司客戶 / 營業收入↓ 投資標的正常經營，如碳密集行業可能會面臨停業，從而 投資組合價值↓ 導致償債能力下降與市場估值的降低。 公司及公司客戶可能出現由於未符合氣候相關政策或法 律被依法追究法律責任、採取監管措施、給予紀律處分、 出現財產損失或商業信譽損失的風險。 聲譽風險 社會公眾對綠色營運、綠色建築的關註度越來越高，若公 營業收入↓ 聲譽風險 司未能滿足利益相關方期待，可能會對公司營運帶來聲譽 投資組合價值↓ 信用風險 風險。 營業成本↑ 市場風險 另一方面，公司客戶 / 投資標的可能會因未及時回應利益 相關方期待導致聲譽受損、市場估值降低，從而使得公司 的信用風險上升及投資組合價值下降。 技術風險 在低碳技術轉型的過程中，可再生能源、新能源等節能環 營業收入↓ 信用風險 保技術可能會產生重大突破，從而逐漸淘汰傳統能源 / 生 投資組合價值↓ 市場風險 產技術，導致部分無法及時更新技術的客戶 / 投資標的的 償債能力與市場估值受到影響。 36 綠绿色發发展 促進进人與与自然和諧谐共生 華泰證券 HUATAI SECURITIES 2022 年度社會責任報告 氣候相關機遇潛在財務影響分析 氣候相關機遇類型 具體描述 潛在財務影響 市場機遇 碳中和、氣候變化投融資等相關政策的出台對於綠色金融業務及市場具有 營業收入↑ 引導作用，聚焦氣候友好型產品及服務開展業務有利於為公司開闢新的增 投資組合價值↑ 長空間，公司的投資標的的市場估值也可能因此上升。 產品與服務 公司研究創新氣候友好型產品，或為環保、節能、清潔能源等綠色產業客 營業收入↑ 資源效率 戶提供金融服務，有利於為公司開闢新的增長空間，公司的投資標的的市 投資組合價值↑ 能源來源 場估值也可能因此上升。 適應力 通過打造綠色數據中心、提高資源及能源使用效率等方式推動節能減排， 營業成本↓ 有利於降低營運成本。 通過採用清潔能源、低碳能源替代傳統高碳能源，有利於在未來降低公司 營業成本↓ 能源開支。 氣候風險因歷史數據較少，且結構與傳導過程複雜，難以對單個氣候風險 營業收入↑ 進行管理，因此提高公司的風險適應力可有效緩解公司面臨的氣候風險。 營業成本↓ 37 2022 年度社會責任報告 華泰證券 HUATAI SECURITIES 綠色發展 促進人與自然和諧共生 3.2 保護生物多樣性 保護生物多樣性業務引導 自 2018 年華泰證券設立「益心華泰 一個長江」生態保護 公司修訂《高環境風險行業及生物多樣性、氣候變化領 公益項目以來，公司發揮自身作為金融機構的紐帶作用， 域政策文件索引》中關於生物多樣性保護內容，旨在加 聯合公益組織、高校研究機構、社會公眾等多方力量，以 強各業務單位在業務流程中對保護生物多樣性業務的 長江流域為重點區域支持生態環境保護工作。公司致力保 引導工作。 護生物多樣性，營運地點未選取在位於或鄰近保護區和保 護區外的生物多樣性豐富區域。 支持在地保護工作 2022 年，華泰證券捐資發起成立華泰公益基金會並設立「一 公司通過「一個長江」項目，攜手山水自然保護中心、世 個長江」環境保護專項基金，首期資金 1,000 萬元，為相 界自然基金會（WWF）、北京市企業家環保基金會（SEE 關在地工作提供更加專業、持續的支持，助力環保公益行 基金會）、綠色江河環境保護促進會等專業保護機構，支 業不同階段人才的成長，推動資本與保護的跨界聯動，引 持相關的在地工作展開，以應對氣候變化、保護生物多樣 導資本向善。 性，並通過基於自然的解決方案，助力國家公園等自然保 護地的外圍社區發展。 「非國家主體自主承諾」 2022 年在聯合國《生物多樣性公約》第十五次締約方大 長江源區基於社區的生物多樣性保護項目 會（CBD COP15）的倡導下，公司以「一個長江一個世界」 為主題做出「非國家主體自主承諾」並被聯合國 CBD「行 「一個長江」項目長期支持山水自然保護中心， 動議程」數據庫正式收錄，成為中國首家進行自主承諾 在長江源區建設社區保護地，目前已達 4,000 平 的金融企業。 方公里。除了不斷完善生態保護和社區均衡發展 的解決方案，還支持北京大學等科研機構開展研 「非國家主體自主承諾」 究，通過 400 多台紅外相機組成的監測網絡開展 物種監測工作，填補氣候變化、雪豹和金錢豹共 持續開展與環保 NGO、學術機構、證券監管機 存關係等國內生態學研究空白。 構和金融企業對話 在稱多嘉塘社區保護地，項目支持培訓了超過 推動生物多樣性評價指標更有效地納入 ESG 評 200 位當地牧民，共同參與黑頸鶴等關鍵物種 級和投資評價體系 的調查和保護。2018-2022 年間，累計進行了 307 次黑頸鶴調查，記錄鶴類 66,627 隻次，單 為 NGO 夥伴提供長期和穩定的資金支持 次觀測的黑頸鶴最高數量逐年增加，已達 687 隻，證實了嘉塘草原作為黑頸鶴遷徙停歇地以 發行公益主題資管產品，其部分產品管理費資 及亞成體集散地的重要意義； 助生物多樣性保護項目 38 綠色發展 促進人與自然和諧共生 華泰證券 HUATAI SECURITIES 2022 年度社會責任報告 項目累積拍攝水獺獨立影像 1,249 次，數據顯示， 長江江豚，長江中僅存的淡水鯨類哺乳動物。葉雷凱攝 三江源區域保留有中國最為健康的水獺種群，為 中國水獺恢復帶來希望； 「益心華泰一個長江」濱海濕地修復項目志願者活動 在通天河沿岸的玉樹市哈秀鄉雲塔村進行的長期 在「益心華泰 一個長江」生態保護公益項目的倡導下， 雪豹監測成果在學術期刊發表，是國內首次對雪 華泰資管公司推出首隻華泰益心系列公益主題資產 豹進行較為長期的種群動態監測和分析 , 填補了國 管理產品，為綠色產業提供融資支持的同時，通過 內雪豹種群動態研究的空白。 捐贈管理費，支持 SEE 基金會開展江蘇濱海濕地生 態修復及可持續漁業試點項目，推動環境友好型養 嘉塘草原的黑頸鶴家庭 韓雪松攝 殖行為和可持續捕撈行為，保護生物多樣性。2022 年 8 月，華泰資管公司聯合 SEE 基金會在江蘇省南 「一個長江 • 野生動植物保護小額基金」項目 通市如東縣開展「益心華泰 一個長江」濱海濕地修 華泰證券與世界自然基金會（WWF）、深圳市一個 復項目志願者活動。華泰員工及公司客戶以「益心 地球自然基金會合作，2019 年發起「一個長江 • 野 華泰」志願者的身份參與江蘇濱海濕地科學調查工 生動植物保護小額基金」物種保護項目。2022 年度， 作，在相關領域專家的指導下，對近海鳥類、灘塗 該項目支持本土保護組織和專業團隊 8 個，在長江 底棲動物開展自然科學調查，並對文蛤及泥螺採集、 中下游地區重點保護獐、貉、青頭潛鴨、黑鸛、麋鹿、 海蜇養殖等當地社區生計漁業項目進行深度調研。 長江江豚、中華穿山甲、小天鵝等物種及其棲息地。 其中，項目支持江蘇科技大學環保協會帶動了 7 省 江蘇濱海濕地科學調查 14 所高校加入長江江豚科普團，培訓了 500 餘名大 學生志願者講師，在全國開展江豚保護及公眾教育 活動。 39 2022 年度社會責任報告 華泰證券 HUATAI SECURITIES 綠色發展 促進人與自然和諧共生 公民科學家行動開展南京奧體中心生物多樣性調查與 助力人才成長 恢復項目 2022 年，公司通過華泰公益基金會設立「一個長江」環 在華泰證券的資助下，華泰公益基金會與南京奧體 境保護專項基金，資助範圍從保護行動擴展到環保公益行 中心、山水自然保護中心共同發起南京奧體中心生 業人才發展。 物多樣性調查與恢復項目，基於「公民科學」的方法， 發動城市居民參與保護行動。從本底調查開始，了 設立「跬步獎學金——一個長江青年行動者支持計劃」 解場地基本狀況，針對發現問題提出並實踐保護行 獎勵和支持有志於在生態環境保護領域長期發展、並已在 動，並通過多樣化的科普及傳播方式，傳遞保護觀念。 一線做出一定實際貢獻的、有潛力的優秀年輕人 截至 2022 年 12 月，5 台紅外相機已連續工作 17 個 設立「涓流行動——一個長江大學生環保活動資助計劃」 月，完成 61,200 小時的監測任務，並記錄到 37 種 為大學生提供小額資助支持和配套的專家指導，引導更科 鳥類和 2 種獸類，其中包括 1 種國家二級保護動物 學、理性地開展環保行動 斑頭鵂鶹、5 種江蘇省重點保護陸生野生動物，以及 2 種江蘇省生態環境質量指示物種。 南京奧體中心生物多樣性調查與恢復項目 40 綠色發展 促進人與自然和諧共生 華泰證券 HUATAI SECURITIES 2022 年度社會責任報告 推動資本向善 《企業生物多樣性壓力評估報告》發佈 公司發揮金融專業優勢，促進與金融機構、上市公司開展 2022 年 12 月，在「益心華泰 一個長江」生態環境 合作，與生態保護主管機構、環保 NGO 跨界交流，推動 保護公益項目的支持下，山水自然保護中心等多家 生物多樣性主流化進程。 機構在 COP15 第二階段會議邊會上聯合發佈《企業 生物多樣性壓力評估報告（2021）》，向國際社會 第二屆「一個長江」可持續發展論壇 展示了中國生物多樣性主流化的跨界探索成果。本 為落實聯合國《生物多樣性公約》第十五次締約方 項目以生物多樣性主流化為目標，將生物多樣性因 大會（CBD COP15) 第二階段會議通過的「昆明 - 子納入企業 ESG 評價及投資風險評估，為金融機構 蒙特利爾全球生物多樣性框架」，2022 年 12 月 21 投資盡調工作提供相關依據，為投融資支持生物多 日，在生態環境部自然生態保護司的指導下，中華 樣性保護探索解決方案，致力尋求生態保護與經濟 環境保護基金會、北京大學自然保護與社會發展研 發展的良性互動路徑。 究中心、山水自然保護中心和公司聯合舉辦第二屆 「一個長江」可持續發展論壇，與來自中國科學院、 中國銀行保險監督管理委員會、中國上市公司協會 等機構的專家共同探討生物多樣性如何納入責任投 資目標、企業如何立足長期可持續發展、將生物多 樣性保護融入發展戰略等關鍵問題，推動資本向善、 自然向好。 《企業生物多樣性壓力評估報告（2021）》 中國科學院院士、北京大學原校長許智宏為活動致辭 41 2022 年度社會責任報告 華泰證券 HUATAI SECURITIES 綠色發展 促進人與自然和諧共生 生物多樣性公眾傳播 3.3 踐行綠色營運 公司創新生態文明宣傳，通過搭建線上線下溝通渠道，豐 公司遵循《中華人民共和國節約資源法》《中華人民共和 富公眾傳播形式，旨在向社會大眾宣傳保護生物多樣性重 國環境保護法》等法律法規及政策要求，關註自身發展對 要性。 環境、社會的影響，發佈《华泰证券股份有限公司環境和 社會管理聲明》，致力將綠色低碳的發展理念融入日常營 「從城市到荒野：生物多樣性主題展」 運管理全過程，努力降低各項經營活動對環境帶來的影響。 2022 年 12 月，由上海自然博物館（上海科技館分館） 2022 年，公司未發生與環境保護相關並對公司有重大影 「我的自然百寶箱」及北京市企業家環保基金會（SEE 響的、已確認的違規事件。 基金會）旗下「勁草嘉年華」共同策劃的「從城市 到荒野：生物多樣性主題展」在上海自然博物館順 綠色辦公 利開幕，華泰證券為活動提供公益支持。 公司通過加強能源使用、用水效益、溫室氣體排放、廢棄 本次展覽分為「上海：尋鳥的人」「長江：江豚與 物排放等管理舉措，旨在嚴格守護生態環境的基礎上，降 巡護員」「西南：亞洲象與預報員」以及「三江源： 低公司營運所產生的碳足跡，以實際行動響應國家「雙碳」 雪豹與監測員」四個板塊，講述「我的自然百寶箱」「勁 目標的號召。 草嘉年華」以及「一個長江」等項目如何在「公眾 參與」「公眾科學」的共同理念與精神下，推動公眾、 加強排放管理 科學家與機構形成合力，以「線上 + 線下」雙線佈陣， 構築起堅固的綠色生態屏障。 公司屬於金融業企業，經營過程中的能源消耗與碳排放主 要來自於日常辦公，涉及能源類型為電力、天然氣、自有 「益心華泰 一個長江」項目出品的《嘉塘 : 彩虹之地》 車輛使用的汽油、柴油發電機消耗的柴油等。 紀錄片 , 支持出版的《三江源國家公園自然圖鑒》， 支持開發的大熊貓國家公園首款特許經營蜂蜜也在 公司通過採用可再生能源、應用光導照明系統、鼓勵綠色 本次活動中展示。 低碳出行等節能減排舉措，以降低能源消耗和碳排放。公 司開展碳排放及能源消耗總量及密度的統計、分析工作， 以此評估氣候變化議題管理水平，並據此制定改進方案推 進節能減排。公司以 2021 年為基準年，設定碳排放及能 源管理目標，並將每年跟蹤並匯報目標進展情況。 「從城市到荒野 ：生物多樣性主題展」 42 綠色發展 促進人與自然和諧共生 華泰證券 HUATAI SECURITIES 2022 年度社會責任報告 碳排放及能源管理目標 單位面積 以 2021 年為基準，2025 年單位 單位面積 以 2021 年為基準，2025 年單位 溫室氣體排放 面積溫室氣體排放量下降 耗電量 面積耗電量較基準年下降 2% 2% 碳排放及能源管理舉措 具體措施 主要方面 辦公場所配備太陽能光伏發電系統、太陽能熱水系統、日照光誘導照明裝置系統、地源熱泵系統 採用清潔能源 等，充分利用可再生能源。公司總部園區裝配有光伏發電系統，2022 年光伏發電系統節約用電 95,597 千瓦時 推進節能減排 持續推動節能減耗，完成能源管理系統優化改造，實現對能耗狀況定期分析，進一步提升能耗管 倡導綠色出行 控力度 低碳數據中心 空調系統採用冰蓄冷技術、地板送風系統等技術，充分發揮低溫送風的節能效益 推進綠色建築 採用智能化照明控制及低能耗 LED 照明，節約辦公照明用電 加強應急管理 利用視頻會議系統，減少現場會議數量，降低因商務旅行產生的碳排放 踐行花園辦公的理念，擴大綠植種植面積，遵循綠色、新穎、環保理念，採用新型建築材料 制定《機動車輛管理規定》相關文件，優先考慮購置新能源汽車 地下車庫配備新能源充電樁 鼓勵員工日常出行、差旅使用公共交通工具 通過提高設備散熱效率、對空調間進行隔光隔熱改造等措施，打造低碳數據中心 華泰證券廣場獲得美國綠色建築委員會（USGBC）頒發的綠色能源與環境設計先鋒獎（LEED-NC） 金級認證證書，資源及能源使用效率獲得認可 建立較為完善的應急管理措施，執行安保人員 24 小時值班和事故信息報告制度，並製備應急設備， 有效減少極端天氣對公司營運的影響 43 2022 年度社會責任報告 華泰證券 HUATAI SECURITIES 綠色發展 促進人與自然和諧共生 加強資源高效使用 公司設立水資源管理及廢棄物管理目標，加強水資源管理、廢棄物 管理，提高資源高效使用，並將每年跟蹤並匯報目標進展情況。 水資源及廢棄物管理目標 單位面積 以 2021 年為基準，2025 年單位 一般廢棄物 公司將逐步完善廢棄物統計，將 耗水量 面積耗水量下降 產生量 單位面積有害廢棄物及無害廢棄 7% 物產生量控制在較低水平 公司屬於金融業企業，水資源消耗主要來自於日常營運中的辦公環節，採用市政用水作為主要來源，在求取水源方面無任 何問題，並積極採取節水措施力爭達到節水目標。 水資源管理舉措 具體措施 主要方面 通過在辦公場所醒目位置張貼節約用水宣傳海報、電梯廳循環播放節約用水宣傳視頻等方式，宣 倡導節約用水 傳節約用水的理念和做法 踐行科學用水 採用節水型衛生潔具，節省水資源消耗 充分利用雨水回收系統，採用雨季收集雨水、旱季灌溉綠化的方式實現水資源利用的最大化 對用水設備定期檢修，防止跑冒滴漏現象 44 綠色發展 促進人與自然和諧共生 華泰證券 HUATAI SECURITIES 2022 年度社會責任報告 日常辦公中，公司的物料消耗主要為辦公過程中合同、賬 公司依託電子印章管理平台持續推進辦公無紙化，為各項 單、文件等紙質材料產生的紙張消耗；產生的廢棄物主要 業務提供便捷高效的在線簽署服務。2022 年新接入 ONE 為電子垃圾、碳粉盒、硒鼓墨盒等有害廢棄物，以及辦公 平台、股權激勵平台、資管雲平台、行知、信創合同系統 垃圾等無害廢棄物；產生的廢水包括辦公和服務過程中產 等業務系統，內外部簽署的文件總量超 32 萬份，通過電 生的污水。 子印章管理平台在線簽署服務節約紙張超 500 萬張。 廢棄物管理舉措 具體措施 主要方面 基於 OA 系統、電子簽章平台等推廣無紙化辦公，並在名片製作、報告印刷等環節中均使用環保 推廣無紙化辦公 類紙張 推進線上化採購，通過採購、合同、付款等多系統的協同運行，全面實現辦公耗材、宣傳品採購 廢物利用管理 從採購到集中結算付款的全流程線上化、標準化，大幅度減少全過程中的紙質資料的使用 倡导节约粮食 秉持「廢物利用，創新價值」的理念處理廢棄物，鼓勵廢舊物資重複使用，無害、有害廢棄物及 垃圾分类管理 廢水委託有資質的單位進行回收處理 辦公廢水納入市政污水管網運送至城市污水廠處理；辦公垃圾由物業統一清運；電子垃圾、光管、 碳粉盒、硒鼓墨盒等有害廢棄物委託有資質的單位進行回收，由回收方進行處置或再利用 評估廢舊辦公設備的使用狀況，優化固定資產資源配置，提高現有資產利用率 2022 年，創新推進舊有辦公家具重複利用，減少資源非必要損耗，節省費用超過 120 萬元 通過在食堂等醒目位置貼標識，鼓勵文明用餐，宣傳浪費可恥、節約為榮理念 開展「光盤行動」等節約糧食活動 響應《南京市生活垃圾管理條例》，辦公區域樓層設置垃圾分類投放點 通過在公共場所醒目位置張貼垃圾分類宣傳海報、電梯廳循環播放垃圾分類宣傳視頻等方式，向 員工宣貫垃圾分類的理念和做法 45 2022 年度社會責任報告 華泰證券 HUATAI SECURITIES 綠色發展 促進人與自然和諧共生 綠色採購 綠色環保活動 參與「地球一小時」環保接力活動 公司關註供應商在環保、勞工等社會責任方面的表現，對 「致自然和你的歌」線上音樂會 於不符合要求的供應商，公司將不予考慮。積極倡導可持 續發展理念，在《华泰证券股份有限公司採購管理辦法》 2022 年 3 月，「益心華泰 一個長江」環保公益項 中明確規定「公司採購應優先採購節能環保產品」。 目助力推廣「地球一小時」活動，聯合公司員工 組建的 HUATECHBAND 樂隊並開展主題為「致自 綠色數據中心 然和你的歌」線上音樂會。通過音樂與公眾一起 重新審視人與自然之間的關係，守望生命長江。 華泰證券廣場數據中心建築面積約 5,541 平方米，從前期 本活動通過「一個長江」微博開展，曝光量 23 萬 的建設到後期的營運都以打造綠色數據中心為目標，採取 次，視頻播放量 3.8 萬次，受到廣泛關註。 多種方式提升能源使用效率。 一個小時「致自然和你的歌」線上音樂會 在資源部署方面，持續推進業務雲化，2022 年「漲樂」 委託、網上交易委託實現全面雲化，下架物理服務器資 源約 130 台。 在機房的基礎設施方面，機房區域採用冷通道封閉這種高 效節能的技術，提高設備散熱效率，加強冷氣流利用效果。 通過增加盲板提升冷熱通道隔離效果，同時對空調間回風 百葉進行改造更新，通過減少回風阻力，減少能量損耗。 為提高數據中心的空調製冷效率，針對機房內熱點區域配 備可溫控的動力送風單元，對熱點區域提供合理必需的冷 卻氣流，實現溫度變化和氣流多少始終保持對應，精準控 溫，提高冷量利用效率，確保冷氣流的合理分配。對應區 域的空調壓縮機運行時間縮短，1 台空調每天可節約的耗 電量約 30 千瓦時，全年節省約 10,950 千瓦時。 46 綠色發展 促進人與自然和諧共生 華泰證券 HUATAI SECURITIES 2022 年度社會責任報告 開展「低碳行動週」活動 助力華寶新能登陸創業板 2022 年 12 月，華泰聯合證券開展「低碳行動週」 深圳市華寶新能源股份有限公司（以下簡稱「華 活動，旨在提升員工的社會責任感，引導員工踐 寶新能」）是行業領先的便攜儲能品牌企業，係 行「擔當」的文化價值觀。「低碳行動週」基於 國家高新技術企業。 微信企業號 iConnect 平台開展，通過在線互動的 形式為活動參與提供了更加便利開放的平台，也 2022 年 9 月，華寶新能正式在深圳創業板掛牌上 為差旅在外的同事提供了廣泛的參與機會。本活 市，成為 A 股首家消費級儲能企業，華泰聯合證 動通過「節能減碳」知識競賽及記錄生活「低碳 券擔任本次項目的獨家保薦機構與主承銷商，助 行動」的方式，累計超過 240 人次參與，讓員工 力華寶新能推進先進產能擴張，積極應對全球氣 對於「節能減碳」有更加深入的了解，成為減碳 候變化，為綠色低碳發展貢獻力量。 行動的積極踐行者。 助力杉杉股份成功在中歐通框架下在瑞士 華泰聯合證券低碳行動週活動 |
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