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EHS体系审核资料包 --搞体系的学起来！

体系管理-阅读正文

在制造加工型企业工作，经常会有各种形式的客户验厂。一般在审核之前，会拿到一些审核资料清单。另外，你还需要现场讲解和回答审核问题，作为专业的EHS人员，该如何去应对呢？

为了供各位朋友更好的参考学习，小编整理了一份EHS审核资料包！！！

健康安全内审清单

◆用什么方法和怎样进行危险源及其风险的辨识

◆是否规定了辨识危险源及其风险的方法？

◆方法是否适宜？

◆辨识危险源及其风险时，收集了哪些原始资料？

◆辨识危险源及其应把握的要点

◆是否考虑了各种类型的危险情况？

◆危险源清单是否健全？

◆如何进行风险评价

◆有无规定风险评价的方法、准则和步骤？

◆评价结果是否合理？

◆对新项目和变化是否进行了风险评价和事前评价？

◆如何对风险控制进行策划

◆是否根据风险评价结果，制定了风险控制措施计划？

◆对危险源及其风险的控制措施有哪些/

◆对潜在健康安全风险是否制定的应急准备和响应措施？

◆危险源及其风险的信息能否及时更新

◆有无更新信息的规定？

◆是否按规定实施更新？

法规和其他要求

◆是否建立并保持了识别、获得和更新法规及其他健康安全要求的程序

◆程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法？

◆程序是否明确了获得法规的渠道？

◆程序中是否规定了收集、登录、保存的责任单位和人员，是否规定了收集频次、途径、登录方法？

◆该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪及负责人？

◆该程序是否规定了向员工和其他相关方传达有关法规和其他要求方面的方法和职责？

◆适用于本公司的法规和其他要求有哪些

◆受审核部门适用的法规有哪些

◆是否建立了法规和其他要求的清单？有无遗漏？

◆受审核部门适用的法规有哪些？

◆法规信息是否及时变更

◆由谁负责？

◆做得如何？

◆如何向员工和其他相关方传达法规和其他要求的信息

◆法规信息如何进行内、外部沟通？谁负责？

◆和需要了解法律法规和其他要求的员工面谈，看其是否充分了解？

◆员工是否意识到不遵守法规的后果？

结构和职责

◆是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限

◆是否有清晰的健康安全组织结构图？

培训、意识和能力

◆培训程序和培训计划是否得以有效实施

◆是否对培训的有效性进行了评价？

◆培训的记录

◆上述重点内容的培训是否得以实施？

◆培训是否有记录？

◆培训后是否考核？

◆以何种方式评价培训的有效性？实际效果如何？

◆对从事可能产生健康安全风险的工作人员是否进行了培训，效果如何

可能产生健康安全风险的岗位有哪些？是否明确？

这类岗位的人员是否都接受了适当培训？

这类岗位的人员是否都能胜任所担负的工作？

◆是否建立了确定培训需求和实施培训的程序

◆组织是否制定了实施培训的具体计划

◆是否根据需要制定、评审和修订培训计划

◆应接受培训的人员是否都经过了培训

◆培训需示是如何确定的，是否考虑到职责、能力、文化程序以及风险的不同情况的要求？

培训的对象是否包括所有员工？

◆组织是否根据培训需求制定了培训计划？

◆有没有进行健康安全方针、目标、意识、程序的培训？有没有应急准备和响应要求方面的作用和职责的培训？

◆对从事特殊工作的人员（包括可能具有重大健康安全风险岗位的人员）是否进行了培训并进行了资格认定？

◆对内审员是否进行了培训？

◆对临时工是否进行了培训？

◆受审核部门员工培训情况如何？

◆供方和承包方是否需要培训？效果如何

◆培训的内容是什么？

◆培训的效果如何？

文件和资料的控制

◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况

◆所有文件是否字迹清楚？

◆所有文件标识是否明确？

◆文件发布前是否得到授权人的批准？

◆所有文件是否均注明制定或修订日期？

◆文件修改后是否重新批准？

◆识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？

◆使用处是否都使用适应文件的有效版本？

◆文件的查找是否方便？

◆文件的保管是否有效？

◆外来文件的控制

◆是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了规定？

◆执行的如何？

◆作废文件的管理

◆是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？

运行控制

◆是否确定了与风险有关的运行与活动

◆健康安全风险有哪些？

◆与其相关的运行与活动确定了吗？

◆受审核部门与健康安全风险有关的运行与活动有哪些？

◆何时确定的？如何确定的？

◆对确定了的与风险有关的运行与活动是否进行了策划，是否有程序之类的规定

◆组织所使用的物料、设备和工作中已识别的健康安全风险是否制定了管理规定？

◆对组织活动、工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，是否制定了管理规定？

◆与健康安全有关的设备，是否有日常管理规定？

◆是否有原材料供应的健康安全风险评价程序？

◆对关键设备和工序是否明确了须监测的内容和控制限界值，有无支持的作业文件？

◆运行控制是否充分？能否达控制危险源及其风险的目的？

◆运行控制程序和作业指导书是否具备可操作性。

◆有关的程序和要求是否通报供方和承包方？采用何种方式通报？

◆运行控制程序的执行情况

◆员工是否了解运行标准？

◆实际运作是否严格按程序执行？是否超越控制界限？

◆是否按要求记录？有关的运行记录是否证明其遵守程序？

◆噪音管制

◆车间及厂区噪音排放标准是多少？主要噪声污染源有哪些？

◆噪声防治设施和方法有哪些？

◆化学品管制

◆化学品的保管状况怎样？

◆是否按要求使用化学品？

◆使用中是否存在渗漏情况？

应急准备和响应

◆识别的潜在事件或紧急情况有哪些？

◆可能产生潜在事件或紧急情况的设备、场所、活动是否得到明确？

◆可能发生的事故或紧急状态是什么？

◆以往是否发生过？

◆一旦发生会产生怎样的健康安全风险？

◆是否建立了应急准备与响应程序

◆是否有程序？

◆程序中是否规定了确定潜在事故或紧急情况的内容？

◆是否针对潜在事故和紧急情况规定了处置对策？

◆依据程序做出响应，能否防止或减少健康安全风险

◆针对事故和紧急状态采取的对策能否起作用？

◆对策是怎样确定的？是否经过认证？

绩效测量和监视

◆是否对健康安全日常运作进行检查

◆是否检查运行控制程序？如果如何？

◆是否检查应急准备与响应程序的执行情况？

◆是否检查作业文件的执行结果？

◆对重点工序、设备的日常监测，是否有记录？

◆有无对事故、疾病、事件和其他不良健康安全绩效的历史证据的统计监视？

◆程序有无规定？

◆是否执行了规定？

◆统计监视的结果是否有记录？

◆是否就统计监视的结果适时采取纠正措施？

◆是否定期评价法律、法规的符合情况

◆是否程序规定要定期评价法律、法规的符合情况？

◆是否执行了规定？

◆评价标准是如何确定的？

◆评价工作何时、由谁进行的？

◆评价结果是否有记录？

◆评价信息是否向有关部门及时通报？

◆是否对健康安全绩效进行测定？

◆有无测定记录？

◆外部项目监测是否由具有资格的单位进行？

◆监测异常时如何处置？

◆是否有明确的报告程序？向谁报告？

◆出现了异常之后是否采取了处置措施？

◆处置是否生效？

◆是否有记录？

◆有没有建立监视设备的控制程序，对监视设备有没有进行校准和维护，是否保存有校准和维护的记录？

◆是否有监测设备校准规定或程序？

◆选择的监测设备，其准确度和精密度是否符合要求？

◆是否按规定进行使用前校准和使用后的周期复校？

◆是否明确了设备管理的责任部门和责任人？

◆监测设备是否有校准有效期的标志？

◆不适合贴标签时，如何识别校准状态？

◆监测设备贮存、保养、维修是否符合要求？

◆操作者是否按规定调整监测设备？

◆监测设备的校准记录是否妥善保管？

事故、事件、不

符合、纠正和预

防措施

◆是否建立了事故、事件、不符合的调查和处理程序？

◆是否建立并保持了纠正和预防措施的文件化程序？

◆程序中对事故、事件、不符合进行处理、调查以及采取纠正和预防措施的职责和权限的规定是否明确？由哪个部门组织调查事故、事件、不符合的原因和确定纠正和预防措施并实施？

◆是否包含对事故、事件、不符合进行应急处理的内容？

◆是否包含对事故、事件、不符合的原因进行调查的内容？

◆是否明确要求须针对事故、事件、不符合的原因采取防止再发生的纠正措施？

◆伴随纠正、预防措施实施的文件更改和信息交流

◆对来自政府的监督和居民的投诉，所采取的纠正措施是否进行了报告和交流？

◆程序中有无关于纠正预防措施涉及文件更改的规定？

◆是否按规定对相关文件进行了更改？

◆更改后的文件执行情况及记录

◆更改后的文件是否得到实施？有否记录？

◆事故、事件、不符合的调查和处理是否得到实施？

◆纠正与预防措施程序是否得到实施？

◆对发生的事故、事件、不符合是否采取了紧急应变措施？

◆对已发生的事故、事件、不符合和潜在的不符合是否进行了调查？如果如何？采取了怎样的措施？

◆采取纠正和预防措施之前，是否对问题的重要性及采取纠正和预防措施伴随的健康安全风险进行了评估？措施是否与该问题的严重性和伴随的健康安全风险相适应？

◆纠正措施的实施效果如何？能否防止不符合的再发生？

◆对潜在的不符合是否进行了原因调查，是否采取了预防措施？

◆所有措施是否完成？是否有效？有无记录？

记录和记录管理

◆是否有对记录进行管理的程序

◆程序中是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定？

◆与受审核部门有关的健康安全记录有哪些？

◆记录的填写。

安全环保部

环境、职业健康安全管理体系审核指导要求序号要素及占比占比实施要点工作要求责任处室见证性材料形成的文件清单相关制度1环境、职业健康安全方针2%1、对公司的职业健康安全及环境管理方针进行宣传；形成培训见证性材料，全员进行培训，每年一次培训。办公室

《质量、食品安全、环境、职业健康安全管理体系手册》2、确保全员熟悉公司的职业健康安全及环境方针。培训效果验证。办公室、各处室

2法律法规收集及合规性评价4%1、获取到所适用的所有法律法规，并对法律法规的适用条件进行评价，确定出内部使用的岗位或部门；办公室、各处室

集团《法律法规和其他要求管理办法》2、将法律法规传达到适用的岗位，并按照法律法规的相关要求实施管理；对相关岗位人员进行培训。形成见证性材料办公室、各处室

—现场的工艺规程及管理文件符合所有的EHS法律法规的要求；品保

—现场有充分的数据说明实施情况完全符合法律法规要求。品保

3、在内部针对新颁布的或更新的法律法规进行宣贯。随时进行法律、法规清单的更新，每季度进行即可。办公室

3环境因素、危险源辨识、风险评价和风险控制策划5%1、每年对环境因素、危险源进行补充识别，并形成识别记录；危险源识别表，需要一些现场纸版的文件，由评审人员签字确定。办公室

《环境因素识别评价控制管理制度》2、识别过程中相关负责人员、相关岗位的人员参与；在识别方案当中，明确需要评审的一些人员名单。组织机构图、职责分工。各处室

3、识别的危险源、环境因素不出现漏项；各处室

4、对识别出的危险源、环境因素进行正确的评价，确定处室重点危险源、重要环境因素。各处室

《危险源识别评价控制管理制度》4目标、指标与管理方案5%1、环境及职业健康安全目标指标与公司的方针保持一致的基础上与部门的实际情况相符；办公室

2、环境及职业健康安全目标指标与重点环境因素/危险源相对应，经过部门内各层次讨论，并经第一负责人批准；办公室

3、环境及职业健康安全目标指标在部门内各个层次得到贯彻；班组内部进行相应的培训。或者是车间现场张贴相关内容。各处室

4、有明确的为实现目标的方案，及为完成环境、健康、安全目标所需的人力、物力、材料资源；办公室、各处室

5、方案按照排期执行，并有人对方案的完成进行验证监督。方案排期表，并且追踪落实完成情况办公室

5资源、作用、机构、职责和权限2%1、部门负责人频繁参与环境、健康、安全管理工作，参与方式包括时间、资金、合作、配备人员、负责等；各处室

2、各级机构在执行环境、健康、安全工作中作用明确、职责分明、并作出书面规定；安全管理人员的组织机构、岗位职责各处室

3、配备完善的管理机构，从事环境、健康、安全管理工作。组织机构图办公室

6能力、意识和培训5%能力：

1、负责安全管理的人员具有相应的力相关资质证明，安全员从业资格证。办公室

2、从事特殊作业的人员具备相应的能力特种作业人员操作资格证书。各处室

3、并且以上人员的能力要求能够在相应的管理文件中得到体现办公室、各处室

4、建立了完善的培训管理系统办公室、各处室

5、相关人员得到应有的培训（包括员工、外来人员）外来人员培训（施工队、外来参观人员、检查人员以及有业务往来人员。）各处室

6、现场的人员都得到操作规程的培训并与有相应的能力。班组级教育时的，进行操作规程的培训。各处室

培训：

1、对所有新入职员工实施三级教育，具体要求按照《三级教育卡》；办公室、各处室

2、制定本部门在职员工的安全培训矩阵，并按照培训矩阵实施培训；办公室

3、培训结束后要对被培训人的培训效果进行验证，若仍未到达相应的能力要求，则应继续进行培训。办公室、各处室

7信息交流协商和沟通1%1、EHS目标、管理方案及方案实施结果在内部得到有效的沟通各处室

2、建立有效的信息反馈系统，并对员工反馈的EHS问题作出有效反应每月的安全合理化建议，回复给提出人员是否采纳，形成相关材料。各处室

8文件、文件控制、记录控制1%1、在使用现场能够获得EHS管理的相关文件；各处室

文件制定符合《蒙牛集团文件资料管理办法》《低温本部标准化文件管理办法》的要求；2、各项工作记录保存完成，需要时能够方便查阅；各处室

9运行控制9.1工艺安全5%1、对所有装置制定检测计划；电机、叉车、压力表、计量表、储存罐、灌装机、包装机、库房拉筋、消防设施、应急物资等。物流、生产

2、由具有相应能力的人员按计划实施检测；找相关方进行检测。物流、生产

3、检测方法遵循法律法规、公司规程的要求；物流、生产

4、检测记录说明位置点、监测结果和情况说明；监督报告、物流、生产

5、现场所有的安全装置和设备维护良好，装置上有清楚的标签或商标；各处室

6、安全装置的故障、误差和问题能沟及时被发生并给予解决；检查记录表，各处室

7、员工有良好的安全意识，规程和防护措施得到实施；各处室

8、当贮存和使用时，高压气瓶处于安全管理状态，燃料气瓶与氧化气瓶隔离存放。设备、生产

9.2压力容器及其它特种设备5%1、所有压力容器包括租赁的容器有详细的检验计划，检查频次及检查方法符合法律法规、标准及公司规程的要求；设备、生产

2、检查人员具备必要的经验、技术能力；办公室

3、新容器在投入使用前是否经过检查；投入使用前的安全检测报告。设备、生产

4、检查报告应详细、完整，说明检查时发现的问题并纠正这些问题，纠正及纠正措施及时完成；设备、生产

5、所有的维修和改动遵照法律法规及公司规程的要求实施。设备、生产

9.3电气安全5%1、所有的电力系统安全装置和设备制定了检验和测试计划，各种装置和设备包括各类中压、低压断路开关、保护继电器、发电机、变压器、配电盘、电机控制中心等；设备、生产、物流

《低温本部临时用电管理制度》2、根据法律法规、标准规范及公司制度的要求，对测试、检验及操作人员进行培训；培训材料设备、生产、物流

3、按照法律法规、标准规范和公司规程的要求，对装置和设备进行检测，检验和测试方法以及频次应当基于生产商的建议、基线数据以及现场和公司的规程和经验；设备、生产、物流

4、对采取的纠正措施效果跟踪监测，改正所发生的问题；建立电气安全检查问题汇总表，并持续跟踪纠正。办公室、各处室

5、操作规程符合当前的设备情况，包括电气危险、瞬间危险、个人防护用品以及有关的服装规定；各处室

6、现场文件和研究应包括生产商关于电力系统主要设备的技术规范数据和图纸；设备、生产、物流

7、对安全装置和电力系统设备进行良好的维护，主要包括：标签清晰可辨、机电控制中心和其他设备干净整洁、易于操作、接近高压设备受到严格控制、设备连接清晰、紧密。设备、生产、物流

8、为电力系统配备了保护性维护系统；设备、生产、物流

9、对系统进行保护性维护，包括主要电力设备如发电机、变电站和开关齿轮、还包括启动备用设备和保存闲置设备。设备、生产、物流

9.4化学品管控5%1、形成详细的化学品清单，包括所有的生产过程、维护、清洗和实验室化学品；物流

《蒙牛集团工作场所安全使用化学品管理制度》；2、化学品标签要求得到有效实施，标签应包括：化学品名称、危险说明等；物流

低温本部《化学品安全管理制度》；3、对接触化学品的岗位进行了关于化学品管理的培训；物流

《制冷系统加氨安全管理制度》；4、使用、储存化学品的场所可以获得可用的MSDS；物流

5、外来人员带入现场的化学品得到有效控制。物流

9.5高空作业管控5%1、从事高空作业的人员经过高空作业管理制度的培训；各处室

《低温本部高空作业管理制度》2、高空作业是否经过相关负责人的批准；各处室

3、现场作业人员是否正确使用坠落保护防护用品；各处室

4、

5、是否定期对坠落保护防护用品进行检查和维护，并保留相关记录。各处室

9.6限入空间5%1、限入空间是否有明显的标识；各处室

《低温本部限入空间管理制度》2、限入空间是否有详细清单及布局图；办公室

3、限入空间进入及救援设备设施是否有检查检验计划并按期执行；办公室、各处室

4、限入空间作业必须得到许可；办公室、各处室

2、限入空间作业所涉及到的所有角色均经过培训，具备相应的能力；办公室、各处室

3、明确限入空间作业各种角色的人员；各处室

4、确保救助人员能在规定的时间内实施救助。各处室

9.7消防安全管理5%1、消防应急设施配备是否齐全，包括消防栓、灭火器、应急灯、应急疏散指示标识、应急药品等；办公室、各处室

《低温本部动用明火管理制度》2、动火作业是否经过相关负责人的批准；办公室、各处室

3、作业现场是否配备的灭火器等防护设施；各处室

4、动火人员是否具有相关的资质（例如电焊工是否持证上岗）。各处室

5、消防应急设施是否有完善的检测检验维护计划各处室

6、消防应急设施是否按检测检验维护计划执行各处室

9.8听力保护5%1、现场噪音应控制在85dB（A）以下，若不能控制，则必须采取行政控制手段及个人防护用品；各处室

《蒙牛集团职业病预防管理制度》《低温事业本部职业健康监护管理制度》2、每年对工作场所的噪音进行监测、确定需要听力保护的区域及人员；办公室

噪音超标区域有明显的标识（强制佩戴保护用品标识）各处室

3、对工作于噪音超标区域的人员定期体检；办公室

4、员工正确佩戴听力保护装置；各处室

5、噪音检查设备进行维护及校正。办公室、各处室

9.9化学品接触控制5%1、 对新使用的化学品进行定性与定量评估，并定期或在工艺发生变化时进行复查，确保员工接触环境的安全性；物流、生产

《低温事业本部职业健康管控制度：2、 评估的方法满足法律法规的要求；物流、生产

《低温事业本部劳动防护用品使用制度》3、 对评估结果表明化学品的危害达到不可接受程度时，实施控制；物流、生产

4、 安全淋浴和洗眼器的安装符合设计要求；物流、生产

5、 对安全淋浴和洗眼器进行日常维护检查；各处室

6、 给员工配备的有效的个人防护用品，并明确的防护用品的使用要求，按照使用要求实施各处室

7、 现场员工正确使用个人防护用品。各处室

9.10污水控制5%1、废水源（生产过程、公用设施、卫生用水、雨水等废水）已经识别、对其影响进行评价并做记录；综合管理部

集团《环保综合管理制度》2、对污水的日常处理有完整的监测计划，并根据监测计划实施；综合管理部

3、由符合技术要求的技术人员实施监测；综合管理部

4、数据（监测或计算结果）能够证实排放物符合法律法规或公司闸口要求；综合管理部

5、污水管理人员的能力符合法律法规要求及公司相关要求；综合管理部

6、是否制定并执行了污水管理系统和处理设备的当前书面操作规程，包括正常和紧急情况下的操作规程；综合管理部

7、污水处理厂的操作人员是否具备该岗位所需的技能，并经过了相关的培训；综合管理部

8、制定并实施有关维护、检验/校准计划，确保污水管理、处理、监测和采样设备处于良好工作状态；综合管理部

9、按照规定的频次、使用正确的方法按时对所有环境设施进行测试综合管理部

10、出现的所有故障、偏差和问题及时纠正。综合管理部

9.11固废物管控5%1、现场有详细的，最新的固体废弃物清单，包括废弃物的产生和出处；办公室

集团《环保综合管理制度》2、有明确的、形成文件的固废物处理具体操作标准；办公室

《低温事业本部固废物管理制度》3、固废物的处理符合法律法规的要求；办公室

4、固废物处理公司及处理设施满足法律法规的要求；办公室

5、现场的固废物按照指定的程序进行处理；办公室

6、固废物处理的记录完整。办公室

9.12安全检查5%1、内部有详细的检查计划，并有完整的检查记录；2、对于检查发现的问题在规定的时间内完成整改。办公室、各处室

10应急准备与响应7%1、根据各区域风险分析，制定适用的应急预案；办公室、各处室

《应急设施维护保养制度》2、配备完善的应急物资，并对应急物资进行有效的管理各处室

3、应急救援组织中的相关人员具备相应的能力，并且能在规定的时间内到达事故现场；各处室

4、现场人员都能熟练掌握应急处理的相关要求；各处室

5、针对预案全年至少进行一次演习，并通过演习评审预案的可行性，必要时对预案进行完善。办公室、各处室

11绩效监测和测量3%安全数据监测设备如：压力表、电流表、噪声监测仪、氨气浓度报警仪等监测环境、设备、设施安全性能等设备的维护保养校准管理。办公室、各处室

12事故、事件、不符合、纠正和预防措施2%1、跟踪并及时提供二级、三级、四级安全、健康、环保事故的报告；办公室

《低温本部事故报告和处置管理制度》2、确保事故分析能够准确找出根本原因；办公室

3、针对事故根本原因制定预防措施，并按计划实施，防止同类事故的再次发生；办公室、各处室

4、对于自查、本部、集团审核发现的问题能纠正完毕，且能制定完善的纠正措施防止不符合再次发生办公室、各处室

13内部审核2%1、低温各部门每半年进行一次内部审核；办公室

审核报告、整改计划、排期1、管理部负责对低温本部各部门及各事业部安全、健康、环境管理进行内部审核，并在审核结束后5个工作日内出具审核报告；管理部

《低温本部安全、健康、环境管理实施要点及审核规定》2、管理部全年至少完成一次对各部门的审核；管理部

3、各单位负责对审核发现问题的根本原因进行分析，针对根本原因制定可行的整改措施，并按计划实施措施，确保同类问题不再出现。各处室

14管理评审1%1、各事业部组织本事业部全年EHS开展情况的评审工作；办公室

《管理评审控制办法》2、每年年底由管理部组织低温本部范围内的EHS管理情况评审工作，并确定相应的整改措施。管理部

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