因此，根据美国现行的法律，编制管制清单的主要是美国商务部、国务院以及财政部。DDTC编制美国军品清单，管理美国原产或涉及美国实体的国防物品和技术的出口。OFAC编制特别指定国民名单（SDN）和综合制裁名单（CSL，其下包括五份名单），主要涉及与伊朗、巴勒斯坦、朝鲜、俄罗斯等国家地区，以及恐怖分子和贩毒，有金融关联的特殊个人和实体。

美国商务部BIS采取分级清单管理模式，分别编制了未核实清单（UVL），实体清单（EL）和被拒绝人清单（DPL），其中被拒绝人清单最为严格，美国禁止其国内的任何企业与此清单上的实体进行贸易，也禁止任何第三方（如船运和物流企业等）为清单上的企业出口提供便利，中兴通讯的员工此前就曾被列入被拒绝人清单。其次是实体清单，再其次是未核实清单。

未核实清单在三个清单中程度相对最轻，主要是针对BIS无法在其先前交易中确认物品最终用途的交易实体，目前在未核实清单中，中国有42个实体被列入，中国香港有64个实体被列入，全球有17个国家和地区的159家实体被列入。

本次被国内媒体广泛报道的33家中国实体就是被列入美国商务部的“实体清单”。

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中国被列入“实体清单”的企业

在5月15日，也就是在中国33家实体被列入美国商务部“实体清单”的前一周，BIS将更新了的“实体清单”发布在了《出口管理条例》（Export Administration Regulations，EAR）的第744章附录4部分（Supplement No. 4 to Part 744 - ENTITY LIST）。

根据BIS网站的文件，此次BIS更新的“实体清单”长达309页，其中涉及中国大陆实体的篇幅有65页，共182个。加上5月22日被列入的33个实体，中国大陆共有215个企业、机构及个人被列入美国商务部的“实体清单”，其中企业有127个，研究及政府机构59个，个人21个，高校8个。此前国内有媒体报道中国有13所大学被列入“实体清单”，事实上这一数据不准确，将部分列入“未核实清单”的高校也误算在了“实体清单”范围内。

从被列入“实体清单”的实体涉及的行业看，电子行业最多，占比达28.1%；其次是信息通讯行业，占比达22.9%；排在第三的是航空航天，占比达16.8%。紧随其后的是人工智能，占比达4.1%；金融行业占比3.5%；计算机、核技术、能源化工、贸易均占3.1%，光学仪器占2.5%，其他行业占9.6%左右。从单一企业看，华为是被重点“关照”的企业，加上华为海外被列入实体清单的公司，华为共有72家公司被列入。中国航天科工集团、中国电子科技集团也有比较多的分支机构被列入。

如果算上中国香港以及中国台湾被列入清单的实体，中国共有314个实体“入围”，其中中国香港有91个，中国台湾有8个。

从其他被列入美国商务部“实体清单”的实体情况看，全球有76个国家和地区的1316个实体被列入，被列入最多的国家为俄罗斯，有320个；中国以314个位居第二；第三是阿联酋，有135个，巴基斯坦87个，伊朗78个，马来西亚32个，土耳其30个，阿富汗和英国都是29个，乌克兰克里米亚地区26个，加拿大和新加坡分别有21个和20个。在其余国家中，有1个实体入围的国家共有26个，其中有21个国家入围的实体都是华为的分子公司。

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美国“实体清单”的影响

根据美国《出口管理条例》的规定，当一个企业、机构或个人被列入“实体清单”以后，如果其他企业（不局限于美国企业）需要与其进行《出口管理条例》所列管制物项（包括商品、技术和软件）交易时，都需要向BIS申请许可，即使未列入管制的物项也需要获得许可。

同时，出口商与被列入清单的实体交易，一般也不能适用EAR第740章中规定的许可证豁免制度。而对于绝大多数的清单实体，美国商务部在审查出口许可证申请时，都会采取“推定拒绝”（Presumption of Denial）的许可审查政策。这在实体清单表格的第三列“LICENSE REVIEW POLICY”均有明确的标注。

这意味着出口商向清单实体的出口将被拒绝，使得该实体的供应链有可能被切断，尤其是一些核心硬件依赖进口的科技企业，其业务将受到严重的影响，而非美国的贸易伙伴为避免风险也很可能停止与清单实体的合作，企业可能因此而破产倒闭。

如果出口商或清单上的实体违反了美国出口管制法律，可能承担相应的民事、行政以及刑事责任。公司可能面临民事罚款，企业高管及员工可能受到旅行限制。触及刑事责任的，企业高管还可能面临被美国执法机构追究刑事责任的风险，如果高管出现在与美国签订引渡协议的国家和地区时，高管将面临被美国政府引渡的风险。此外，列入“实体清单”的企业的国际结算业务，特别是美元结算业务将受到贸易合规性审查。国际上的银行机构有可能拒绝为受制裁企业提供金融服务。

美国的“实体清单”对被列入的企业影响巨大，中国的一些企业就因此吃了不少苦头。以中兴通讯为例，2016年3月7日，BIS认为中兴“违反了美国国家安全和外交政策利益”，将其列入“实体清单”，主要违规理由是因为与伊朗的交易。

2017年3月，中兴缴纳数亿美元罚金后与BIS达成和解。2018年4月，BIS称中兴违反了2017年的和解协议，对中兴发布出口权限拒绝令（Denial of Export Privilege），为期7年。最终中兴通讯付出了极为沉重的代价。

而另外一宗比较典型的案例是福建晋华，2018年10月，BIS将福建晋华纳入出口管制的“实体清单”。同年11月1日，美国司法部指控福建晋华和中国台湾的联华电子从美光科技窃取相关技术。美国司法部称其犯有经济间谍罪，并提起民事诉讼。

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被列入“实体清单”的应对建议

其次是做好危机管理，聘用专业机构通过与政府监管机构的沟通和信息披露，最大程度地降低被列入“实体清单”的影响。

再次是加强供应链管理，积极拓展供货来源，重要零部件进口多元化，优化企业供应链结构，设计替代美国管制物项的方案。

第四是积极应对美国执法机构的执法活动，配合美国相关部门发起的调查，积极自愿地披露相关事实材料，并通过提交书面请求申请除名。

最后是认“罪”伏“罚”，如果企业确实违反了美国的出口管制条例，也可采取缴纳一定的罚款与执法机构达成和解结案的方式进行应对。

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