浏览次数： 信息来源：资源配置与管理处 发布时间： 2021-10-14 08:32 文字大小： 大 中 小

鲁科办发〔2021〕22 号

厅机关各处室、直属事业单位：

现将《省科技厅标准化绩效评价体系综合绩效评价工作方案（试行）》印发给你们，请遵照执行。

（此件公开发布）

山东省科学技术厅办公室

2021年10月14日

省科技厅标准化绩效评价体系综合绩效评价工作方案（试行）

为提高科技计划体系运行质量，增强科技资金使用效益，优化科技资源配置，提升科技治理体系和治理能力现代化水平，制定本工作方案。

一、工作思路

以习近平总书记关于科普工作的重要论述为指导，认真落实党的十九大关于“全面实施绩效管理”决策部署，坚持“花钱必问效、无效必问责”的原则，创新工作机制，强化责任担当，统筹项目过程管理与全面绩效评价，推进标准化绩效评价体系建设建立覆盖全方位、全过程的绩效闭环体系，制定科学引领、动态 调整的绩效指标体系，推行绩效反馈、倒逼提升的绩效监管体系， 实行“一网通办”“一表通用”的数据填报体系，系统解决“评什么、谁来评、怎么评、怎么用”的问题，全面提升全省科技治理体系和治理能力现代化水平。

二、基本原则

（一）全程绩效，不留死角。坚持事前、事中、事后绩效相结合，预算和绩效相挂钩，无绩效不安排预算。加强事前绩效评估、事中绩效监管、事后绩效评价，构建预算编制、指标设置、计划实施、年度绩效、结题验收等全过程的绩效管理闭环系统。

（二）突出特色，分类绩效。坚持总体绩效与专项绩效相结合。针对不同的科技计划项目特点，分类制定绩效办法、评价方式和绩效指标。既对各类科技计划开展总体绩效评价，也对各类科技计划子项开展专项绩效评价。

（三）统筹评价，系统建设。坚持系统思维，统筹远近目标， 通过指标设置、参数调整，各体系间形成互补互促。坚持计划绩效与系统考核相结合，绩效评价工作纳入全厅系统考核，作为考 核各处室工作实绩的重要指标。

（四）统分结合，减负增效。对外绩效评价与计划项目管理 “合并指标，一网通办”，数据资料“一表填报，分头使用”。对内牵头处室抓绩效评价，业务处室抓项目管理，项目验收与绩效评价合并，以绩效评价的数据为依据，避免重复多头检查调度。

（五）动态调整，倒逼提升。加强过程绩效监管，依据绩效反馈，及时跟进调整，以过程保结果。坚持结果导向，将综合绩效结果作为奖优罚劣的依据，决定项目是否执行、后续支持额度。 持续改进指标、优化流程、调整政策、重塑体系，倒逼科技创新体系整体提升。

三、评价对象

科技计划项目、创新平台、科技人才、企业梯次培育、科技 园区、科技金融、国际科技合作和成果转化八大标准化绩效评价体系及其所有细分类别（以下简称科技计划）。重点评价科技创新发展资金支持的科技计划。

四、评价内容及指标

坚持质量、绩效、贡献为核心的评价导向，把成果创新水平、 转化应用效益和社会贡献作为绩效评价的重点。评价内容包括预算编制执行（资金投入及使用情况）、产出、效益、影响等。

绩效评价指标包括共性指标和个性指标，按照全厅标准化绩效评价指标体系执行，并根据工作要求和绩效反馈情况及时调整。

五、评价方式

绩效评价采取项目承担单位自评和第三方评价结合、平时评价和综合评价结合、结题验收和期末绩效评价合并的方式进行。 原则上，除期末绩效评价之外，平时现场绩效评价和年度现场绩效评价对象不重复，并实现现场绩效对实施期内项目的全覆盖。 

1. 单位自评。各项目承担单位即时填报绩效进展（没有最新进展的可不填），年终和项目实施期末开展绩效自评，填写绩效自评表，撰写自评报告。各体系牵头处室和业务处室对所负责的总体系和子体系进行自评，形成自评报告。

2. 第三方评价。第三方机构对科技计划及项目开展现场绩效评价，分为平时评价、年度评价、期末评价，分类出具绩效评价报告。第三方机构分为现场评价、技术尽调、社会调查等三种类型。

平时评价。对正在实施的科技计划项目定期抽查（月度按1％-3%比例开展），对绩效监控异常的定点核查。自由探索类基础研 究项目、软科学研究项目一般不开展过程检查；对其他项目在实施期内抽查核查次数不得超过 2 次。

年度评价。每年度根据自评、平时评价、现场评价以及预算编制执行等情况，抽样开展现场绩效评价（按 30%比例抽样）， 并对科技计划及项目进行综合评价。

期末评价。将科技项目结题验收和绩效评价合并，现场开展综合绩效评价。

“小升高”研发投入后补助政策不开展自评和平时评价；省自然科学基金（不含重大基础研究项目）以同行评议为主，不进行现场评价。

六、评价步骤

（一）制定绩效目标

1. 制定科技计划绩效目标。各业务处室于每年 10 月按照预算编制工作安排，编制各类科技计划年度预算、事前绩效报告、 绩效目标表，制定科技计划实施周期的总目标和分年度目标。八大体系牵头处室负责汇总编制体系的年度预算、事前绩效报告、 绩效目标表，报资配处审核。

2. 制定科技项目绩效目标。科技计划下达后，各业务处室负责组织各项目承担单位制定项目绩效总目标、分年度目标和项目实施任务目标，并按关键节点设定明确、细化的阶段性目标，形成“一张表”，录入云平台管理系统。（“小升高”研发投入后补助政策直接填绩效数据）

（二）绩效指标完成情况填报。项目承担单位自项目立项实施起，随时登录云平台录入绩效指标完成数据。八大体系牵头处室和业务处室及时填报科技计划立项数、验收结题数等相关数据（或系统自动提取），系统每季度进行数据填写提醒（没有最新进展的可不填）。

（三）开展绩效全过程监控。资配处依托云平台绩效监控系统，委托第三方对各类计划及项目绩效指标进展全程监控，每半年汇总绩效执行情况。对绩效指标完成进度慢或异常的，云平台系统及时报警、反馈；对问题突出的，第三方机构采取电询函询、 现场核查等方式进行督促。体系牵头处室和业务处室可登录系统查看所负责科技计划项目绩效进展情况，处理反馈问题，对项目实施进度严重滞后或难以达到预期绩效目标的，及时予以调整或取消后续支持。

（四）平时评价。第三方机构主要采取随机现场绩效抽查、 异情定点现场核查、重大问题技术尽调等方式开展平时评价，每年现场抽查项目要覆盖全类别、全领域、全地域，形成评价意见， 及时反馈。

（五）年度绩效自评。项目承担单位每年11月底前完成年度绩效自评，更新云平台绩效目标完成数据，提交绩效自评报告。 各体系牵头和业务处室根据项目承担单位的年度评价情况，于12月10日前填写绩效自评表，提交自评报告。

（六）绩效综合评价

1. 年度绩效综合评价。第三方机构于每年1月15日前抽取一定数量的科技计划项目开展现场评价，结合平时评价形成厅年度整体绩效报告。

2. 实施期末绩效综合评价。第三方机构在科技计划项目验收时，开展现场评价，根据各科技计划及项目实施周期内年度绩效评价情况和实施期末绩效评价情况进行综合评价，分类形成绩效评价报告和绩效评价总报告。

七、绩效评价结果综合运用

绩效评价结果作为科技决策的重要依据。每年年度预算编制前，厅标准化绩效评价体系建设工作专班听取绩效评价专题汇报， 研究科技政策制定、计划项目调整、后续支持等重大事项。

规划处依据绩效评价结果对全厅科技计划进行优化完善，调整相关计划类别。

法规处依据绩效评价结果对严重失信等行为列入诚信建设内容，将科技奖励与项目绩效评价结果挂钩。

资配处依据绩效评价结果提出科技资源配置意见，对绩效较差的科技计划提出核减预算或调整政策的建议，对第三方机构进行评价，提出意见建议。 业务处室依据项目过程管理、绩效反馈和评价结果，及时了

解项目单位情况，研判项目进展，对无法执行或严重达不到预期等不良项目，本着“谁立项，谁负责”的原则，及时拿出处理意见。 人事处将绩效评价结果纳入厅系统考核，作为对处室、单位考核的重要内容。

附件：

1. 综合绩效评价工作方案职责分工

2. 标准化绩效评价共性指标

3. 标准化绩效评价个性指标汇总表

附件下载：

1. 综合绩效评价工作方案职责分工.pdf

2. 标准化绩效评价共性指标.pdf

3. 标准化绩效评价个性指标汇总表.pdf

打印 关闭