公司代码：603533 公司简称：掌阅科技

掌阅科技股份有限公司

2022年年度报告摘要

第一节 重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司2022年利润分配预案如下：拟以利润分配股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.5元（含税），不送红股，不以资本公积转增股本。

第二节 公司基本情况

1公司简介

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2报告期公司主要业务简介

（一）公司所处行业情况

（1）数字阅读行业持续健康发展

2022年政府工作报告、2023年政府工作报告均提出要“深入推进全民阅读”，这是自2014年政府工作报告提出“倡导全民阅读”后，“全民阅读”连续第十次被写入政府工作报告，报告中还提出“加强和创新互联网内容建设，支持文化产业发展”，为数字阅读行业发展提供了强有力的宏观政策支持。

2022年8月，中共中央办公厅、国务院办公厅印发《“十四五”文化发展规划》（以下简称“十四五规划”），提出“十四五”时期是我国推进社会主义文化强国建设、创造光耀时代光耀世界的中华文化的关键时期，明确提出繁荣文化文艺创作生产，鼓励引导网络文化创作生产，加强版权保护和开发利用，推动文化产业高质量发展和扩大中华文化国际影响力等。《十四五规划》中，一是明确了鼓励文化单位和广大网民依托网络平台依法进行文化创作表达，推出更多优秀的网络文学、综艺等和数字出版产品、服务，推出更多高品质的短视频、网络剧、网络纪录片等网络视听节目，发展积极健康的网络文化。加强各类网络文化创作生产平台建设，鼓励对网络原创作品进行多层次开发，引导和规范网络直播等健康发展。二是完善版权保护体系，加强数字版权保护，推动数字版权发展和版权业态融合，鼓励有条件的机构和单位建设基于区块链技术的版权保护平台。三是加快文化产业数字化布局，健全现代文化产业体系，推动科技赋能文化产业。加快发展数字出版、数字影视等新型文化业态，改造提升传统文化业态，促进结构调整和优化升级。引导和鼓励文化企业运用大数据、5G、云计算、人工智能、区块链、超高清等新技术，改造提升产业链，促进内容生产和传播手段现代化，重塑文化发展模式。

2023年2月，中共中央、国务院印发了《数字中国建设整体布局规划》，指出要全面赋能经济社会发展，打造自信繁荣的数字文化。大力发展网络文化，加强优质网络文化产品供给，引导各类平台和广大网民创作生产积极健康、向上向善的网络文化产品。推进文化数字化发展，深入实施国家文化数字化战略，建设国家文化大数据体系，形成中华文化数据库。提升数字文化服务能力，打造若干综合性数字文化展示平台，加快发展新型文化企业、文化业态、文化消费模式。

根据中国互联网信息中心（CNNIC）第51次《中国互联网络发展状况统计报告》，截至2022年12月，我国网民规模为10.67亿，较2021年12月新增网民3549万，互联网普及率达75.6%，较2021年12月提升2.6个百分点。其中，我国手机网民规模为10.65 亿，较2021年12月新增手机网民3636万，网民中使用手机上网的比例为99.8%。网络文学用户规模达4.92亿，占网民整体的46.1%。2022年，我国网络文学持续健康发展，相关平台积极吸纳传统文化元素，并取得良好的海外影响力。网络文学愈发成为传承与弘扬传统文化的重要载体。传统文化成为网络文学的重要题材，为网络文学注入传统意趣，同时网络文学助力传统文化焕发新生。网络文学题材日渐丰富，海外受众进一步扩大。一是网络文学题材多元，市场反响良好。近年来，以网络文学为依托的影视剧、游戏、动漫佳作频出，广受市场欢迎，网络文学仍是最具改编价值的IP来源之一。二是网络文学作品文学价值不断提高，海外影响力增强。此外，大量的网络文学作品通过出版授权、连载翻译等形式触达海外用户，覆盖200多个国家和地区。海外本土作者人数的不断增加，进一步提升中国网络文学的海外影响力。

根据QuestMobile数据显示，2022年12月，中国移动互联网人均使用时长为177.3小时，同比去年同期增长15.2%；人均使用次数2,633次，同比增长1.7%，全网触网程度继续稳步加深，尤其是人均时长，过去一年得到大幅增长，用户的线上粘性越发增强。

（2）AIGC引领数字阅读行业进入新时代

2022年，从引爆AI作画领域的DALL-E 2、Stable Diffusion等AI模型，到以ChatGPT为代表的接近人类水平的对话机器人，AIGC （AI Generated Content，利用人工智能技术来生成内容）不断刷爆网络，其强大的内容生成能力给人们带来了巨大的震撼。学术界和产业界也都形成共识：AIGC绝非昙花一现，其底层技术和产业生态已经形成了新的格局。

根据腾讯研究院《AIGC发展趋势报告2023》，AIGC代表着AI技术从感知、理解世界到生成、创造世界的跃迁，正推动人工智能迎来下一个时代。AIGC有望成为新型的内容生产基础设施，塑造数字内容生产与交互新范式，持续推进数字文化产业创新：从范围上看，AIGC逐步深度融入到文字、代码、音乐、图片、视频、3D多种媒介形态的生产中；从效果上看，AIGC在基于自然语言的文本、语音和图片生成领域初步令人满意，特别是知识类中短文，插画等高度风格化的图片创作，创作效果可以与有中级经验的创作者相匹敌，在视频和3D等媒介复杂度高的领域处于探索阶段；从方式上看，AIGC的跨文字、图像、视频和3D的多模态加工是热点。

AIGC对数字阅读行业至少有三个方面的潜在影响：降本增效，降低内容生产成本，提升内容创作效率，提高内容生产质量；个性化内容生成，和传统的数字阅读行业“作者写作一一读者阅读”的商业模型相比，人工智能模型可根据个人用户喜好生成个性化内容，用户将有机会参与内容创作，这将有机会打造新的更具互动性、个性化的数字阅读业态；多模态拓展，增加内容生产的多样性，将数字阅读行业的IP低成本、高质量、多模态衍生，从而提升IP的无形资产价值，并引领数字阅读从单一的文字向文字、图片、视频相互结合的多模态演变。

（二）公司从事的业务情况

公司主营业务为互联网数字阅读平台服务、版权产品等。互联网数字阅读平台服务中，公司以出版社、版权机构、文学网站、作家为正版图书数字内容来源，对数字图书内容进行编辑制作和聚合管理，利用“掌阅”、“得间”等数字阅读平台面向互联网用户发行数字阅读产品，通过用户充值付费或者利用其流量价值为各类客户提供多样的商业化增值服务来获取收益。版权产品业务中，公司通过运营网络原创等文学版权，向阅读、影视、动漫等各类文化娱乐类客户输出其内容价值和IP价值，从而获取版权及衍生收益。

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

■

3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

■

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4股东情况

4.1报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

单位: 股

■

4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5公司债券情况

□适用 √不适用

第三节 重要事项

1公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

2022年，公司实现营业收入258,241.74万元，较去年同期相比增长24.71%；归属于上市公司股东的净利润5,757.72万元，较去年同期相比下降61.77%；归属于上市公司股东扣除非经常性损益的净利润4,571.72万元，较去年同期相比下降69.75%。报告期内，公司加大战略转型力度，大力发展免费阅读，显著加大营销推广力度，持续推进组织建设和技术基建，销售费用、管理费用、研发费用分别较去年同期相比增长124.81%、33.96%、28.60%，投入力度的加大对公司当期业绩有较大影响。

2022年，公司持续专注于数字阅读领域，以“做全球最专业的阅读平台”为愿景，以“让阅读价值无处不在”为使命，不断优化营销中台，提升商业化平台的变现效率，完善内容中台的基础能力建设，通过“付费+免费”融合发展模式提升平台商业价值，年度平均月活用户数为1.7亿。2022年是公司发展历史上具有里程碑意义的一年，公司已经从主要通过终端预装获取流量成功转型成为通过互联网市场化获取流量并精细化运营的数字阅读平台，免费阅读业务成为公司增长的主要驱动力。

报告期内，公司加大技术研发尤其是人工智能相关的技术投入，数字阅读平台已经实现了个性化推荐、智能审核和TTS(Text To Speech,从文本到语音)等人工智能相关的产品和服务。个性化推荐方面，不断优化推荐机制，基于新建的内容标签体系，实现标签的快速覆盖，提高了个性化推荐的效率；智能审核方面，针对书籍特别是小说中违规内容的特点，在“深度学习模型”及“敏感词识别规则”两个方面做了专门的优化，在保证高召回率的情况下，尽可能提高识别的精确率，公司审核模型的准确率、召回率均显著高于业内服务提供商；上线TTS系统，给用户提供了更丰富的选择，TTS系统将通过提供多角色对话、主角定制化音色、真人对白三项功能，从单纯的讲书升级为广播剧，提升用户听书的投入度和沉浸感。

报告期内，公司强化内容生态建设，持续提升内容原创能力，通过数据可视化策略进行精细化运营。《南宋第一卧底》、《大唐第一狂徒》、《仙帝归来》、《不朽天帝》等原创作品成绩优异。持续增强优质内容储备，引入了《不能承受的生命之轻》、《始于极限：女性主义往复书简》、《手艺里的中国》等数万部优质精品数字图书，《原则：应对变化中的世界秩序》、《逆龄大脑：保持大脑年轻敏锐的新科学》、《纳瓦尔宝典》等10余万小时有声内容，进一步夯实了内容壁垒。由公司联合出品并独家上线的《重生：湘江战役失散红军记忆》在2022年入选了国家新闻出版署2021年“优秀现实题材和历史题材网络文学出版工程”，公司原创网络文学作品《大明第一狂士》入选中国小说学会“2022年度好小说”榜单。

报告期内，公司深耕数字阅读生态，不断探索开拓新的业务形态，通过“先电后纸”模式实现数字阅读与传统出版融合发展，基于内容优势深入布局IP衍生产业链，扩大阅读出海业务领先优势。先电后纸方面，月关的经典佳作《逍遥游》、聚焦“密逃设计师”行业诠释拼搏青春的《初恋在逃中》、由一线法医“法医剑哥”打造基于刑侦法医实践的《法医密档·不在现场的证人》、《法医密档·柳叶刀下》、聚焦攸关民生却少人关注的水稻育种领域的《粮站》等优质作品在2022年出版上市。IP 衍生方面，公司IP改编的动漫《独步逍遥》、《绝世武魂》、《逆天至尊》、《元龙》等在腾讯多个动漫平台同步更新；由公司IP改编或原创的短剧作品《爱在午夜降临前》、《idol，跟我恋爱吧》、《我的西装新娘》等多部短剧作品陆续在抖音上线。阅读出海方面，公司在欧美、东南亚等区域布局不断深化，精细化运营体系效率初显，内容运营体系日益完善，本地化内容生态加快构建，获得了Jessica Hall等作者在内的万余本网文作品授权，其中原创作品《His Lost Lycan Luna》得到了广大海外用户的喜爱。

2公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

□适用 √不适用

证券代码：603533 证券简称：掌阅科技 公告编号：2023-019

掌阅科技股份有限公司

第三届董事会第十三次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

掌阅科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十三次会议通知及会议资料于2023年4月11日以邮件方式送达全体董事，本次会议于2023年4月21日以现场和通讯相结合方式召开。本次董事会会议应出席董事6人，实际出席董事6人，会议由董事长成湘均先生主持，公司部分高级管理人员列席了本次会议。本次会议召开表决符合《公司法》及《公司章程》的规定，本次会议的召开合法有效。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过了《2022年年度报告全文及2022年年度报告摘要》

董事会认为公司2022年年度报告全文及2022年度报告摘要的编制和审核的程序符合相关法律法规，报告内容真实、准确、完整地反映了公司2022年经营的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

表决结果：通过。

表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告。

（二）审议通过了《2022年度董事会工作报告》

公司董事会听取了董事长成湘均先生所作的《2022年度董事会工作报告》，认为报告内容真实反映了公司董事会2022年度工作情况，全体董事一致审议通过了《2022年度董事会工作报告》。

表决结果：通过。

表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

公司现任独立董事许超、唐朝云向董事会提交了2022年度述职报告，并将在2022年年度股东大会上进行述职，具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告。

（三）审议通过了《2022年度总经理工作报告》

表决结果：通过。

表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。

（四）审议通过了《2022年度财务决算报告》

董事会认为公司《2022年度财务决算报告》客观、真实地反映了公司2022年度的财务状况和经营成果。

表决结果：通过。

表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（五）审议通过了《公司2022年度利润分配预案》

公司2022年度利润分配预案如下：拟以利润分配实施股权登记日登记的总股本为基数分配利润，向全体股东每10股派发现金红利1.5元（含税），不送红股，不以资本公积转增股本。

董事会认为：公司2022年度利润分配预案符合《公司法》、《公司章程》等相关法律、法规以及《掌阅科技股份有限公司未来三年（2020-2022年）股东分红回报规划》的规定，符合公司的实际情况，同意将《公司2022年度利润分配预案》提交公司2022年年度股东大会审议。

表决结果：通过。

表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。

公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告。

（六）审议通过了《2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

董事会认为公司严格按照中国证监会及上海证券交易所的相关法律、法规和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。

表决结果：通过。

表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。

公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告。

（七）审议通过了《2022年度内部控制评价报告》

公司董事会认为，公司根据自身的实际情况和法律法规的要求，建立了较为完善的法人治理结构和内部控制制度体系。公司的内部控制制度得到了有效地执行，保证了内部控制目标的达成。现有的内部控制体系不存在重大缺陷，与财务报表相关的内部控制在所有重大方面是完整、合理、有效的。

表决结果：通过。

表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。

公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告。

（八）审议通过了《关于会计政策变更的议案》

2022年11月30日，财政部颁布了《关于印发〈企业会计准则解释第16号〉的通知》（财会〔2022〕31号）（以下简称“解释第16号”）。公司按照解释第16号的要求，其中“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”内容自2023年1月1日起施行，“关于发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会计处理”、“关于企业将以现金结算的股份支付修改为以权益结算的股份支付的会计处理”内容自2022年11月30日起施行。本次会计政策变更是根据财政部发布和修订的相关规定进行合理调整，符合相关法律法规和《公司章程》的规定，不涉及对公司以前年度的追溯调整。本次会计政策变更预计对公司财务状况、经营成果和现金流量不会产生重大的影响。公司董事会同意本次会计政策变更事项。

表决结果：通过。

表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。

公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告。

（九）审议通过了《关于聘任2023年度审计机构的议案》

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，在执业过程中坚持独立审计原则，能按时为公司出具各项专业报告且报告内容客观、公正。董事会审计委员会建议继续聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2023年度审计机构。经审议，董事会同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度的审计机构。

表决结果：通过。

表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。

公司独立董事对该议案进行了事前认可，并发表了同意的独立意见。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告。

（十）审议通过了《关于公司2023年度使用部分闲置自有资金进行短期理财的议案》

同意公司在不影响公司主营业务运营及日常资金流转需要的前提下合理利用闲置自有资金（不包括募集资金）阶段性购买低风险、流动性好的理财产品，委托理财金额不超过8亿元人民币，授权期限自公司董事会审议通过之日起十二个月内有效，在此额度和期限内，资金可以滚动使用。

表决结果：通过。

表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。

公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告。

（十一）审议通过了《关于继续为公司及公司董事、监事、高级管理人员购买责任保险的议案》

鉴于2022年度公司为公司及公司董事、监事、高级管理人员购买的责任保险即将到期，为了进一步完善公司风险管理体系，促进公司及全体董事、监事、高级管理人员充分履职，降低公司运营风险，保障广大投资者的利益。2023年度公司继续为公司及公司董事、监事、高级管理人员购买责任保险。公司全体董事对本议案回避表决，该议案直接提交公司2022年年度股东大会审议表决。

表决结果：通过。

表决情况：同意0票，反对0票，弃权0票，回避表决6票。

公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告。

（十二）审议通过了《关于部分募集资金投资项目重新论证并暂缓实施的议案》

公司拟重新论证并暂缓实施非公开发行股票募集资金投资项目“技术中心建设项目”。项目的暂缓实施不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，不会对公司的正常经营产生重大不利影响，未违反中国证监会、上海证券交易所及公司关于募集资金使用的有关规定。后续公司将根据外部情况以及自身实际状况决定是否继续实施“技术中心建设项目”，预计时间不晚于2024年2月。董事会同意公司重新论证并暂缓实施非公开发行股票募集资金投资项目“技术中心建设项目”。

表决结果：通过。

表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。

公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告。

（十三）审议通过了《关于〈公司未来三年（2023-2025年）股东分红回报规划〉的议案》

根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》及《公司章程》等相关法律法规的规定，为进一步规范和完善公司利润分配政策，在充分考虑公司实际情况和未来发展需要的基础上，公司董事会制定了《掌阅科技股份有限公司未来三年（2023-2025年）股东分红回报规划》。

表决结果：通过。

表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。

公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告。

（十四）审议通过了《关于调整公司组织架构的议案》

根据公司实际情况及经营发展需要，对公司组织架构进行了调整。

表决结果：通过。

表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。

（十五）审议通过了《关于召开2022年年度股东大会的议案》

董事会同意于2023年5月15日以现场投票和网络投票相结合的方式召开2022年年度股东大会，审议前述须提交股东大会审议通过的事项。

表决结果：通过。

表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告。

三、备查文件：

1、掌阅科技股份有限公司第三届董事会第十三次会议决议。

特此公告。

掌阅科技股份有限公司

董事会

2023年4月21日

证券代码：603533 证券简称：掌阅科技 公告编号：2023-020

掌阅科技股份有限公司

关于2022年度利润分配预案的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次利润分配比例：每10股派发现金红利1.5元（含税），不送红股，不以资本公积转增股本。

● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。

一、2022年度利润分配预案

经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2022年12月31日，公司期末母公司可供分配利润为人民币509,209,641.39元。经董事会审议，公司2022年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.5元（含税），不送红股，不以资本公积转增股本。截至本公告披露日，公司总股本438,896,835股，以此计算合计拟派发现金红利65,834,525.25元（含税）。本年度公司现金分红比例为114.34%。

本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议。

二、公司履行的决策程序

（一）董事会审议表决情况

2023年4月21日，公司第三届董事会第十三次会议审议通过《公司2022年度利润分配预案》，董事会认为公司2022年度利润分配预案符合《公司法》、《公司章程》等相关法律、法规以及《掌阅科技股份有限公司未来三年（2020-2022年）股东分红回报规划》的规定，符合公司的实际情况，同意将《公司2022年度利润分配预案》提交公司2022年年度股东大会审议。

（二）独立董事意见

独立董事认为：公司2022年度利润分配预案综合考虑了公司盈利情况、持续发展的资金需求和公司股东的合理回报要求。与公司业绩水平相匹配，符合公司实际情况，符合《公司法》、《公司章程》的规定，不存在损害公司股东特别是中小股东的利益，有利于公司的持续稳定发展。我们一致同意将《公司2022年度利润分配预案》提交公司股东大会审议。

（三）监事会意见

监事会认为：公司2022年度利润分配预案与公司业绩水平相匹配，符合公司实际情况，符合《公司章程》的规定，未损害公司股东尤其是中小股东的利益，有利于公司的正常经营和健康发展。

三、相关风险提示

本次利润分配方案综合考虑了公司盈利水平、发展阶段、投资者回报水平及未来资金需求等多方面因素，不会对公司的经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议。

特此公告。

掌阅科技股份有限公司

董事会

2023年4月21日

证券代码：603533 证券简称：掌阅科技 公告编号：2023-021

掌阅科技股份有限公司

2022年度募集资金存放

与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

掌阅科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》及公司《募集资金管理制度》等相关法律法规的要求，编制了《掌阅科技股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。现将公司2022年度募集资金存放与实际使用情况说明如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]3348号文核准，公司通过非公开发行的方式向20名特定投资者发行人民币普通股（A股）37,896,835股，发行价格为28.00元/股，募集资金总额为1,061,111,380.00元，扣除发行费用人民币23,410,546.99元（不含税），公司实际募集资金净额为人民币1,037,700,833.01元。上述募集资金净额已于2021年2月3日全部到位，业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具了《验资报告》（容诚验字[2021]518Z0014）。

截至2022年12月31日，公司累计已使用募集资金46,333.93万元，其中：以前年度使用17,302.58万元，本年度使用29,031.35万元，均投入募集资金投资项目。

截至2022年12月31日，公司募集资金余额为人民币59,909.96万元，募集资金账户变动具体情况如下：

■

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律法规及公司《募集资金管理制度》有关规定的要求，公司与保荐机构华泰联合证券有限责任公司分别同招商银行股份有限公司北京分行望京支行、上海浦东发展银行股份有限公司北京分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

2021年9月24日，公司召开第三届董事会第三次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目增加实施主体、实施地点并对全资子公司增资的议案》以及《关于增设募集资金专用账户的议案》，同意增加公司全资子公司海南掌阅科技有限公司（以下简称“海南掌阅”）为公司非公开发行股票募集资金投资项目“数字版权资源升级建设项目”的实施主体，即公司及全资子公司海南掌阅作为该募投项目的共同实施主体。公司及海南掌阅与保荐机构华泰联合证券有限责任公司、招商银行股份有限公司北京分行望京支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。

上述协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至本报告披露日，公司募集资金的管理和使用符合上述协议的约定及相关法律法规的规定。

（二）募集资金专户存储情况

截至2022年12月31日，公司各募集资金专用账户的存储情况如下：

■

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

详见“募集资金使用情况对照表”。

（二）募投项目先期投入及置换情况

在募集资金到位前，为保证项目的正常实施，公司已使用部分自筹资金对募集资金投资项目进行了先行投入，根据容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的容诚专字[2021]518Z0205号《关于掌阅科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的鉴证报告》，本次拟置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金合计为7,655,108.11元。公司第二届董事会第二十五次会议及第二届监事会第二十一次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意使用募集资金7,655,108.11元置换预先投入的自筹资金及支付的发行费用，详见2021年4月21日的《掌阅科技股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的公告》。公司已完成相应募集资金的置换。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至2022年12月31日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理情况

公司于2021年3月17日、2021年3月18日使用闲置募集资金分别认购招商银行股份有限公司北京分行望京支行“招商银行单位大额存单”4亿元、上海浦东发展银行股份有限公司北京知春路支行“大额存单（可转让）”2亿元。公司已于2022年2月28日赎回了上述产品，本金及收益均已归还至募集资金账户，具体情况详见公司于2022年3月2日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体披露的相关公告。

2022年3月3日，公司召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过6亿元的闲置募集资金进行现金管理，期限为自公司董事会审议通过之日起12个月内，在上述额度和期限范围内，资金可以滚动使用。

2022年3月4日，公司使用部分闲置募集资金认购招商银行股份有限公司北京分行望京支行“大额存单（可转让）”40,000万元、上海浦东发展银行股份有限公司北京知春路支行“大额存单（可转让）”19,623万元。公司分别于2022年5月23日、2022年7月5日、2022年8月26日、2022年9月27日、2022年11月25日赎回部分招商银行股份有限公司北京分行望京支行“大额存单（可转让）”产品，累计赎回本金15,000万元，累计获得收益249万元。

截至2022年12月31日，公司累计购买的大额存单产品44,000万元，具体如下表：

■

注：2022年3月4日，公司使用闲置募集资金19,623万元受让浦发银行19,000万元大额存单，由于该大额存单为到期支付利息，受让该大额存单需支付原持有人持有大额存单期间的利息人民币623万元，受让后享有该大额存单自产品起息日（2021年3月18日）起至转让日期间的收益。

上述招商银行及浦发银行“大额存单（可转让）”产品已分别于2023年1月6日、2023年1月9日、2023年2月27日全部赎回，获得收益1,477万元。

四、变更募投项目的资金使用情况

本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的募集资金的相关信息及时、真实、准确、完整。募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

我们认为，掌阅科技公司2022年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照上述《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及交易所的相关规定编制，公允反映掌阅科技公司2022年度募集资金实际存放与使用情况。

七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

经核查，掌阅科技严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议及四方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至2022年12月31日，掌阅科技不存在变更募集资金用途、补充流动资金的情形；募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对掌阅科技在2022年度募集资金存放与使用情况无异议。

掌阅科技股份有限公司

董事会

2023年4月21日

募集资金使用情况对照表

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证券代码：603533 证券简称：掌阅科技 公告编号：2023-022

掌阅科技股份有限公司

关于会计政策变更的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 本次会计政策变更预计不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响

一、会计政策变更概述

2022年11月30日，财政部颁布了《关于印发〈企业会计准则解释第16号〉的通知》（财会〔2022〕31号）（以下简称“解释第16号”），要求“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”内容自2023年1月1日起施行，也允许企业自发布年度提前执行；“关于发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会计处理”、“关于企业将以现金结算的股份支付修改为以权益结算的股份支付的会计处理”内容自公布之日起施行。

2023年4月21日，公司第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十三次会议分别审议通过了《关于会计政策变更的议案》，同意公司根据解释第16号要求变更公司会计政策。本次会计政策变更无需提交公司股东大会审议。

二、会计政策变更具体情况及对公司的影响

（一）变更前采用的会计政策

本次会计政策变更前，公司执行2006年2月15日财政部印发的《企业会计准则-基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

（二）变更后采用的会计政策

本次会计政策变更后，公司将执行财政部于2022年11月30日颁布的《企业会计准则解释第16号》。除上述会计政策变更外，其余未变更部分仍按照财政部发布的《企业会计准则-基本准则》及各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告及其他相关规定执行。

（三）本次变更会计政策的主要内容

1、关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理

对于不是企业合并、交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）、且初始确认的资产和负债导致产生等额应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的单项交易（包括承租人在租赁期开始日初始确认租赁负债并计入使用权资产的租赁交易，以及因固定资产等存在弃置义务而确认预计负债并计入相关资产成本的交易等），不适用《企业会计准则第18号一一所得税》第十一条（二）、第十三条关于豁免初始确认递延所得税负债和递延所得税资产的规定。企业对该交易因资产和负债的初始确认所产生的应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异，应当根据《企业会计准则第18号一一所得税》等有关规定，在交易发生时分别确认相应的递延所得税负债和递延所得税资产。

2、关于发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会计处理

对于企业（指发行方）按照《企业会计准则第37号一一金融工具列报》等规定分类为权益工具的金融工具（如分类为权益工具的永续债等），相关股利支出按照税收政策相关规定在企业所得税税前扣除的，企业应当在确认应付股利时，确认与股利相关的所得税影响。该股利的所得税影响通常与过去产生可供分配利润的交易或事项更为直接相关，企业应当按照与过去产生可供分配利润的交易或事项时所采用的会计处理相一致的方式，将股利的所得税影响计入当期损益或所有者权益项目（含其他综合收益项目）。对于所分配的利润来源于以前产生损益的交易或事项，该股利的所得税影响应当计入当期损益；对于所分配的利润来源于以前确认在所有者权益中的交易或事项，该股利的所得税影响应当计入所有者权益项目。

3、关于企业将以现金结算的股份支付修改为以权益结算的股份支付的会计处理

企业修改以现金结算的股份支付协议中的条款和条件，使其成为以权益结算的股份支付的，在修改日，企业应当按照所授予权益工具当日的公允价值计量以权益结算的股份支付，将已取得的服务计入资本公积，同时终止确认以现金结算的股份支付在修改日已确认的负债，两者之间的差额计入当期损益。上述规定同样适用于修改发生在等待期结束后的情形。

如果由于修改延长或缩短了等待期，企业应当按照修改后的等待期进行上述会计处理（无需考虑不利修改的有关会计处理规定）。

如果企业取消一项以现金结算的股份支付，授予一项以权益结算的股份支付，并在授予权益工具日认定其是用来替代已取消的以现金结算的股份支付（因未满足可行权条件而被取消的除外）的，适用解释第16号的上述规定。

（四）本次变更会计政策的日期

公司按照解释第16号的要求，其中“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”内容自2023年1月1日起施行，“关于发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会计处理”、“关于企业将以现金结算的股份支付修改为以权益结算的股份支付的会计处理”内容自2022年11月30日起施行。

（五）对公司的影响

本次会计政策变更是根据财政部发布和修订的相关规定进行合理调整，符合相关法律法规和《公司章程》的规定，不涉及对公司以前年度的追溯调整。本次会计政策变更预计对公司财务状况、经营成果和现金流量不会产生重大的影响。

三、独立董事意见

本次会计政策变更是依据财政部相关会计准则解释的规定和要求进行的变更和调整，修订后的会计政策符合相关规定，符合相关法律法规的规定，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。本次会计政策变更的决策程序符合相关法律、法规的规定，我们一致同意公司本次会计政策变更。

四、监事会意见

监事会认为，公司本次会计政策变更是根据财政部颁布的《企业会计准则解释第16号》（财会〔2022〕31号）进行的合理变更，符合相关规定要求，不存在损害公司和股东利益的情形。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定。

五、备查文件：

1、掌阅科技股份有限公司第三届董事会第十三次会议决议；

2、掌阅科技股份有限公司第三届监事会第十三次会议决议；

3、掌阅科技股份有限公司独立董事关于公司第三届董事会第十三次会议相关事项的独立意见。

特此公告。

掌阅科技股份有限公司

董事会

2023年4月21日

证券代码：603533 证券简称：掌阅科技 公告编号：2023-023

掌阅科技股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 公司本次拟聘任的会计师事务所为容诚会计师事务所（特殊普通合伙）

2023年4月21日，掌阅科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于聘任2023年度审计机构的议案》，董事会同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚事务所”或“容诚会计师事务所”）作为公司2023年度的审计机构，本议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议。具体情况如下：

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于1988年8月，2013年12月10日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26，首席合伙人肖厚发。

2、人员信息

截至2022年12月31日，容诚会计师事务所共有合伙人172人，共有注册会计师1267人，其中651人签署过证券服务业务审计报告。

3、业务规模

容诚会计师事务所经审计的2021年度收入总额为233,952.72万元，其中审计业务收入220,837.62万元，证券期货业务收入94,730.69万元。

容诚会计师事务所共承担321家上市公司2021年年报审计业务，审计收费总额36,988.75万元，客户主要集中在制造业（包括但不限于计算机、通信和其他电子设备制造业、专用设备制造业、电气机械和器材制造业、化学原料和化学制品制造业、汽车制造业、医药制造业、橡胶和塑料制品业、有色金属冶炼和压延加工业、建筑装饰和其他建筑业）及信息传输、软件和信息技术服务业，建筑业，批发和零售业，水利、环境和公共设施管理业，交通运输、仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，文化、体育和娱乐业，采矿业、金融业，房地产业等多个行业。容诚会计师事务所对掌阅科技公司所在的相同行业上市公司审计客户家数为22家。

4、投资者保护能力

容诚会计师事务所已购买注册会计师职业责任保险，职业保险购买符合相关规定；截至2022年12月31日累计责任赔偿限额9亿元。

近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。

5、诚信记录

容诚会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施7次、自律监管措施1次、纪律处分0次。5名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间因执业行为受到自律监管措施各1次；20名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施各1次，2名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施各2次。6名从业人员近三年在其他会计师事务所执业期间受到监督管理措施各1次。

（二）项目信息

1、基本信息

项目合伙人：曹创，2010年成为中国注册会计师，2007年开始从事上市公司审计业务，2019年开始在容诚会计师事务所执业，2021年开始为掌阅科技股份有限公司提供审计服务；近三年签署过4家上市公司审计报告。

项目签字注册会计师：赖晓楠，2017年成为中国注册会计师，2011年开始从事上市公司审计业务，2019年开始在容诚会计师事务所执业，2022年开始为掌阅科技公司提供审计服务；近三年签署过5家上市公司审计报告。

项目签字注册会计师：田键泯，2020年成为中国注册会计师，2018年开始从事上市公司审计业务，2019年开始在容诚会计师事务所执业，2020年开始为掌阅科技公司提供审计服务；近三年签署过1家上市公司审计报告。

项目质量控制合伙人：谭代明，2006年成为中国注册会计师，2005年开始从事上市公司审计业务，2019年开始在容诚会计师事务所执业；近三年复核过10余家上市公司审计报告。

2、诚信记录

项目合伙人曹创、签字注册会计师赖晓楠、签字注册会计师田键泯、项目质量控制合伙人谭代明近三年内未曾因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施和自律监管措施、纪律处分。

3、独立性

容诚会计师事务所及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

（三）审计收费

容诚事务所为公司提供2022年度的财务报告和内部控制审计费用为150万元，其中财务审计服务报酬为120万元，内部控制审计服务报酬为30万元。公司2023年度财务报告审计费用为120万元，内控审计费用为30万元。如审计范围发生变化，公司董事会将根据实际情况调整审计费用。

二、拟聘任会计师事务所履行的程序说明

（一）董事会审计委员会的意见

董事会审计委员会在聘任2023年度审计机构过程中认真审查了容诚事务所的相关执业资质、人员信息、业务规模、服务经验、投资者保护能力、独立性和诚信记录等文件及资料，考察了容诚事务所作为公司审计机构的资质及能力，认为：容诚事务所了解公司及所处行业的经营特点且具备丰富的上市公司审计工作经验，2022年度的审计工作在保证公司财务信息质量和推进公司治理方面发挥了积极作用。容诚事务所在专业能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等方面均能满足相关法律法规的规定和公司的实际需求，同意公司续聘容诚事务所为公司2023年度的财务报告和内部控制审计机构，并提交第三届董事会第十三次会议审议。

（二）独立董事事前认可及独立意见

独立董事事前认可意见：容诚事务所具备担任公司审计机构的资质条件，具备相应的知识和履职能力，熟悉国内资本市场的监管要求，了解公司及所在行业的经营特点，能够胜任公司的审计工作。我们同意公司续聘容诚事务所为公司2023年度财务报告及内控审计机构，同意将该事项提交公司董事会审议。

独立董事独立意见：容诚事务所具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，连续多年为公司提供审计服务，在历年的审计过程中严格按照相关规定进行审计，在审计的过程中，坚持独立审计原则，具有从事证券业务的专业素养和丰富经验，能够满足公司2023年度财务审计工作和内部控制审计工作的要求，能够独立对公司财务及内部控制状况进行审计。我们同意公司继续聘任容诚事务所担任公司2023年度的审计机构。公司本次聘任会计师事务所履行的审议程序符合相关法律法规的要求，不存在损害公司及全体股东利益的情况。

（三）公司第三届董事会第十三次会议以6票同意、0票弃权、0票反对审议通过了《关于聘任2023年度审计机构的议案》。

（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

掌阅科技股份有限公司

董事会

2023年4月21日

证券代码：603533 证券简称：掌阅科技 公告编号：2023-024

掌阅科技股份有限公司

关于2023年度使用闲置自有资金

购买理财产品的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 投资产品类型：流动性较好的低风险理财产品或存款类产品

● 委托理财额度：不超过8亿元人民币

● 履行的审议程序：本议案已经第三届董事会第十三次会议审议通过，无需提交公司股东大会审议。

● 特别风险提示：公司拟购买的理财产品或存款类产品等相关理财产品的风险等级较低，但金融市场受宏观经济影响较大，可能由于政策变化、市场波动、不可抗力及意外事件等因素的影响，存在一定的投资风险。

一、委托理财概述

（一）委托理财的目的

为提高掌阅科技股份有限公司（以下简称“公司”）及子公司闲置资金使用效率，合理利用闲置资金（不包括募集资金），增加公司收益。在不影响公司正常经营的情况下，根据公司及子公司资金使用情况，合理利用阶段性闲置自有资金进行理财。

（二）委托理财的额度和期限

公司拟使用总额不超过8亿元人民币的闲置自有资金进行理财，期限为自公司董事会审议通过之日起十二个月内，在此额度和期限内，资金可以滚动使用。

（三）资金来源

进行委托理财所使用的资金为公司闲置自有资金（不包括募集资金）。

（四）委托理财产品种类

委托理财资金仅限于购买低风险流动性好的理财产品和存款类产品，不得用于证券投资，也不得购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的的理财产品。

公司委托理财的受托方为银行等金融机构，董事会将对受托方的基本情况进行尽职调查，选择符合公司委托理财的各项要求且与公司及子公司不存在关联关系的金融机构开展委托理财业务。

（五）实施方式

公司董事会授权公司管理层在上述投资品种和额度范围内行使决策权并签署相关合同文件或协议等资料。授权期限自公司董事会审议通过之日起十二个月内有效。

本次委托理财事项尚未签署合同（或协议），公司与拟购买理财产品的银行等金融机构之间不存在关联关系，本次委托理财不构成关联交易。

二、审议程序

2023年4月21日，公司召开了第三届董事会第十三次会议，以6票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于公司2023年度使用部分闲置自有资金进行短期理财的议案》，同意公司在不影响公司主营业务运营及日常资金流转需要的前提下合理利用闲置自有资金（不包括募集资金）阶段性购买低风险、流动性好的理财产品，委托理财金额不超过8亿元人民币，授权期限自公司董事会审议通过之日起十二个月内有效，在此额度和期限内，资金可以滚动使用。本议案无需提交公司股东大会审议。

三、投资风险分析及风控措施

在确保不影响公司正常经营的前提下，充分利用闲置自有资金（不包括募集资金）购买低风险流动性好的理财产品，可以提高资金使用效率降低财务费用增加公司收益。公司拟购买的理财产品或存款类产品等相关理财产品的风险等级较低，但金融市场受宏观经济影响较大，可能由于政策变化、市场波动、不可抗力及意外事件等因素的影响，存在一定的投资风险。公司根据实际情况投资安全性、流动性高的产品，并及时分析和跟踪理财产品的进展情况。如评估发现可能存在影响公司资金安全的风险因素，公司将及时采取措施，控制风险，确保资金安全。公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督检查，必要时可聘请专业机构进行审计。公司将严格控制投资风险，及时履行信息披露义务。

四、对公司的影响

公司在确保日常运营和资金安全的前提下使用自有闲置资金（不包括募集资金）进行理财，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展。公司使用暂时闲置的自有资金（不包括募集资金）进行适度、适时的现金管理，可以提高自有资金使用效率，能获得一定的投资收益，降低财务费用，符合公司和全体股东的利益。上述理财不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量造成较大影响。

五、独立董事意见

公司独立董事认为：公司用于理财的资金为闲置自有资金（不包括募集资金），在符合国家法律法规、保障资金安全及确保不影响公司正常生产经营的前提下，合理利用闲置资金投资理财既能够提高资金的使用效率，也可以获得一定的投资收益，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。公司已经建立了较为完善的内部控制制度，能够有效地控制投资风险，确保资金安全。公司使用自有闲置资金（不包括募集资金）进行理财事项的决策程序符合相关法律法规的规定。我们同意公司使用不超过8亿元人民币的闲置自有资金购买理财产品。

特此公告。

掌阅科技股份有限公司

董事会

2023年4月21日

证券代码:603533 证券简称:掌阅科技 公告编号:2023-025

掌阅科技股份有限公司

关于继续为公司及公司董事、监事、高级管理人员

购买责任保险的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

掌阅科技股份有限公司（简称“公司”）于2023年4月21日召开第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于继续为公司及公司董事、监事、高级管理人员购买责任保险的议案》。为完善公司风险控制体系，促进公司董事、监事和高级管理人员充分行使权利、履行职责，根据《上市公司治理准则》等相关规定，公司拟继续为公司及公司全体董事、监事、高级管理人员以及相关主体购买责任保险，责任保险的具体方案如下：

一、责任险具体方案

1、投保人：掌阅科技股份有限公司

2、被保险人：公司及公司全体董事、监事、高级管理人员，以及相关主体等

3、责任限额：不超过15,000万元/年（具体以公司同保险公司签署的协议约定为准）

4、保费总额：不超过50万元/年（具体以公司同保险公司签署的协议约定为准）

5、保险期限：12个月

为提高决策效率，公司董事会提请股东大会在上述权限内，授权公司经营管理层办理购买董监高责任险的具体相关事宜（包括但不限于确定其他相关责任人员；确定保险公司；确定保险金额、保险费用及合同具体条款；选择及聘任保险经纪公司或其他中介机构；签署相关法律文件及处理与保险相关的其他事项等），以及在今后董监高责任险保险合同期满之前办理续保或重新投保等相关事宜。

根据《公司章程》及相关法律法规的规定，公司全体董事对本议案回避表决，本议案直接提交公司2022年年度股东大会审议表决。

二、独立董事意见

继续为公司及公司全体董事、监事、高级管理人员购买责任保险，有利于完善公司风险控制体系，保障公司及董事、监事及高级管理人员的权益，促进相关责任人员充分行使权利、履行职责。该事项不存在损害公司及全体股东利益，尤其是中小股东利益的情形，审议程序合法、合规。我们同意该议案直接提交公司股东大会审议。

特此公告。

掌阅科技股份有限公司

董事会

2023年4月21日

(下转159版)