基建处廉政风险防控清单 |
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前 言 近年来，基建处按照上级要求和学校部署，扎实推进基本建设治理体系和治理能力建设，认真落实中央八项规定、省政府十项规定和学校六项规定，认真制定了《基建处廉洁自律十条规定》，系统编制了《西南石油大学基本建设管理暂行办法》等基本建设制度系列文件，构建了从项目立项、招投标管理、过程控制、验收评价等相对完备的基本建设廉政风险防控体系。实践证明，推进制度创新，规范权力运行，加大廉政风险防控工作力度，是加强腐败源头治理和工程建设廉政工作的关键。 为进一步强化学校基本建设规范管理，织密扎紧制度牢笼，基建处组织有关人员，认真落实《教育部直属高校和直属单位基本建设廉政风险防控手册》、《四川省省属高校基本建设廉政风险防控指导手册》等要求，分析研判基本建设领域的防控重点和关键环节，并以基本建设项目的建设流程为主线，对可能产生的廉政风险点进行逐一梳理，明确提出每个廉政风险点防控措施和责任主体，编印了《基建处廉政风险防控清单》。 《基建处廉政风险防控清单》的编印，是构建权责清晰、流程规范、风险明确、制度管用的廉政风险防控体系的创新举措，对促进基本建设高效、安全、廉洁运行，推动基本建设立项审批、勘察设计、项目报建、工程招标、合同管理、质量控制、安全管理、工期控制、变更控制、资金管理、竣工验收、决算审计、资产交付、档案管理、全过程造价控制等规范化管理，推进基本建设全过程信息公开，不断强化处内外监督，以制度约束权力，用程序规范管理，有着十分重要的作用。要求从事基本建设人员严格遵循《基建处廉政风险防控清单》的工作要求，不断总结经验，创新防控措施，建立健全工程优质、资金安全、干部廉洁、群众满意的基本建设廉政风险防控长效机制。
目 录 1.基建处工作作风建设廉政风险防控清单.......................................................................................................... 6 2.基本建设廉政风险防控清单................................................................................................................................ 7 2.1基本建设廉政风险防控清单使用说明........................................................................................................... 7 2.2基本建设项目总流程图...................................................................................................................................... 8 2.3工作内容流程图、廉政风险点及防控措施一览表..................................................................................... 9 2.3.1全过程工程造价控制..................................................................................................................................... 9 2.3.1.1全过程工程造价控制流程图................................................................................................................. 9 2.3.1.1.2全过程工程造价控制廉政风险点及防控措施一览表................................................................. 10 2.3.2立项审批........................................................................................................................................................ 13 2.3.2.1立项审批流程图.................................................................................................................................... 13 2.3.2.1.2立项审批廉政风险点及防控措施一览表...................................................................................... 14 2.3.3工程招标........................................................................................................................................................ 16 2.3.3.1工程招标流程图.................................................................................................................................... 16 2.3.3.2工程招标廉政风险点及防控措施一览表......................................................................................... 17 2.3.4勘察设计........................................................................................................................................................ 21 2.3.4.1勘察设计流程图.................................................................................................................................... 21 2.3.4.2勘察设计廉政风险点及防控措施一览表......................................................................................... 22 2.3.5项目报建........................................................................................................................................................ 23 2.3.5.1项目报建流程图.................................................................................................................................... 23 2.3.5.2项目报建廉政风险点及防控措施一览表......................................................................................... 24 2.3.6合同管理........................................................................................................................................................ 25 2.3.6.1合同管理流程图.................................................................................................................................... 25 2.3.6.2合同管理廉政风险点及防控措施一览表......................................................................................... 26 2.3.7质量控制........................................................................................................................................................ 27 2.3.7.1质量控制流程图.................................................................................................................................... 27 2.3.7.2质量控制廉政风险控制点及防控措施一览表................................................................................. 28 2.3.8安全管理........................................................................................................................................................ 30 2.3.8.1安全管理流程图.................................................................................................................................... 30 2.3.8.2安全管理廉政风险点及防控措施一览表......................................................................................... 31 2.3.9工期控制........................................................................................................................................................ 32 2.3.9.1工期控制流程图.................................................................................................................................... 32 2.3.9.2工期控制廉政风险点及防控措施一览表......................................................................................... 33 2.3.10变更控制...................................................................................................................................................... 34 2.3.10.1变更控制流程图.................................................................................................................................. 34 2.3.10.2变更控制廉政风险点及防控措施一览表....................................................................................... 35 2.3.11资金管理...................................................................................................................................................... 36 2.3.11.1资金管理流程图.................................................................................................................................. 36 2.3.11.2资金管理廉政风险点及控制措施一览表....................................................................................... 37 2.3.12竣工验收...................................................................................................................................................... 38 2.3.12.1竣工验收流程图.................................................................................................................................. 38 2.3.12.2竣工验收廉政风险点及防控措施一览表....................................................................................... 39 2.3.13决算审计...................................................................................................................................................... 40 2.3.13.1决算审计流程图.................................................................................................................................. 40 2.3.13.2决算审计廉政风险点及控制措施一览表....................................................................................... 41 2.3.14资产交付...................................................................................................................................................... 42 2.3.14.1资产交付流程图.................................................................................................................................. 42 2.3.14.2资产交付廉政风险点及防控措施一览表....................................................................................... 43 2.3.15档案管理...................................................................................................................................................... 44 2.3.15.1档案管理流程图.................................................................................................................................. 44 2.3.15.2档案管理廉政风险点及防控措施一览表................................................................................... 45
1.基建处工作作风建设廉政风险防控清单 风险环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施 所涉对象 廉政风险点 工作作风 处科级干部 ▲▲违规公款吃喝 1、认真学习并严格遵守和执行中央八项规定、省政府十项规定和学校六项规定，制定《基建处廉洁自律十条规定》； 2、重视学习，加强调研，深刻理解“新时代”和“新要求”； 3、以身作则、率先垂范，面对新标准敢于担当新任务，必须有新作为 ; 4、厉行节约：严格控制三公经费，严格执行接待标准,实行先审批后接待，减少来客陪同。严格公车管理，严禁公车私用，严把派车审核关。严格严格控制出差及费用报销。 5、廉洁勤政：严格执行办公用房使用规定。严格公章使用和管理，专人保管印章。建立物资管理台帐。做到处务公开。 ▲▲公款旅游 ▲违规使用公车 ▲▲违规收送礼品礼金 ▲提供或接受超标准接待 ▲接受或用公款参与高消费 ▲▲吃拿卡要 ▲▲办公用房违规 ▲▲印章管理 ▲物资回收处理
2.基本建设廉政风险防控清单 2.1基本建设廉政风险防控清单使用说明2.1.1结构说明 《基建处廉政风险防控清单》以学校基本建设项目周期为主线，按照基本建设工作流程，逐一排查项目建设各环节中的廉政风险点，标示风险等级，明确防控责任主体，并提出防控措施。 主要内容分为三部分: 第一部分: 使用说明，包括《基建处廉政风险防控清单》的结构说明、标示说明和应用说明。 第二部分:基本建设项目总流程图，涵盖前期工作、建设实施、竣工验收3个阶段，共计14项工作内容。 第三部分: 各工作内容流程图、廉政风险点及防控措施一览表。防控措施与廉政风险点并非完全一一对应，一项防控措施可能对应多个风险点，多项防控措施也可能对应一个风险点。 2.1.2标示说明 流程图中虚框为交叉环节节点，粗实线为相关部门工作节点，为了突出重点和便于区分，廉政风险点及防控措施一览表中采用不同符号对风险点进行标示。针对风险点，根据权力的重要程度、权力行使的频率、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度等因素，廉政风险分为“高”、“中”、“低”三个等级，分别用“▲▲▲”、“▲▲”、“▲”进行标示；未标示的，为一般风险。 2.2基本建设项目总流程图
资产交付
2.3工作内容流程图、廉政风险点及防控措施一览表 2.3.1全过程工程造价控制 2.3.1.1全过程工程造价控制流程图
2.3.1.1.2全过程工程造价控制廉政风险点及防控措施一览表 流程 风险环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施 所涉对象 风险点 工程造价控制 立项决策 规划设计管理科 ▲▲▲投资估算的误差率超出允许的范围 ▲项目投资估算不够准确 科学论证，集体决策，严格执行《四川省省属高校基本建设管理办法》、《西南石油大学贯彻落实“三重一大”决策制度的实施意见》、《西南石油大学基本建设管理暂行办法》等规章制度；认真做好项目的可行性研究报告；造价咨询介入；做好项目经济评价；搞好总体规划设计。实施项目投资估算内部审核制度。 工程设计 规划设计管理科 ▲▲设计概算超立项批复预算
严格执行《四川省省属高校基本建设管理办法》、《西南石油大学基本建设管理暂行办法》、《西南石油大学建设工程规划设计管理暂行办法》等规章制度。 造价咨询介入；实行设计方案招投标制度；提高标准设计意识，推广标准设计；推行限额设计，按照投资估算进行初步设计， 按照初步设计概算进行施工图设计；控制设计变更。 工程招投标
综合管理科 ▲▲▲1、工程量清单编制不规范或控制价设置不合理。 ▲▲▲2、主要材料设备的单价不合理。主要材料设备要求不规范或不合理。 严格执行国家有关法律法规、《四川省省属高校基本建设管理办法》、《西南石油大学贯彻落实“三重一大”决策制度的实施意见》、《西南石油大学基本建设管理暂行办法》、《西南石油大学建设工程采购管理暂行办法》等规章制度；逐步推行选拔政治素质过硬的人员从事关键重要岗位。对关键重要岗位实行定期轮岗制度；采用一编一审模式，委托两家有资质的咨询单位进行工程量清单和控制价的编制与审核；造价咨询合同中详细地对编制质量进行约定，针对可能出现的质量问题明确奖惩办法，并严格执行；编制过程中，充分发现施工图中的错漏碰缺，积极与业主沟通融入后期管理的需求，密切联系项目实际合理考虑措施费用，充分征求意见和讨论；建立产品库管理和市场调研审核制度；严格执行清标制度 工程施工 工程管理科 材料管理科 ▲施工方案不合理 ▲▲工程材料、设备价格、综合单价认定依据不充分或不合理 ▲▲工程变更及签证依据不充分或不合理 ▲▲▲变更方案不合理，为利益相关单位谋取不正当利益。 ▲▲▲变更方案概算与变更预算误差大，为利益相关单位谋取不正当利益。 ▲▲▲未按合同或形象进度审核支付申请，超进度或超审定造价支付工程款项；
严格执行《四川省省属高校基本建设管理办法》、《西南石油大学基本建设管理暂行办法》、《西南石油大学建设工程规划设计管理暂行办法》、《西南石油大学建设工程施工管理暂行办法》等规章制度；加强对施工方案工的技术经济比较；把好工程材料、设备价格关；把好工程变更及签证关；做好施工记录；抓好合同管理，减少施工索赔；提高全员造价控制意识，聘请造价咨询单位，做好变更前造价论证工作；组织专家论证变更方案的技术合理性。制定资金拨付审批制度，明确资金拨付审批程序；对建设项目实行全过程造价咨询。 竣工结算 规划设计管理科 综合管理科 工程管理科 材料管理科 ▲▲高估冒算 ▲未及时督促施工企业编制工程结算； ▲▲未严格审核结算资料的完整性和真实性。 严格执行《四川省省属高校基本建设管理办法》、《西南石油大学基本建设管理暂行办法》、《西南石油大学建设工程规划设计管理暂行办法》、《西南石油大学建设工程施工管理暂行办法》以及学校有关结算、审计有关制度等规章制度；重点做好竣工资料准确性、真实性、完整性、有效性的认定工作；重点审核施工过程中的界面划分、施工组织设计、设计变更等技术经济资料、新增项目、暂定或新增材料价格的确定依据；合理处理索赔事项。建立内控复核制度，施工中项目组做好现场收方、技术经济签证、综合单价等认定相关资料的收集与存档，以便复核其完整性和真实性。
2.3.2立项审批 编制并报批校园建设总体规划 2.3.2.1立项审批流程图
2.3.2.1.2立项审批廉政风险点及防控措施一览表 流程 风险环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施 所涉对象 风险点 立 项 审 批 校园建设总体规划 规划设计管理科 ▲学校事业发展目标、校区定位不熟悉 科学论证，集体决策，严格执行《四川省省属高校基本建设管理办法》、《西南石油大学贯彻落实“三重一大”决策制度的实施意见》、《西南石油大学基本建设管理暂行办法》、《西南石油大学建设工程规划设计管理暂行办法》等规章制度 ▲未按事业发展规划编制校园建设总体规划，学校事业发展规划与校园建设规划不匹配。 ▲校园建设规划未经规定程序报批。违反相关政策法规进行决策，或决策程序、决策内容不规范，甚至搞随意变通、明知故犯。 ▲校园建设规划未经地方规划主管部门审批 严格执行《城乡规划法》等法律法规。 ▲五年建设规划脱离学校实际或未经规定程序报批 科学论证，集体决策，严格执行《四川省省属高校基本建设管理办法》、《西科学论证，集体决策，严格执行《四川省省属高校基本建设管理办法》、《西南石油大学贯彻落实“三重一大”决策制度的实施意见》、《西南石油大学基本建设管理暂行办法》、《西南石油大学建设工程规划设计管理暂行办法》等规章制度。 项目建议书 规划设计管理科 ▲建设项目与校园建设规划不符 ▲建设项目未列入五年基本建设规划 ▲项目建设未经规定程序报批。违反相关政策法规进行决策，或决策程序、决策内容不规范，甚至搞随意变通、明知故犯。 概念性方案设计及投资估算
▲概念性方案设计未按项目建议书编制方案，概念性方案设计深度不够。 ▲概念性方案设计编制机构不具备相应资质 ▲概念性方案设计建设规模超过项目建议书比例不符合有关规定时未经规定程序报批。违反相关政策法规进行决策，或决策程序、决策内容不规范，甚至搞随意变通、明知故犯。 ▲项目投资估算不够准确。 实施项目投资估算内部审核制度 项目可行性研究报告/项目申请报告
▲▲学校二级单位使用需求申请未经规定程序论证报批。 严格执行有关审核流程：使用需求由责任教研室（研究室）提出、经学院组织教授委员会（党政联席会）论证、主管教学/实验的校长批示。 ▲项目建设用地或规划条件或环境评估等未通过审查 严格执行国家关于建设工程勘察设计的法律法规。 ▲可研报告或节能评估文件或社会稳定风险评估文件编制机构不具备相应资质
原：严格执行《四川省省属高校基建管理办法》、《西南石油大学基本建设管理暂行办法》、《西南石油大学建设工程规划设计管理暂行办法》等规章制度。 ▲可研报告或节能评估文件或社会稳定风险评估文件编制深度不够 ▲可研报告确定建设或投资规模超过项目建议书批复规模的比例不符合国家有关规定时未经规定程序报批。违反相关政策法规进行决策，或决策程序、决策内容不规范，甚至搞随意变通、明知故犯。 ▲▲可研报告未经发改部门批复
2.3.3工程招标 2.3.3.1工程招标流程图
资格预审（若有）
监理招标
2.3.3.2工程招标廉政风险点及防控措施一览表 流程 风险 环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施 所涉对象 廉政风险点 招标 代理 比选 编制招标代理比选方案 综合 管理科 ▲资质不符合要求 严格执行行业资质相关管理规定；严格审查资质文件。 代理机构管理 ▲▲▲1代理机构违规履职 ▲2.代理机构服务质量较差 1.加强招标代理合同中关于服务质量和廉政条款的约定和处罚。 2.加强对招标代理机构的监督。 3.将违规违纪的行为向行政主管部门投诉。 勘察设计招标 勘察招标 综合 管理科 ▲▲▲1.应公开招标（比选）而未招标（比选），直接签订勘查合同。 ▲▲2.选择有利益关系的潜在投标人参与竞标。 ▲3.勘察单位资质不符合要求。 1.严格执行《中华人民共和国招标投标法》、《四川省政府投资工程建设项目比选办法》、《西南石油大学建设工程采购管理暂行办法》等相关法律法规、规章制度和管理办法。 2.严格执行标准版招标文件，合理设置报名条件、类似业绩、人员要求、评分办法等。严格执行内部招标文件会审流程。 3. 严格执行行业资质相关管理规定；严格审查资质文件。 设计招标 综合 管理科 ▲▲▲1.应公开招标（比选）而未招标（比选），直接签订设计合同。 ▲▲▲2.有意肢解、缩小工程规模规避招标，直接签订设计委托合同。 ▲▲3.选择有利益关系的潜在投标人参与竞标。 ▲4.设计单位资质不符合要求。 1.严格执行《中华人民共和国招标投标法》、《四川省政府投资工程建设项目比选办法》、《西南石油大学建设工程采购管理暂行办法》等相关法律法规、规章制度和管理办法。 2.严格执行标准版招标文件，合理设置报名条件、类似业绩、人员要求、评分办法等。严格执行内部招标文件会审流程。 3. 严格执行行业资质相关管理规定；严格审查资质文件。 监理招标 监理招标 综合 管理科 ▲1.资质不符合要求。 ▲▲▲2.应公开招标（比选）而未招标（比选），直接签订监理合同。 ▲▲3.选择有利益关系的潜在投标人参与竞标。 1.严格执行《中华人民共和国招标投标法》、《四川省政府投资工程建设项目比选办法》、《西南石油大学建设工程采购管理暂行办法》等相关法律法规、规章制度和管理办法。 2.严格执行标准版招标文件，合理设置报名条件、类似业绩、人员要求、评分办法等。严格执行内部招标文件会审流程。 3. 严格执行行业资质相关管理规定；严格审查资质文件。 注：勘察、设计、监理招标流程中廉政风险防控可参照施工招标相应部分。 施工招标 编制工程量清单和 招标控制价
综合 管理科
▲▲▲1、工程量清单编制不规范或控制价设置不合理。 ▲▲▲2、主要材料设备的单价不合理。主要材料设备要求不规范或不合理。 1.采用一编一审模式，委托两家有资质的咨询单位进行工程量清单和控制价的编制与审核。 2.造价咨询合同中详细地对编制质量进行约定，针对可能出现的质量问题明确奖惩办法，并严格执行。 3.编制过程中，充分发现施工图中的错漏碰缺，积极与业主沟通融入后期管理的需求，密切联系项目实际合理考虑措施费用，充分征求意见和讨论。 4.建立产品库管理和市场调研审核制度。 编制招标 文件 ▲▲▲1. 应公开招标（比选）而不招标（比选），或规避招标，将依法必须进行公开招标的建设项目化整为零,自行组织校内招标,或以招商代替招标,甚至直接指定承包单位,擅自违规确定工程建设单位，直接签订施工合同； ▲▲▲2.违规设置不合理的条件，排斥潜在投标人； ▲▲3.未经有关部门核准邀请招标； ▲4.未在行政主管部门备案。 1.严格执行《中华人民共和国招标投标法》、《四川省政府投资工程建设项目比选办法》、《西南石油大学建设工程采购管理暂行办法》等相关法律法规、规章制度和管理办法。 2.严格执行标准版招标文件，合理设置报名条件、类似业绩、人员要求、评分办法等。严格执行内部招标文件会审流程。 3.建立健全招投标监督机制。 4. 严格执行行业资质相关管理规定；严格审查资质文件。 发布招标 公告 ▲▲▲1.应当发布公告而未发布； ▲▲2.发布招标公告不符合有关规定； ▲▲3.透露投标人信息。 1.严格执行招投标管理制度； 2.网上公开报名，排除人为干扰； 3.落实招标保密制度； 4.加强对招标代理机构的管理。 资格预审 （若有） ▲▲▲1.未按资格审查条款审查资格； ▲▲2.投标企业挂靠、借用资质。 1.建立监督复核机制； 2.要求投标人提供基本账户信息及资质原件。 发售招标 文件 ▲泄露购买招标文件单位信息 1.落实招标保密制度； 2.加强对招标代理机构的管理。 招标答疑 ▲对招标文件的说明或解释，不通知或不及时通知所有招标文件收受人。 招标文件发布后产生招标文件的实质性改动，需以书面形式备案，并以书面形式发送给所有招标文件收受人。 开标 ▲1.未检查标书密封情况； ▲2.未按法定标准开标。 规范开标操作程序 评标 ▲▲▲围标、串标 1.延长招标文件出售时间，根据项目的具体情况可考虑在开标前2天均可出售文件； 2.只接受投标人单位基本账户汇出的汇款凭据作为投标保证金，降低围标串标的概率； 3.评标时在招投标信息系统中对投标人主要人员的职业资格证书代码进行核查。 ▲▲▲招标人以各种方式影响专家评标 1.全封闭评标，对评标过程录音、录像； 2.规范参与评标专家的言行，防止暗示、诱导、误导。 ▲泄露有关评审过程 1.评标时所有专家和工作人员的通讯工具必须关闭； 2.做好评审过程的保密工作，严禁私自记录。 公示 ▲▲1.未按规定公示评标结果； ▲▲2.不受理依法依规的投诉举报或受理后不认真调查。 1.严格执行公示规定； 2.联合纪检监察部门、行政监管部门共同调查。 发出中标 通知书 ▲▲▲1.未按照评标委员会推荐的中标候选人顺序确定中标人； ▲2.招标人未按相关规定发出中标通知书。 1.严格执行《招标投标实施条例》； 2.在法定时限内办理中标通知书备案。 货物及其他类招标 货物招标 材料管理科 ▲▲▲1.未按照规定确定采购方式，直接签订采购合同。 ▲▲▲2.有意肢解、缩小采购规模规避招标，直接签订采购合同。 ▲▲3.选择有利益关系的潜在投标人参与竞标。 1、学校设立评标专家库； 2、严格执行招投标法和学校有关规定。 其他类招标 综合管理科 工程管理科 ▲▲▲1.未按照规定确定采购方式，直接签订采购合同。 ▲▲▲2.有意肢解、缩小采购规模规避招标，直接签订采购合同。 ▲▲3.选择有利益关系的潜在投标人参与竞标。 ▲4.位资质不符合要求。 1.严格执行《四川省政府投资工程建设项目比选办法》、《西南石油大学建设工程采购管理暂行办法》等相关法律法规、规章制度和管理办法。 2.合理设置报名条件、类似业绩、人员要求、评分办法等。严格执行内部招标文件会审流程。 3.学校设立评标专家库。 4.严格执行行业资质相关管理规定；严格审查资质文件。 2.3.4勘察设计 2.3.4.1勘察设计流程图
2.3.4.2勘察设计廉政风险点及防控措施一览表 流程 风险 环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施 所涉对象 廉政风险点 勘察设计 编制设计任务书 规划设计管理科 ▲1.勘察任务书不符合勘察规定要求，有意扩大勘察范围。 按规定编写审核勘察任务书
勘察报告审查 规划设计管理科 ▲1.勘察报告内容未达到规范要求，深度不够。 严格执行勘查设计规范，加强报告审查验收。 编制设计任务书 规划设计管理科 ▲1.设计任务书编制不全面； ▲2.设计任务书编制与可研批复规模、标准不一致。 严格执行可研批复，设置审核环节。 方案审核 规划设计管理科 ▲1.设计方案不符合设计任务书要求 1.设置审核环节； 2.设计方案报规划部门审批。 初步设计 施工图设计 规划设计管理科 ▲▲▲1. 授意选用有利益关系厂家的设备和材料； ▲▲2. 对设计图纸审查把关不严； ▲▲3. 设计预算超概算，概算超估算； ▲4.不按合同约定支付设计费。 1.实行初步设计和施工图设计专家审查制度； 2.严格按合同进行设计管理； 3.建立健全设计管理制度。 施工图审查 规划设计管理科 ▲1.图审单位资质不符合要求； ▲2.未通过消防、人防、防雷等专项审查。 1.严格执行相关管理规定； 2.严格审查资质文件。
2.3.5项目报建 2.3.5.1项目报建流程图
2.3.5.2项目报建廉政风险点及防控措施一览表 流程 风险环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施 所涉对象 廉政风险点 项目 报建 办理建设用地规划许可证 综合管理科 ▲未按规定办理建设用地规划许可证 严格依法依规办理报建手续。 办理建设工程规划许可证 规划设计管理科 ▲1.未按规定办理建设工程规划许可证 ▲2.未严格执行工程建设项目基本审批程序,未批先建,或擅自变更建设内容。 办理建设项目选址意见书 综合管理科 ▲未按规定办理项目选址意见书 委托质量安全监督 综合管理科 ▲未按规定办理质量安全监督手续 办理农民工工资专户 综合管理科 ▲办理农民工工资专户 办理施工许可证 ▲未按规定办理施工许可证
2.3.6合同管理 2.3.6.1合同管理流程图
2.3.6.2合同管理廉政风险点及防控措施一览表 流程 风险环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施 所涉对象 廉政风险点 合同 管理 合同起草 综合管理科 ▲▲▲起草合同无依据 依据中标通知书、招标（比选）文件、投标文件、会议纪要、批复、行政主管部门的文件等支撑文件起草。 ▲▲▲对招投标文件实质性修改 严格按照招标（比选）文件、投标文件中约定的工作范围、质量标准、合同价款及其支付、工期等执行。 ▲▲▲合同条款模糊、不完善，给合同执行带来潜在风险。 1.严格执行《西南石油大学建设工程合同管理暂行办法》； 2.对涉及合同主体、质量标准、安全、进度、结算、变更、工程价款、支付方式、履约担保、索赔、保修等核心条款必须明确。 ▲▲▲合同内容与现行国家规定存在明显冲突 执行现行国家规定。 ▲▲▲有意降低合同金额 严格执行招标文件规定，尽可能设置暂列金。 ▲▲▲合同内容存在明显损害学校利益的条款 在严格执行合同法签订原则五大原则的前提下，积极维护学校利益。 ▲▲▲设置显失公平的条款 严格执行平等原则、自愿原则、公平原则、诚实信用原则以及善良风俗原则。 审核合同 基建处 审计处 财务处 法律顾问 ▲▲▲合同审核流于形式 1.严格按照《西南石油大学建设工程合同管理暂行办法》执行，规范合同审核程序； 2.建立专业人员、法律顾问合同审核制。 ▲▲▲发现问题不及时 合同签订 综合管理科 ▲不及时签订合同 设定合同签订时限。 合同备案 ▲1.不及时备案； ▲2.备案文档不完整。 明确工作人员职责。 合同执行 综合管理科 规划设计管理科 工程管理科 材料管理科 ▲▲1.不严格执行合同内容； ▲▲2.背离原合同实质性内容签订补充协议； ▲▲3.合同与招标投标文件实质性条款不一致。 ▲▲4.对工程造价缺乏有效控制。 1.建立健全合同执行监管机制。 2.提高全员造价控制意识，聘请造价咨询单位，做好变更前造价论证工作。 2.3.7质量控制 2.3.7.1质量控制流程图
2.3.7.2质量控制廉政风险控制点及防控措施一览表 流程 风险环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施 所涉对象 廉政风险点 质 量 控 制 质量管理体系审核 工程管理科主办 材料管理科协助 ▲1.不审核或审核流于形式； ▲2.发现问题未及时纠正。 1.严格督促施工单位及监理单位按程序进行审核； 2.实行审核备案签字制度。 监理部、施工项目部组成人员审核 依据投标文件、合同，严格监督管理人员持证上岗。对《西南石油大学基建工程施工管理指南》中细化承包人考核管理办法、监理单位考核管理办法。 施工图交底 ▲1.未及时组织施工图交底； ▲2.交底流于形式。 形成交底会议纪要，完备签字备案制度。 质量管理体系运行状况跟踪检查 ▲▲1.管理人员不到位； ▲▲2.未督促执行质量管理体系。 明确管理人员工作职责，实行巡回检查制度。 工程质量 跟踪检查 ▲▲1.工程质量监督不到位； ▲▲2.分包单位资质审核不严； ▲▲3.对材料进场验收程序把关不严； ▲▲4.对检验程序审核不严。 1. 严格督促监理、施工单位履行职责； 2、督促执行材料进场验收制度和工序“三检”制度。 3、严格执行进场建筑材料见证取样送检制度。 4、坚持日常材料使用检查工作，并要求每半月形成在建项目材料设备评估报告， 4、按照《西南石油大学基建工程施工管理指南》规定，发包人不定时对工程质量进行监督检查，并每次形成监督检查记录，对发现质量的问题督促施工单位、监理单位整改； 5、按照《西南石油大学基建工程施工管理指南》规定，施工前先进行工程（材料）样板区（块）确认； 6、定期参加建设工程质量方面继续教育学习，重视当地建设质监部门现场指导意见，逐一落实发现质量问题的整改，与之形成合力。 ▲▲▲1.授意指定有利益关系的分包单位或材料供应商； ▲▲▲2.明示或暗示设计施工单位违反强制性标准。 签订廉政责任书，规范管理人员行为。 ▲▲▲对发现的问题不及时处理 建立首问责任制 隐蔽工程验收 ▲▲1.不及时参与主要分部分项工程验收； ▲▲▲2.授意对不合格工程通过验收； ▲▲3.明示或暗示改动、编造实测数据。 1.严格执行《西南石油大学建设工程施工现场管理暂行办法》、《西南石油大学基建工程施工管理指南》等规章制度； 2、实行全过程跟踪审计； 3实行两人共同签证制度； 4、完善相关制度，实行隐蔽验收两人签字制度(费用存在变化部分)，坚持按工作流程办事，保存检查影像、文字等原始资料。 分部工程验收
2.3.8安全管理 2.3.8.1安全管理流程图
2.3.8.2安全管理廉政风险点及防控措施一览表 流程 风险环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施 所涉对象 廉政风险点 安全管理 安全检查 工程管理科 ▲▲1.对项目安全不监督检查或检查时降低标准； ▲▲2.在安全检查过程中故意刁难； ▲3.未按制度规定的范围、工程节点等内容组织施工、监理等相关单位实施检查。 1.检查组由多人组成，检查评分工作由多人分项进行并建立内部审核制度，留档备案； 2.督促施工企业落实保险制度； 3.落实定期安全检查措施。 4、定期参加建设工程安全方面继续教育学习，重视当地建设安监部门现场指导意见，逐一落实发现安全问题的整改，与之形成合力。 通报 检查 情况 ▲▲▲1.故意隐瞒检查中发现的安全隐患； ▲▲2.未及时督促施工单位消除安全隐患。 1.及时公布检查结果并限期整改； 2.对整改结果进行复查并备案。 复检 ▲▲▲1..对施工单位整改不到位的，帮其隐瞒过关； ▲▲2。复检流于形式。 完善复检工作程序，督促监理单位进行复查，审核复查记录。 2.3.9工期控制 2.3.9.1工期控制流程图
2.3.9.2工期控制廉政风险点及防控措施一览表 流程 风险环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施 所涉对象 廉政风险点 工期 控制 开工报告审批 工程管理科 ▲1.开工报告未及时批准； ▲2.不具备条件擅自批准开工。 严格按施工管理程序执行，及时批准开工报告。 工程进度计划审核 ▲1.未审核进度计划； ▲2.批准不合理的进度计划。 严格按施工组织设计对进度计划进行审核 工期计划落实 ▲1.未定期检查进度计划的执行情况； ▲2.实际工期与计划工期不符。 建立进度计划检查制度，坚持检查重要节点进度情况并及时上报进度检查情况，若进度滞后需编报原因分析及整改方案报告。 工期签证办理 ▲▲随意办理工期签证 做好工期索赔或反索赔的证据积累与收集保存。 竣工报告审核 ▲接受资料不齐备的竣工报告 应按规定建立符合要求的竣工资料清单，并对照查验竣工报告。 2.3.10变更控制 2.3.10.1变更控制流程图
流程 风险环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施 所涉对象 廉政风险点 变更控制 变更 申请 工程管理科 规划设计管理科 综合管理科 材料管理科 ▲▲▲擅自改变项目规模、内容、标准 1.定义变更的范围； 2.严格按照设计图纸施工； 3.在设计合同条款中增加对图纸质量的索赔条款； 4.加强现场监督管理，杜绝未批准先实施行为。 变更内容审查 ▲▲▲默许或串通施工单位，为利益相关单位谋取不正当利益。 1.根据变更所涉及范围及金额大小，建立变更内容会签制度，集体研究决定； 2.严禁相关责任人干预工程建设，随意提出变更。 变更方案编制 ▲▲▲变更方案不合理，为利益相关单位谋取不正当利益。 1.提高全员造价控制意识，聘请造价咨询单位，做好变更前造价论证工作。 2.组织专家论证变更方案的技术合理性。 变更方案概算编制 ▲▲▲变更方案概算与变更预算误差大，为利益相关单位谋取不正当利益。 1.提高全员造价控制意识，聘请造价咨询单位，做好变更前造价论证工作。 2.组织专家论证变更方案的技术合理性。 决策审批 ▲▲▲1.不按程序和权限审批变更； ▲▲▲2.在变更审批之前，默许实施变更造成既成事实； ▲▲▲3.不及时审批变更，造成工期延误和资源浪费。 1.建立变更审批会签制度，集体研究决定； 2.严格按变更审签程序执行； 3.加强现场监督管理，杜绝未批准先实施行为。 变更文件编制 ▲▲▲变更文件编制不及时或设计文件质量低，造成工期延误和资源浪费。 1.要求设计单位限时出具变更文件； 2.组织专家审查变更文件是否符合现行设计规范。 变更实施 ▲▲▲1、变更文件实施不及时或不按变更文件执行，造成工期延误和资源浪费； ▲▲2、材料设备认质定价违规或不合理； ▲▲3、综合单价认质定价违规或不合理； 1、加强现场监督管理，及时按图施工，杜绝未批准先实施行为； 2、严格按照规定要求对材料设备认质定价、认定综合单价。 2.3.10.2变更控制廉政风险点及防控措施一览表 2.3.11资金管理 2.3.11.1资金管理流程图
2.3.11.2资金管理廉政风险点及控制措施一览表 流程 风险环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施 所涉对象 廉政风险点 资金管理 年度投资计划编制 综合管理科 ▲▲未及时编制或据实编制投资计划 按实际需求编制投资计划。 项目预算下达 财务处 ▲▲▲未落实或挪用、挤占项目资金 建立专用账户，专款专用。 支付申请 综合管理科 ▲▲▲授意施工、监理单位超进度申请进度款 建立全过程造价咨询制度。 支付审批 综合管理科 工程管理科 规划设计管理科 ▲▲▲1.未按合同或形象进度审核支付申请，超进度或超审定造价支付工程款项； ▲▲▲2.批准手续不完备的支付申请； ▲▲▲3.有意拖延审批时间； ▲▲▲4.审核不严谨，未核减应扣减款项，造成资金超付。 1.制定资金拨付审批制度，明确资金拨付审批程序； 2.对建设项目实行全过程造价咨询。 资金拨付 财务处 ▲▲▲1.无依据支付； ▲▲▲2.有意拖延支付； ▲▲▲3.未经审批提前支付。 ▲▲4.农民工工资未拨付到专户 制定财务内控制度，明确财务人员岗位责任，建立财务人员相互制约机制。
2.3.12竣工验收 2.3.12.1竣工验收流程图
2.3.12.2竣工验收廉政风险点及防控措施一览表
流程 风险环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施 所涉对象 廉政风险点 竣工 验收 验收申请 工程管理科 ▲1.接受不具备验收条件的申请； ▲2.有意拖延具备验收条件的申请。 实行逐级监督、审批机制 资料审查 ▲不严格要求监理单位审查竣工资料 严格按照《建筑工程质量管理条例》、《西南石油大学工程项目竣工结算资料总体要求及所需资料明细表》要求审查竣工资料。 竣工验收 ▲▲1.未按规定组织验收； ▲▲2.规避工程缺陷、隐瞒未完工内容、降低验收标准。 1.严格执行验收程序； 2.邀请各方责任主体参加； 3.全面检查实体质量； 4.特种工程（设备）建立专家验收制度； 5.各方责任主体发表验收意见，落实相关责任。 竣工备案 以违规手段获取竣工备案文件 依法依规办理竣工备案
2.3.13决算审计 2.3.13.1决算审计流程图
2.3.13.2决算审计廉政风险点及控制措施一览表 流程 风险环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施 所涉对象 廉政风险点 决算审计 工程结 算编制及审核 工程管理科
▲1.未及时督促施工企业编制工程结算； ▲▲2.未严格审核结算资料的完整性和真实性。 建立内控复核制度，施工中项目组做好现场收方、技术经济签证、综合单价等认定相关资料的收集与存档，以便复核其完整性和真实性。 工程结 算审计 审计处 综合管理科 ▲▲1.对审计过程监管不到位，导致“串审”； ▲2、未按规定委托具有相应资质的咨询机构审计； ▲3、未按合同约定严格审核结算造价； ▲4、未及时完成审计工作。 1.完善审计咨询机构遴选机制； 2.强化审计监督过程。 竣工财务决算编制 财务处 综合管理科 ▲▲▲1.编制虚假决算报表； ▲▲2、不及时办理竣工决算； ▲▲3.内控制度、立项批复、招投标资料、项目合同、财务支付凭证等财务决算资料不完整。 1.规范竣工决算编制程序； 2.明确财务人员职责。 竣工财务决算审计 财务处 综合管理科 ▲1.未按规定委托具有相应资质的咨询机构审计； ▲2.未及时向审计机构提供完整的审计资料。 完善审计咨询机构遴选机制
2.3.14资产交付 2.3.14.1资产交付流程图
2.3.14.2资产交付廉政风险点及防控措施一览表 流程 风险环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施 所涉对象 廉政风险点 竣工财务决算报批 财务处 ▲1.未及时编制竣工财务决算； ▲2.学校委托其它单位编制的项目竣工财务决算，未经学校确认或确认后未送中介机构审计； ▲3.项目竣工财务决算报批前未委托有资质的中介机构对项目竣工财务决算进行审计；或重要建设项目由学校自行委托审计； ▲4.项目竣工财务决算未报批。 严格执行《教育部直属高校及事业单位基本建设项目竣工财务决算管理办法》（教发﹝2008﹞28号）和财政部相关文件要求。 细化： 综合管理科 ▲项目投资调整幅度超出国家规定范围未获批准。 严格执行教发﹝2008﹞28号、教发﹝2012﹞1号文件 细化： 固定资产移交 工程管理科 国有资产管理处 ▲项目竣工财务决算获批后未及时办理固定资产移交手续 严格执行《教育部直属高等学校国有资产管理暂行办法》（教财﹝2012﹞6号）和学校有关规章制度，严格执行竣工工程验收合格后及时办理移交手续。 工程管理科 财务处 ▲项目固定资产移交完成前，项目负责人或决算编报负责人已调离。 工程管理科 ▲已移交固定资产未及时按有关规定组织申报国有资产产权登记 质量缺陷期保修 工程管理科 ▲未及时督促承包人按照合同要求实施维修。 1、明确质量缺陷期保修专人负责制，实行检查制度 2、施工合同中“房屋建筑工程质量保修书”明确保修责任及保修不及时相应处理措施。
2.3.15档案管理 2.3.15.1档案管理流程图
2.3.15.2档案管理廉政风险点及防控措施一览表 流程 风险环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施 所涉对象 廉政风险点 档案收集 规划设计管理科 综合管理科 工程管理科 材料管理科
▲不重视档案收集，关键档案资料缺失 1.严格按照基本建设档案管理规定执行； 2.加强招标代理机构、勘察设计单位、监理单位、施工单位档案资料收集和移交的管理。 3.以项目为单位，各职能科室严格按照《西南石油大学建设项目过程资料移交清单填报表》要求及时向处资料室移交归档资料。 档案接收 ▲▲不按规范和规定接收工作对象应提交的档案资料 档案归集 ▲档案归集及不及时 档案移交 综合管理科 ▲没按规定及时移交档案资料
参考文献： 1、中央政治局关于改进工作作风、密切联系群众的八项规定 2、四川省委省政府十项规定 3、西南石油大学领导班子关于改进工作作风的六项规定 4、《四川省省属高校主要领导干部履行经济责任重点风险提示清单》 5、《关于进一步深化巡视巡察整改回头看的工作安排》 6、《关于中纪委党风监督室赴西南石油大学调研的通知》 7、基建工作专项整改工作组《巡视整改结果的报告》 8、基建处《西南石油大学履行经济责任重点风险防控体系》 9、基建处《建立健全内部控制制度情况表》 10、《中共四川省纪委办公厅关于开展2018年第一轮正风肃纪集中督查的通知》 11、《教育部直属高校和直属单位基本建设廉政风险防控手册》 12、《四川省省属高校基本建设廉政风险防控指导手册》 13、《西南石油大学基本建设管理暂行办法》等校内有关规章制度
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