为企业合规经营“开药方”

首发两份建筑企业合规建议书

相城区人民法院

为充分发挥审判职能作用，提升市场主体生产经营合规管理意识，不断促进企业与市场主体健康发展，助力营造良好法治化营商环境，实现“办理一个案件，整改一个企业，规范一个行业”的良好效果，6月26日，苏州市相城区人民法院首次发出两份建筑企业合规建议书。

这两份合规建议书是法官在涉建筑类案件审理中发现企业经营中的不规范问题。在案件审理结束后，法官从专业法律角度指出了企业存在的不规范之处，并“对症下药”，针对性地提出了合规建议，为建筑企业合规经营开出“良方”。

第一张药方：某建设工程分包合同纠纷

存在问题：

合同订立及履行过程中存在不规范。

一是对于合同对接人员的身份疏于核实。

二是未落实合同面签的基本要求。

三是合同履行手续不全，不利于固定履行过程。

后果：形成多个争议焦点且面临着较大的举证困难

具体表现：

一、被告对于施工合同落款处的签字盖章均予以否认，并申请司法鉴定。根据该公司的陈述，公司在订立合同过程中与合同中载明的签字人并未发生接触，而是由案外人持已经签字盖章的合同交与你公司。如进行司法鉴定，不排除合同落款处的签字盖章存在伪造的情况，将使案件处理更加复杂。

二、结算凭证系由与原告未见面人员签字，并向未见面人员进行微信催讨，签字真实性以及微信催讨的内容均发生争议，该人员实施行为将发生何种法律效力也引发重大争议。

三、案件中虽然存在付款情况，但付款人身份不明，也未办理相应的付款手续，为双方争议的解决带来更多困扰。

四、两被告关系不明，被告不到庭应诉，原告主张两被告承担责任依据模糊。

药方：

一是应对交易对象的工商登记情况、企业资质、项目签约情况、代表人员身份及权限等内容进行必要的核实，避免出现错误判断。

二是签订合同应当以面签为原则，认真核实签约人身份及签字、盖章的过程，避免事后出现签字或者盖章虚假的情况。

三是履行合同应当办理必要的履行手续，全程留痕，固定履行内容，避免发生纠纷时举证困难。

第二张药方：某侵权纠纷

存在问题：

合同订立及履行过程中存在不规范情形

一是允许没有资质的实际施工人借用该公司资质承揽建设工程。

二是建设工程施工劳务分包合同落款处签名不规范。

三是合同履行手续不全，不利于固定履行过程。

后果：形成多个争议焦点且面临着较大的举证困难和诉讼风险

药方：

一是禁止出借公司资质。规范使用公司资质承揽建设工程，不将公司资质出借给没有资质的实际施工人，避免与挂靠人承担共同赔偿责任或者挂靠人借用你公司的资质与发包人签订的合同被认定为无效的情况发生。

二是规范签订劳动合同以及建设工程施工合同。无论是对内与员工签订劳动合同，还是对外签订建设工程施工合同，均应以面签为原则。签订建设工程施工合同既要对交易对象的工商登记情况、企业资质、项目签约情况等内容进行必要的核实，还要认真核实签约人身份、权限及签字、盖章的过程，避免合同效力存在瑕疵的情况发生。

三是履行合同应当办理必要的履行手续，全程留痕，固定履行内容，避免发生纠纷时举证困难。

这两份合规建议书在与企业联系后将以邮件的形式寄送到企业，并附有联系人及合规意见反馈表，法院后续也将密切跟进企业整改情况，提供针对性地帮助，切实发挥合规建议书实效，推动企业合规经营。同时，法院也致函相城区建筑业协会，并将两份合规建议书予以抄送。

2023年5月，相城法院联合市中院民一庭在相城区建筑业协会设立了相城区建筑业“企业合规指引联系点”，旨在更好地指引建筑企业合规经营，借助联系点和行业协会的“纽带与桥梁”作用，提升企业依法管理、防范风险的意识和能力。

接下来

相城法院将继续立足审判职能，总结案件审理过程发现的风险点及不规范情形等，提出针对性的合规建议，与行业协会合力从源头上减少矛盾纠纷产生，指导辖区建筑行业健康发展，共同助力相城“双中心”建设营造一流的营商环境。

编辑丨居丹丹

核发丨吴 宏 丁莉华

原标题：《首发两份建筑企业合规建议书 为企业合规经营“开药方”》

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