1.信息批露：

首发财报有效期，记住非常6+1。

2.非上市公司申请公开转让，证监会核准日期：

非上公众公转让，二十工日来裁量。

3.非上市公众公司定向发股票：

非上公众发特定，股东董监高核心。

自然法人要适当，后二不过三五名。

4.发行期限：

非上公众定向发，三首年完首半拉。

5.首发并主板、中小板上市：

自从成立满三年，发前股本三千万。

经营合规合国策，业控董高三不变。

三年净利三千万，三年现金三千万。

或者收入三个亿，没有亏损未补完。

出资到位股权清，股权资产无纠纷。

组织机构运行好，无形资产仅两成。

持续盈利无障碍，特殊情况要除开。

环境经营大变化，不定关联为依赖。

一年盈利报表外，税收优惠是依赖。

在用技术有风险，或有事项不存在。

三年未审擅自发，三罚一责立案查。

严重损人损社会，三年发行有虚假。

6.首发并创业板上市：

自从成立满三年，发后股本三千万。

主业董高两不变，近期两千净资产。

一种业务合法政，投票制度好运行。

其他与主近相似，取消税或连续盈。

7.诚信义务：

两旬半末低发行，自动延长六锁定。

三年股价低净产，发控股东有预案。

招股说明有不对，发控董监高要赔。

要说具体怎么办，已发已售要购回。

保会券服若有错，赔偿责任躲不过。

五股意向要定好，减持三日须报告。

承诺事项要落实，监管机构有措施。

8.股票承销：

五千万元承销团，最长不过九十天。

不足七成算失败，加算利息来返还。

9.上市公司增发股票的一般条件：

机构健全运行好，三罚一责未得到。

人资财业能独立，一年无违外担保。

高管核心技术员，一年之内无大变。

此前若有公开发，两年利润未减半。

连续盈利已三年，三年分利三均三。

募集资金合规用，还需放入专户管。

申请文件假记载，资金乱用未更改。

一年未履公承诺，个人社会大损害。

三罚一责常说道，此等情况是障碍。

10.上市公司配股的条件：

拟配不超配前三，控股认购大会前。

方式只能为代购，不足七成加息还。

控股股东不履行，股东认购低七成。

如若出现此等事，便以失败来定性。

11.上市公司公开增发：

资产收益是关卡，三均指标比六大。

金融财投量很小，不低两旬一日价。

对象最多是十名，证券基金算一人。

信托资金须自有，境外战略要批准。

禁售至少十二月，三控战略三六禁。

价格唯一可打折，两旬均价之两成。

申请文件有虚假，财务报表意见差。

两控担保未消除，损人损社危害大。

仅限公司和高董，三罚一责立案查。

若有上述情况在，定向你就别想啦。

12.优先股：

要想发行优先股，公众公司是基础。

13.债券公开发行一般条件：

可转债券一六年，面值特定一百元。

股限净产三六万，累额不过四成产。

三均利润息一年，利率不超国家线。

合规资信合条件，内控制度要健全。

若是想向公众发，三年无违无迟延。

三均润息一倍半，信用评级三个尖。

14．不得公开发行债券的情形：

前次发债未募足，公发集资改用途。

违约迟延仍继续，三年违法假财务。

严重损人损社会，本次遗漏假陈述。

不得用于把亏补，更非生产性支出。

15.债券发行时限：

一次核准分发行，首期一年要搞定。

五天一次报备案，余量两年全完成。

16.债券非公开发行：

非公发行是核心，每次不过两百人。

购方须为合格者，包括金构理财品。

千万净产企业人，保年养老慈善金。

境外合格投资者，金融资产三百人。

17.信用评级：

信用评级公必须，资信机构来评级。

债券须聘管理人，此次担保不得行。

18.可转债发行：

一般转债合股件，净产收益六个点。

三均可分一年息，累额不过四成产。

分离债券有特点，另外还有三条件。

三年现金息一年，净收六点可放宽。

未审资产十五亿，行权集资等债券。

公发转债要担保，十五净产可免掉。

确需实施担保者，必须进行全额保。

证券公司不可为，上市公司不能保。

唯有商行可实施，此处一定要记牢。

19.可转债转股：

发结六月债转股，此处价格很特殊。

两旬一日这均价，中间“和”字要记住。

20.公司债券上市交易的条件：

债券期限多一年，金额不少五千万。

股限净产三六万，合在一起再计算。