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自立自强

2020年，上海开展科技成果

赋权制度改革试点，

着力增强技术供给源头动力，

激活技术要素市场内在需求和主体活力，

提高成果转化服务能力，

促进技术要素与资本要素融合发展。

其中，具体有哪些创新转化模式？

跨区域技术成果转化如何实现？

在技术到市场的对接过程中，

专业技术转移机构起到怎样的催化作用？

10个典型案例

跟小科一起来看

自立自强

Unit6 案例篇

科技成果转化典型案例

1.加速语音识别技术成果转化

供应方

上海交通大学

需求方

苏州S科技公司

服务机构

上海交通大学先进产业技术研究院上海交大知识产权管理有限公司

项目简介

上海交通大学俞凯教授拥有剑桥大学语音识别和对话系统的专业背景，负责上海交通大学智能语音实验室的研究开发，涵盖了语音识别、音频分析、合成、自然语言理解和对话交互等。2007年，俞凯教授创办苏州S科技公司，苏州S科技公司是国内少数拥有人机对话全链路技术，国际上极少数拥有自主产权、多语种综合语音及语言技术的公司之一，致力于为智能硬件物联网及行业智慧数字助理打造人性化的自然语言交互方案，俞凯教授是公司的联合创始人、首席科学家。

转化模式

成果赋予长期使用权的探索，即采用许可方式赋予科研人员创业企业，由S科技公司对上海交通大学独有或共有的专利，开展科技成果转化活动。

转化成效

2013年，S科技公司与上海交通大学达成合作协议，次年共同成立智能人机交互联合实验室，2015年签署全面知识产权共有及许可协议。2021年3月，S科技公司完成股份制改造，拟在科创板申报上市。根据第三方评估机构的科技成果评估结果，上海交通大学以评估价为支付对价，将联合科技成果的对应权益全部转让S科技公司。

该项目将核心标的专利及其所产生的衍生成果的应用、商业化和产业化交由科研人员的创业企业实施，开创了将职务科技成果长期使用权赋予科研人员创业企业开展商业化应用及成果转化的先例，不仅确保了学校的应用收益，而且推动了高校服务区域经济发展的积极作用。

2. 用于治疗神经退行性疾病的

化合物和筛选方法

供应方

复旦大学

需求方

J科技公司

服务机构

复旦大学技术转移中心

项目简介

复旦大学生命科学学院教授团队开创性地提出了用于治疗神经退行性疾病的化合物和一种筛选用于治疗或预防polyQ相关的神经退行性疾病的化合物的方法，该方法是基于自噬小体绑定化合物（ATTEC）的药物研发原创概念，并巧妙地通过基于化合物芯片和前沿光学方法的筛选，发现了特异性降低亨廷顿病致病蛋白的小分子化合物，有望为亨廷顿病的临床治疗带来新曙光。相关研究成果《HTT-LC3连接化合物对变异HTT蛋白的等位基因选择性降低》于2019年10月31日发表《自然》（Nature）主刊，并被《自然》（Nature）杂志评为2019年度十佳论文。

在该项科技成果形成过程中，复旦技术转移中心早期介入，严格把关知识产权质量，在保证技术秘密的前提下积极寻求受让方，经过与多家公司沟通洽谈，该项科技成果以独占实施许可的方式许可J科技公司。

转化模式

技术许可+销售提成+科研团队持股

转化成效

该成果转化的许可底价3.288亿元人民币，产品上市后销售额提成1%，共提成10年。为有效促进该项科技成果转化，项目负责人在该公司担任董事职务，发明人团队在该公司间接持股。

3. DHODH抑制剂S-416相关专利

供应方

华东理工大学

需求方

海南海药股份有限公司

服务机构

华东理工大学国家技术转移中心

项目简介

2020年疫情发生以来，华东理工大学李洪林教授团队瞄准解决当前新冠病毒防治问题，分析致病机理，助力药物研发，发现并验证宿主细胞的二氢乳清酸脱氢酶（DHODH）抑制剂，能够通过抑制病毒复制和调节免疫发挥广谱抗病毒药效，发现来氟米特和特立氟胺可满足新冠肺炎临床急需。

2020年5月29日，全球医药创新领域知名公益机构英国生命爱科（LifeArc）经过多轮严格评审，在官方网站宣布首批资助7个项目开展新冠肺炎国际临床试验。其中，由华东理工大学药学院/上海市新药设计重点实验室李洪林教授领衔、广东创药联和医药科技有限公司组织中英两国科学家和临床专家团队实施的新冠肺炎治疗药物“来氟米特”，在全球提交的130多个项目中脱颖而出，全额获得约合1320万人民币资助，用于开展国际多中心临床试验研究。

海南海药与华东理工大学签订DHODH抑制剂S-416相关专利的《专利转让合同》，公司以人民币1.5亿元受让DHODH抑制剂专利，专利转让费采用里程碑式分期付款。

转化模式

专利转让

转化成效

目前已上市的DHODH抑制剂较少，开发相关产品可满足阶段性及长期市场用药需求，且可作为抗病毒的战略储备药物，将来可申报其他适应症。目前，双方投入到相关药品和疫苗研制中，以防止疫情蔓延、有效治疗疾病为第一目标，迅速组织科研攻关行动。

4. 基于硅热电偶结构的

微型热电能量收集器及MEMS封装

供应方

中科院上海微系统所

需求方

上海烨映微电子科技股份有限公司

服务机构

中科院上海微系统所技术转移中心

项目简介

该技术诞生于中科院上海微系统所传感技术联合国家重点实验室，主要研究领域是以微电子技术和微纳加工技术为基础的微纳传感器及微系统。烨映微电子是微系统所员工徐德辉博士创立的传感器公司，是国内首先掌握红外体温计传感器核心芯片技术的企业之一。产品广泛应用于红外温度计、温控器等领域。2020年烨映微电子的单点测温传感器大量用于额温枪、耳温枪，为科技抗疫作出巨大贡献。

转化模式

实行专利技术先许可实施后作价入股

转化成效

微系统所以专利技术评估数千万元入资上海烨映微电子科技股份有限公司，并奖励核心技术团队50%的股份；专利技术助力上海烨映微电子科技股份有限公司完成Pre-IPO轮融资和股改。

5. 纳米复合材料避雷器技术

供应方

上海大学

需求方

上海松江电讯器材有限公司

服务机构

上海大学技术转移中心

项目简介

2018年11月，双方启动组建上海上纳电工器材有限公司，开展碳陶瓷电阻、氧化锌电阻及由电阻为核心元件组装的电工器材产品总成；金属膜层电阻及相关产品的研发与生产等。2020年，项目公司资金、技术和人员陆续到位，5月完成科研人员股权奖励，办理工商登记。

转化模式

科技成果（专利）作价投资入股。项目公司注册资本2000万元。企业方出资1400万元，持股70％；上海大学以专利作价600万元，持股30％（含科研人员股权奖励15%）。

转化成效

近些年我国轨道交通发展迅猛，轨道交通避雷器用直流ZnO电阻片核心部件需求量剧增（约5亿元/年）、长期依赖进口，自主研发制造的任务十分迫切。项目公司的组建，填补了该领域国内没有自主研发制造厂家的空白，不再走购买外国核心部件做组装的老路，推动我国该领域核心技术自主创新。

6. V-II-V牙种植体产品

及系列手术器械

供应方

上海交通大学医学院附属第九人民医院

需求方

高峰医疗器械 (无锡)有限公司

服务机构

上海交通大学医学院

附属第九人民医院成果转化办公室

项目简介

针对上颌牙槽骨严重缺损的无牙颌患者，利用 V-II-V 技术进行半口固定种植修复显示了一定优势，目前该技术获得了临床广泛应用，效果可靠，但国内市场缺乏专用的种植体和相关手术器械。邹多宏教授团队专门针对 V-II-V 牙种植技术设计了专用种植体及系列手术器械，并进行专利布局，形成专利包。

2020 年10 月，邹多宏教授提出“V-II-V 牙种植技术专用系列手术器械”的成果转化意向，其涉及到的20件相关专利包括6件发明专利和14件实用新型专利，是专利包中的部分专利，涉及I类、II类医疗器械，实用性强。

转化办公室对该项目进行专利技术的价值分析和资产评估后，分析意向企业的资质和产品实现能力，结合法律顾问意见与企业方多轮商榷，最终通过医院院长办公会和党委会审议，确定该技术相关20件专利申请权以人民币800万元转让给高峰医疗器械 (无锡)有限公司。

转化模式

专利申请权转让

转化成效

本项目的系列医疗产品一旦获得医疗器械注册证实现临床转化应用后，将大大提高 V-II-V 牙种植技术的效率和精准度，简化手术程序，减轻病人痛苦，利于推广及普及，临床意义大。同时，可实现国产化产品替代，除了满足国内市场需求外，在国际上也有竞争力，市场应用前景广阔，有较好的社会和经济效益。

7. 增强激动型抗体活性的

抗体恒定区序列

供应方

上海交通大学医学院

需求方

上海G公司

服务机构

上海盛知华知识产权服务有限公司

项目简介

上海交通大学医学院将中国发明专利“增强激动型抗体活性的抗体重链恒定区序列”及其国际同族专利一个靶点的专利权以独占许可方式，授权上海G公司实施，合同总金额约3亿元，外加销售额提成，上海盛知华知识产权服务有限公司为科研成果提供了发明评估、专利价值培育、合同谈判与合同履行监督等知识产权的全过程服务。经过这种专利价值培育，交大科研团队申请的中国专利成为“平台型专利”，其权利要求覆盖多种肿瘤和多个药物靶点。此后专利进入了PCT国际专利流程，盛知华协助科研团队申请了美国、欧盟、日本专利。

转化模式

在专业技术转移机构支持下，帮助科研团队培育高价值专利，实现“专利分拆许可”。

转化成效

在2019年，这件中国专利的其他靶点曾以8.28亿元合同总金额外加销售额提成，独占许可给了苏州一家企业。对于一些覆盖范围较广的平台型专利，将同一个专利的不同部分拆分开来，分别以独占许可的方式许可给不同公司进行商业开发，可使一项科技成果最大可能实现其商业和社会价值。

8. 生物质颗粒机模辊应力仿真

及能耗管理系统

供应方

上海大学

需求方

江苏三一环境科技有限公司

服务机构

上海云孵信息科技有限公司

项目简介

在生物质颗粒机模辊应力仿真及能耗管理系统方向上，三一环境公司一直希望寻求外部技术力量进行合作开发，但是始终没有匹配到合适的团队，技术突破进展缓慢。上海云孵信息科技有限公司（科创帮）在挖掘到该需求并综合评估后，利用自身技术图谱工具，历经半年多，协调匹配7位机械及力学相关的专家多次到访三一环境，三方面对面的深入交流技术及合作细节，2020年1月，在科创帮的促成下，江苏三一环境科技有限公司与上海大学正式签署协议共建“生物质成套装备（昆山）联合研发中心”，最终实现了生物质颗粒机模辊应力仿真及能耗系统开发项目合作落地。

转化模式

在专业技术转移机构支持下，基于企业需求寻求解决方案，推动产学研合作。

转化成效

联合解决颗粒机模辊应力仿真及能耗管理系统等行业技术难题，对于我国新能源装备领域的发展具有重要意义。

9. 新一代国产相控“磁波刀”

AI精准无创治疗技术项目

供应方

上海交通大学

需求方

沈德医疗器械有限公司

服务机构

上海容智知识产权代理有限公司

项目简介

上海交通大学陈亚珠院士，获2020年上海市科技功臣奖，上世纪90年代，陈亚珠院士在国际上创新性地提出“新一代多模式相控聚焦超声技术”，将超声能量从体外以“绿色、精准、个性化”方式汇聚于肿瘤等病灶部位，使瘤体温度迅速提升至65℃以上，利用高温“烧死”肿瘤组织，在医学影像的结合下，实现精准测温、手术可视化和实时疗效评估。历经20余年不懈攻关，陈亚珠院士带领的项目团队，研发出了新一代国产相控“磁波刀”AI精准无创治疗技术。目前，“磁波刀”正在上海市第一人民医院、华山医院、上海市肿瘤医院等多家三甲医院开展临床试验，有望惠及广大患者。

上海容智知识产权代理有限公司（容·知识产权）引入“区域型TTO”平台的成果转化运营，向企业和团队提供了知识产权分析、企业发展战略规划建议、商业化模式设计和市场化运营等服务与资源配备，促成平台理事单位创瑞资本与该项目公司的投资合作。

转化模式

依托专业化技术转移机构，导入徐汇区“区域型TTO”平台资源，实现投资。

转化成效

创瑞资本领投3500万，成功实现B轮融资共达到7400万。

10. 冶金工业过程智能优化系统

供应方

牛津大学流体力学博士后

需求方

内蒙古、江苏两家钢铁企业

服务机构

上海迈坦信息科技有限公司

项目简介

目前国内流程工业普遍存在两大难题：原燃料属性/成分多变、不确定性大；加工工序复杂，难以用准确的数学模型进行模拟。过程优化可为推进供给侧结构性改革，化解钢铁过剩产能提供机遇，如果能够使用数值仿真软件做到降本增效，就可为国内钢铁企业节省约上百亿。这需要综合数据检测、大数据分析、过程数字仿真等一系列仿真模拟技术提供支撑。

该系统使工程师在产品设计阶段就能精确预测产品和工程的技术性能，可以对结构的静、动力强度以及温度场、流场、电磁场和渗流等技术参数进行分析计算。上海迈坦信息科技有限公司（迈科技）帮助科研团队与企业进行技术对接，支持团队项目孵化，成立公司。

转化模式

基于企业需求寻找解决方案，解决方成立项目公司，与企业开展合作，专业化技术转移机构参股，团队代持。

转化成效

团队分别与内蒙古、江苏两家钢铁企业建立合作。试用阶段节省成本大大超过预期。

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