京东方科技集团股份有限公司关于2020年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告

2020年8月27日，公司第九届董事会第十五次会议审议通过了《关于2020年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于审议的议案》、《关于2020年股票期权与限制性股票管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并于2020年8月29日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了相关公告。

根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律法规及公司内部保密制度的相关规定，公司对本次股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）采取了充分必要的保密措施，同时对本次激励计划的内幕信息知情人进行了登记。

通过向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算”）查询，公司对本次激励计划内幕信息知情人及激励对象在激励计划草案公开披露前6个月内（即2020年2月28日至2020年8月28日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如下：

一、核查的范围与程序

1、核查对象的范围为本次激励计划的内幕信息知情人及激励对象（以下简称“核查对象”）。

2、本次激励计划的内幕信息知情人均已填报了《内幕信息知情人登记表》。

3、公司向中国结算就核查对象在自查期间买卖公司股票的情况进行了查询确认，并由中国结算出具了查询证明。

二、核查对象在自查期间买卖公司股票情况的说明

根据中国结算出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，在自查期间，除下述核查对象交易过本公司A股股票外，其他核查人员不存在买卖公司股票的情形。

前述核查对象在自查期间买卖公司A股股票的具体情况如下：

公司根据上述核查对象买卖公司股票的记录，结合公司筹划并实施本次激励计划的相关进程，对上述人员买卖公司股票的行为进行了核查。经公司核查情况如下：

（1）激励对象买卖公司股票的情况：上述激励对象在自查期间买卖公司股票是基于公司公开披露的信息及自身对二级市场的交易

情况自行独立判断而进行的操作，其未参与本次激励计划的筹划工作，在公司披露本次激励计划前未知悉本次激励计划相关的内幕信息，亦未有任何内幕信息知情人向其泄露本次激励计划的内幕信息，不存在利用内幕信息进行公司股票交易的情形。

（2）内幕信息知情人买卖股票的情况：独立财务顾问中信建投证券股份有限公司买卖公司股票的自营业务账户为指数化和量化投资业务账户以及为开展股票收益互换业务而进行的风险对冲持仓，前述账户交易是通过量化模型基于公开数据进行的一篮子股票组合买卖或根据与客户事先订立的收益互换协议、指令、计划买入约定的标的股票，属于通过自营交易账户进行的ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资等范畴，符合中国证券业协会《证券公司信息隔离墙制度指引》等规定；中信建投证券股份有限公司已经制定并执行信息隔离管理制度，在存在利益冲突的业务之间设置了隔离墙，防止内幕信息不当流通；综上所述，中信建投证券股份有限公司上述自营业务股票账户买卖京东方股票行为与本次股权激励不存在关联关系，中信建投证券股份有限公司不存在公开或泄漏相关信息的情形，也不存在利用该信息进行内幕交易或操纵市场的情形。

除上述所列激励对象及内幕信息知情人买卖股票情况外，其余核查对象在自查期间内不存在买卖公司股票的行为。

三、本次核查结论

公司在策划本次激励计划事项过程中，严格按照《管理办法》、《内幕信息及知情人管理制度》及公司相关内部保密制度，限定参与

策划讨论的人员范围，对接触到内幕信息的相关公司人员及中介机构及时进行了登记，并采取相应保密措施。在公司首次公开披露本次激励计划相关公告前，未发现存在信息泄露的情形。

综上，经核查，在自查期间，未发现核查对象利用本次激励计划有关内幕信息进行股票买卖的行为或泄露本次激励计划有关内幕信息的情形。

四、备查文件

1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》

2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股东股份变更明细清单》

特此公告。

京东方科技集团股份有限公司董 事 会

2020年11月17日