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做好任何领域的翻译，都必须对该领域有一定了解，熟悉相关概念及概念之间的联系。本文将以美国司法统计局（The Bureau of Justice Statistics）制作的刑事司法制度流程图（见下页）（BJS, 2014）为基础，结合中国的刑事司法制度，系统介绍美国刑事司法制度及相关术语，为读者提供框架性知识和翻译参考，并为今后中外制度的对比打下基础。
Entry into the system 意思是指犯罪嫌疑人（criminal suspect）进入刑事司法体系。该阶段相当于我国刑事诉讼中的侦查阶段（investigation stage）。在有些国家和地区，采取检警一体化（an integrated operation model）的模式，即检察机关（公诉机关）监督/指挥警察开展侦查活动（如德国和台湾地区）；有些国家采用检警分立模式（如美国、中国）（a separated operation model），警察机关和检察机关的职能相对独立。 在我国，检察机关对公安机关的监督限于批准警察的逮捕申请（“批捕”）和审查起诉期间对案卷的审查（review）：审查中如果发现公安机关提供的证据不充分，可以退回警察机关补充侦查（return the case to the police for more investigation）。 在美国，拘留证（arrest warrant）是由法院签发的；拘留之后两三天，要到法院（initial appearance），由法官决定先放回去（保释），还是继续关押（remand，还押）。在中国，拘留证由公安机关直接签发；拘留之后三天（最多30天），公安机关要请检察院决定是先放回去，还是继续关押（法律上叫“逮捕”）。在美国，法院从拘留就开始介入；在中国，法院直到审判阶段才介入。 顺便提及，美国警察实施拘留之后，便进入公诉阶段；但在中国，审查起诉阶段需要侦查终结后才开始。 Prosecution and pretrial services 起诉和审前服务。公安机关（警察）经过初步调查，认为确有犯罪发生，也抓到了嫌疑人，就会请公诉部门决定是否指控（charge）；如决定指控，就带嫌疑人见法官（initial appearance），让法官决定继续侦查期间是否有合理根据（probable cause）继续关押（remand/detention），否则要保释（bail）。如获得保释，嫌疑人要遵守保释条件（bail conditions），如宵禁（curfew）、参加戒毒（drug rehabilitation program）、心理辅导（counseling）、定期向审前服务部门汇报情况等，保证审判时按时到庭（appear in court）。很多州接下来还有个preliminary hearing （初步听证）的程序，控辩双方各传证人，法官决定是否有合理根据（probable cause）相信发生了犯罪。如果认为无合理根据便驳回起诉（dismiss the case）。在交给法院审理前，有些州还有一个大陪审团审查证据的程序，看如果起诉的话，证据是否充分（sufficient）。 这个阶段大致相当于中国的审查起诉阶段。中国取保候审/保释的情况很少，审前服务不发达，所以没有专门的审前服务机构。[4] 在审查起诉阶段，美国的法院广泛介入，中国的法院不介入。可以说，中国的三个诉讼阶段（侦查、审查起诉、审判）公检法三个部门各司其职，但在美国，法院的干预无处不在。这与以司法控制行政部门滥权的制约思想密不可分。 Adjudication 通常翻译为“审判”“裁判”，但此处应作狭义解释，即只包括定罪与否的裁判，不包括量刑，因为流程图中还有一个环节叫Sentencing and sanctions（量刑和制裁）。在中国，定罪（conviction）和量刑（sentencing）合并进行（统称审判阶段）：在同一次审理（hearing）中，控辩双方（the prosecution and the defense）既出示有无犯罪（incriminating and exonerating evidence）的证据，也出示犯罪轻重（mitigating and aggravating evidence）的证据，法官最最后宣判（pronouncing sentence）时（可能不是当天宣判），既确定有罪无罪（guilty or not guilty）、也确定处罚（punishment/penalty/sanction）。 在美国，审判阶段仅决定是否有罪（可以是被告人认罪，或经独任法官/single judge或陪审团/jury认定有罪），量刑在另外一次听证（量刑听证/sentencing hearing）中确定。中国采用审（trial）、判（sentencing）合一的方式有个弊端：辩护人可能做无罪辩护，但最后法院认定被告人有罪，这时如果辩护人改口说我的当事人罪轻（时刻考虑客户利益最大化），便会出现自相矛盾（刚说无罪、现在又说罪轻，到底有无犯罪?）。如果审、判分离，量刑听证的时候，再换个律师，面子上会好一点。当然，律师也可以说：即使按控方说的，我的当事人有罪，罪也没那么严重。目前，中国一些法院进行审判分离改革（separation of trial and sentencing）试点。 Sentencing and sanctions 量刑和制裁。在被告人认罪或经法官或陪审团认定有罪之后，隔一段时间会在举行一次听证，叫量刑听证，决定处罚方式。处罚的种类有死刑（capital punishment/death sentence）、终生监禁（life imprisonment）、监禁（imprisonment）、社会考察（probation，字典上译为“缓刑”，不够准确）、罚金（fine）、返还财物（restitution）等。量刑听证的时候，法官会听取考察部门（probation officer）的量刑前报告（pre-sentencing report），了解被告人成长的历史、犯罪的背景等，作为量刑参考。有的司法辖区（jurisdictions）有量刑指南（sentencing guidelines），里面有详细的计算公式，规定什么情况加几个月、减几个月，法官的自由裁量权（discretion）很小；有的司法辖区给法官较大自由裁量权。 在中国，刑罚的种类和美国差不多，有些叫法不同，如有期徒刑（fixed term imprisonment），相当于美国的imprisonment；无期徒刑（non-fixed term imprisonment），相当于美国的life imprisonment (with parole)，即可以获得假释（parole）的终生监禁。因为中国的无期徒刑不是关一辈子，最多20年就出来了。 中国的法官自由裁量权很大，比如，有些犯罪的法定刑期是2-10年有期徒刑，最低刑期和最高刑期差别很大，法官要根据法定或酌定从轻或减轻（从重或加重）处罚的情节，来确定具体刑期。所谓法定从轻情节（statutory mitigating circumstances），就是法律具体规定的一些情况下，必须从轻处罚；所谓酌定从轻情节（discretionary mitigating circumstances），就是在法律规定的具体情况下，法官可以酌情决定是否从轻。从轻和减轻的区别，在于前者是指在法律规定的量刑幅度内（如3-5年），就低不就高；后者是指在法定量刑幅度外，继续降低，如法律规定3-5年，实际判2年甚至缓刑。 笔者随经多次查找，还是没有发现“从轻”“从重”，“减轻”“加重”处罚的完美英文对应。如属于一般性交流，无区分必要，则“从轻”和“减轻”处罚都可以译为leniency, mitigated/reduced punishment；“从重”和“加重”处罚都可用aggravated punishment /aggravation。必要时，加上within (outside) the sentencing range的说明。 Corrections 矫正，是量刑后的执行（enforcement）阶段。对于判“实刑”[的人来说，就意味着坐牢（serve their sentence in jail/prison）。关押的地方可能是jail（看守所），也可能是prison（监狱）。刑期减去审前羁押时间（叫作刑期折抵）后不到1年的罪犯，关押在看守所（中美都一样）；否则关押到监狱。监狱分为不同安全级别（security level）。从maximum security到minimum security，通常为五级。级别不同，看管的严密程度不同。在监狱表现好，就会获得减刑（goodtime），服够一定时间后，可以提前释放（parole/假释，有条件释放）。被假释的犯人，接受考察人员（probation officer）的监管。服刑人员还可能通过别的方式（pardoning、commutation/remission、reprieves）获得宽大（clemency）[7] 。对于判“缓刑”（probation/社会考察）的人来说，要接受考察人员（probation officer）的监管，提供社区服务（作为处罚）或遵守一定的条件。
词语详解 Crime：犯罪。各国规定的犯罪门槛不一样。美国法律把犯罪分为三类：infractions（微罪）、 misdemeanors（轻罪）和felonies（重罪）（NOLO Law for all, 2014）。 infraction指交通违章（如超速驾驶）之类的轻微犯罪行为，处罚方式为罚款。这类犯罪在中国不属于犯罪行为，属于治安违法（违反了治安管理处罚法），所以中国有犯罪记录的人大大少于美国。misdemeanor是指可能被判处一年以下有期徒刑的犯罪；felony是指可能被判一年以上有期徒刑的犯罪。按照美国的划分方法，中国刑法中规定的所有犯罪，基本都属于felonies。中国刑法中的轻微犯罪，一般是指法定最高刑为三年以下的犯罪,比如轻伤害、数额较大的盗窃诈骗等。所以，汉语讲到“轻微犯罪行为”，不能翻译为misdemeanor，只能说less serious crimes。严重犯罪行为，最好说serious crimes，不说felonies。 Reported and observed crimes：前者指普通人（受害者、目击者等）向警察报告的犯罪，后者是指警察自行发现的犯罪。 Investigation：调查或侦查。在中国，警察查明事实的活动用 “侦查”或“调查”描述。“侦查”使用的技术手段比较多，是对未知问题的查明，而“调查”可能是问题已明，只是需要其他证据的支撑。翻译为英语无法区分。都是investigation。 Unsolved or not arrested。没有破案或没抓到人。这些案子无法进入司法系统。 Arrest：拘留、拘捕、抓人。相当于中国的“刑事拘留”；注意不要翻译为“逮捕”。“逮捕”在中国法律中有特别的含义。翻译为“逮捕”，中国的法律工作者会产生严重误解。如果被抓的人是青少年，转交给警察的青少年犯罪科处置，进入青少年司法系统（与成年人的系统程序有所不同）。 Released without prosecution：经过进一步调查，如果警察发现被抓的人没有犯罪，就会释放。释放没有国家赔偿（state compensation）。中国的逮捕，如果后来发现错了，释放后要给国家赔偿。 Charges filed：如果警察认为需要处罚，会向公诉人提出指控（charges），公诉人据此决定是否起诉。这就进入“审查起诉”阶段。决定不起诉者，予以释放。中国的检察院在这个阶段也可能作出不起诉的决定。在中国，不起诉决定分为法定不起诉（statutory non-prosecution，符合刑事诉讼法第十五条规定情形者）；酌定不起诉（discretionary non-prosecution，适用于犯罪情节轻微，可以免除刑事处罚，对社会没有危险性的案件）；证据不足不起诉（non-prosecution for lack of evidence，适用于检察院发回公安机关两次补充侦查后证据不足的案件）。根据新刑诉法，对于未成年人犯罪，符合条件的，检察院可以决定附条件不起诉（conditional non-prosecution）。 Initial appearance：初次到庭。在美国，嫌疑人被拘留后两三天之内就要面见法官（initial appearance），法官当面告诉嫌疑人被指控的罪名，决定是否有继续羁押的合理根据（probable cause）。如法院认为有必要羁押，就继续羁押，否则取保候审（保释）。决定是否继续羁押或恢复羁押（因保释后违反条件）的听证（bail or detention hearing），也可能在稍后的阶段进行，各州的做法不尽一致。按美国的做法，保释是原则，继续羁押是例外。中国也有取保候审（保释）制度，但羁押（“逮捕”）是原则，保释是例外。这个阶段公诉人可撤回指控（drop the charge），法院可以驳回指控（dismiss the charge）。对于轻罪认罪案件，这个阶段就可能处理掉；如果是重罪，又是贫困被告，请不起律师，法院会给指派一位律师（public defender，公设辩护人）。 Preliminary hearing：初步听证。在这个听证中，法官主要决定是否有合理根据（probable cause）相信嫌疑人在该司法辖区犯罪了。注意：认定的标准是“合理根据”，不是“排除合理怀疑”，所以，不是认定犯罪；认定犯罪需要以后陪审团或法官来做。如无合理根据，公诉人撤诉或法官驳回起诉。嫌疑人也可以选择放弃初步听证，直接进入大陪审团（grand jury）起诉程序。 Grand jury：大陪审团。大陪审团是一个法院的常设机构，由普通百姓组成，任期可达3年。大陪审团独立于法院运作，法官不主持其活动。它的职能包括控诉和调查（accusatory and investigatory functions）。调查职能包括查阅相关证据文件、听取证人证言；控诉职能确定是否有充足的证据（sufficient evidence）提起公诉。如果回答是肯定的，它会发出一个indictment（起诉书）。注意：大陪审团不定罪；审判阶段临时针对个案组成的小陪审团（petit jury）决定有罪无罪。有些州不用大陪审团，直接由公诉人签发公诉书，这个公诉书叫information，区别于大陪审团使用的indictment。中国的公诉书可以借用indictment一词（information一词意思实在太偏）。 Arraignment：认罪程序。有的词典上翻译为“传讯”，但“传讯”在中国是指传唤取保候审、监视居住者过来问话，是公安部门做的事情。美国的认罪程序包括三项内容：１、法院将被告人传唤到庭；２、向其宣读起诉书的内容；３、由被告人就起诉书所指控的罪行作出答辩。在美国，被告人一般可以作有罪答辩、无罪答辩、或不愿争论的答辩〔plea of nolo contendere〕。如果被告人做了有罪答辩（guilty plea）（即认罪），就不需要举行听审/庭审（trial）了，会直接进入量刑阶段（sentencing）。如果做无罪答辩，则会进入听审程序；听审可以使用陪审团。如果被告人放弃陪审团审判/听审的宪法权利，则由一个法官（美国通常不用合议庭/a judicial panel）听审。进入听审（trial）的案件很少，大概只占全部起诉案件的5%。其余的95%，在听审之前都通过辩诉交易（plea bargaining，或译“认罪协商”）达成认罪，直接进入量刑。辩诉交易，就是公诉人和辩护人协商，以被告人认罪换取公诉人以较轻或较少的罪名起诉。这样公诉人不用担心听审时陪审团认定无罪；被告人也不用担心听审时陪审团按照起诉的罪名定了很重的罪。法官要确认认罪出于自愿、没有受到胁迫（coercion）。 Acquitted：无罪释放。经过法官或陪审团审理，如被认定无罪，便会释放。有罪者，进入量刑程序。量刑程序没有陪审团。量刑后，被告人不服，可以上诉（appeal）。一般有两次法定的上诉机会（appeal as a matter of right），上诉法院必须受理；再往上走，一般是到了最高法院，上诉就不一定被受理。只有遇到重要法律问题（宪法问题）需要解决时，法院才会受理。这时法院会发一个writ of certiorari（调卷令），对案件进行复查。注意：上诉可以针对定罪进行，也可以针对量刑进行。但上级法院不会对下级法院的事实认定重新复查；只复查法律适用是否错误，是书面审查。在中国，每次上诉都是一次重新审理（de novo trial），需重新出示证据、进行辩论，与美国很不相同。中国实行两审终审制（two-instances system），与美国相同；两审完结之后，再上诉，就叫申诉。申诉经常翻译为petition，但petition也可以用来翻译“上访”。如果某个情境下“申诉”和“上访”同时出现，英文也需要区分。有些国家把两审之外的上诉称为extraordinary appeal，我们不妨拿来使用。 Intermediate sanctions：中间性制裁。量刑可能是社会考察（probation）、有期徒刑或介于两者之间的处罚（Intermediate sanctions）。 Probation：考察。考察过程中违反监管条件的，可以撤销考察（revocation），重新关到监狱。关在监狱里的人可以申请人身保护令（habeas corpus）、特赦（pardon）、宽大（clemency）；被判死刑的，不会立即执行，但最终可能被执行死刑。犯人也可能被假释；假释后不遵守条件者，可能被重新收监（revocation/撤销假释）。 Misdemeanor：轻罪。轻罪的处理程序相对简化，尤其是可能判处六个月以下的或单处罚金的，没有接受陪审团审判的权利。 Diversion by law enforcement, prosecutor, or court：公检法分流。为了减轻公检法的负担、改善处置成效、避免给违法者留下污点，警察、公诉部门和法院都开办一些分流项目，对违法者进行帮教，避免走正式的司法程序。如果分流不成功（unsuccessful diversion），还会重新纳入正式司法途径处置。 Juvenile offenders：青少年违法者。美国有专门的青少年司法系统（法院），程序与成人司法系统有所区别，侧重于对青少年的帮助教育。青少年司法使用的词汇与成人有所不同。如犯罪不用crime，用juvenile delinquency（青少年违法）；“量刑”不使用sentencing，而是用“处置”disposition；关押青少年犯的地方不叫监狱，叫作residential facility（寄宿设施）。当然，名称的不同，反映对青少年犯罪的不同态度和处置方式。 青少年的案件来自不同地方。除了警察转过来的（police referrals/转处），还包括其他地方（学校、社会服务机构、邻居等）转过来的（non-police referrals）。intake hearing是指少年法院决定受理与否的听证。它可以放弃管辖权，把案件交给成人刑事法院处理（waive jurisdiction to criminal court）。也可以决定处置、释放或分流到非正式处置程序（informal processing）。Aftercare是指从寄宿性安置场所放出来之后，要经过一段时间的“后续观护”。
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