【办案⽂书系列】《限期提供证据通知书》的写作应⽤与案外证据排除

《限期提供证据通知书》的写作应⽤与案外证据排除

⽂

/

周波

前⾔：这篇⽂章由问题导向，成于

2008

年。在此之前，我在代理我局多起⾏政诉讼、在法院开庭审理时，发现⼀个严重

的问题：那就是在⾏政诉讼中经常出现案外证据，给⾏政机关造成相当⼤的被动。在进⾏了⼤量的调查、研究，细致分

析了⽂书的法律理论基础、操作应⽤可⾏性后，我局率先使⽤了《限期提供证据通知书》，在实际执法⼯作运⽤中不断

总结、提⾼，起到了很好的效果。

2011

年四川省执法局将其纳⼊《新增执法办案⽂书》，

2019

年，国家市场监督总局

印发的《市场监督管理⾏政处罚⽂书格式范本》正式将其作为了全国市场监督管理部门的执法⽂书。为了使更多的执法

⼈员能够了解《限期提供证据通知书》的法律性质、作⽤，正确地写作与运⽤该⽂书，特将原⽂修改后发表于此共享、

共勉。

1

案外证据的问题：

在市场监督管理机关执法办案过程中往往会遇到当事⼈不愿配合、拒不提供有关证据材料的情况，办案机关只能按照所

能够取得的证据定案处理。但当事⼈不服⾏政处罚向法院提起⾏政诉讼时，当事⼈⼜向法院出⽰了证明有关案情的证

据，造成办案机关查办的案件事实不清、证据不⾜的被动情形。这个在办案过程中办案机关没有收集，⽽在⾏政诉讼中

由当事⼈提供出的证据，我们叫做

“

案外证据

”

。也就是在案卷之外的证据。

在诉讼中出现案外证据⼤体有⼆类情况：

第⼀、⾏政机关在⾏政执法程序中，未要求当事⼈提供证据，当事⼈在⾏政诉讼中向法庭提交的证据。

从⼀起诉讼案例说起：办案单位在查办⼀起⽆照经营案件时，办案⼈员想当然的认为

“

个⼈⽆照经营肯定没有账⽬

”

。仅

以《现场笔录》记载了现场存货的数量、⾦额，⼜以《询问笔录》的形式记载了营业额，当事⼈承认没有办理营业执

照。按当时施⾏的《⽆照经营查处取缔办法》认定当事⼈经营规模较⼤，对当事⼈章

X

处以罚款

5

万元。在整个办案过程

中，办案⼈员没有要求当事⼈提供账册，也没有深究当事⼈承认的

“

未办理营业执照

”

的具体含义，办案机关就作出的处

罚决定。章

X

不服处罚提起⾏政诉讼。在诉讼中向法院提交了章

X

与

A

公司的劳动合同；

A

公司任命章

X

组建分公司并任

负责⼈的材料；

A

公司盖章租⽤该⽆照经营场所的租赁合同；提交了章

X

经营期间的来往账⽬等等。这些证据⽴即改变

了处罚所认定的违法主体和认定的经营额的事实。公司设⽴分公司未办理营业执照，处罚的主体是公司⽽不是章

X

，经