厦门市鑫鼎盛控股有限公司：

经查，我局发现你司存在以下问题：

一、公司通过营业场所销售某私募证券投资基金，未对某普通投资者告知、警示过程进行录音或录像，不符合《证券期货投资者适当性管理办法》第二十五条规定。

二、合规岗位人员兼职交易、投资顾问岗位，不符合《证券投资顾问业务暂行规定》第三条规定。

三、公司个别证券投资顾问向客户提供投资建议无合理依据，无合规审查留痕，不符合《证券投资顾问业务暂行规定》第九条、第十六条规定。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条、《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条规定，我局决定对你司采取责令改正的行政监管措施。你司应高度重视，采取切实有效的整改措施落实整改，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告，我局将视情况进行检查验收。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

厦门证监局

2023年7月20日