企业方面：相当数量的企业专利投入少，有效专利、有效产品比例小，申请专利较为盲目随意。少部分企业申请量大位居世界前列。虽然申请量增长很快，但专利运用成效不佳，“沉睡专利、垃圾专利”比比皆是，在不少企业中专利只是挂在墙上的装饰品。专利数量不能转化为竞争力，维持费用逐年增加加剧成本负担。大部分企业专利结构不合理，在一些关键技术领域的专利布局亟待加强，数量虽多但竞争优势并不明显。

专利分级管理的考量因素

成本的考虑 对于每一项专利技术，从申请到授权，再到授权后的维持，企业一般需要支付专利申请相关费用、专利代理费用、专利年费等，每一步还需要付出一定其它成本如人力成本、时间成本等。因此，高校、企业需要对相应的专利技术进行分级，进而确定每一项专利技术的可接受的合适成本，从而能够有效配置企业在专利方面的投入，以专利的动态化管理，降低专利的维持成本。

布局的考虑当高校、企业拥有了一定量的专利技术时，出于企业专利策略的需要，往往需要对专利技术进行相应地专利布局。然而，在进行专利布局之前，企业必须先对自己拥有的专利技术进行相应分级，筛选出核心专利、重要专利、外围专利等，以便按照专利等级进行相应专利布局。

管理的考虑每一项专利技术对企业的重要性和影响程度通常都是不一样的，因此，企业在管理自己拥有的专利技术时，需要根据企业的发展战略以及专利技术的特点，对这些专利技术进行分级，筛选出需严密保护和维持的核心专利技术、可转让专利技术、可放弃的专利技术等，以便更高效地对拥有的专利技术进行管理。

防控风险的考虑识别专利的市场前景和技术的经济价值，进而避免了把不该许可、转让的核心技术授权给他人使用，或者把具有较高价值的专利，以不合理的低价许可或转让给他人。或者在技术引进时，避免购入已经濒临淘汰的专利技术给公司带来损失。专利的价值区分也能够让专利管理者准确识别技术的市场前景和专利的经济价值，避免企业把不该许可、转让的核心技术授权给他人，或者把具有较高价值的专利，以不合理的低价许可或转让给他人。而者在技术引进时，通过专利价值分级，以避免买入低质量、低价值的专利或濒临淘汰的技术，给公司带来的损失。

专利分级的阶段性需求

在技术研发阶段

解决选择什么样的预案进入申请程序。通过分级管理有助于在企业内部对案前申请进行评审，分类引导进入不同的管理流程，如对于容易被反向工程的技术进行技术通过技术秘密途径，而对于可保密性弱的技术则进入专利保护途径。进一步，对于不同级别的预案，选择进入申请程序的时机，根据对专利需求轻重缓急，进行申请布局。

申请过程中

该阶段是要打造好专利的法律价值。从提案申请受理到审查结束期间包括了申请公开、实质审查、授权或者驳回等环节。申请日需要知道哪些专利需要尽快公开，而哪些专利应当避免过早公开；还需要掌握专利申请的可能走向，驳回还是授权；需要知道哪些专利对于企业而言非常重要，需要极力获得授权，并且需要合适的权利要求范围；哪些申请虽然力求授权，但可妥协牺牲一些范围；哪些申请对企业已经不存在意义，则可以撤回。

获得授权后

该阶段旨在物尽其用，让专利资产最大限度地发挥价值。在获得大量专利权后，专利权人需要筛选合适的专利进行维护，通过精准管理专利资产，以节约为耻成本，盘活存量资产，让专利充分发挥价值。对企业来说，需要知道哪些方面的专利已经足够保障企业利益、是质量高的专利，而哪些方面的专利布局还有所欠缺，进而查漏补缺，找到需要补强的方向，以优化整体的专利组合，完成专利组合的价值增长。对于高校和科研院所来说，由于面临科研成果转化的压力，选择哪些技术进行转移、哪些专利进行许可、交易是其迫切的需要，需要通过分级管理找到潜在的与之匹配的转移转化对象以及合作方。

[1]数据由本章作者统计。

[2]吴红,马永新,董坤,温安琪. 高校专利分级管理实现的障碍及对策研究[J]. 图书情报工作,2016,60(02):59-63.

[3]董坤. 我国高校专利生态系统的现状、问题及对策研究[D].山东理工大学,2015.

本期相关内容的更详细信息可参见《高价值专利筛选》一书第五章。

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