2022年6月23日至9月22日，平安证券被暂停保荐机构资格3个月；因其在保荐乐视网IPO项目执业过程中，尽职调查未勤勉尽责、内控机制执行不到位，出具的发行保荐书中发行人财务数据与实际情况不符。

今年4月6日，国开证券遭西藏证监局采取监管谈话的行政监理措施，指其作为华钰矿业的公开发行可转换公司债券项目的保荐机构，在2018年至2019年7月保荐工作中，存在对主要客户背景调查不到位等问题。

5月14日，东北证券公告称，因在2016年豫金刚石45亿非公开发行股票项目及持续督导期间未勤勉尽责，证监会拟对东北证券合计罚没逾750万元。

2021年5月28日，证监会公布首批证券公司“白名单”，共29家券商上榜；

同年（2021年）7月至9月，“白名单”以月为单位频繁更新，9月时，“白名单”数量增至30家；此后，“白名单”调整为季度更新。

2022年3月，券商“白名单”数量降至27家；当年6月，广发证券、兴业证券、财信证券入围后再度回至30家。

证券“白名单”是券商争相进入的榜单，进入可获多项便利：

1、能减则减。对纳入白名单的证券公司，取消发行永续次级债和为境外子公司发债提供担保承诺、为境外子公司增资或提供融资的监管意见书要求。

2、能简则简。简化部分监管意见书出具流程。首发、增发、配股、发行可转债、短期融资券、金融债券等申请，不再按既往程序征求派出机构、沪深交易所意见，确认符合法定条件后直接出具监管意见书。

3、创新试点业务的公司须从白名单中产生，不受理未纳入白名单公司的创新试点类业务申请。按照依法、审慎的原则，纳入白名单的公司继续按照现有规则及流程申请创新业务监管意见书。

证监会指出，“白名单”制度重点关注股权权属清晰、经营保持稳定、合规内控有效、风控指标持续达标、不存在同业竞争、未被采取重大监管措施或处罚等指标，更加侧重证券公司的合规风控情况，淡化规模排名，要求纳入名单的公司不得用于商业目的，是对现行分类评价体系的优化补充和具体应用。

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