摘要：2024年6月证券从考试将要来临，部分同学可能会存在这样的问题，比如：考试真题在哪里看？届时如何准确估分？别担心，为了帮大家解决这个问题，小编收集资料并整理了相关的内容，一起来了解下吧~​

为方便考生考试结束后进行估分，下面小编会在考试结束后及时给大家整理2024年6月证券从业《证券市场基本法律法规》真题及答案，以下是往年真题以供大家参考。

1. 证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险是指（）。A. 市场风险B. 信用风险C. 操作风险D. 流动性风险参考答案：D2. 根据《证券公司风险处置条例》有关规定，下列关于禁止参与处置证券公司风险工作的机构或人员的情形，错误的是（）。A. 曾因一般违法行为受过行政处罚B. 涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉C. 涉嫌严重违法正在被行政管理部部门立案稽查D. 处于证券市场禁入期参考答案：A3. 下列关于净资本的说法，正确的是()。A. 计算核心净资本时，不需要计提资产减值准备B. 净资本和净资产的概念相同C. 净资本由核心净资本和附属净资本构成D. 核心净资本由净资本和附厘净资本构成参考答案：C4. 下列关于跨墙人员行为规范及监督管理的说法，错误的是( )。A. 合规部门负责记录跨墙情况，向跨墙人员提示跨墙行为规范B. 跨墙人员在跨墙期间可以获取与跨墙业务无关的幕信息C. 跨墙人员在跨墙期间不应当泄露跨墙后知悉的幕信息D. 合规部门会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控

参考答案：B

5.根据《涉及恐活动资产冻结管理办法》，下列关于证券公司对涉及怖活动资产东结要求的说法，正确的是()。A.境外有关部门以涉及恐活动为理由要求证券公司冻结相关资产的，应积极配合采取冻结措施B.B证券公司采取冻结措施后，除中国人民银行及其分支机构、公安机关、国家安全机关另有要求外，不应告知客户C.证券公司可根据客户提供的材料及说明，决定是否采取解除冻结的措施D.证券公司发现怖活动人员控制的资产，应立即采取冻结措施参考答案：D6.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过()家。A.1B.2C.3D.4参考答案：B7.证券公司的分支机构应当配备具备（）年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历，具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。A.1B.2C.3D.4参考答案：C多选题8.根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司业务部门承担的内控职责，说法正确的有（）。A.相关业务人员应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任B.业务部门仅接受证券公司上级管理部门的业务检查和指导C.相关业务人员有义务向证券公司报告内部控制的缺陷并及时加以纠正D.业务部门负责人对其业务范围内的具体作业程序和风险控制措施进行自我检查和评价参考答案：A,D9.下列行为不属于资产管理业务禁止行为的有()。A.为规避监管的期货业务提供交易便利B.向投资者返还管理费C.投资决策错误导致资产管理计划业绩回报处于同类产品末端D.系统故障导致交易无法达成，造成资产管理计划财产受损参考答案：C,D10.根据《证券公司信用风险管理指引》，下列属于证券公司信用风险的有()。A.因财务顾问违约导致损失的风险B.因发行人违约导致损失的风险C.因融资方违约导致损失的风险D.因交易对手违约导致损失的风险参考答案：B,C,D11.根据《证券公司风险处置条例》下列关于国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中应履行的职责，正确的有()。A.及时向国家审计机关通报涉嫌证券违规的情况，移送违规的案件B.派驻风险处置现场工作组，对被处置证券公司、托管组、接管组、行政清理组、管理人以及参与风险处置的其他机构和人员进行监督和指导C.协调证券交易所、证券登记结算机构证券投资者保护基金管理机构，保障被处置证券公司证券经纪业务正常进行D.向有关地方人民政府通报证券公司风险状况以及影响社会稳定的情况参考答案：B,C,D12.证券公司承销证券，同发行人签订的证券代销协议必备的条款包括()。A.代销的期限及起止日期B.代销证券的发行价格C.代销证券的种类、数量D.代销证券的金额参考答案：A,B,C,D13.根据《金融机构洗钱和恐融资风险评估及客户分类管理指引》，下列关于证券公司开展洗钱风险评估及客户分类管理的说法错误的有()。A.对于已确立过风险等级的客户，证券公司不必再根据其风险程度设置相应的重新审核期限B.对于首次建立业务关系的客户，无论风险等级高低，证券公司在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核C.对高风险客户应采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施D.证券公司应对客户参与不同的业务进行不同的风险等级划分，同一客户在证券公司不应有唯的风险等级参考答案：A,D14.根据《公司法》，股份有限公司募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份通过募集而设立公司，其中募集的方式包括()。A.向社会公开募集B.发起募集C.向特定对象募集D.内部募集参考答案：A,C15.根据资产支持证券信息披的相关规定，发生可能对资产支持证券投资价值有实质性影响的重大事件，管理人应当及时向资产支持证券合格投资者露，披中应当说明()A.该事件的起因B.该事件目前的状态C.该事件可能产生的法律后果D.该事件发生后管理人对资产支持证券价格的预测参考答案：A,B,C16.下列主体不得作为普通合伙人的有（）。A.国有独资公司B.国有企业C.上市公司D.自然人参考答案：A,B,C17.下列关于有限合伙企业合伙人的说法正确的是（）。A.合伙人人数有限制B.至少有1个普通合伙人C.不能设置多个普通合伙人D.合伙人人数没有限制参考答案：A,B18.下列关于有限合伙企业解散事由的说法，错误的有（）。A.合伙期限届满，合伙人决定不再经营，应当解散B.部分合伙人决定解散，应当解散C.合伙协议约定的解散事由出现，应当解散D.合伙人不具备法定人数，应当立即解散参考答案：B,D19.证券公司应当配备专职合规管理人员的部门及机构包括（）。A.自营部门B.投资银行部门C.工作人员人数在10人以上的分支机构D.证券公司异地总部参考答案：A,B,D

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