行动研究的理念、操作程序、基本环节与模式

黄树生（无锡市教育研究中心）

一、认识行动研究

案例研习 仔细阅读附录中行动研究案例，反思行动研究过程，填写下表。

行动研究过程分析

项  目

内  容  简  述

课题名称是什么

反思了什么（研究起点）

准备怎么做（拟订计划）

何时何地执行（实施）

搜集与记录了什么（收集资料）

得到什么结论（分析资料）

效果如何（评鉴资料）

二、行动研究操作程序

通过上述案例研习，我们可以发现：行动研究的具体操作流程如图1所示。以下我们结合案例，分析行动研究的每个环节。

图1 行动研究的基本操作流程

步骤一：拟定课题，明确目标

通过反思，找到研究的起点或者说课题。在行动研究中，“起点”是一个发展的远景。教师要在自己认为重要的领域中，或者是迫切需要解决的问题中寻找自己的研究起点，并以此来推进自己的工作和能力发展。通常有三种研究的起点：

（1）一个兴趣：例如尝试一种新的教学方法，或以更周到、更高效的方式来处理平时的例行工作。

（2）一个困难：要改善一个困境，解决一个问题，如解决学习困难学生的学习问题。

（3）一种“不明”的情况：教师缘于课堂上的意外与无法解释的体验，这些意外与体验可以看作是进行行动研究、发展教学策略的一个有用的起点。

[讨论]案例中的研究起点是如何找出来的？最后拟定的题目与其关系如何？

步骤二：提出总体实施方案

总体实施方案，包括试验对象、试验周期、实施环境、教学资源的选取和确定研究的人员组成及其所扮演的角色。

（1）课题负责人：制定研究计划和实施方案；

（2）任课教师与学生：行动的实践者和参与性观察者；

（3）研究者：制定研究计划和实施方案同时也是参与性观察者；

（4）教育行政人员和其他任课教师：观察者之一。

[讨论]案例中具体的研究计划与实施方案是什么？与课题目标的关系是什么？

步骤三：设计第一次行动“计划”，并实施行动

根据实施方案中设计的教学策略和教学过程计划，并在实验班中实施第一次“行动”（不是只局限在一节课，可以是一个单元或一个阶段）。

[讨论]案例中在TPR-S方案指导下的课堂教学策略与教学过程计划是什么？它与课题目标的关系又是什么？

步骤四：对第一次行动进行“观察”记录

组织其它任课教师和研究工作者一起，对行动过程和行动后教师、学生的反应进行考察：

（1）课堂行动观察（教师教学活动、学生学习活动），进行录像记录；

（2）学生作业分析；

（3）问卷调查（分别对学生和任课教师）；

（4）各任课教师以教学日记方式记下感受

[讨论]分析案例中“观察”记录的内容有哪些方面？你认为还需要记录哪些内容？

步骤五：对第一次行动“观察”结果进行内容分析

（1）对不同教师的教学过程录像资料分析；

（2）对教学日记的分析；

（3）对学生作业的分析。

[讨论]案例中准备对哪些“观察”结果进行了分析？这些结果与课题目标的关系又是什么？

步骤六：对第一次行动的“反思”评价

（1）任课教师与其他参与观察者（教师）座谈，交流感受；

（2）研究者与学生座谈；

（3）研究者与行动者交流。

[讨论]案例中准备如何“评价”研究成果？

步骤七：制订第二行动方案

根据第一次行动发现的问题，提出改进和修正意见，设计第二次行动方案。

步骤八：进行第二次行动（行动实践、观察分析、反思评价）

通过若干次循环，逐步发现和总结出优化教学的措施和步骤。

问题思考：从上述过程，我能得出行动研究的模式吗？

三、行动研究的基本环节与模式

从案例中，我们体会到不同的行动研究可能具体步骤上有差异，但总体上都会包含四个基本环节。这四个环节分别是计划、行动、观察和反思。行动研究有着其固有的模式。

（1）勒温（K.．Lewin）的螺旋循环模式

勒温是行动研究一位重要的先驱，他不仅首先提出行动研究这个名词和方法，还提出行动研究包含计划、行动、观察和反省四个环节的概念，并建立行动研究螺旋循环操作模式，如图1 所示。后来，进一步把反思后重新修改计划作为另一个循环的开始，从而把螺旋循环模式作了修正，如图2 所示。这个修正图成为行动研究操作的基本架构。

图2 行动研究的螺旋循环模式

图3 行动研究的螺旋循环模式修正图

[讨论]修正图中修正了什么？意义大吗？

图2和图3是行动研究的先驱勒温提出的螺旋循环模式及其修正模式。它是行动研究操作的基本框架。各个阶段的含义如下：

◎计划

“计划”是指以大量事实和调查研究为前提，制订“总体计划”和每一步具体行动计划。

“计划”环节包含三个方面的内容和要求：

（1）计划始于解决问题的需要，它要求研究者从现状调研、问题诊断入手，弄清楚：

第一，现状如何？为什么会如此？

第二，存在哪些问题？从什么意义上讲有这些问题？

第三，关键问题是什么？它的解决受哪些因素的制约？

第四，众多的制约因素中哪些问题虽然重要，但一时改变不了？哪些可以改变，但不重要？哪些是重要的而且可以创造条件改变的？

第五，创造怎样的条件，采取哪些方式才能有所改进？

第六，什么样的设想是最佳的？

（2）计划包括总体设想和每一个具体行动步骤，最起码应安排好第一步、第二步行动的进度。

（3）计划必须有充分的灵活性、开放性。随着对问题的认识需要逐渐加深，制订计划时既要考虑和包容已知的制约因素、矛盾、条件，又要把始料不及、未曾认识、在行动中才发现的各种情况、因素容纳进去。

◎行动

“行动”就是指计划的实施，它是行动者有目的、负责任、按计划的行动过程。在行动中，要按计划、有控制地进行变革。在变革中促进工作的改进，包括认识的改进和行动所在环境的改进。要考虑实际情况的变化，进行不断的行动调整。“行动”包括：

行动是在获得了关于背景和行动本身的反馈信息，经过思考并有一定程度的理解后的有目的、负责任、按计划采取的实际步骤。这样的行动具有贯彻计划和逼近解决问题的性质。

实际工作者和研究者一同行动。在教育技术研究中，家长与社会人士和学生均可作为合作的对象。要协调各方面的力量，保证实施到位。

重视实际情况的变化，随着对行动及背景认识的逐步加深，及各方面参与者的监督观察和评价建议，不断调整行动。它是灵活的、能动的。

◎观察

“观察”是指对行动的过程、结果、背景以及行动者的特点的考察。“观察”是反思、修订计划和进行下一步的前提条件，在行动研究中的观察包括：

既可以是行动者本人借助于各种有效手段对本人行动的记录观察，也可以是其他人的观察，而且多视角的观察更有利于全面而深刻地认识行动的过程。

观察主要指对行动过程、结果、背景以及行动者特点的观察。由于教育活动受到实际环境中多种因素的制约，而且许多因素又不能事先确定和预测，更不能全部控制，因此，观察在行动研究中的地位就十分重要。在行动研究中，观察是反思、修正计划，确定下一步行动的前提条件。为了使观察系统、全面和客观，行动研究鼓励研究人员利用各种有效技术。

观察的内容有：

第一，行动背景因素及其制约方式。

第二，行动过程，包括什么样的人以什么方式参与了计划的实施，使用了哪些材料，安排了哪些主要活动，有无意外的变化、干扰，如何排除等等。

第三，行动的结果，包括预期的与非预期的，积极的和消极的。背景资料是分析计划设想的有效性的基础材料，过程资料是判断效果是不是由方案带来的和怎样带来的观察依据，结果资料是分析方案带来了什么样的效果的直接依据。这些材料对于效果分析来说是缺一不可的。

提高行动研究的质量，必须追求观察的科学性，灵活运用各种已知的观察技术和数据、资料，采集分析技术，实况详录与工作时间取样、事件取样，日记描述与轶事记录、清单法，行动检查记录与行为编码记录，直接观察与间接性的调查访问测验，文字描写与录音录像等现代化技术手段，等等。为了保证观察的客观性，要让研究者与实际工作者、局外人与当事人从不同的方面进行多视角的观察，全面而深刻地把握行动的全过程。

◎反思

反思是一个螺旋圈的终结，又是过渡到另一个螺旋圈的中介。反思这一环节包括：

（1）整理和描述，即对观察到、感受到的与制定计划、实施计划有关的各种现象加以归纳整理，描述出本循环过程和结果，勾画出多侧面的生动的行动过程。

（2）评价解释，即对行动的过程和结果做出判断评价，对有关现象和原因做出分析解释，找出计划与结果的不一致性。从而形成基本设想。总体计划和下一步行动计划是否需要修正，需做哪些修正的判断和构想。

（3）写出研究报告。行动研究的报告有自己的特色，允许采取很多种不同的写作形式。如让所有的参与者共同撰写叙事故事，让不同的多元的声音一起说话，也可以编制一系列个人的叙述、生活经验，让当事人直接向公众说话。

（2）埃利奥特（Elliott）行动研究模式

[反思]对照上面的案例，我能理解埃利奥特行动模式的每一步的含义吗？我能理解它和第一种模式的相同和不同之处吗？

埃利奥特（Elliott）行动研究模式（图4）实际上也是一个时间进程模式，模式包括几个循环，每个循环包含有：确定初步设想，对设想进行考察，即通过分析资料判断设想是否合理。如果认为基本合理，则制定总体实施计划，在总体实施计划中同时考虑打算进行几个行动步骤的计划，然后先进行第一个行动，并对第一个行动进行监测，了解其效果，根据监测获得的资料，分析失败的原因，在此基础上修改总体计划，尤其是对下一次的行动步骤作出调整。

图4 埃利奥特（Elliott）行动研究程序模式

（3）德金（Deakin）行动研究模式

德金（Deakin）行动研究模式是以勒温的螺旋循环模式作基础，是目前行动研究广泛采用的操作模式。这个模式也是包含计划、行动、观察和反省四个环节。但德金把这四个环节内容结合教育实际，并用实际例子说明，使模式内容更形象化具体化。

图5 德金（Deakin）行动研究模式

[反思]我能理解这种行动研究模式的每一环节的含义吗？我能理解它和第一种、第二种模式的相同和不同之处吗？

（4）埃伯特 (D.Ebbutt, 1985) 行动研究模式

这个模式结构如图6所示，它包括如下几个主要步骤：

A、一般概念的形成

包括问提的形成、问题原因的诊断、问题情境脉络的分析等。

B、考察阶段

即资料收集阶段，需要对资料收集作出计划，采用哪种方法收集资料？收集哪些资料？由哪些人负责此项工作？

C、拟订整体计划

即拟定有效的行动方案，此方案会根据评价结果，适当加以调整。

D、采取行动

即把方案付之实施。

E、行动监控与自我评鉴

方案实施的结果，如果依据原先概念无法获得答案，问题没有得到解决，则应该修正概念，亦即重新分析问题、重新诊断原因、重新收集资料、重新计划，重新行动。

F、修正概念、重新探测、重新计划，重新行动。

图6 埃伯特(Ebbutt)行动研究模式

（5）麦柯南 ( McKernan )行动研究模式

这是一个时间进程模式。（图7）模式指出按时间的发展，行动研究应包含几个行动循环，每一个循环包括有：确定问题、需求评价、提出设想、制定行动计划、实施计划、评价行动、作出决定（反思和对行为的反思）等七个基本环节，根据行动结果再次确定第二行动循环需要研究的问题。

图7 麦柯南行动研究模式：时间进程模式

（5）台湾模式代表

图8台湾行动研究模式

[反思]我能理解这种模式的每一步的含义吗？我能理解它和第一种、第二种、第三种模式的相同和不同之处吗？

四、行动研究的特征

通过上述案例分析和模式学习，我们非常清晰地感觉到行动研究的特征。有学者把行动研究归纳为三项主要特征：为行动而研究（research for action）；在行动中研究（research in action）；由行动者研究（research by actors）。

1．为行动而研究

为行动研究指出了行动研究的目的。研究的目的不是构建系统的学术理论，而是解决实践工作者所处的情境遇到的问题。研究目的具有实用性。问题的解决具有即时性。

2．在行动中研究

在行动中研究指出了研究的情境和研究的方式。行动研究的环境就是实际工作者所在的工作情境，并非是经过特别安排的或控制的场景。行动研究的研究过程，即是实际工作者解决问题的过程，是一种行动的表现，也是实际工作者学会反省、问题探究与问题解决能力的过程。

3．由行动者研究

由行动者研究指出了行动研究的主体是实际工作者，而不是外来的专家学者。专家学者参与研究扮演的角色是提供意见与咨询，是协作者，而不是研究的主体。

由此，我们得出行动研究的基本内涵是：由与问题有关的所有人员共同参与研究和实践，对问题情景进行全程干预，并在此实践活动中找到有关理论依据及解决问题的研究方法。

 二〇一〇年四月十二日