申报主体：上海市第三中级人民法院、中科建设开发总公司管理人

首轮得票数：18  第二轮得票数：35

简介：中科建设开发总公司（下称“中科建设”）系中国科学院行政管理局下属企业，主营业务为工程施工，是一个体量庞大的企业集团。自2018年以来，因资金链断裂等原因中科建设陷入经营困境。根据审计报告和债权审核，中科建设资产总额（133亿元）远远低于负债额（800亿元）。

鉴于中科建设资产负债规模庞大、企业层级多且关系复杂，重整价值及重整可行性有待进一步明确，同时也为了消除企业对直接进入重整程序而承担不可逆失败风险后果的顾虑，上海三中院（下称“法院”）依申请对中科建设预重整予以受理。在预重整对中科建设重整价值、重整可行性充分评估的基础上，法院依申请裁定中科建设转入重整程序。2021年12月1日，法院裁定批准中科建设重整计划并终止重整程序。2022年12月8日，法院经裁定确认中科建设重整计划执行完毕。

本案是上海首例预重整转重整案件，探索了预重整理念和流程，为构建预重整制度积累了实践经验。同时，法院尝试“单体联动式”重整模式，母公司中科建设率先单体重整，全面厘清集团内资产负债情况，并联动重点子公司单个破产程序协同推进，最大程度维护集团整体资产价值，探索大型企业集团低成本重整路径。并且，首次引入信托收益权兑换平台，方便债权人更灵活地处置权益，从而极大提高了中小债权人对于重整计划的接受度。最后，预重整衔接重整程序，有效降低了程序成本。