01

03

11

05

14

07

08

43 63

47 66

57 71

77

19 31

21 33

24 37

27 38

81 83

88

91

01 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司

關於本報告

報告發佈週期

本報告是康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司發佈的第三份年度環境、社會及管治（ESG）報告，本報告時間範圍

為 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日，部分內容或超出上述時間範圍。

報告組織範圍

本報告內容涵蓋康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司及所屬重要子分公司相關數據。為便於表達，本報告中亦使用「康

龍化成」、「本集團」、「公司」、「我們」等稱謂。

報告編制原則

本報告遵照香港聯合交易所有限公司（「聯交所」）發佈的《環境、社會及管治報告指引》，並參考深圳證券交易所發

佈的《深圳證券交易所上市公司社會責任指引》、全球可持續發展標準委員會發佈的《GRI 可持續發展報告標準》（GRI

standards）以及 MSCI ESG 評級中關鍵指標編寫。

ESG 匯報原則

重要性 量化 平衡 一致性

本報告遵循聯交所重要 本報告中定量關鍵績效 本報告不偏不倚地呈報 本報告披露數據所使用

性 原 則 規 定， 在 報 告 中 指標的統計標準、方法、 本集團報告期內的表 的統計方法均保持一

披露董事會及 ESG 工作 假設及 / 或計算工具， 現，避免可能會不恰當 致。

小組審議 ESG 事宜，利 以及轉換因素的來源， 地影響報告讀者決策或

益 相 關 方 溝 通、 實 質 性 均在報告各數據表備注 判斷的選擇、遺漏或呈

議題識別過程及實質性 中進行說明。 報格式。

議 題 矩 陣， 具 體 遵 循 情

況詳見後文對應部分。

2021 年環境、社會及管治報告 02

名稱說明 釋義

公司及其子公司

報告中簡稱 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司

集團、本集團、我們 康龍化成（西安）新藥技術有限公司

康龍化成、公司、本公司 康龍化成（天津）藥物制備技術有限公司

康龍化成（寧波）科技發展有限公司

康龍西安 康龍化成（上海）新藥技術有限公司

康龍天津 康龍化成（成都）臨床研究服務有限公司

康龍寧波科技 Pharmaron UK Limited

康龍上海 Pharmaron Biologics (UK) Ltd

康龍臨床

Pharmaron UK

Pharmaron Biologics UK

貨幣單位說明

如無特別說明，報告披露的金額均以人民幣計量。

03 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司

董事會 ESG 管治聲明

集團董事會高度重視可持續發展和 ESG 管理，

搭建了結構完整、層級清晰、權責明確和運行

高效的三級 ESG 管治架構，建立了行之有效的

ESG 管理機制。董事會對與集團業務相關的重

要 ESG 相關事宜進行識別、評估及管理，並定

期聽取相關委員會和管理層匯報。董事會每年

專門聽取並審議集團《環境、社會及管治報告》，

並對照設定的 ESG 相關目標檢查實施進度。戰

略委員會下設的 ESG 執行委員會，負責識別

ESG 重大性議題及風險，制定 ESG 目標，制定

更新 ESG 相關管理制度並上報戰略委員會。

本報告詳盡披露了本集團 2021 年 ESG 工作的

進展與成效，並在披露前經由董事會審議通過。

集團董事會及全體董事保證本報告所載資料不

存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並對

其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及

連帶責任。

2021 年環境、社會及管治報告 04

05 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司

董事長致辭

2021 年是充滿挑戰的一年，新冠疫情的全球大流行仍然影響着世界各地。2021 年更是值得期待的一年，科

學技術為人類抗擊疫情指明方向，全球進入智慧型防疫階段，疫苗開始接種，新冠治療藥物開始陸續上市。

在這機遇和挑戰並存的關鍵一年，我們秉承“以最高水平的研發服務，幫助合作伙伴們開發新藥，為人類健

康貢獻康龍化成智慧。”的企業使命，強化全流程、一體化服務平台的核心競爭力。通過綜合藥物研究與開

發服務，助力客戶研發項目縮短研發時間，減少研發成本，為人類健康貢獻康龍化成智慧。

我們深知良好的 ESG 管理對集團的可持續發展至關重 我們不斷完善合規管理體系，圍繞反腐敗反貪污等核

要，是開展 ESG 工作的基礎保障。我們不懈努力，持 心領域，開展合規風險識別和防控，完善合規舉報調查

續完善 ESG 治理體系，將 ESG 治理融入公司治理與經 機制，為自身可持續發展保駕護航。

營，並不斷加強 ESG 管理體系，通過完善政策制度、

開展專項行動、加強透明運營等，推動 ESG 管理能力 我們深知企業的發展離不開社會的發展，作為企業公民，

不斷提升。 我們應承擔自己應盡的責任與義務。在保持自身可持續

發展的基礎上，從更深層次、更大程度、更寬領域承擔

我們構建“治理層 - 管理層 - 執行層”的三級 ESG 治 起社會、環境、員工、客戶、供應鏈等方面的企業公民

理架構，明確各層級、各部門、各崗位人員的工作職責， 責任。

形成結構完整、層級清晰、權責明確和運行高效的 ESG

管治架構，推動集團的 ESG 工作從理念到實踐落地。 我們致力於為客戶提供高質量、高價值的服務及新穎

的解決方案，建立完整的質量保證體系，從客戶接受、

我們發佈並實施《環境、社會與公司治理管理辦法》 原材料採購、研發服務執行、質量檢測、研發產品交付

《環境、社會與公司治理信息管理手冊》，為 ESG 管 等全過程、多方面都進行嚴格管理；維護信息安全，制

理能力和水平的提升提供制度保障。 定全面的信息安全管理策略，保障信息資產的保密性、

完整性和可用性；構建“公司管理 - 制度政策 - 法律文件 -

我們重視並時刻關注和利益相關方之間的相互影響， 員工培訓 - 技術保障”的五層級知識產權保障體系，加

通過問卷調查、訪談溝通等方法，評估分析 ESG 議題 強知識產權保護。

的重要性，並將其作為責任管理、戰略決策、信息披露

策略的重要依據，積極迴應利益相關方訴求並進行針對 我們在各項研究活動和試驗過程中，始終遵循倫理道

性的管理提升。 德，在臨床前動物實驗過程中，制定並實施多項內部管

2021 年環境、社會及管治報告 06

理政策和操作規範，儘量滿足實驗動物的生理福利、環 新藥研發關係到人類的健康福祉，在新的一年，我

境福利、衛生福利、心理福利和行為福利；我們提供專

業的臨床研究服務，並圍繞臨床試驗項目進行全流程的 們將一如繼往地重視安全、敬畏科學、敬畏生命，

風險管控，在過程中優先考慮受試者的權益和安全，保

證臨床試驗質量。 對社會、環境、投資者 / 股東、員工、客戶、供應

我們堅持“誠實守信、互惠共贏”的原則與供應商展 鏈等利益相關方承擔責任。切實踐行我們在 ESG 領

開合作，圍繞誠信經營、商業信息安全、供應鏈勞工權

益和供應鏈的環境保護等核心議題，防控供應鏈環境和 域的承諾，打造更加綠色、健康、陽光的康龍化成，

社會風險；開展陽光採購，努力為供應商創造公平的競

爭環境。 以實際行動為實現經濟、環境與社會的可持續發展

我們將員工視為實現可持續發展的核心競爭力。我們 貢獻力量。

積極構建共創共享的人才賦能平台，支持鼓勵員工保持

對新技術、新方法、新需求的渴望和危機感，保持在困 樓柏良博士

難面前永不低頭的韌性，保持盡我所能解決問題的積極

態度，並創建包容平等的工作環境、打造“有溫度”的 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司

員工之家，推動實現員工和企業的共同發展。

董事長兼首席執行官

一路以來，“綠色”“低碳”始終是我們的關鍵詞之

一。在 2016 年，我們制定了五年可持續發展目標並達成，

相較 2016 年，2020 年的萬元產值用水量及萬元產值

能耗分別降低 25% 和 20%，節能減排取得了良好的成

果。2021 年，我們繼續響應聯合國對於應對氣候變化

的呼籲及各運營所在國的碳達峯碳中和目標，基於自身

的行業特點和發展環境，制定了 2021 年 -2025 年的環

境目標。我們將持續集中資源和優勢，圍繞完善環境管

理體系、資源節約、減少污染物排放等維度，進行節能

改造、綠色工廠建設等，並推進綠色化學實踐，選擇更

適合的高效率工藝，減少廢棄物和污染物的產生，推動

環境保護責任從目標到實踐，探索形成綠色轉型發展路

徑。

07 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司

關於我們

集團簡介

康龍化成新藥技術股份有限公司（股票代碼：300759.SZ / 3759.HK）是國際領先的生命科學研發服務企業。自 2004

年成立以來，康龍化成一直致力於其人才培養和設施建設，為包括小分子、大分子和細胞與基因治療藥物在內的多療法

藥物研發打造了一個貫穿藥物發現、臨床前及臨床開發全流程的研發生產服務體系。康龍化成在中國、美國、英國均開

展運營，擁有近 15,000 名員工，向北美、歐洲、日本和中國的合作伙伴提供研發解決方案並與之保持良好的合作關係。

獎項與榮譽

2021 最佳臨床前 中國證券金紫 中國證券金紫荊

CRO/CDMO 企 業 荊 獎“ 十 四 五 獎“最佳港股通上

TOP3“鯤鵬獎” 最具投資價值

市公司”

上市公司”

藥學期刊權威雜誌《藥學進展》編委會、 香港大公文匯傳媒集團 香港大公文匯傳媒集團

中國生物醫藥產業鏈創新與轉化聯盟、

新股

藥咖薈、聯合藥渡數據庫、興業證券 最具增長動力獎

2021 最具科 ACCA 中國企業

技力量領軍 未來 100 強

企業 TOP50

弗若斯特沙利文、頭豹科技 ACCA（特許公認會計師公會） 港股 100 強研究中心

醫藥榜單 新股 港股通

25 強 30 強榜單 50 強

港股 100 強研究中心 港股 100 強研究中心 港股 100 強研究中心

2021 年環境、社會及管治報告 08

ESG 業績亮點

制定了至 2025 年的可持續發展環境目標

可持續發展環 能耗目標 廢棄物目標 1

境目標

用水目標 溫室氣體目標

截至報告期末

共聘用員工 女性員工佔比

14,923 名 52.47%

報告期內

共開展培訓 員工培訓總時數達

2,621 場 943,116.50 小時

集團總部在為亦城發展基金會、 肇慶鄉村建設、阿拉善 SEE 項目中

投入善款

400 萬元

1 具體目標內容請見本報告“5.1 環境管理”中“環境目標規劃”。

09 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司

2021 年環境、社會及管治報告 10

01

ESG 治理

面對氣候變化、公共衛生與健康安全等諸多複雜多變的挑戰，有

效的 ESG 治理對於當前和未來的發展至關重要。我們搭建並不

斷優化 ESG 治理架構，推動 ESG 監督、管理職責融入公司治理。

我們積極開展環境、社會的風險管理，加強與利益相關方的溝通

與互動，提升 ESG 治理水平，為我們的可持續發展保駕護航。

1.1 ESG 理念與架構

1.2 利益相關方參與

11 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司

ESG 理念與架構

我們關注並重視企業價值體系，更加注重企業經濟活動與環境、社會建設的動態平衡和持續發展。我們深刻認識到 ESG

治理對於集團可持續發展的重要性，於 2021 年 4 月 28 日召開第二屆董事會第十次會議及第二屆董事會戰略委員會第

二次會議，審議通過《關於制定環境、社會與公司治理管制目標和管理辦法的議案》，並通過《環境、社會與公司治理

管理辦法》《環境、社會與公司治理信息管理手冊》，推動 ESG 治理能力提升、ESG 信息披露水平提升。

ESG 治理原則

戰略引領 將 ESG 治理理念融入集團發展戰略，系統設計，整體佈局，推動經濟、社會和環境的

可持續發展

統籌規劃 按照建設統一 ESG 治理的思路，橫向協調、縱向承接，系統開展 ESG 工作

分類管理 結合實際管控模式進行分類管理，理清工作流程，切實將 ESG 實踐貫徹落實到生產經

營管理活動中，建立合理順暢的 ESG 治理體系和工作機制

循序漸進 結合實際情況，夯實管理基礎，分階段逐步提高治理水平和 ESG 管理水平

全面覆蓋 推動 ESG 治理覆蓋經營與管理的全方位、全過程，關注和迴應投資者、政府、員工、

商業夥伴、 客戶、 社區等關鍵利益相關方，通過有效的利益相關方參與，將相關方意

見引入到集團決策和管理改進過程中

2021 年環境、社會及管治報告 12

良好的治理架構是推動 ESG 融入理念、完善管理、豐富實踐的基礎，我們建立了結構完整、層級清晰、權責明確和運

行高效的 ESG 管治架構，明確各層級、各部門、各崗位人員的工作職責，全面提升 ESG 管理和履責能力。管治架構由“治

理層 - 管理層 - 執行層”的三級梯度組成，董事會和戰略委員會作為“治理層”， ESG 執行委員會作為“管理層”向戰

略委員會匯報，由各部門和一級子公司共同組成“執行層”，開展日常 ESG 工作。

ESG 治理架構

治 董事會

理

層 ESG 治理專項工作

的決策機構

審計委員會 薪酬與考核委員會 戰略委員會 提名委員會

由董事會秘書擔任主任委員，由總部

管 各部門負責人擔任委員。根據 ESG

理 ESG 執行委員會

層 議題進展情況，定期召開專項會議，

就 ESG 工作規劃、工作進展以及資

本市場最新動向進行討論

ESG 工作小組 由總部各 ESG 事項相關部門及一級子分公

司組成 ESG 工作小組，開展具體 ESG 工作

人力資源部 質量控制部 法務部 境內外運營實體

（一級子分公司）

EHS 部 商務拓展 內控部

執

行 採購部 行政部 研發部 康龍上海 康龍寧波

層

工程部 設施管理部 公共事務部 康龍天津 康龍西安

實驗動物管理部 Pharmaron UK Pharmaron US

...... ......

13 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司

ESG 治理架構職責

監督、審議和決策集團 ESG 戰略、目標等事宜

審議 ESG 重大性議題及風險識別結果

戰

略 審議集團 ESG 組織架構及職責更新

委

員

會 審議集團 ESG 年度工作規劃

審議集團年度 ESG 報告

審批其他與集團 ESG 相關的重要事項

識別 ESG 重大性議題及風險，制定 ESG 目標，制定更新 ESG 相關管理制度並上報戰略委員會

ESG 將 ESG 目標拆解至相關部門年度工作任務；並統籌協調和推進年度 ESG 工作計劃的落實，追蹤

執 與檢討 ESG 目標的達成情況

行

委 制定 ESG 相關專項項目計劃，並授權專項項目的牽頭部門

員

會

統籌管理年度 ESG 報告，並將階段性成果上報戰略委員會

追蹤研究 ESG 合規要求，匯總 ESG 資本市場表現，並上報給戰略委員會

落實年度 ESG 工作計劃，開展 ESG 專項項目

ESG工 落實 ESG 目標，並定期監控、討論、匯報 ESG 目標執行情況

作

小 日常 ESG 工作協調與推動

組

年度 ESG 信息收集，協助編制 ESG 報告

2021 年環境、社會及管治報告 14

利益相關方參與

我們與利益相關方建立了多元化的利益相關方溝

通渠道，並保持常態化溝通。2021 年在 ESG 報

告編制過程中，我們通過發放調查問卷對利益相

關方開展調研，收集政府、投資者 / 股東、客戶、

夥伴、員工、社區等利益相關方的期望與訴求，

將調研結果作為責任管理戰略決策、信息披露策

略的重要依據，推動實現自身與利益相關方的可

持續發展。

康龍寧波科技舉辦投資者調研與溝通活動

利益相關方 主要包含相關方 期望與訴求 溝通與迴應方式

中國國家部委、地方政府、證監會、 貫徹落實國家政策及法律法規 郵件、電話溝通

市場監管、應急管理、生態環境、 促進地方經濟發展 填寫問卷與信息報送

政府與監管機構 稅務、海關等，境外當地政府部門、 推動醫藥健康行業發展 實地考察

市場監管、生態環境、稅務等 透明合規運營 信息披露

承擔企業公民責任

對集團進行股權、債權投資的投資 收益回報 集團公告

投資者 / 股東 者和機構 合規運營 專題匯報

安全生產 實地考察

商務溝通

醫療健康行業企業、初創公司、研 依法履約 顧客滿意度調查

誠信經營 交流研討

究機構、科學家、創業者、醫院、 優質產品與服務 商務溝通

客戶與合作伙伴 知名院校、行業協會等 交流研討

員工活動

原材料及設備的供應商 依法履約 員工福利

誠信經營 信息公示

供應商 民主溝通

發展與晉升渠道

集團員工 權益維護 集團官網信息披露

職業健康與安全 集團公告

員工 薪酬福利 採訪交流

職業發展 社區活動

社區及公眾 各運營所在地周邊的社區居民、 改善社區環境

非政府組織、社會團體、媒體等 參與公益事業

信息公開透明

15 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司

集團依據《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》附錄 27《環境、社會及管治（ESG）報告指引》，並研究分析深圳

證券交易所發佈的《深圳證券交易所上市公司社會責任指引》全球可持續發展標準委員會發佈的《GRI 可持續發展報告

標準》（GRI standards）以及 MSCI ESG 評級中關鍵指標，評估議題對利益相關方的重要性及對集團本身的重要性。

由 ESG 工作小組牽頭通過問卷調查、訪談溝通等方式進行 ESG 議題重要性評估分析，篩選排序形成 ESG 實質性議題矩

陣如“2021 年本集團 ESG 重大議題矩陣”圖所示。由此識別出的 ESG 重大議題及相關管理事項於本報告中進行披露及

迴應。

報告期內，本集團一方面梳理在日常工作中各利益相關方對於本集團的關注點；另一方面，向重點利益相關方發放了溝

通問卷。本財年亦開展了利益相關方 ESG 重大議題問卷調研，形成了本集團 ESG 重大議題矩陣，明確了集團應關注的

重要性議題，並制定了相應的匯報策略。其中，通過對監管機構、投資者 / 股東、員工、客戶與潛在客戶、供應商、合

作伙伴、社區和公眾、專家的溝通調查結果形成了利益相關方重要性議題；同時，通過對集團董事 / 高級管理層的溝通

調查結果形成了集團重要性議題。

結合國內外行業政策標 通過與各利益相關方溝 根據問卷反饋對每組利

準， 對 標 同 行 業 報 告， 通 互 動， 回 收 有 效 利 益 益相關方羣體進行實質

結合利益相關方關注點， 相關方問卷 292 份 性 議 題 優 先 級 排 序， 綜

由專家分析判斷甄別出 合 專 家 等 專 業 意 見， 形

利益相關方調研的議題 成實質性議題矩陣

2021 年環境、社會及管治報告 16

2021 年本集團 ESG 重大議題矩陣

高 1 合規運營

15 2 商業道德及反貪污

23 2

24 18 3 風險管理

20

17 4 4ESG 治理

25 21 18 16

對 19 3 9 5 應對氣候變化

利 4

益 13 22 6 6 節能減排與環境管理

相 26 7 綠色化學

關 10 14 8 職業健康與安全

方 5 11 7

的

重

要

性 12 9 員工培訓與發展

10 員工權益與福利

11 多元化與平等僱傭

12 供應商評估、考核與培訓

13 供應鏈環境、社會風險管理

14 公平綠色採購

低

對本集團的重要性 高

15 商業信息安全與隱私保護 19 質量管理體系 23 反腐敗監督管理制度、機制

16 知識產權保護 20 安全生產 24 反腐敗舉報渠道

17 技術與創新 21 臨床倫理 25 反腐敗培訓

18 產品與服務品質 22 動物福利 26 社會貢獻與行業發展

17 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司

2021 年環境、社會及管治報告 18

02

道德與合規

我們深知恪守誠信原則、符合倫理標準的重要性，在實際

的業務開展中，始終以合規為底線，積極維護商業道德標

準，維護客戶、合作伙伴、受試者、試驗動物等的權益和

利益，展現責任與擔當。

2.1 廉潔從業

2.2 商業信息安全

2.3 臨床試驗倫理

2.4 動物福利

19 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司

廉潔從業

我們嚴格遵守中國《中華人民共和國刑法》《中

華人民共和國公司法》《中華人民共和國反不正

當 競 爭 法》《 醫 藥 行 業 合 規 管 理 規 範》、 美 國

《 反 海 外 腐 敗 法（Foreign Corrupt Practices

Act， FCPA）》、 英 國《2010 年 反 賄 賂 法（UK

Bribery Act 2010）》等適用於各運營所在地的

法律法規要求，制定《反舞弊及舉報制度》《道

德行為準則》作為合規的綱領性文件，並通過《廉

潔合規承諾書》《員工手冊》等系列文件加強合

規管理，有效防控合規風險，以廉潔合規助力可

持續發展。

2021 年，集團未發生因貪腐舞弊引起的訴訟事件。

我們的承諾 對賄賂和腐敗採取零容忍的態度，並致力於在集團運營的任何地方的所有業務往來和

關係中採取專業、公平和誠信的行為。

完善合規管理

合規風險 推動各部門、各分子公司建立和運營所在地相匹配的法律法規識別庫，及時更新業務

識別和防控 涉及的法律法規、國家標準以及海外的法律法規等

合規舉報 舉報保護：堅決貫徹所有適用的法律法規，保護在舉報過程中涉及的信息提供、作證

調查機制 等環節，避免舉報和參與調查的相關人員遭到報復和非法歧視

信息保密：提供匿名報告流程，並在適用法律允許的情況下就所有與舉報人與被舉報

人的溝通進行保密

舉報義務：員工及相關人員應主動舉報注意到的利益衝突、違反公司內部控制政策的

事項、舞弊行為等事項

2021 年環境、社會及管治報告 20

開展董事層面反貪污培訓總時長 開展董事層面反貪污培訓總次數 開展員工層面反貪污培訓總次數

2 小時 1場 79 場

2021 年 2021 年 2021 年

開展員工層面反貪污培訓總時長 反貪污培訓董事會成員覆蓋率

6,508 小時 100%

2021 年 2021 年

註：1. 2021 年集團重視反貪污培訓教育，進一步開展線上線下的多樣化培訓，推動更多員工參與培訓，並開展董事會層面的專項培訓

活動，提升集團反貪污合規管理水平。

合規舉報 設立反舞弊熱線，以便舉報人報告任何實際存在或潛在的賄賂、腐敗、舞弊和 / 或其

平台 他違反法律法規及集團政策的行為

合規培訓及 為董事會及高級管理層提供反貪污及合規培訓，提升管理層合規意識

意識提升 推動員工進行強制性的合規培訓，確保全部員工 100% 通過考試後方可上崗

建立合規知識課件庫及配套的題庫，支持全體員工隨時可通過雲課堂或線下培訓了解學

習最新的合規知識，增強廉潔自律意識

21 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司

商業信息安全

維護信息安全，保障信息合理流動是我們的責任與義務。我們制定並實施《信息安全管理策略》，作為信息安全管理工

作的綱領性文件；發佈《信息資產風險評估管理規定》，實現對信息資產嚴格的分類分級，並定期進行風險評估；遵循《員

工信息安全手冊》《信息安全事件管理規定》《IT 網絡和系統安全管理規定》和《日常運行安全管理規定》等，保障辦

公過程中的信息安全；依據《IT 物理和環境安全管理規定》對 IT 機房、重要區域及辦公區域的物理與環境安全做出嚴

格管控，並在這些重點區域設置門禁系統和監控系統；通過《信息系統訪問控制管理規定》明確 IT 網絡和信息系統賬號、

口令和權限等訪問控制管理的要求，嚴格控制員工在系統中的訪問權限，對特權賬號進行定期審計，保證重點系統訪問

控制安全。完整的制度構成了我們的信息安全管理體系，保障了信息資產的保密性、完整性和可用性。

信息安全管理策略

信息安全組織 完善信息安全組織框架，進一步加強信息安全管理組織建設，為信息安全目標的實

現提供保障

人員安全管理

對人員信息安全的有效管理，管理內容涉及員工入職、在職、離職等各環節的安全

信息資產 管控和第三方人員的安全訪問控制

風險管理

識別信息資產，並對資產進行科學而有效地分類，開展風險評估和風險處置活動，

物理和環境 將信息資產的殘留風險控制在可接受的範圍內

安全管理

明確物理和環境安全管理要求，實現對信息系統、基礎設施和數據的保護，有效控

訪問控制管理 制非法的物理訪問、自然災害和環境因素帶來的風險

信息系統建設 明確訪問控制管理要求，以指導和推動網絡和應用系統規劃、建設、運維和使用過

與項目安全 程中訪問控制措施的設計與應用

管理

依據“業務優先、積極預防”的開發安全方針，開展自主開發或外購外包各類信息

系統的安全管理，實現信息系統的開發建設過程（規劃、開發、設計、測試、上線

投產等）中的信息安全目標

2021 年環境、社會及管治報告 22

信息系統安全 建立 ISO20000 運維流程體系，明確對信息安全風險的識別與監控、對信息系統的

運維管理 防護、審計、恢復以及相關流程的管理目標與要求，降低信息系統被未授權使用和

濫用的風險，確保員工及第三方 * 人員正確、安全地操作

第三方信息 從第三方的進入、服務過程、退出等全生命週期進行信息安全風險管控，通過對合

安全管理 * 同與協議中安全服務指標的法律約束、服務交付安全指標的過程監控等措施，確保

在第三方提供的服務符合服務交付質量的同時，有效控制因第三方引入的信息安全

風險

密碼安全管理 結合國家法律法規、政策要求以及我們的業務特點和信息技術發展情況，選擇適當

的密碼加解密技術，恰當和有效的利用密碼學來保護組織信息資產，實現機密性、

完整性、可用性的安全保護目標

法律法規 建立層次化、體系化的信息安全管理制度，並根據國家法律法規、監管機構和技術發

符合性管理 展的最新要求，定期更新維護管理制度，確保信息安全管理體系的持續改進和適用

* 第三方包括對為公司提供各種支持服務（包括基礎設施、物業服務、系統開發和運維支持等）的所有外部單位

23 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司 發佈並實施《員工信息安全手

冊》，從電腦系統、移動辦公

員工信息安全管理 設備、電子郵件、病毒防護等

維度規範員工的行為

遵循《員工手冊》要求，並在

其中明確員工需承擔的信息保 全體員工定期進行信息安全意

密相關的責任和義務 識培訓，學習了解信息安全領

域的新標準、新知識

新員工入職進行信息安全培

訓，並通過信息安全考試後才

能正式上崗，不斷提高員工信

息安全意識

員工信息安全培訓手冊

案例 獲得 ISO27001 信息安全管理體系認證

ISO27001 是國際標準化組織關於信息安全管理方面的權威標準，認

證覆蓋公司軟件開發、系統集成、軟硬件運維相關的信息安全管理活

動，要求具備與國際同行對標的安全管理體系，並能在運營過程中確

保信息安全以及信息系統的可靠和穩定。2021 年 11 月，康龍化成

獲得評審專家組的高度評價，順利通過認證，標誌着康龍化成在信息

安全管理領域已實現國際標準認證，能夠為合作伙伴、客戶的信息安

全提供更為優質的保障。

ISO27001 認證證書

2021 年環境、社會及管治報告 24

臨床試驗倫理

隨着醫療保健需求的日益增長，醫學研究的倫理問題也愈加受到重視。我們嚴格遵循《世界醫學協會赫爾辛基宣言》

等適用的醫學倫理學原則、中國《藥物臨床試驗質量管理規範》《醫療器械臨床試驗質量管理規範》《中華人民共

和國個人信息保護法》、歐盟《藥品管理法（EudraLex）》、美國《食品、藥品和化妝品法案（Food， Drug and

Cosmetics Act）》等適用於各運營所在地的法律法規要求，制定並完善標準操作程序和工作指導作為內部管理的基礎

保障，圍繞臨床試驗項目進行全流程的風險管控，同時以匹配崗位需求的培訓矩陣為支撐，不斷提升員工的倫理意識、

專業技能，始終以優先考慮受試者的權益和安全為前提，保證臨床試驗質量，推動醫學發展，為人類健康做出獨特貢獻。

全流程保障臨床試驗倫理

試驗方案設計

嚴格遵循適用的醫學倫理學原則、指南和適用於各運營所在地的法律法規要求，設計符合臨床試驗

倫理的方案，使受試者的尊嚴、權益、安全和健康得到保證

試驗方案審核環節

遵循內部標準操作程序和工作指導對試驗方案進行審核，確保受試者的權益和安全得到保障

試驗開始前

將試驗方案和知情同意書等資料遞交至臨床試驗倫理委員會，配合委員會對試驗的倫理性進行審查

按照標準操作程序要求，對研究中心和研究者的資質進行審核篩選

進行年度的培訓課程規劃，並依據試驗相關知識和能力要求，設置相應的課程，支持相關人員逐步

提升工作技能

建立項目風險管理計劃，對試驗過程中的各類風險進行識別、評估、控制、溝通、回顧和報告，以

控制風險，保證臨床試驗質量及受試者的權益

試驗過程中

採取內部質量控制和稽查的措施，驗證臨床試驗是否遵循法規及內部管理要求執行，並針對發現的

問題採取糾正預防措施

根據試驗情況對參與試驗的相關人員進行實時培訓

一旦發現受試者權益相關的問題，將按照內部操作程序要求進行上報和處理

25 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司

風險管理

風險識別 風險分析 風險應對 風險監控

在試驗開始前，通過核 評估風險發生的可能性 採取相應措施，包括風 針對已識別的風險，按

查清單、圖表分析法等 和影響，梳理風險所在 險規避、風險轉移、風 計劃實施監控，確保監

方法評估可能影響受試 流程，評估風險數據質 險減輕和風險接受，經 控風險和評估風險管理

者安全和 / 或數據質量 量並加以分類 濟有效地應對風險 方法的有效性；不斷識

以及法規依從性的風險 別新風險、重新評估現

有風險，優化風險應對

並討論更新計劃

項目時間 項目質量

受試者安全 項目費用

臨床項目風險影響分析維度

2021 年環境、社會及管治報告 26

受試者隱私的保護

試驗過程中嚴格遵循《個人信息保護法》，受試者的個人信息包括其姓名、出生日期、

身份證件號碼、生物識別信息、住址、電話號碼、電子郵箱、健康信息、行蹤信息等，

其中，屬於受試者隱私部分的信息為個人信息中的個人敏感信息。《個人信息保護

法》要求，只有在具有特定的目的和充分的必要性，並採取嚴格保護措施的情形下，

方可處理個人敏感信息，同時應當事前進行影響評估，並向個人告知處理的必要性

以及對個人權益的影響。因此，受試者在進行報名前必須閱讀並確認《知情同意書》

的內容，在完成報名成功入組後，正式進行試驗前，也要簽署《知情同意書》

試驗過程中嚴格遵循《臨床試驗受試者保密信息》《倫理遞交》等操作規範程序

數據處理時將採用數據匿名的方式，省略可識別受試者個體身份的信息

相關領域員工入職後均簽署專項保密協議，並對員工開展受試者隱私相關的培訓，

確保員工遵循相應法規及操作規範程序

案例 完善培訓體系，匹配崗位需求

設置臨床試驗各崗位員工的培訓矩陣，確定與

不同職能、不同層級的各崗位員工職責相匹配

的學習需求，其中涉及基本法律法規及內部管

理制度 / 軟技能等內容。

靈活採用線上 E-learning 系統及線下培訓兩種

方式，支持提升員工的各方面能力，更好地保

障臨床試驗項目的完成質量。

臨床知識培訓現場

遵循規範 樹立倫理 確保專業

標準 意識 勝任

培訓矩陣目標

27 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司

動物福利

保障實驗動物的福利是我們在實驗動物管理過程中的原則和目標。我們嚴格遵循國際通行的動物福利和倫理準則及中國

《實驗動物管理條例》《實驗動物 環境及設施》、英國《動物（科學程序）（1986 年法案）2021 年修訂版（Animals（Scientific

Procedures） Act 1986, amended 2012）》、美國《動物福利法

（ Animal Welfare Act）》等適用於各運營所在地的法律法規要求， 生理

通過動物管理和使用委員會（Institutional Animal Care and Use 福利

Committee， IACUC）統籌動物福利的審查和監督，制定並實施

內部管理政策和操作規範，並配備專業的飼養員和獸醫等專業崗位， 行為 環境

以“為科學服務”為目的，儘可能地減少給實驗動物帶來的傷害， 福利 福利

儘量滿足實驗動物的生理福利、環境福利、衛生福利、心理福利和

行為福利。

報告期內我們使用的實驗動物類別主要包括非人靈長類、犬、豬、 心理 衛生

兔以及齧齒類等。我們已獲得包括實驗動物使用許可證、國際實驗 福利 福利

動物評估和認可委員會（AAALAC International）認證以及美國公

共衛生局動物福利認證（PHS Animal Welfare Assurance）。 我們關注的五個基本要素

機構負責人 接受 IACUC 相關事項匯報，處理 IACUC 匯報的動物福利問題

IACUC 主席 審閱動物使用申請表，設施檢查，申請批准後的監督

IACUC 副主席 討論動物福利相關問題，相關資質認證的維繫，外部檢查的接待

IACUC 協調員 分配動物使用申請表審閱人員，組織 IACUC 例會及設施檢查

IACUC 成員 審閱動物使用申請表，設施檢查，申請批准後的監督

討論動物福利相關問題

動物管理和使用委員會（IACUC）組織架構圖

2021 年環境、社會及管治報告 28

動物福利保障措施

人員保障 依據動物飼養、管理的內部標準操作規程定期組織培訓，規範飼養、實驗過程中各環節的

操作，加強員工人文素養的培養和技術水平的提高

確保所有動物實驗相關員工“持證上崗”，取得“實驗動物從業人員崗位證書”等運營所

在地的相關證書

動物飼養 嚴格遵循《實驗動物環境及設施》的要求，保障飼養環境的溫度、濕度、換氣次數等各方

面條件，合理設計符合實驗動物生活習慣的飼養設備，讓實驗動物有安全、舒適感

除飼養、護理和清潔等必須進行的活動，儘量減少對實驗動物的影響

提供玩具、新奇食物等設備和材料，豐富動物居住環境，更好滿足不同類別動物的身體、

習性和社會學需要

動物實驗 以“3R”2 的原則合理設計動物實驗方案。在條件允許的情況下，使用較少量的動物獲取

同樣多的實驗數據或使用一定數量的動物獲取更多的實驗數據；使用其他實驗方法而不用

實驗動物進行實驗或使用低等動物代替高等動物達到同樣目的；在符合科學原則的基礎上，

通過改進條件，善待實驗動物，或完善實驗程序和改進實驗技術，避免或減輕給動物造成

的與實驗目的無關的疼痛和緊張不安

在抓取、固定實驗動物、麻醉實驗動物、手術等環節中，嚴格按照內部操作規範要求，採

用科學的方法，快速、簡潔、準確地完成實驗

2 Replacement，替代；Reduction，減少；refinement，優化

29 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司

2021 年環境、社會及管治報告 30

03

負責任運營

我們嚴格管控產品質量與安全，積極推進科技創新與研發，

致力於提供高效優質的研發服務，不斷完善供應商管理，

始終堅持營造公平透明的營商環境，將可持續發展落實到

公司運營的各個方面中，深化與客戶、供應商等利益相關

方的合作，努力實現企業長遠發展。

3.1 質量保障

3.2 創新研發

3.3 優質服務

3.4 供應鏈管理

31 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司

質量保障

質量管理

高質量的產品是我們實現可持續發展的關鍵。我們嚴格遵守世界衛生組織《良好數據和記錄管理規範指南》、中國《中

華人民共和國藥品管理法》《中國藥品生產質量管理規範（2010 年修訂）》、英國藥品與健康產品管理局（MHRA）頒

佈的《藥品管理法（EudraLex）》和《藥品生產管理規範指南（Orange guide）》、美國《食品、藥品和化妝品法案（Food，

Drug and Cosmetics Act）》等適用於各運營所在地的法律法規要求，並依據《數據完整性和 cGMP 符合性》工業指南、

《GXP3 數據完整性定義和指南（GXP Data Integrity Guidance and Definitions）》、國際人用藥品注冊技術協調會

（International Conference on Harmonization，ICH）《原料藥的優良制造規範（GMP）指南》、ICH Q8《藥品研發》、

ICH Q9《質量風險管理》、ICH Q10《藥品質量體系》指導原則等，積極對標國際先進標準，制定並實施《質量手冊》《質

量方針》等內部制度文件，倡導質量文化，探索建立完善的質量管理體系和全面的質量控制測試程序，結合“良好的實

驗室、明確的人員職責、良好的溝通”框架，確保產品的生產和控制始終符合其預期用途的質量標準。

2021 年，我們成功通過多家國際大型制藥公司以及國內外各類制藥公司的 75 次 GMP 審核。

質量管理體系 制定質量方針及手冊

建立全面的質量管理體系，倡導質量文化；

嚴格遵循監管要求 保證產品不僅符合最終的規格，而且每次

嚴格遵循美國食品藥品監督管理局、歐洲藥 都是按照同樣的程序和條件進行生產

品管理局、中國國家藥品監督管理局等發佈

的適用於各運營所在地的法律法規要求，確 形成工作表單及記錄

保合規運營 收集、分析和報告工作過程中所生成的數據

資料，持續保留表格、筆記和報告等記錄性

規範標準程序與流程 資料

制定三百多個標準作業程序，確保規範化、

標準化作業

規範所有的質量相關操作活動，確保產品符

合監管機構強制執行的主要質量要求

3Good X Practice, 包括良好生產規範（Good Manufacturing Practice），藥品臨床試驗管理規範（Good Clinical Practice）等

2021 年環境、社會及管治報告 32

質量文化 自上 自下 主人翁心態：

而下 而上 質量人人有

將“為客戶提供高質量的服務和產品”

作為戰略和關鍵業務決策的依據 團隊努力：

人人在日常工作中共同努力，確保符

在質量運營中創造透明、值得信賴的 合 GMP4 的標準

環境

持續改進：

圍繞相同的質量目標開展跨職能的領 人人遵循標準作業程序並通過了解使

導協作 其更好

樹立質量聲譽並作為我們的優勢 社會責任：

始終以患者安全為中心

產品召回與應對

作為藥品研發企業，我們在世界各地為客戶提供不同階段的臨床研究所需的活性藥物成分（Active pharmaceutical

ingredient， API）和成品藥物。為保證高質量的服務與產品，我們在交付之前進行嚴格的產品測試，同時為應對任何

可能因產品缺陷而發生的召回，我們制定並實施《召回標準操作規程》，規範用戶的投訴處理，共同維護客戶及其的共

同利益，保證和改進產品和服務質量，以確保如果將來因安全或質量問題而有必要召回產品時，按照標準操作要求進行

召回。

2021 年，我們未發生召回產品的案例，並分別在康龍化成、Pharmaron UK 各開展一次模擬召回實踐，以熟悉規範產

品召回程序。

4GMP: Good Manufacturing Practice, 良好生產規範

33 康龍龙化成（北京）新藥药技術术股份有限公司

創新研發

積極創新

創新是我們發展的動力源泉。我們始終致力於技術創新與研發，支持研發能力的培養和提升，通過行業研發交流、學術

研討會和論壇等形式，積極營造“學在康龍”的文化氛圍，為科研人員搭建了解生物醫藥行業進展、最新科技的平台，

激發創新潛力，鼓勵員工的思維創新和技術研發水平的提升。

集團一直注重技術與創新，報告期內持續加大對新技術的投入。在實驗室服務方面，集團的化學反應篩選平台、基因編

碼化合物庫技術平台、化學蛋白質組學平台、人源幹細胞誘導的心肌細胞測試（MEA）平台、體內影像技術平台、X 射

線放療技術和 3D 細胞微球及類器官篩選平台等均獲得全面發展。

化學反應篩 快速化學反應條件篩選實驗平台利用 24/48/96 孔平行反應器，在 24 小時內評估數十上百

選平台 個反應條件，為解決化合物的合成問題提供解決方案。2021 年該平台安裝了全球領先的自

動化高通量實驗設備，實現高通量實驗的自動化和微型化，效率得到顯著提高。2021 年該

平台合計篩選超過 22 萬個反應條件，優化近 5,000 個反應。

基因編碼化 該平台在 2021 年得到了全面提升，目前已包含超過一百億個結構新穎、獨特的有機小分

合物庫技術 子新藥類似化合物。報告期內該平台圓滿完成眾多基因編碼化合物探針、基因編碼化合物

庫的合成項目，成功地為多個客戶篩選到具有生物活性的先導化合物系列。通過積極跟蹤

平台 基因編碼化合物庫應用技術前沿的發展，不斷完善和更新集團基因編碼化合物庫平台的技

術手段和能力。基於自主研發，完善許多涉及基因編碼化合物庫合成的新技術、新化學反應，

集團已向中國專利局提交了 9 篇發明專利的申請，一篇研究論文也已經被科研期刊錄用。

化學蛋白質 綜合運用藥物化學、生物學 / 生物信息學、藥理學、質譜分析等多學科及領域的方法和工具，

組學平台 基於生物活性分子的化學分子探針探測與蛋白質組的相互作用，從而揭示小分子在細胞內

或組織內的靶標蛋白，不僅可以快速發現和鑑定全新的藥物靶標，而且能發現已有藥物潛

在的新靶點，成為高效的臨床前藥物研發的新方法，大大提高藥物發現的效率。2021 年該

平台充分利用化學蛋白組學的獨特優勢，結合共價化合物庫篩選，建立了高通量條件下發

現小分子藥物作用的靶標蛋白的能力。在此基礎上，配合多種已建立的定量蛋白質組學方法，

不僅可以確定有效藥物在細胞內靶標蛋白結合力的強弱，而且可以在蛋白翻譯後修飾層面、

高活性氨基酸位點層面研究靶點活性功能的變化和時間上的動態追蹤。

2021 年環境、社會及管治報告 34

人源幹細胞誘 近年來，隨着 ICH 頒佈的 S7B 和“心臟 QT 間期延長的非臨床評價”指導原則的推行，傳

導的心肌細胞 統的單一離子通道作為心臟安評的試驗方法日漸受到了挑戰。為了實現從單個離子通道的

測試（MEA） 藥物安全評價向心肌細胞的整體轉換，開發了從人源幹細胞向心肌細胞誘導的實驗方法，

並以此升級了心臟安評測試平台。人源幹細胞誘導的心肌細胞測試（MEA）平台的特點是

平台 直接以人源的心肌細胞為實驗樣本，檢測心肌細胞動作電位的生理學過程，並對藥物造成

的心率紊亂做出評估，數據精度達微米級，採樣頻率達毫秒級。這項實驗技術的落地，實

現了從單一離子通道篩選向以心肌細胞為單位的 CiPA 評價，助力縮短藥物心臟安評的週期，

集團成為中國市場上為數不多的擁有高通量膜片鉗篩選平台及 MEA 評價體系的 CRO 企業。

體內影像 該平台主要用於原發位腫瘤及轉移腫瘤相關機理研究和藥效評估。體內影像主要採用生物

技術平台 發光（bioluminescence）與熒光（fluorescence）兩種技術，通過活體生物發光成像可

以讓研究人員直接監測活體生物體內的腫瘤細胞生長和轉移過程以及藥物治療所產生的反

應。截止報告期末集團的體內影像技術平台已建成 270 株 luciferase-expressed 腫瘤細胞

系，112 個體內原位腫瘤及轉移瘤模型，涵蓋 30 個不同的癌症類型，已廣泛應用於腫瘤藥

效學研究及相關領域。其中包括開發了 31 個腦腫瘤原位模型和腦轉移模型，用於評價藥物

透過血腦屏障作用於腫瘤的能力，為數十家客戶提供了珍貴的數據和影像資料。

X 射線放療 X 射線可用於幹細胞及 DNA 損傷、腫瘤治療、免疫和藥物研發等多個領域。X 射線放療技

技術 術平台引進了高能量生物學 X 射線輻照儀，功率可達 225 千伏。通過精準定位的 X 射線放

療技術，集團開發了一系列腫瘤細胞系體外、腫瘤體內的放療模型。其中基於放療增敏的

聯合治療模型，可在皮下移植瘤模型、原位腫瘤模型和轉移模型上進行放化療的效果評估，

並且可同時檢測 DNA 損傷應答通路相關的 biomarker。2021 年，集團已為多個客戶提供

大量體外和體內腫瘤模型的放化療研究，並成功完成客戶數個輻照致敏劑的作用機制和效

果的驗證，為放化療誘導的 DNA 損傷機制及精準放化療研究提供寶貴的數據。

3D 細胞微球 與傳統體外 2D 細胞培養技術相比，3D 細胞微球及類器官更多地保留了人體細胞及器官的

及類器官 特質，有助於彌合體外和體內系統之間的差距。在臨床前以 3D 細胞微球及類器官為離體

篩選平台 模型，評估潛在藥物藥效及安全性方面具有更大的臨床意義。集團應用已成功建立的 3D

肝微球模型，在 2021 年對 42 種臨床藥物的慢性肝毒性進行評估，實現誘導肝損傷的多種

關鍵機制的指標分析，為候選化合物誘導肝損傷的機制研究提供了更為可靠的數據支持。

35 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司

為持續加強 CMC（小分子 CDMO）服務的生產服務效率和市場競爭力，集團在報告期內加大對已有的流體化學技術和

生物酶催化技術的投入，並取得長足進展。

流體化學

作為一項革命性的綠色制藥技術，可以減少催化劑、溶劑的使用量，並減少反應過程對產品的破壞程度，具有

生產工藝安全性高、產品收率高、雜質帶入少、三廢排放少等巨大優勢。2021 年流體化學技術取得長足發展，

建立了多步連續反應技術、連續萃取分離技術、在線工藝分析 PAT 技術和自動化控制系統，從工藝條件篩選到

DOE 設計，搭建了全方位的流體化學服務平台。同時集團建成了全自動控制的連續反應和連續萃取中試裝置，

可達到噸級生產能力。流體化學團隊在 2021 年共完成公斤級以上課題近一百個。2022 年，將繼續建設流體化

學的大規模商業化生產能力。

生物酶催化

生物酶催化（Biocatalysis）指的是應用生物酶來催化有機化學反應。生物酶是一種高效的生物催化劑，比一

般化學催化劑的效率高 107-1012 倍，具有無毒、無污染、低耗能、高效率、高選擇性等優點，是化學工業生產

向“綠色化學”過渡必不可少的技術。自 2020 年集團依靠生物催化酶技術組建生物催化部門以來，該部門已

掌握近兩千個生物催化酶，並建立了酶催化劑篩選平台、酶定向進化平台，為多家客戶的放大項目篩選出了具

有較高轉化率和立體選擇性的催化酶。集團將繼續擴充生物催化劑的種類和數量，進一步完善催化酶篩選和定

向進化平台，建立催化酶的生產發酵車間，並計劃在 2022 年底投入使用。

案例 加強合作共促創新

2021 年 9 月 9 日，集團與華潤生物醫藥有限公司達成全面戰略合作。雙方將充分利用自身已有的臨床前

及臨床藥物研發平台及全產業鏈的優勢，加強在新產品和新技術方面的開發和合作，攜手促進中國在創新

生物制藥領域的發展。根據已簽署戰略合作協議，雙方對合作開發、股權合作、項目投資、資源共享等達

成了框架性合作約定，着重開發創新藥物項目，實現優勢互補、合作共贏，滿足在相關重大疾病領域的臨

床需求，共同為中國和全世界人民的健康事業做出貢獻。

知識產權保護

作為藥品研發企業，我們深知科技創新成果對與自身發展的深遠影響。我們承認並尊重知識產權的重要性，並致力於對

知識產權的保護，特別是保護那些被作為客戶的具有價值的資產而委託給我們的知識產權。為更好的保護客戶的知識產

權，我們構建了“公司管理 - 制度政策 - 法律文件 - 員工培訓 - 技術保障”的五層級知識產權保障體系，更好促進科技

成果的轉化，為醫藥健康行業做出更多貢獻。

2021 年環境、社會及管治報告 36

知識產權保障體系

公司管理 知識產權保護委員會構成：

知識產權保護委員會

起草、紀律、審計和 知識產權保護委員會 顧問委員會（非常設

監督委員會 委員會）

知識產權保護委員會職責：

知識產權保護委員會職責：委員會負責管理集團相關的全部知識產權保護事項，全部知識產權

保護相關規則、指導方針、程序和標準的審閱和書面批准。同時，委員會定期對知識產權保護

有關事項和提交委員會的文件進行討論，推動知識產權管理水平不斷提升

制度政策 在《信息安全保密制度》的基礎上，形成《知識產權手冊》，確立了我們在知識產權保護方面

法律文件 的合法合規的原則和制度，並要求全體員工遵守制度中的要求和規範，確保客戶知識產權得到

員工培訓 保護

技術保障

在外部合作過程中，及時簽署保密協議，歡迎並配合客戶在任何時間就知識產權保護實踐的現

場審計，並對提出的建議進行改進

在內部員工管理過程中，將保密協議或僱員專有信息保密及發明協議作為勞動合同的組成部分，

要求全體員工進行簽署

開展員工知識產權保護培訓計劃，在新員工入職培訓中，開展保密及安全體系專項培訓；在在

職員工的定期培訓中，組織季度知識產權在線培訓、半年度培訓、面對面參加的知識產權保護

培訓等活動；在內部工作調動時，除人力資源部的調崗面試外，對每一位從客戶項目組調往另

一客戶項目組的員工進行強制性保密培訓

建立信息數據庫和多重防火牆，以保護數據庫、用戶名、密碼、個人信息動態控制系統，用技

術手段保障線上信息安全

37 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司

優質服務 投訴的 投訴的

收集記錄 分類判定

我們致力於為全球醫藥健康行業提供全方位、

一體化的新藥研發和生產服務，始終以客戶為 投訴的 投訴的

中心，堅持專業化、國際化和高品質的原則， 記錄管理 調查處理

提供高效、優質的研發服務，竭力縮短新藥研

發週期，協助降低新藥研發成本。為進一步提 投訴的

升客戶滿意度，了解客戶需求，確保及時、高 預防糾正

效處理和迴應所有的客戶投訴，我們制定並實

施《用戶投訴標準操作規程》等操作規範，規 投訴處理規範流程

範用戶的投訴處理，共同維護客戶及其的共同

利益，保證和改進產品和服務質量，從而更好

地協助客戶加速藥物創新。

2021 年，我們針對境內和境外收到的客戶投

訴，均嚴格執行《用戶投訴標準操作規程》，

進行深入而全面的調查，找出問題的根源，及

時、有效地處理並保持與客戶的溝通，解決

率達到 100%。為防止未來可能發生的類似案

例，我們還制定了有效的糾正措施和預防措施

計劃，推動管理前置。

2021 年環境、社會及管治報告 38

供應鏈管理

一直以來，我們始終致力於構建穩定、可持續的供應

鏈。為更好地和來自不同地區、提供不同商品和服務

的供應商建立長期、良好的合作關係，我們圍繞誠信

經營、商業信息安全、供應鏈勞工權益和供應鏈環境

保護等核心議題，頒佈《供應商行為準則》《採購管

理制度》《供應商管理制度》等制度，不斷完善供應

鏈的全生命週期管理，防控供應鏈環境和社會風險，

推動供應商提升管理能力，促進合作共贏。

誠信經營 商業信息安全 環境保護

杜絕任何形式的賄賂、腐敗 尊重知識產權、公平交易 提供綠色環保、節能減排

行為。杜絕一切提供、授予、 並且保護客戶的信息安全 的產品和服務

或接受賄賂或其他形式的不

和商業秘密

適當或不正當利益

勞工權益 產品質量

遵守勞動法，保障員工權 提供符合質量要求的產品

益，保護員工健康安全 和服務

供應鏈管理核心議題

39 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司

完善的供應商管理體系

完善的採購管 政策制度：制定《採購管理制度》，規範採購管理；要求採購經辦員

理制度 工嚴格遵守《道德行為準則》，做到廉潔自律，促進公平、陽光採購

嚴控供應商 操作規程：各運營所在地根據其業務特點、部門架構，形成採購管理

准入 相關的標準操作規程，不斷完善包括採購申請、訂單處理、退貨管理、

財務匯款的採購全生命週期管理

開展供應商

環境和社會

風險管理

各選擇標準：嚴格執行詢價比價程序和綜合評估，不以報價作為選擇供應商的唯

一因素，綜合考慮產品質量、環境和社會表現等維度；明確要求供應商提供綠色

生產、環境管理認證等相關認證資格

責任承諾：與新增供應商合作開始前，簽訂《供應商行為準則》或相關合同條款，

要求供應商堅守商業道德標準，尊重並維護員工的權益，保障員工的工資和福利，

關注員工的健康與安全等，共同以負責任的方式開展業務

合同條款：在供應商合同中要求供應商履行誠信經營、商業信息安全、勞工權益、環境保護等方面的責任與義務

社會責任評估審核：通過《供應商環境管理問卷調查表》《供應鏈安全評估表》《供應商社會責任評估審核表》在《供

應商質量體系問卷（Supplier Quality Systems Questionnaire）》等，綜合評估供應商的環境和社會表現

年度定期評估：按年度開展重要供應商評估活動，圍繞質量、包裝存儲、社會與環境表現等維度進行評分，將年

度評估結果作為是否繼續合作的重要參考依據

優先採購環保產品及服務：對於各類原材料或設備，我們優先選取使用綠色工藝或獲得 ISO1400 認證廠商提供

的產品；對於電器類採購，要求產品需有 3C 認證，且優先選擇能效達到一級標準的設備

2021 年環境、社會及管治報告 40

健康與安全

社會責任管理體系

勞工權益 商業道德

環境保護

《供應商社會責任評估審核表》核心議題

供應商總數 執行有關慣例的供應商數 中國（含港澳台）供應商總數

3,332 個 3,332 個 2,857 個

海外供應商總數 供應商審核次數

475 個 1,160 次

41 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司

2021 年環境、社會及管治報告 42

04

賦能人才發展

除核心技術以及誠信品質外，我們堅信人才是企業實現可

持續發展的核心競爭力。我們積極構建共創共享的人才賦

能平台，通過創建包容平等的工作環境、暢通人才成長晉

升渠道、打造“有溫度”的員工之家，賦能每一個創造價

值的員工。

4.1 平等與多元化

4.2 吸引和保留人才

4.3 員工健康與安全

43 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司

平等與多元化

合規平等僱傭

我們嚴格遵循中國《中華人民共和國勞動法》《中華人民共和國勞動合同法》《中華人民共和國社會保險法》、英國《1996

年僱傭權利法（Employment rights Act 1996）》 《2010 平等法案（Equality Act 2010）》、美國《薪酬透明度非歧

視規定（Pay Transparency Nondiscrimination Provision）》等適用於各運營所在地的法律法規要求，確保集團招聘

和用工過程的合規性、公平性，充分尊重員工並反對一切形式的歧視，推動構建和發展和諧勞資關係，最大限度地發揮

每位員工的潛力。

2021 年，我們未發生任何因就業歧視、強迫勞動或使用童工等違反員工僱傭和勞工法律法規的行為。

多元化和平等的僱傭

明確崗位要求：在發佈的職位信息中，如實描寫工作內容及崗位所需的任

職要求，確保應聘人員能及時了解到職位基本情況以評估自身是否符合招

聘要求或職位是否能滿足其期望

促進公平招聘

遵循公正自願原則：在面試過程中響應聘人員詳細地介紹崗位情況、相關

政策和管理規定，尤其是有關工作時間、工資福利待遇等信息，以公正自

願為第一要義，充分尊重應聘人員想法，堅決禁止以任何強迫或欺騙手段

招聘員工

2021 年環境、社會及管治報告 44

尊

重 尊重員工的人格和尊嚴，嚴禁以暴力、威脅或其他手

員

工 段限制員工人身自由或強制勞動

我們的承諾

反 在現行法律法規範圍內反對一切形式的歧視，禁止因

對 性別、 民族、地域、宗教等有違公平的歧視及由此引

歧 發的不公正待遇

視

堅決貫徹執行男女平等、同工同酬的薪酬管理原則

營造多元包容 截至 2021 年末我們有來自 20 多個國家不同性別、種族、年齡段的員工，

平等的企業文化 員工之間互相協作、分享知識，共同營造多樣化和包容的工作環境

保持開放、尊重包容的心態，重視並傾聽各方觀點，消除無意識的歧視與

偏見

在職業發展與晉升環節充分考慮多元化因素，給予員工公平的工作機會和

晉升機會

重視並關注員工的幸福感和源動力，打造有歸屬感的職場環境

45 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司

禁止童工或強迫勞動

我們遵守中國《中華人民共和國勞動法》《中華人民共和國勞動合同法》《中華人民共和國未成年人保護法》《禁止使

用童工規定》、英國《1998 年兒童（工作保護）條例（Children （Protection at work） Regulations 1998）》《2004

年兒童法（The Children Act 2004）》、美國《國家勞資關係法案（National Labor Relations Act）》等適用於各運

營所在地的法律法規要求，禁止童工或強迫勞動，圍繞政策制度、招聘流程、日常管理等環節有效防控相關風險，保障

員工的合法權益。

杜絕僱傭童工 入職 在員工入職前，由專人核查員工身份信息、年齡信息，

審查 確保員工年齡符合法律法規和集團要求

應急 如在招聘過程中發現未滿16歲的應聘者，將與當地政

預案 府負責機構聯繫，承擔護送費用並鼓勵其繼續接受學

校教育

杜絕強迫勞動

制度 堅決反對以任何形式強迫勞動，確保所有聘用

完善 員工均以自願為原則

日常 在《員工手冊》中明確規定不可強制員工加班

管理

在日常工作中強化員工權益、內部制度的宣導

堅決反對以任何形式強迫勞動，確保所有聘用

員工均以自願為原則

適時安排有加班記錄的員工進行休假，保證員

工有足夠的休息時間

2021 年環境、社會及管治報告 46

指標 員工僱傭 2021年

員工總數 14,923

男性員工人數 單位 7,093

女性員工人數 人 7,830

全職員工人數 人 14,906

兼職員工人數 人

30歲及以下員工人數 人 17

31歲-50歲員工人數 人 10,202

51歲及以上員工人數 人 4,548

本科及以下員工人數 人

碩士員工人數 人 173

博士及以上員工人數 人 10,606

中國員工人數（含港澳台地區） 人 3,647

海外員工人數 人

高級管理層人數 人 670

中級管理層人數 人 13,773

一般員工人數 人 1,150

員工離職率 人

3年以上員工離職率 人 87

男性員工流失率 % 2,862

女性員工流失率 % 11,974

30歲及以下員工流失率 % 14.79

31歲-50歲員工流失率 % 2.82

51歲及以上員工流失率 % 18.06

中國員工（含港澳台地區）流失率 % 11.84

海外員工流失率 % 16.53

% 10.75

% 19.11

14.68

16.09

註：員工流失率基於全職員工統計。

47 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司

吸引和保留人才

人才吸引 人才吸引 人才保留 人才成長

人才保留 我們高度重視人才吸引和培養，在招聘環節，致力於搭建多樣化的招聘渠道、不斷優化招聘流程；在日常工

員工作招中聘，全方位關注員工生活、工作需要，薪員保酬工障福關員利愛工的薪酬福利、健康與安全；在人員員才工工培培晉養中訓升，不斷完善培訓

體系、豐富晉升渠道，致力於為員工提供更好的平台和成長空間，實現員工和企業的共同發展。

人才成長

建立人才資源儲備庫 推進校企合作

上線e-recruiting系統，持續完善系統功 打通潛在人才渠道，與中國22所高校合

能分區，通過批量轉移、個性化搜索等方 作建立“康龍化成實習實踐基地”，

式，建立包含應屆生和往屆生的人才資源 2021年通過此渠道招聘243名員工

儲備數據庫

人才吸引

拓寬招聘渠道 拓展招聘方式

除線上渠道外，積極開展線下招聘活動。 校園招聘方面，為避免人員聚集、遵循疫

2021年共計舉辦109場專場校園招聘宣講 情防控要求，積極改變傳統線下的招聘

會，參加36場高校雙選會，通過校園招聘 會、宣講會的面對面形式，通過空中宣講

渠道入職1,509名員工 會和線上宣講相結合的創新形式，更好地

保障應屆生招聘活動有序開展

充分發揮內部推薦優勢，利用過程性的獎

勵機制，鼓勵全員參與到招聘中，營造廣 社會招聘方面，靈活採用電話面試、視頻

泛納才的氛圍，提高招聘質量與效率 面試等線上溝通方式，打破空間時間壁

壘，防控線下面試帶來的疫情風險，注重

人才面試體驗

指標 單位 2021 年環境、社會及管治報告 48

員工受訓總場次 次

員工受訓總人次 人次 2021年

員工受訓總時數 小時 2,621

員工平均受訓時數 小時/人 119,128

女性員工受訓百分比 % 943,116.50

女性員工平均受訓時數 小時/人 63.27

男性員工受訓百分比 % 99.92

男性員工平均受訓時數 小時/人 53.02

高級管理層受訓百分比 % 98.67

高級管理層平均受訓時數 小時/人 74.60

中級管理層受訓百分比 % 61.90

中級管理層平均受訓時數 小時/人 8.79

一般員工受訓百分比 % 47.57

一般員工平均受訓時數 小時/人 39.50

97.94

註：培訓數據基於全職員工統計。 69.34

2021 年秋季校園宣講

49 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司

人才吸引 人才保留

人才保留

人才成長 薪酬福利

我們嚴格遵守中國《中華人民共和國勞動法》《中華人民共和國勞動合同法》《中華人民共和國社會保險法》

《工資支付暫行規定》《職工帶薪年休假條例》以及英國《2010 年平等法（Equality Act 2010）》、美國《公

平勞動標準法（Fair Labor Standards Act）》等適用於各運營所在地的法律法規要求，實行全面薪酬策略，

將傳統的薪資項目和新型的獎酬項目相結合，兼顧內部公平與外部競爭，最大限度地發揮薪酬對於發展戰

略的支持作用。同時致力於為員工提供全方位的福利政策，為員工提供生活保障，滿足員工多元化福利需求。

案例 積極改善員工居住環境，提高住宿滿意度

我們在各運營所在地不斷改善員工住宿環境，不僅讓員工享受到更好的居住環境，也大大縮短

了員工的通勤時間。

在寧波

員工宿舍由外租房搬遷至園區

新宿舍，每個房間擺放綠植，

淨化屋內空氣。改善後員工可

以在園區內居住 3 人間或 2 人

間的大牀房。

康龍寧波科技員工的新宿舍

在上海

從以往 8 人間的過渡性住房，

調整為最多住 5 人的住宿環

境。同時公寓提供每週更換被

褥及每天打掃房間等服務。

康龍上海員工的新宿舍

2021 年環境、社會及管治報告 50

固定薪酬 開展充分的市場調研，考慮員工所在職位、職業能力、輸出價值等指標，確定

合理的固定薪酬標準及等級，以提升員工工作穩定性，給予員工安全感

獎金設置 通過全面的績效管理系統為員工發放績效獎金，激勵員工的工作熱情

薪

酬

實施限制性股票激勵計劃，並逐年根據運營情況授予員工股票期權，以激勵和

長期激勵 獎勵為集團運營做出貢獻的員工；截至 2021 年末累計通過股票激勵計劃激勵

員工 672 人，涵蓋了高層管理人員，中層管理人員及技術骨幹，基層管理人

員及技術人員

薪酬調整 及時根據物價指數變動及市場行業薪酬調查數據，結合員工績效表現，定期進

行年度薪酬調整，確保員工良好的薪酬待遇

保險醫療 依照運營所在地法律法規我們為所有員工全額繳納保險、社保、住房公積金等，

讓員工享受相應的社會福利待遇

構建多層次的醫療保障體系，根據各運營所在地實際情況為員工提供醫療保險，

並進一步根據員工需求為員工提供補充醫療保險、商業保險、健康檢查、數字

全科醫生、心理健康諮詢等多樣化的服務

依照運營所在地的法律規定，設立年假、婚假、產假、陪產假、哺乳假、產檢假、

帶薪休假 喪假等福利假期，並考慮員工個人事務設立事假及病假休假機制

福

利

飲食服務 餐費補貼：根據各運營地實際情況，為員工提供餐費補貼，並在物價變化時及

時調整補貼金額

餐廳服務：在各運營所在地設置符合員工需求的餐廳，提供如中餐、西餐、素

食、清真等豐富餐食，並在食品的質量、品種和價格等方面徵詢員工意見，更

好地滿足員工的飲食需求

配套設施 依據各運營地情況，在園區內配備健身房、理髮店、麪包房、咖啡廳等場所，

並提供多條線路的通勤班車，便利員工辦公生活

在條件適宜的園區，為有需要的員工提供員工宿舍或公共租賃住房，滿足員工

住宿需求

51 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司

人才吸引 員工關愛 針對孕期和哺乳期員工，根據其身體狀況提供合適的崗位，或根

人才保留 據員工意願，給予不同時長的假期用以調養身體

人才成長 女性關愛

普及女性衛生健康知識，組織開展以《積極心理學》和《女性職

場健康和健康管理方法》為主題的知識講座，推動女性員工增強

自我呵護、自我關愛意識

困難員工 針對患有重疾的員工，組織全集團範圍內捐款，積極與當地工會

組織溝通申請額外的重疾補貼，同時在治療期間全額發放薪資，

減少員工的經濟壓力和生活壓力

針對家中因病、因突發事件至困的員工，積極與當地工會組織溝

通，幫助員工申請補貼，度過困難時期

針對殘疾員工，堅持公平僱傭、平等待遇的原則，在園區內設置

相應的殘疾人設施，方便員工辦公生活

文化娛樂 團隊建設：定期組織開展春秋季戶外團隊建設活動，讓員工們在

忙碌的工作中享受親近自然的樂趣，同時在活動中提升員工的團

隊協作能力，增強員工的忠誠度和認可度

組建俱樂部：組建圍棋、籃球、足球、羽毛球、英語俱樂部，每

週開展相關活動，豐富員工的業餘生活，增進員工間感情及團隊

協作能力

節假日活動：教師節組織內訓師開展沙龍分享活動，讓員工互相

交流培訓經驗；聖誕節組織年度新入職博士座談會，並邀請資深

的博士進行演講，幫助新入職博士更快地適應公司氛圍

2021 年環境、社會及管治報告 52

案例 豐富活動，讓員工親近自然、感受生活

康龍寧波科技“凝心聚力，團隊協作，追求卓越” 團建活動

康龍化成在京東大峽谷景區的團建活動 康龍寧波科技參加的羽毛球比賽現場

案例 歡樂包餃子，快樂過春節 案例 康龍寧波科技舉辦草地音樂會

疫情無情人有情，在中國就地過節的倡 2021 年 10 月 29 日，康龍寧波科技在

導下，康龍寧波科技除發放各項福利外， 園區內舉行了一年一度的草地音樂會，

還組織員工“2021 年我們一起過春節” 音樂會以現場演出 + 派對的形式來呈現，

包餃子活動，大家通過包餃子比賽、趣 多才多藝的員工紛紛上台表演，既豐富

味猜謎等小遊戲，一起度過一個快樂有 了員工的文娛生活，又增進了員工之間

意義的春節。 的溝通交流。

歡樂包餃子活動 康龍寧波科技音樂會

53 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司

人才吸引 人才成長

人才保留

人才成長 員工培訓

我們積極為員工創造學習機會，通過系統的方法進行培訓，分析學習和發展需求，並開發相應的課程更好

地賦能員工成長。

明確發展需求

個人發展計劃

公司/部門的要求

合規要求

職業發展

績效管理

成長評估完善 員工培訓 設計成長路徑

對培訓課程進行評估， 我們積極為員工創造學習機會，通 內部課程

確保學有所得、學有所用 過系統的方法進行培訓，分析學習 外部課程

完善培訓體系，增加知識的實用性 和發展需求，並開發相應的課程更 培訓/指導

好地賦能員工成長。 經驗交流/最佳實踐分享

工作輪換/見習

開發成長計劃

編制年度培訓日程表及成長活動等規劃

推動計劃落地，在工作場所推動知識的分享和傳播

2021 年環境、社會及管治報告 54

提升方向 亮點數據 具體舉措

服務初入 新員工培訓覆蓋率達到 為幫助新員工快速熟悉工作環境和崗位情況，通過《員工手冊》、

職場 工作說明書、參觀活動和技能培訓，讓新員工逐步勝任崗位工作，

100% 融入我們的大家庭

內部主辦研討會累計開展 新藥研發的成功需要依靠專業的人才。我們深知科研人才的重要

64 場，累計培訓 5,120 人 性，暢通內外部渠道，為科研人員搭建了解生物醫藥行業進展、

次 最新科技的平台，不斷提高科研團隊的創新能力及學術水平

增強專業 邀請外部專家研討會累計 在企業內部，每月組織免費開放的學術講座報告會，推動員工掌

能力 開展 7 場，累計培訓 1,120 握前沿的學術信息和新的技術；每週組織生物和和化學方向的學

人次 術講座，營造濃厚的學習氛圍，打造學習型企業

線 上 講 座 Virtual Lecture 開展對外交流，定期邀請國內外知名院校、機構的著名專家學者，

累 計 開 展 12 場， 累 計 培 如英國牛津大學、中國上海交通大學、美國普林斯頓大學、德國

訓 1,026 人次 馬克斯·普朗克煤炭研究所等，與科研團隊分享行業內的知識和發

現，讓員工與專家學者零距離交流

加 強 線 上 分 享： 在 康 龍 化 成 官 網、 公 眾 號“Reaction of the

Day”板塊等渠道，定期分享行業知識和公司在研發創新進展和實

踐，營造濃厚的學習氛圍，激發員工學習激情

“康龍學院”：以企業大學“康龍學院”為依託，為在職員工提供

職業進修專業知識與技能的機會，培養更多精英人才。在康龍學院

完成知識技能學習並順利畢業的學員，將獲得學位認證，在企業內

部享受與同等學力水平相同的薪資福利待遇

提升語言 商務英語小班課及 VIP 課 與外部專業機構合作開發“康龍化成定制精品大師課”，聘請經驗

能力 累 計 開 展 18 次， 累 計 培 豐富的外教為管理級別員工開展商務英語寫作、英語口語、商務英

訓 1,026 人次 語小班課，提升員工英語能力

商務英語寫作班每週兩次，

累計培訓 3,120 人次

英語口語班每週兩次，累

計培訓 3,120 人次

55 康龍化成（北京）新藥技術股份有限公司

案例 邀請諾貝爾化學獎得主等多位專家開展學術交流及講座

觸摸前沿科技，與學術界及工業界知名專家零距離交流，是我們確保科研水平工作處於前沿的重要途徑。

一直以來，我們邀請了來自世界各地的專家學者，定期開展學術研討會和專題論壇。在我們邀請的專家中，

包括了榮獲 2021 年諾貝爾化學獎的德國馬克斯·普朗克煤炭研究所 Benjamin List 教授和美國普林斯頓

大學的 David W.C. MacMillan 教授。

2019 年 4 月 18-19 日， David W.C. MacMillan 教授攜手密西根大學的 Corey Stephenson 教授和威斯

康星大學麥迪遜分校的 Tehshik Yoon 教授，為我們的科研人員帶來為期兩天的光化學催化名師課程。

同年 9 月 21 日，David MacMillan 教授受邀參加康龍化成年度學術研討會。會上，MacMillan 教授介

紹了光催化反應在化學合成中的應用，包括 C-C 和 C- 雜原子鍵的高效構建。在光化學體系中引入有機金

屬催化劑進一步擴大了光化學反應應用的範圍。MacMillan 教授還介紹了將光催化和蛋白質科學相結合

的新概念：PhotoChemBio，結合最近的成果特別說明了其在光催化標記細胞膜蛋白中的應用。

2021 年 8 月 26 日，Benjamin List 教授做客康

龍化成第十四期“合成與藥物化學前沿”名師線

上講座，報告主題為“論選擇性酸催化的普適性”。

List 教授的講座討論了當代選擇性催化的突破，

包括非反應性和無偏倚性的小底物的活化，以及

相關的重要挑戰。向我們展示了他們課題組利用

不同的有機強酸催化劑實現了多種類型的不對稱

催化，得到了高對映選擇性的產物。

Benjamin List 教授“合成與藥物化學前沿”名師線上講座

MacMillan 教授參加康龍化成年度學術研討會

員工晉升