红日药业2020目标价 |
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红日药业主要产品,红日药业2020目标价 - 易嘉商情 1：红日药业历史最高价 哈药股份历史最高价为27.6元 。 哈药股份，属于重组概念股，大盘蓝筹，全A，未ST板块，成渝特区，黑龙江省，医药、生物制品，南方系经营范围 医疗器械、制药机械制造（国家有专项规定的除外）；医药商业及药品制造（分支机构）。 2：天津红日药业 怎么样 很好，o(∩_∩)o... 3：红日的单位是什么 天津红日药业股份有限公司是经天津市人民政府《关于同意将天津市大通红日制药有限公司变更为天津红日药业股份有限公司的批复》（津股批[2000]14 号）批准，以 2000 年8 月31 日经天津津源会计师事务所有限公司审计的净资产为依据，由大通红日整体变更发起设立的股份有限公司。公司位于天津市武清开发区泉发路西，厂区占地面积4万平方米，拥有药用原料、注射液、口服制剂等多品种、多剂型的生产车间及生产线。公司整体环境优雅，设备先进，于2001年6月公司一次性全面通过GMP认证（证书编号C0943）。 公司经营范围为小容量注射剂、片剂、硬胶囊剂、颗粒剂、原料药生产；中药提取；生物工程药品、基因工程药品、植化药品的研究、开发、咨询、服务；普通货运。公司是天津市科学技术委员会、天津市财政局、天津市国家税务局及天津市地方税务局联合认定的高新技术企业，拥有专利 8 项（其中发明专利 3项），已受理发明专利 5 项，申请科技部科研课题 4 项，国家发改委和天津市发改委科研课题 1 项、天津市科委科研课题 7 项。公司拥有国家新药证书 8 个，药品批准文号22 个，全部剂型的生产车间均已通过 GMP 认证。 本公司主要从事中成药以及西药的研发、生产和销售，主导产品包括血必净注射液和盐酸法舒地尔注射液等。血必净注射液是目前国内唯一经 SFDA 批准的治疗脓毒症和多脏器功能障碍综合征的国家二类新药，治疗机理清楚，治疗效果显著，在细分市场具有垄断地位；公司拥有该药物的自主知识产权，拥有 2项国家发明专利；该药物的研发和产业化获得国家发改委“国家高技术产业发展投资计划”和科技部“科技型中小企业创新基金项目”等多项支持，先后获得天津市2006 年度技术创新优秀项目一等奖、中国中西医结合学会颁发的科学技术奖二等奖、天津市2007 年度专利优秀奖及天津市 2008 年科技进步奖二等奖等奖项；2006 年5 月被科技部和国家保密局联合认定为“秘密级国家秘密技术”，2009 年被卫生部《甲型H1N1 流感诊疗方案（2009年试行版第二版）》选定为中医辩证治疗药物。 盐酸法舒地尔注射液为国家二类新药，是国内唯一上市的 Rho 激酶抑制剂。本公司是国内唯一生产该品种原料药和注射剂的企业，并拥有 4 年的新药过渡期。该药品的研发和产业化获得科技部“科技型中小企业创新基金”和天津市科委“科技成果转化项目成果认定项目”等多项支持；并获得天津市 2007 年度技术创新优秀项目一等奖和天津市 2008 年科技进步奖二等奖等奖项。该药物 2008 年在行业同一产品中处于垄断地位，2008 年市场占有率达 97.40%；在脑血管解痉类化学药中的市场占有率为 44.93%，位列首位。 公司始终坚持“追求卓越品质，创造健康生活”的理念，2006年至2009年这三年，在公司靶向学术营销的带动下，业绩斐然。此外，公司还不忘回报社会，曾多次捐款捐物，取得了良好的口碑，得到了社会各界的广泛认同。 2009年10月30日，公司正式在深圳证券交易所创业板挂牌上市，这对于公司来说，无疑是一个发展机遇。以后公司将通过技术创新、管理创新、专业的学术推广及募集资金项目建设，全面提升公司新药研发能力、生产能力、运营效率、市场占有率和盈利能力，从而巩固和提高公司核心竞争力。 4：红日药业怎么样 进入漫长的出货期 5：天津红日药业待遇怎么样做销售有前途么 卖药的，凭良心，要不损阴德 6：红日药业2016年分红方案 红日药业300026 2016年中期拟以总股本100380万股为基数,每10股转增20股 红日药业股票(红日药业2020目标价)-慧博研究报告资讯 用户已上传 份投研文档 正在加载，请稍候... 300026目标价 红日药业300026 - 金融兔红日药业股票目标价为50元 增持评级 合并报表收入大增，业绩增长稳健2010年公司实现营业收入384亿元，同比增长7055%实现归属于上市公司股东的净利润1。4大和将京... 红日药业股票目标价为50元 增持评级 合并报表收入大增，业绩增长稳健2010年公司实现营业收入384亿元，同比增长7055%实现归属于上市公司股东的净利润1。4大和将京东集团的目标价由290港元上调至308港元，评级维持“买入” 大和发表研究报告表示，京东第二季度收入增长强劲，远超市场预期，预期公司下半年仍可保持强劲增长势头由。红日药业的主升浪最迟在3月的第二周启动，目标价是888或者1366元， 评论 郑重声明用户在财富号股吧博客社区发表的所有信息包括但不限于文字视频音频。 1目前，医药类的龙头股有华润三九 000999恒瑞医药 天士力 中小型成长企业红日药业 益佰制药 康缘药业和佳股份 30。提供红日药业实时行情动态分析，全面报道红日药业基本资料及重大新闻行业资讯，专家解读红日药业主力资金动向财务数据和操作建议。多头说新的一波上涨即将开始，目标价54元横有多长，竖有多高 空头说涨幅已大，即将回撤，目标价34元前期高点支撑 中信证券目标价是多少？ 26元 2020年中兴通讯目标价是。 从首发价格来看，超过30元的新股仅11只，发行价高于50元的则更少，仅3只，分别是步长制药富瀚微吉比特从中签获利情况来看，高价新股占有绝对优势步长。三一重工获10家机构推荐 最高目标价23元 全景网微博1月31日讯 根据深圳证券信息有限公司数据中心提供的数据，周二三一重工共获得10家机构推荐，其中国泰君安给。211月15日大行最新评级买入东方航空目标价122元 3快讯早报11月15日辽宁肉毛鸡卷土重来 2020红日药业抗癌新药？ 2020年红日药业抗癌新药，现在还在研发中，请你慢慢等待 红。 002136目标价 现在股市中，总股本小于2亿，股价小于10元的股票有哪些？ 你可以用选股平台来选 昨天看了神牛快讯，安纳达002136复牌，整合标志了铜陵市属国企改革的开幕，要不要入好。 上一篇： 下一篇： 理财有风险，投资需谨慎 免责声明：本站内容来源于互联网，本站不承担任何由内容提供商提供的信息所引起的争议和法律责任。 金融兔作为财金知识服务平台进行信息发布，不对任何投资人及/或任何交易提供任何担保，无论是明示、默示或法定的。 Copyright © 2020-2021 sikele.com Inc All Rights Reserved. 金融兔 版权所有 红日药业：2020年年度报告(2021-03-31)_红日药业(300026)个股公告-金融界> > > > 正文 日期：2021-03-31 天津红日药业股份有限公司
2020年年度报告
2021-0172021年03月第一节 重要提示、目录和释义公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人姚小青、主管会计工作负责人蓝武军及会计机构负责人(会计主管人员)蓝武军声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
本公司提示：请投资者认真阅读本年度报告全文，并特别注意下列风险因素
1、“十四五”规划提出全面推进健康中国建设，医药卫生体制改革继续深化。在国家医保局成立的背景下，通过医保目录动态调整、集中采购常态化、DRGs提速等方式实现支付结构优化，控费仍是医药政策的主旋律。《药品生产监督管理办法》等诸多政策的颁布实施，在“坚持中西医并重，大力发展中医药事业”政策推动下，一定程度上加快了仿制药产业链重构，促进创新药发展与中药发展进入快车道。新冠肺炎疫情影响广泛深远，全球产业链、供应链面临重大风险与更高挑战。公司会密切关注行业政策的发展变化，积极采取措施予以应对，加快研发体系建设进程，推动药品研发进入更高水平阶段，为公司产品线注入新动力。
2、中药配方颗粒试点工作的结束意味着行业正式放开，自此中药配方颗粒的质量监管纳入中药饮片的管理范畴。特征图谱质量控制技术应用，生产全过程管控，追溯体系的建立，后续国家药品标准的公示，尚无国家药品标准的品种允许制定省级标准等多项举措都将对配方颗粒行业的生产和质量等提出新的挑战。公司将继续积极参与国家药品标准的制定工作，生产体系与研发部门密切配合，从质量控制、产能布局、物流配送等方面进行规划，确保产品符合国家标准的同时积极推进纳入省级标准体系。
3、医疗器械行业已正式拉开国家层面的高值医用耗材集中带量采购工作的序幕，进一步促进行业集中度的提高，目前低值耗材的集中带量采购停留在省市范围；大型设备配置证审批权下放，鼓励采购国产设备，随之迎来国产设备替代进口设备的黄金发展阶段。医疗器械业务得益于新冠疫情的影响实现了较高的销售增长，疫情的发展趋势将成为医疗器械业务发展的不稳定因素。公司将坚持围绕“十四五”规划纲领，在保持出口业务的同时，扩大国内市场销售规模，助力实现国内国外“双循环”。在家用及医用业务的基础上，拓展AI技术，建设出数字化全周期的智慧康养生态系统。
4、近年来，在国家产业政策扶持、老龄化程度加深等因素的持续作用下，中国制药行业市场规模的快速增长，助推了药用辅料行业的扩容。面临关联审评审批、国产产品替代进口产品、严苛的环保压力，都将助推药用辅料不断向高端化、优质化方向发展。公司将不断提升产品质量和技术营销能力，并全面配合医药企业共同推进关联审评审批相关工作。
5、得益于互联网医疗行业的政策限制逐渐放宽，有关“互联网+”多项支持性政策密集出台，互联网医疗行业进入了行业发展快车道；同时在疫情防控环境下，网售处方药与常见病、慢性病线上复诊服务纳入医保支付范围，提高了用户上线转化率、平台月活量，培养了线上问诊和购药的消费习惯。公司将紧跟行业发展方向，持续提高互联网医疗行业关键评价标准，不断探索AI技术的应用场景，夯实公司中医药大健康的立体化产业布局。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以3,004,154,837为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.4元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增0股。
目 录
第一节 重要提示、目录和释义............................................................................................................. 2
第二节 公司简介和主要财务指标.......................................................................................................10
第三节 公司业务概要............................................................................................................................14
第四节 经营情况讨论与分析............................................................................................................... 19
第五节 重要事项.................................................................................................................................... 45
第六节 股份变动及股东情况............................................................................................................... 62
第七节 优先股相关情况........................................................................................................................70
第八节 可转换公司债券相关情况.......................................................................................................71
第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况..............................................................................72
第十节 公司治理.................................................................................................................................... 83
第十一节 公司债券相关情况............................................................................................................... 91
第十二节 财务报告................................................................................................................................ 92
第十三节 备查文件目录......................................................................................................................219
释义
释义项 指 释义内容 本公司/公司 指 天津红日药业股份有限公司 《公司章程》 指 天津红日药业股份有限公司章程 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 元/万元/亿元 指 人民币元/万元/亿元 报告期 指 2020年年度 成都市国资委 指 成都市国有资产监督管理委员会，实际控制人 兴城集团 指 成都兴城投资集团有限公司，公司控股股东 北京康仁堂 指 北京康仁堂药业有限公司，公司全资子公司 红日康仁堂销售 指 天津红日康仁堂药品销售有限公司，公司全资孙公司 重庆康仁堂 指 重庆红日康仁堂药业有限公司，公司全资孙公司 天津康仁堂 指 天津红日康仁堂药业有限公司，公司全资子公司 河南康仁堂 指 河南红日康仁堂药业有限公司，公司全资孙公司 湖北辰美 指 湖北辰美中药有限公司，公司控股孙公司 红日药都 指 河北红日药都药业有限公司，公司控股孙公司 佛慈红日 指 甘肃佛慈红日药业有限公司，公司控股孙公司 河南康仁堂销售 指 河南红日康仁堂药品销售有限公司，公司全资孙公司 展望药业 指 湖州展望药业有限公司，公司全资子公司 展望天明 指 湖州展望天明药业有限公司，公司全资孙公司 美欣霍普 指 湖州美欣霍普生物科技有限公司，公司控股孙公司 汶河医疗器械 指 兰州汶河医疗器械研制开发有限公司，公司控股子公司 兰津灵医疗 指 兰州兰津灵医疗科技有限公司，公司控股孙公司 博广医健 指 天津博广医健生物科技发展有限公司，公司全资子公司 万泰辅料 指 连云港万泰医药辅料技术有限公司，公司控股孙公司 万泰材料 指 连云港万泰医药材料有限公司，公司控股孙公司 红日金博达 指 天津红日金博达生物技术有限公司，公司全资子公司 天以红日 指 天以红日医药科技发展（天津）有限公司，公司控股子公司 博尔帕斯 指 博尔帕斯电子医疗科技（天津）有限公司，公司控股孙公司 尼卡斯特 指 尼卡斯特医疗科技（天津）有限公司，公司控股孙公司 东方康圣 指 天津东方康圣健康管理有限公司，公司全资子公司 医珍堂医疗 指 医珍堂（天津）医疗管理有限公司，公司全资孙公司 红日上医 指 天津红日上医医疗技术股份有限公司，公司控股孙公司 天津红康云 指 天津红康云健康科技有限公司，公司控股孙公司 上医明家 指 上医明家（天津）医疗管理有限公司，公司控股孙公司 福州医珍堂 指 福州医珍堂中医门诊有限公司，公司控股孙公司 昆明医珍堂 指 昆明医珍堂中医馆有限公司，公司控股孙公司 玉溪医珍堂 指 玉溪医珍堂中医门诊有限公司，公司控股孙公司 重庆上医仁家 指 重庆医珍堂上医仁家中医门诊部有限公司，公司控股孙公司 潍坊上医仁家 指 潍坊上医仁家中医诊所有限公司，公司控股孙公司 北京上医仁家 指 北京上医仁家中医诊所有限公司，公司控股孙公司 广州医珍堂 指 广州医珍堂门诊有限公司，公司控股孙公司 河北医珍堂 指 河北医珍堂中医诊所有限公司，公司控股孙公司 济南上医仁家 指 济南上医仁家中医诊所有限公司，公司控股孙公司 天津医珍堂 指 天津医珍堂中医诊所有限公司，公司全资孙公司 重庆医珍堂 指 重庆医珍堂中医门诊部有限公司，公司控股孙公司 呼和浩特医珍堂 指 呼和浩特市医珍堂中医门诊有限公司，公司控股孙公司 淄博上医仁家 指 淄博上医仁家中医诊所有限公司，公司控股孙公司 泰安上医仁家 指 泰安上医仁家中医诊所有限公司，公司控股孙公司 邹平医珍堂 指 邹平医珍堂中医诊所有限公司，公司控股孙公司 青岛上医仁家 指 青岛上医仁家中医诊所有限公司，公司控股孙公司 烟台上医仁家 指 烟台上医仁家中医诊所有限公司，公司控股孙公司 成都上医仁家 指 成都金牛上医仁家中医诊所有限公司，公司控股孙公司 超思电子 指 北京超思电子技术有限责任公司，公司全资子公司 天津超思 指 天津超思医疗器械有限责任公司，公司全资孙公司 美国超思 指 美国超思有限责任公司（ChoiceMMed America Corporation），公司全 资孙公司 加拿大超思 指 加拿大超思有限责任公司（ChoiceMMedCanada TechnologyINC），公 司全资孙公司 印度超思 指 印度超思有限责任公司（ChoiceMMed TechnologyIndia private Limited），公司全资孙公司 麦迪医疗 指 北京超思麦迪医疗科技有限公司，公司全资孙公司 德国超思 指 德国超思有限责任公司（ChoiceMMed Germany GmbH），公司全资孙 公司 新加坡超思 指 超思麦迪新加坡公司（ChoiceMMed Singapore Pte.LTD)，公司全资孙 公司 龙圣堂 指 海南龙圣堂制药有限公司，公司全资子公司 亿诺瑞 指 湖北亿诺瑞生物制药有限公司，公司控股子公司 天津惠仁 指 天津惠仁健康信息咨询合伙企业（有限合伙），公司控股孙公司 深圳普瑞生 指 深圳普瑞生科技有限公司，公司控股孙公司 红日国际 指 红日国际控股有限公司，公司全资子公司 澳洲红日 指 澳大利亚红日有限公司（AUSTRALIA CHASE SUN PTYLTD)，公司 全资孙公司 正康医疗科技 指 正康医疗科技有限公司，公司全资子公司 天津正康 指 正康（天津）供应链管理有限公司，公司全资孙公司 上海正康 指 正康天红（上海）供应链管理有限公司，公司控股孙公司 福建正康 指 正康（福建）供应链管理有限公司，公司控股孙公司 四川正康 指 四川正康供应链管理有限公司，公司控股孙公司 上海博爱克 指 上海博爱克供应链管理有限公司，公司控股孙公司 正康供应链 指 正康供应链管理有限公司，公司控股孙公司 江苏正康 指 江苏正康供应链管理有限公司，公司控股孙公司 浙江沃宏 指 沃宏（浙江）医疗科技有限公司，公司控股孙公司 河南天宏 指 河南天宏供应链管理有限公司，公司控股孙公司 安徽天红 指 安徽天红供应链管理有限公司，公司控股孙公司 江森诺和 指 杭州江森诺和医疗科技有限公司，公司控股孙公司 志康供应链 指 浙江志康供应链管理有限公司，公司全资孙公司 昊康医疗 指 浙江昊康医疗科技有限公司，公司全资孙公司 志康医疗 指 浙江志康医疗科技有限公司，公司全资孙公司 中科康宇 指 中科康宇（北京）医疗科技有限公司，公司控股孙公司 天以基金 指 天津天以生物医药股权投资基金有限公司，公司参股公司 辰美合作社 指 湖北辰美中药材种植专业合作社，公司参股公司 华芮健康 指 天津华芮健康信息咨询合伙企业（有限合伙），公司参股公司 佛慈药源 指 甘肃佛慈红日药源产业销售有限公司，公司参股公司 红日丽康 指 天津红日丽康生物科技有限公司，公司参股公司 红日健达康 指 天津红日健达康医药科技有限公司，公司参股公司 北京医生 指 北京医生有限公司，公司参股公司 天津知百草 指 天津知百草医药科技发展有限公司，公司参股公司 柘益投资 指 北京柘益投资中心（有限合伙），公司参股公司 柘量投资 指 北京柘量投资中心（有限合伙），公司参股公司 江苏为真 指 江苏为真生物医药技术股份有限公司，公司参股公司 现代创新中药 指 天津现代创新中药科技有限公司，公司参股公司 添淏淇源 指 天津添淏淇源健康信息咨询合伙企业（有限合伙），公司参股公司 康顺健康 指 天津康顺健康信息咨询合伙企业（有限合伙），公司参股公司 海宁瑞诺 指 海宁瑞诺投资合伙企业（有限合伙），公司参股公司 海宁雪菲 指 海宁雪菲投资合伙企业（有限合伙），公司参股公司 合肥沃太尔 指 合肥沃太尔医疗科技有限公司，公司参股公司
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票简称 红日药业 股票代码 300026 公司的中文名称 天津红日药业股份有限公司 公司的中文简称 红日药业 公司的外文名称（如有） TianjinChase Sun Pharmaceutical Co.,Ltd 公司的外文名称缩写（如有）Chase Sun 公司的法定代表人 姚小青 注册地址 天津新技术产业园区武清开发区泉发路西 注册地址的邮政编码 301700 办公地址 天津市武清开发区创业总部基地B01号楼 办公地址的邮政编码 301700 公司国际互联网网址 http://www.chasesun.cn 电子信箱 [email protected]
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表 姓名 蓝武军 商晓梅 联系地址 天津市武清开发区创业总部基地B01号 天津市武清开发区创业总部基地B01号 楼 楼 电话 022-59623217 022-59623217 传真 022-59675226 022-59675226 电子信箱 [email protected] [email protected]
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 公司证券部
四、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座9层 签字会计师姓名 贺军、阳历
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□适用√不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□适用√不适用
五、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
2020年 2019年 本年比上年增减 2018年 营业收入（元） 6,488,115,933.34 5,002,938,538.26 29.69% 4,223,964,734.28 归属于上市公司股东的净利润 573,394,032.25 402,529,542.97 42.45% 210,795,341.94 （元） 归属于上市公司股东的扣除非经 506,443,592.64 386,681,194.93 30.97% 171,239,821.97 常性损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额 196,661,909.63 216,103,791.88 -9.00% 388,194,758.91 （元） 基本每股收益（元/股） 0.19 0.14 35.71% 0.07 稀释每股收益（元/股） 0.19 0.14 35.71% 0.07 加权平均净资产收益率 8.22% 6.12% 2.10% 3.29% 2020年末 2019年末 本年末比上年末增减 2018年末 资产总额（元） 10,179,628,487.94 8,426,545,426.47 20.80% 7,483,637,692.87 归属于上市公司股东的净资产 7,194,120,602.32 6,786,376,503.79 6.01% 6,405,108,240.33 （元）
公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确
定性
□是√否
扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值
□是√否
六、分季度主要财务指标
单位：元
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 1,125,977,360.26 1,656,197,432.68 1,926,338,347.26 1,779,602,793.14 归属于上市公司股东的净利润 109,328,729.49 234,446,498.18 255,352,747.20 -25,733,942.62 归属于上市公司股东的扣除非经 100,754,656.27 189,242,931.44 251,273,986.90 -34,827,981.97 常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 -17,449,108.42 16,851,327.17 -137,249,329.54 334,509,020.42
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□是√否
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、非经常性损益项目及金额
√适用□不适用
单位：元
项目 2020年金额 2019年金额 2018年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 -4,647,130.96 -1,021,792.95 -3,745,016.68 值准备的冲销部分） 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 118,938,824.46 40,295,272.66 77,406,720.44 受的政府补助除外） 企业取得子公司、联营企业及合营企业的 投资成本小于取得投资时应享有被投资单 60,288.62 位可辨认净资产公允价值产生的收益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生 7,608,444.00 -7,608,444.00 的损益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -29,741,628.28 -25,343,325.72 -25,314,859.84 减：所得税影响额 16,104,442.66 -811,084.39 5,160,043.76 少数股东权益影响额（税后） 1,555,471.57 6,501,334.34 -3,977,163.81 合计 66,950,439.61 15,848,348.04 39,555,519.97 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
（一）公司基本情况
公司以“传承发展中华医药，解决人类健康难题”为愿景，秉承“让企业基业长青、让员工生活美好、让股东收益更高”的企业使命，以研发精药、生产良药为己任，坚持稳健经营，致力于实现多维度跨越式发展，不断打造核心竞争力。目前已发展成为横跨现代中药、化学合成药、生物技术药、药用辅料和原料药、医疗器械、医疗健康服务等诸多领域，集投融资、研发、生产、销售于一体的高科技医药健康产业集群。近年来，公司专注重症领域、肿瘤及免疫、心脑血管、呼吸系统、神经退行性疾病的研究，不断运用健康大数据和AI技术，提高公司整体数据化、信息化、智能化水平，贯通药源基地、创新研发、智能制造、销售流通、智慧物流、多维终端的大健康全产业链，从优秀的中药产品制造商向卓越的大健康产业服务提供商转型。已获得国家重点高新技术企业、国家企业技术中心、国家技术创新示范企业、全国扶贫攻坚先进集体、2019年度中国中药企业TOP100、中国医药上市公司竞争力20强、2019年度中国医药工业百强企业第61名、2020中国化学制药行业工业企业综合实力百强、新中国成立70周年医药产业标杆企业、天津市科学技术进步一等奖等四十余奖项。
1、配方颗粒
康仁堂“全成分?”中药配方颗粒是传承中药汤剂的剂型改革，以“全成分?”理念为指导，以“标准汤剂”为标准，选择道地药材为原料，将传统炮制的经验进行数字化的表征，通过现代产业化设备炮制成饮片，再根据提取、浓缩、干燥、制剂各个环节全过程的量质传递研究，实现了配方颗粒和传统汤药“物质基础”的等同与“临床疗效”一致。中药配方颗粒既保持了中药饮片的性味与功效，又极大程度的方便了患者的服用。目前，康仁堂中药配方颗粒产品超过600种，基本涵盖了中医临床使用频率最高的所有品种。在全国范围内共建设中药材种植基地120余个，涉及品种110个。建立了全过程追溯体系，实现了配方颗粒全品种溯源。2020年河南红日康仁堂、重庆红日康仁堂、湖北辰美等多家公司顺利取得省级试点。
2、成品药
公司的主要产品为血必净注射液、盐酸法舒地尔注射液、低分子量肝素钙注射液、酮咯酸氨丁三醇注射液、盐酸莫西沙星氯化钠注射液、清肺散结丸及抗癌平丸等药品。其中，血必净注射液是目前国内唯一经国家药品监督管理局批准的治疗由感染诱发的全身炎症反应综合征（脓毒症）和多脏器功能失常综合征的国家二类新药。2019年国际重症医学领域顶级期刊美国《重症医学（CCM）》杂志发表血必净注射液能降低重症肺炎病死率8.8%的重磅成果，同时在2019年通过国家医保谈判进入《2019版国家医保药品目录》。2020年公司获批盐酸莫西沙星氯化钠注射液（国药准字H20203057），是第四代喹诺酮类抗生素，是国家医保目录（乙类）药品，2018版基药目录，化药新IV类，视同符合一致性评价要求，高品质符合国际标准，同年8月盐酸莫西沙星氯化钠注射液入围国家第三批集中采购药品目录名单。2020年获批的伊班膦酸钠注射液作为钙调节药，用于治疗绝经后骨质疏松症，预防乳腺癌骨转移患者骨相关事件的发生（包括病理性骨折、需放疗或手术的骨并发症），治疗伴有或不伴有骨转移的恶性肿瘤引起的高钙血症。
3、医疗器械
公司全资子公司超思电子主要产品以电子医疗器械为主，包括脉搏血氧仪、多参数检测一体机、蓝牙额温枪、心电检测仪、呼吸训练器、睡眠监测仪，智能放松仪及多种与移动互联网相结合的远程单参数或多参数新型电子医疗产品。目前，已完成质量体系的“医疗器械单一审核程序”（MDSAP）认证，代表了世界上四个国家政府部门（加拿大HC、美国FDA、巴西ANVISA、日本MHLW和PMDA）对超思电子医疗器械产品监管品质的认可。
公司全资孙公司天津超思主要从事Ⅱ类、Ⅲ类医疗器械生产、销售，技术推广服务，保健信息咨询，机械设备、仪器仪表、建筑材料、电子产品、消毒用品销售，货物及技术进出口等业务。
公司控股子公司汶河医疗器械主要从事与医用高分子耗材相关的医疗器械研发及推广，并逐步拓展以药食同源为基材的食品类产品的开发和推广，目前拥有13项第二类医疗器械、10项第一类医疗器械产品备案证、食品生产许可证1项。因多项技术填补国内外空白，研发团队并先后获得了甘肃省技术发明奖2项、甘肃省专利奖3项、甘肃省发明人奖1项。
正康医疗科技是一家国内领先的供应链科技公司，其以客户为中心，以数字化为引领，应用自动化、物联网、机器人等创新技术，致力于打造药械智慧供应链服务平台与医疗机构数字化运营平台，专注于智慧医疗整体解决方案。满足客户设备投资、药械供应、技术咨询、物流服务、运营管理等需求，致力于建立“金融科技+药械供应+智能技术+物流服务”的生态闭环。正康医疗科技在不断提升药械销售能力的同时，着力打造数字化供应链为医疗机构提供供应商管理库存服务、药械物流延伸服务、运营数据集成服务、智能辅助决策服务，为药械生产企业提供订单管理服务和供应链金融服务。
4、医疗健康服务
公司全资子公司东方康圣为公司医疗健康投资及管理平台，专门从事中医医疗健康服务领域的投资与管理。为打造中医医疗健康服务统一品牌形象，特设线下全国实体连锁中医馆“上医仁家中医馆”，线上中医互联网服务平台“上医仁家”以及“红日上医（中医生集团）”。
东方康圣通过打造线上线下立体化中医全产业链模式，为用户提供中医全疗程健康服务，以“上医仁家中医馆”线下首诊、“上医仁家”中医互联网服务平台提供复诊刚需为切入点，通过数字运营手段，快速打造线下渠道和线上流量规模，纵深打造专科、专病、专品等消费型医疗健康产品，逐步构建“上医仁家”品牌中医全产业链服务的竞争壁垒和差异化核心优势。
目前，“上医仁家”品牌的市场覆盖率已有明显提升，线下直营医疗机构已覆盖北京、天津、河北、内蒙古、山东、福建、重庆、云南、广东等20个省市，线下加盟医疗机构以直营机构为原点向周边区域覆盖，规模数量已达到100家；线上平台注册医生数量已超过5万人，累计服务用户上百万人次。
5、原辅料
公司全资子公司展望药业的生产与销售始于1950年，是一家以生产药用辅料、原料药和食品添加剂三大系列产品的综合型制造企业，其中23个主导辅料产品、9个原料药产品和7个食品添加剂。作为中国及全球集制造和贸易为一体的药企，展望药业坚持全面贯彻质量管理制度，优化产品结构，提升产品质量，并先后通过了美国FDA和欧盟COS认证、日本PMDA认证、ISO9001质量认证、ISO14001环保认证及中国GMP认证。目前展望药业的产品销售网络已遍布亚洲乃至全球。
公司控股子公司亿诺瑞是一家专注于肝素钠、低分子肝素系列原料药研发生产的生物制药企业，是国内肝素行业唯一拥有从猪小肠加工、粘膜肝素到原料药完整产业链的企业，也是实现分级低分子肝素原料药系列品种产业化的企业。公司通过中国、俄罗斯、德国、美国、土耳其GMP检查，累计完成4个品种的国内注册申报、7次国外DMF注册申报。
公司控股孙公司万泰辅料是一家专业药用辅料生产企业，是《中国药典》2020年版聚丙烯酸树脂Ⅱ、聚丙烯酸树脂Ⅲ、聚丙烯酸树脂Ⅳ质量标准的起草单位。主要产品有新型水分散体包衣材料、胃溶（肠溶）型药用预混包衣材料、缓控释制剂包衣及骨架材料系列等，产品同时符合USP和EP质量标准要求。
（二）业绩驱动因素
报告期内，中药配方颗粒及饮片实现销售收入29.91亿元，同比增长7.06%，毛利率与上年同期相比下降4.84个百分点；医疗器械实现销售收入21.51亿元，同比增长228.31%，毛利率与上年同期相比上升1.87个百分点；成品药实现销售收入8.42亿元，同比减少20.60%，毛利率与上年同期相比下降12.17个百分点；辅料及原料药实现销售收入4.48亿元，同比增长5.98%，毛利率与上年同期相比下降2.28个百分点。
（三）行业发展情况
2021年2月10日，由国家药监局、国家中医药局、国家卫生健康委、国家医保局共同发布《关于结束中药配方颗粒试点工作的公告》（2021年第22号），意在加强中药配方颗粒的管理，规范中药配方颗粒的生产，引导产业健康发展，更好地满足中医临床需求。试点结束，为企业带来更多的机遇和挑战。一方面，过去在部分省市，中药配方颗粒只能在二级及以上中医院使用，而上述公告明确中药配方颗粒可以在所有医疗机构使用，乐观估计行业将迎来高速增长期。根据行业数据，从2012年开始，颗粒行业CAGR基本在30%左右；而2020年虽然受到疫情影响，行业增速预计在15%左右，乐观预计2021年行业可能维持30%以上的增速；在上述公告中明确将加强监管，特别是加强省级监管，将利好提前在各省布局、且能实现全程溯源的企业。另一方面，随着行业正式放开，更多厂家进入行业，行业继续高速增长的同时，竞争也将会更加激烈。
2021年中国医药经济运行的增长趋势不会因新冠肺炎疫情的短期冲击而改变，中国仍是追赶国际水平医药创新的生力军。中国创新药市场规模逐年增长，原研药比重上升。“国采”、“国谈”常态化，以价换量将提升巨头瓜分市场能力。仿制药占比逐步下降，首仿、高仿成必争高地，仿制药的小企业加速出局。中药的长期扶持政策利好，未来可期。
2020年医药行业洗牌再度提速，2021年将面临更多的机遇与挑战。公司需要紧跟政策变化和行业发展，不断加大血必净注射液的创新力度，加快数字化营销转型，使血必净注射液的临床价值成为支撑发展的核心驱动力，借助国家政策的支持，在激烈竞争中保持长期良性发展。
在“健康中国2030”战略指引下，健康中国行动相关文件从政府、社会、个人三个层面协同推进，从以“疾病”为中心向以“健康”为中心转变，从依靠卫生健康系统向社会整体联动转变，中国医疗器械的市场空间不断扩大。同时受全球新冠疫情的影响，家庭健康防护意识普遍提高，各国政府对医疗器械、生物医药、智能医疗等产业将更加重视，远程医疗在医疗资源下沉、无接触诊治等方面释放出巨大潜能，相关需求呈井喷式发展。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
主要资产 重大变化说明 股权资产 本期无重大变化。 固定资产 本期无重大变化。 无形资产 本期无重大变化。 在建工程 期末较期初下降79.39%，主要是本期配方颗粒生产车间建设项目完工转固所致。 应收账款 期末较期初增长31.19%，主要是本期销售增长，应收账款相应增加所致。 应收款项融资 期末较期初增长34.85%，主要是本期收到以银行承兑汇票结算的货款增加所致。 预付款项 期末较期初增长68.60%，主要是本期预付的采购款增加所致。 存货 期末较期初增长58.86%，主要是本期因销售增长，原材料、自制半成品、库存商品 等存货储备增加所致。 长期待摊费用 期末较期初增长37.25%，主要是装修工程及绿化工程增加所致。 递延所得税资产 期末较期初增长34.13%，主要是可抵扣亏损、资产减值准备等暂时性差异确认的递 延所得税资产增加所致。 其他非流动资产 期末较期初下降41.56%，主要是本期工程设备款完工结算减少所致。
2、主要境外资产情况
√适用□不适用
资产的具体 保障资产安 境外资产占 是否存在重 内容 形成原因 资产规模 所在地 运营模式 全性的控制 收益状况 公司净资产 大减值风险 措施 的比重 红日国际控 10,447.69 本期实现净 股有限公司 全资子公司 万元 香港 利润347.70 1.45%否 万元
三、核心竞争力分析
（一）产品优势
公司产品涉及中药（拮抗内毒素与炎性介质类药物、抗肿瘤类）、中枢神经系统用药物、抗感染药物、治疗心脑血管类药物、镇痛类、水、电解质平衡类、营养类、抗过敏等10个类别，共21个品种、29个规格。其中，公司主导产品血必净注射液、盐酸法舒地尔注射液和低分子量肝素钙注射液临床治疗效果显著，药品质量安全可控，产品竞争优势显著，市场空间广阔。2020年已获批的盐酸莫西沙星氯化钠注射液为喹诺酮类抗菌药，是国家医保目录（乙类）药品，化药新IV类，视同符合一致性评价要求，为《中国上市药品目录集》新批准上市以及通过仿制药质量和疗效一致性评价药品，2020年8月盐酸莫西沙星氯化钠注射液入围国家第三批集中采购药品目录名单。
公司全资子公司北京康仁堂生产的中药配方颗粒是在“全成分?”理念指导下，借助现代化的技术，最大程度模拟传统中药汤剂煎煮方式，将中药饮片经提取、浓缩、干燥、制粒等工艺精制而成的单味中药产品，建立了从原料到成品的全程的质量控制体系，产品应用于中医临诊处方的调配，适应传统中医辨证施治疗法，质量稳定安全可靠。中药配方颗粒既保持了中药饮片的性味与功效，又极大程度的方便了患者的服用。目前，北京康仁堂中药配方颗粒产品超过600种，基本涵盖了中医临床使用频率最高的所有品种。
公司全资子公司超思电子覆盖脉搏血氧仪、基层医疗与家用健康三大产品线，其中脉搏血氧产品包括指夹、手持、腕式和台式等百余款型号，可满足院线诊所以及家庭等多个应用场景下医护人员和呼吸慢病病人的使用需求。2020年超思电子在PPG血氧容积脉搏波技术基础上不断拓展诸如心率变异、呼吸率、血管状态检测等新功能，其中超思电子联合美国和以色列合作伙伴推出的基于个体心率变异的智能减压系统，结合超思智能血氧仪一起使用，成功拓展了美国零售市场面向健康人群的市场份额。另一方面超思电子不断开发佩戴体验更好的可穿戴新产品，2020年成功上市了腕表式穿戴血氧仪，进一步提高慢性病和大健康智慧管理市场竞争力。为了抗击新冠疫情的市场需要，超思电子利用技术优势在上半年成功推出了红外体温计产品。基层市场，超思一体机产品线结合了智能中医辅助诊断功能，开创性实现了智能药械结合并已经投放到基层市场，突破了基层医疗产品的同质化竞争，新上市的健康查体包和平板式一体机，更灵活、更轻薄、更便携，可以更好满足基层随访、慢病管理和健康管理，并有计划通过整合线上挂号和复诊预约等服务打造多位一体的居家康养生态。
（二）生产工艺优势
公司多年来极为重视现代科技在中药生产过程中的应用，与国家推行中药现代化相适应。在血必净注射液生产过程中采用了在线检测和工艺参数的自动化控制生产技术，不断采用最新的技术手段和技术指南评价血必净注射液的内在质量和风险控制水平，在生产规模化同时确保产品内在质量的稳定、均一，从而有效保障产品的安全性和有效性。
北京康仁堂应用现代研究技术，开展中药炮制技术的传承与产业化研究、中药配方颗粒生产工艺和全程质量控制技术的应用研究及中药配方颗粒等效性与安全性研究。在传承传统的基础上，建立了一套科学的生产工艺流程，在生产实现规模化与现代化的同时，保持了工艺与传统汤剂的一致性，及中药汤剂先煎、后下等特色，并获得发明专利30余项。
超思电子拥有完善的生产流程，通过信息化系统对整个生产过程实时把控，使生产现场的信息能够及时地反馈到决策平台，使得生产过程能够实现全方位的管控与追溯；并可以及时地向最终客户提供生产现场的相关信息。持续不断的智能化建设，自主开发的指夹式脉搏血氧仪自动化流水线在天津超思建成，投产后有效提升产品过程质量控制、人员效率及制造水平。
（三）质量控制优势
公司领导高度重视质量管理，随着新版《药品管理法》的实施，以及ISO9001质量体系认证换证审核、中国合格评定国家认可委员会实验室认可（CNASL7193）复评审的实施，公司质量控制体系在组织架构和硬件设施上又有了较大的提高。2020年公司通过盐酸莫西沙星、L-苹果酸、伊班膦酸钠等产品的GMP符合性检查，多次接受并通过天津市的相关现场检查，进一步证实公司药品全生命周期质量保障能力。
康仁堂“全成分?”中药配方颗粒的质量标准实行全产业链质量监控，从品种、品质、生长年限、栽培采收、加工、化学成分等研究，到饮片的规范化炮制、中间产品及成品的质量控制，建立了系统化的质量标准研究体系。以药典标准为基础，结合红外图谱技术、色谱特征指纹图谱及在线质量控制技术研究，建立了较为完整、全面、多维度、高指标评价体系的产品标准。公司中药配方颗粒原料、饮片标准高于药典标准。通过在药材道地产区进行药材基地建设，掌握控制药材种植、采收和产地加工的关键工序，对进厂药材增加内控检测项目，有效防止了掺假、染色、加重、熏蒸等药材投入生产。对全品种原药材进行农药残留风险评估，制定新版药典33种农残检测方案，确保所有原料农药残留符合要求。同时监测农残转移率，保证配方颗粒产品安全。对药材传统炮制工艺与现代化设备加工进行研究，逐品种进行炮制工艺验证，实现传统与创新的有机结合，建立了产品质量评价体系和不良反应监测制度，对上市产品的质量进行跟踪监测，确保患者用药安全有效。公司参与配方颗粒国家标准的制定，经过专家组评定审核，药典委已经采纳标准21个品种。160个配方颗粒国标品种全部完成中试工艺研究，并完成市售品种的工艺变更。
超思电子严格按照全球主要市场的质量体系、法规要求建立国际一流的质量管理体系，适用于公司各种类型、品种的产品，对产品设计、开发、生产、安装和服务过程中进行质量监督，形成了规范的质量手册、程序文件、作业指导书和质量记录表单，为公司产品和服务质量提供了保证。通过对研发、供应链（包括采购、外协、生产制造）、管理体系、销售和售后服务等四个系统的规范的质量管理和持续的改进，有效保障公司产品质量。
（四）营销优势
公司秉承和坚持学术营销理念，以政策准入为前提，临床治疗学特点为基础，专家资源为保障，证据不断强化为保证，通过研究明确产品最佳的临床定位、较同类产品的治疗学差异，为临床提供最优的给药方案；建设多层次的专家队伍体系，确保产品可持续发展；不断加强产品的循证医学证据，保证产品的高质量循证证据级别与证据的多样性。在2020年直营营销推广队伍进一步壮大，以“围重症，为重症”为价值主张，“围重救危，见证真情”为推广导向，循证医学成果为证据基础，临床价值为推广手段，专注于为急危重症医学领域的医护人员提供最新、最优的支持和服务。公司加速推进中药产业链技术创新和品牌建设，组织搭建公司中医药创新论坛和脓毒症高峰论坛，引导业内高端专家外部智慧内化赋能，逐渐完善技术创新支撑体系。
康仁堂“全成分?”中药配方颗粒一直保持着优质的产品质量，在全国进行了多项临床观察和对比研究，验证“全成分?”中药配方颗粒和传统汤剂的临床疗效一致，赢得广大医疗机构和患者的一致好评。“全成分?”中药配方颗粒在市场推广方面恪守专业的学术合作和医药教育方向，并在多年的实践过程中形成了医院管理合作方案、学术教育合作方案、临床医疗合作方案、医药科研合作方案、在线教育合作方案等学术服务模式，建立院企合作和校企合作生态圈，多年来获得了行业和专家的高度认可。
超思电子的销售网络遍布全球，主要通过海内外批发商和代理商销售至全球的医院、诊所和医疗器械店，同时在美国、德国、加拿大、印度和新加坡建立了五个全资子公司，可直接对接本地市场二三级代理商以及终端客户，其中美国超思实现了线下连锁药店商超直营以及线上亚马逊直营，印度超思实现线下医疗器械店直营，德国超思通过本地仓储已辐射了欧盟近三百多个二三级代理商及零售终端，并实现了线上亚马逊直营，中国市场在天猫和京东自营平台开设了线上直营店，线下搭建了覆盖全国大部分地区的营销网络。
（五）研发优势
研究院秉承“质量源于设计，创新成就产品”的研发理念，积极开展中药注射液、配方颗粒、医疗器械、化药及制剂、生物医药、小分子PD-L1药物的研发工作，涉及治疗领域包括重症、脑血管系统、呼吸系统疾病、神经退行性疾病、抗肿瘤五大领域。围绕公司战略和产业布局，通过积极拓展合作研究、成立联合实验室、合作科研项目、产品共同申报等动作，逐渐形成了产品研发与引进消化吸收的功能系统，承担起了储备和不断推出新产品的任务，保持了企业发展动力和在重症领域的领先地位，带动公司科研创新发展的重任。
自主研发创新与对外合作模式创新是公司目前创新的双轮驱动机制。公司最终通过技术转移、资本市场操作等途径，促使创新药物研发成果从上游向下游过渡，实现企业和科研院所的双赢。目前公司开展对外合作的科研院所有中国中医科学院、北京科技大学、天津药物研究院、中南大学湘雅医院、中国科学院海洋研究所、中国科学院上海药物研究所及陆军军医大学第一附属医院、中国医学科学院药物研究所、浙江大学、北京中医药大学、四川大学华西药学院、南开大学及天津大学等著名科研机构；除了立足国内科研院所，公司也在海外积极寻找项目，目前在澳大利亚设立澳洲红日公司，扩大项目源，专门负责寻找和引进创新和改良型创新项目，支持公司创新的需要。
公司在创新药研发方面取得重大进展，公司开发的艾姆地芬片，是国内首个获得临床试验批准的口服PD-L1小分子抑制剂，正在开展临床实验，完成了第一剂量组爬坡试验，进入第二剂量组实验，临床试验进展顺利；KB项目目前已经完成Ⅱa临床试验，达到临床试验预期，与CDE主动沟通会已确定下一步临床方案，目前已经进入Ⅱb临床试验；PTS项目完成发补研究，已经申报国家局药审中心，目前正在审评阶段，与CDE进行一次审评沟通会，目前正在补充完善相关问题答复，待完成后继续审评。另外公司也在开展品种海外申报，2020年把血必净注射液和KB都向FDA提交了申请，与FDA开展了沟通会，后续项目进展会根据FDA沟通情况再做详细规划。
研究院共有在研项目30多个，其中1.1类新药项目5个（KB、PTS、抗丙肝类药物、ML4000、艾姆地芬片）；已申报CDE等待审评14个项目，临床研究阶段6个。以独具特色的技术、管理双通道任职资格模式，明确了科研人员的专业职级晋升通道，形成了多层次、多元化的人才梯队。
第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
2020年在疫情影响下我们面临风险挑战前所未有，人们的生活、工作都发生了巨大的变化。报告期内，公司各单元坚持“情怀武装思想、数据诠释管理”的指导思想，各项经营计划顺利推进。公司实现营业收入648,811.59万元，同比增长29.69%；实现利润总额68,341.14万元，同比增长41.07%；归属于上市公司股东的净利润57,339.40万元，同比增长42.45%。
2020年红日党总支正式升格为红日党委。红日党委敢于直面问题和困难，在抗疫、扶贫等各项重点工作中靠前指挥，积极发挥党组织的战斗堡垒作用，党员先锋模范作用，引领企业快速向好发展，先后获得天津市先进基层党组织、武清区抗击新冠肺炎疫情先进党组织等荣誉称号。红日工会致力于打造职工温暖之家，营造劳动关系和谐氛围，在员工福利，大病及困难职工救助等方面积极开展工作，取得良好效果，先后获得了全国厂务公开先进单位，天津市模范职工之家，天津市模范集体等荣誉称号。
2020年是扶贫攻坚的收官之年，公司特色产业扶贫工作也陆续结出丰硕果实。重庆秀山、河南宜阳、湖北英山陆续取得配方颗粒生产许可证，甘肃渭源二期工程开工。近年来，公司投资累计超过10亿元，带动参与中药材种植与车间生产就业的人口近1万人，其中工业用工1530人，户均年增收3万元以上。“五依托五带动”的红日扶贫模式得到广泛认可。公司荣获“全国脱贫攻坚先进集体荣誉称号”，董事长姚小青先生荣获“全国脱贫攻坚奖奉献奖”和“天津市扶贫协作和支援合作工作先进个人称号”。
配方颗粒业务在国标申报、经方研究、医疗机构制剂“克冠1号”的研制及申报、专利等方面取得新突破。截止2020年末，共完成百余个品种国家标准的研究，首批公示21个。同时，公司创新开拓食品研发领域，获得食品生产许可证，形成药食同源固体饮料研发流程规范。报告期内，公司继续围绕“精益生产项目”主题推广、两个有效机制、三个巡逻完善、三个文化活动支撑、一个全面项目管理的“一二三三一”管理主线，实现了采购成本、生产成本双下降的管理目标。河南康仁堂、重庆康仁堂、湖北辰美三个生产基地相继获得《药品生产许可证》，并已实现全品种溯源；佛慈红日配方颗粒建设项目已完成车间主体封顶。截至2020年末，完成了酸枣仁项目、半夏项目、进口药材项目，实现了中药材资源业务突破。配方颗粒销售业务继续深耕线上线下相结合的模式，建立混营试点区域，聚拢资源实现销售突破。打造智能化标准药房为客户解决产品追溯问题；建设数字化营销新工具“大医智道”、“基层医药传承”公众号，大医智道公众号粉丝近20万余人，基层医药传承公众号粉丝近5万余人，多措并举促进终端上量。饮片销售业务重新整合销售思路，复盘产品圈定重点品种，拓展销售业务。
成品药研发方面，报告期内获得盐酸沙格雷酯及其片剂生产现场检查通知，同时推进海外研究院项目资源库的建设工作，引进技术平台增强研发实力。公司顺利完成《药品生产许可证》换证工作，新品盐酸莫西沙星原料药及制剂和伊班膦酸钠原料药顺利转产并通过首次GMP检查。盐酸莫西沙星氯化钠注射液顺利上市，并在国家第三批集采项目中选，获得16个省市的市场份额，为产品市场扩张奠定基础。建设“大家谈重症”公众号，打造推动专业发展和弘扬人文情怀的专业公众平台，积极推动产品科研成果转化。
报告期内医疗器械业务实现高增长。超思电子以指夹血氧仪为代表的医疗器械产品海外市场订单较上年增加近4倍，国内市场订单较上年增加近3倍；同时不断拓展渠道挖掘新客户，实现新客户开发400余家，在加强品牌市场推广力度、提高供应链运营效率、迎合市场需求的研发定位支撑下，实现了销售收入的新突破。汶河医疗器械借助兰津灵与沃太尔的多品牌和产品差异化策略，与自有产品形成覆盖高、中、低档产品的“雁阵”效应，降低各项生产成本，提高企业核心竞争力。药械智慧供应链业务顺利完成企业名称变更，重新调整业态布局，聚焦资源向SPD业务倾斜，全力挖掘客户，丰富产品线，提高市场占有率。
原辅料市场在疫情影响下存在诸多不确定性。展望药业打造技术营销能力挖掘客户，拓展新客户并激活老客户近400家，有效占领空白市场；取得6个辅料CDE登记，完成发明专利申报4项；通过企业管理互联网平台打通内部交流渠道，采用个性化“圈子”管理，高效推动项目实施。万泰辅料在技术研发方面取得新进展，起草修订了聚丙烯酸树脂系列产品国家标准，并收载于2020年版《中国药典》，被国家药典委确定为药用辅料标准“监护人”。亿诺瑞那屈肝素钙工艺优化项目完成立项，报告期内获得注册商标证书2项，填补了商标组合使用空白，获得依诺肝素钠印度注册批件，并获得GMP符合性检查通过通知书。
医疗健康服务完成“上医仁家”品牌优化升级，平台累计用户数突破百万人；疫情期间开通的线上“在线义诊”活动访问量突破10万人次，同时上医仁家线下连锁直营中医馆已建和在建门店已超20家。在医生运营、用户运营、医助运营方面建立了赋能体系，实现线上线下立体化的业务闭环。
公司需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第2号——上市公司从事药品、生物制品业务》的披露要求
公司主要研发项目进展情况：
序号 药品名称 适应症 所属 所处阶段 2021 类别 拟达到的目标 1 KB 脓毒症的治疗 化药1.1类Ⅱa临床研究 Ⅱb临床研究 2 PTS 抗肿瘤 化药1.1类CDE审评过程 完成发补研究 3 抗丙肝一类化学新药 丙型肝炎的治疗 化药1.1类 临床申报前研究 临床申报前研究 4 ML-4000 非甾体抗炎药，用于关节炎 化药1.1类 临床申报前研究 临床申报前研究 5 艾姆地芬片（PD-L1）抗肿瘤药 化药1.1类Ⅰ临床研究阶段 Ⅰ临床研究研究 6 盐酸沙格雷酯及其片剂 心血管病 化药3+6 完成发补，提报CDE，目前 完成发补研究 正在审评 7 胸腺法新及其制剂 免疫调节剂 化药6+6 完成发补，提报CDE，目前 完成发补研究 正在审评 8 罗库溴铵及注射液 麻醉 化药6+6 完成发补，提报CDE，目前 完成发补研究 正在审评 9 盐酸普拉克索及其制剂 抗帕金森病的治疗 化药3+6 完成发补，提报CDE，目前 完成发补研究 正在审评 10 安立生坦及其制剂 治疗有WHO II级或III级症状 化药3+6 申报生产CDE排队待审评 CDE待审评 的肺动脉高压患者（WHO组 1），用以改善运动能力和延缓 临床恶化 11 伊班膦酸钠及其制剂 伴有或不伴有骨转移的恶性肿 化药6+6 取得生产批件 — 瘤引起的高钙血症 12 盐酸莫西沙星氯化钠注 成人（≥18岁）上呼吸道感染 化药4 取得生产批件 — 射液 和下呼吸道感染 13 醋酸特利加压素及其制 用于肝硬化并发症（食管胃静 化药4+4 申报生产CDE排队待审评 CDE待审评 剂 脉曲张出血、肝肾综合症、腹 水）的治疗，同时还适用于泌 尿生殖道及其他腹腔脏器出 血、感染性休克、烧伤、急性 肝功能衰竭、心脏骤停等 14 依诺肝素钠注射液 预防静脉血栓栓塞性疾病 化药4 完成发补，提报CDE，目前 CDE待审评 正在审评 15 那屈肝素钙注射液 预防静脉血栓栓塞性疾病 化药4 发补，进行发补研究 CDE待审评 16 盐酸普拉克索缓释片 抗帕金森病的治疗 化药4 完成发补，提报CDE，目前 完成发补研究 正在审评 17 盐酸法舒地尔注射液 心脑血管系统 补充申请 完成发补，提报CDE，目前 CDE待审评 （一致性评价） 正在审评 18 2-乙基-1,3-己二醇 辅料 备案 完成发补，提报CDE，目前 完成发补研究 正在审评 19 癸二酸 辅料 备案 完成发补，提报CDE，目前 完成发补研究 正在审评
二、主营业务分析
1、概述
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
营业收入整体情况
单位：元
2020年 2019年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 6,488,115,933.34 100% 5,002,938,538.26 100% 29.69% 分行业 中药配方颗粒及饮 2,990,671,653.29 46.09% 2,793,392,017.46 55.84% 7.06% 片 医疗器械 2,150,622,452.04 33.15% 655,059,648.03 13.09% 228.31% 成品药 842,179,249.27 12.98% 1,060,731,025.01 21.20% -20.60% 辅料及原料药 447,613,672.02 6.90% 422,376,127.72 8.44% 5.98% 其他 57,028,906.72 0.88% 71,379,720.04 1.43% -20.10% 分产品 中药配方颗粒及饮 2,990,671,653.29 46.09% 2,793,392,017.46 55.84% 7.06% 片 医疗器械产品 1,215,839,434.20 18.74% 308,742,336.80 6.17% 293.80% 药械智慧供应链 934,783,017.84 14.41% 346,317,311.23 6.92% 169.92% 血必净注射液 503,949,603.27 7.77% 771,093,868.58 15.41% -34.64% 辅料药 289,305,760.90 4.46% 313,165,811.24 6.26% -7.62% 低分子量肝素钙注 218,369,288.84 3.37% 189,553,828.37 3.79% 15.20% 射液 原料药 128,304,812.86 1.98% 109,210,316.48 2.18% 17.48% 盐酸法舒地尔注射 54,178,492.59 0.83% 82,701,990.30 1.65% -34.49% 液 盐酸莫西沙星氯化 42,526,658.71 0.65% 0.00% 钠注射液 其他产品 110,187,210.84 1.70% 88,761,057.80 1.78% 24.14% 分地区 东北地区 217,986,700.84 3.36% 256,821,718.17 5.13% -15.12% 华北地区 1,622,372,171.57 25.01% 1,744,780,663.96 34.88% -7.02% 华东地区 1,276,197,837.45 19.67% 1,064,883,270.41 21.29% 19.84% 华南地区 198,651,433.31 3.06% 238,135,609.55 4.76% -16.58% 华中地区 657,365,180.94 10.13% 578,603,797.88 11.57% 13.61% 西北地区 369,650,394.07 5.70% 189,106,492.17 3.78% 95.47% 西南地区 887,183,429.90 13.67% 533,915,581.03 10.67% 66.17% 海外市场 1,258,708,785.26 19.40% 396,691,405.09 7.93% 217.30%
（2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况
√适用□不适用
单位：元
营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同 同期增减 同期增减 期增减 分行业 中药配方颗粒及 2,990,671,653.29 862,623,849.88 71.16% 7.06% 28.67% -4.84% 饮片 医疗器械 2,150,622,452.04 1,360,611,347.49 36.73% 228.31% 218.89% 1.87% 成品药 842,179,249.27 207,101,217.50 75.41% -20.60% 57.24% -12.17% 分产品 中药配方颗粒及 2,990,671,653.29 862,623,849.88 71.16% 7.06% 28.67% -4.84% 饮片 医疗器械产品 1,215,839,434.20 637,409,497.54 47.57% 293.80% 266.27% 3.94% 药械智慧供应链 934,783,017.84 723,201,849.95 22.63% 169.92% 186.25% -4.42% 分地区 华北地区 1,622,372,171.57 320,926,570.98 80.22% -7.02% -45.08% 13.71% 华东地区 1,276,197,837.45 601,632,120.53 52.86% 19.84% 99.80% -18.86% 华中地区 657,365,180.94 386,027,978.40 41.28% 13.61% 90.75% -23.74% 西南地区 887,183,429.90 516,954,421.83 41.73% 66.17% 261.74% -31.50% 海外市场 1,258,708,785.26 702,477,389.17 44.19% 217.30% 256.32% -6.11%
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据
√适用□不适用
单位：元
营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同 同期增减 同期增减 期增减 分行业 中药配方颗粒及 2,793,392,017.46 670,407,554.29 76.00% 25.33% 42.80% -2.94% 饮片 其他 71,379,720.04 74,849,806.66 -4.86% 34.77% 0.13% 36.29% 分产品 中药配方颗粒及 2,793,392,017.46 670,407,554.29 76.00% 25.33% 42.80% -2.94% 饮片 其他 88,761,057.80 81,506,492.54 8.17% 38.06% 3.92% 30.17% 医疗器械产品 308,742,336.80 174,027,767.89 43.63% 20.98% 9.76% 5.76% 药械智慧供应链 346,317,311.23 252,649,893.73 27.05% 3,318.15% 4,711.70% -21.13% 分地区
变更口径的理由
1、中药配方颗粒的质量监管纳入中药饮片，配方颗粒和饮片应属于同行业同类产品。
2、近两年，公司医疗器械配送业务发展迅速，拓展商业模式，致力于打造药械智慧供应链服务平台与医疗机构数字化运营
平台，业务规模不断扩大，在公司整体业务占比逐年加大。
基于上述情况，为便于投资者更清晰的理解公司业务和行业形态，公司对主营业务数据的“分行业”、“分产品”统计口径进行
调整。
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
√是□否
行业分类 项目 单位 2020年 2019年 同比增减 销售量 支/盒 48,081,444 39,071,295 23.06% 成品药 生产量 支/盒 45,006,304 41,283,015 9.02% 库存量 支/盒 7,973,701 11,262,492 -29.20%
相关数据同比发生变动30%以上的原因说明
□适用√不适用
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□适用√不适用
（5）营业成本构成
行业分类
行业分类
单位：元
2020年 2019年 行业分类 项目 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 成品药 原材料 127,552,655.39 63.13% 69,819,358.31 55.47% 7.66% 成品药 人工 13,139,383.27 6.50% 8,436,509.02 6.70% -0.20% 成品药 制造费用 61,348,128.27 30.37% 47,611,682.27 37.83% -7.46%
说明
无。
（6）报告期内合并范围是否发生变动
√是□否
与上年相比，本年非同一控制下企业合并增加1个三级子公司、通过投资新设立10个二级子公司、1个三级子公司，清算注销减少二级子公司博尔帕斯电子医疗科技（天津）有限公司。详见第十二节、八、“合并范围的变更”。
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用√不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元） 611,605,571.77 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 9.43% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比 0.00% 例
公司前5大客户资料
序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 客户1 149,273,902.99 2.30% 2 客户2 139,380,530.80 2.15% 3 客户3 122,609,744.84 1.89% 4 客户4 117,649,557.55 1.81% 5 客户5 82,691,835.59 1.28% 合计 -- 611,605,571.77 9.43%
主要客户其他情况说明
□适用√不适用
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元） 168,711,391.19 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 7.49% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额 0.00% 比例
公司前5名供应商资料
序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 供应商1 42,122,915.43 1.87% 2 供应商2 33,872,256.62 1.50% 3 供应商3 30,321,592.92 1.35% 4 供应商4 27,339,010.96 1.21% 5 供应商5 35,055,615.26 1.56% 合计 -- 168,711,391.19 7.49%
主要供应商其他情况说明
□适用√不适用
3、费用
单位：元
2020年 2019年 同比增减 重大变动说明 销售费用 2,212,737,460.20 2,106,388,778.42 5.05% 管理费用 450,753,862.62 415,542,923.07 8.47% 财务费用 59,281,230.96 814,985.92 7,173.90%主要是本期利息支出增加及因汇率 变动导致的汇兑损失增加所致 研发费用 180,155,592.79 182,527,024.64 -1.30%
4、研发投入
√适用□不适用
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例
2020年 2019年 2018年 研发人员数量（人） 909 863 686 研发人员数量占比 15.72% 15.71% 12.50% 研发投入金额（元） 254,913,022.41 237,658,443.89 193,911,245.05 研发投入占营业收入比例 3.93% 4.75% 4.59% 研发支出资本化的金额（元） 74,757,429.62 55,131,419.25 51,867,674.68 资本化研发支出占研发投入 29.33% 23.20% 26.75% 的比例 资本化研发支出占当期净利 13.04% 13.70% 24.61% 润的比重
研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□适用√不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□适用√不适用
5、现金流
单位：元
项目 2020年 2019年 同比增减 经营活动现金流入小计 6,568,882,839.49 5,283,931,026.53 24.32% 经营活动现金流出小计 6,372,220,929.86 5,067,827,234.65 25.74% 经营活动产生的现金流量净 196,661,909.63 216,103,791.88 -9.00% 额 投资活动现金流入小计 38,857,559.90 248,100,633.54 -84.34% 投资活动现金流出小计 600,901,025.72 753,056,717.03 -20.21% 投资活动产生的现金流量净 -562,043,465.82 -504,956,083.49 -11.31% 额 筹资活动现金流入小计 1,351,910,968.23 575,070,577.63 135.09% 筹资活动现金流出小计 851,597,133.97 407,979,433.72 108.74% 筹资活动产生的现金流量净 500,313,834.26 167,091,143.91 199.43% 额 现金及现金等价物净增加额 117,279,947.81 -119,684,353.31 197.99%
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√适用□不适用
1、投资活动现金流入小计同比下降84.34%，主要原因是公司以持有到期为目的的定期存单到期收回金额本期减少所致。
2、筹资活动现金流入小计同比增长135.09%，主要原因是本期银行贷款增加所致。
3、筹资活动现金流出小计同比增长108.74%，主要原因是：①本期偿还贷款及利息支付的现金增加；②本期现金分红及收
购少数股权支付的现金增加所致。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
√适用□不适用
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因，主要系公司业务规模扩大所产生的应收、存货及应付项目增加；固定资产折旧增加；融资产生的利息费用及计提信用减值影响。
三、非主营业务情况
√适用□不适用
单位：元
项目 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 2,020,902.88 0.30%主要是本期确认的权益法 否 核算的长期股权投资收益 资产减值 -39,611,608.39 -5.80%主要是本期计提存货及无 否 形资产减值损失 营业外收入 64,868,112.85 9.49%主要是本期确认的与企业 否 日常活动无关的政府补助 营业外支出 35,567,362.09 5.20%主要是本期确认的对外捐 否 赠支出 其他收益 55,277,321.44 8.09%主要是本期确认的与企业 否 日常活动相关的政府补助 信用减值损失 -71,977,222.39 -10.53%主要是本期确认的坏账准 否 备损失
四、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
公司2020年起首次执行新收入准则或新租赁准则且调整执行当年年初财务报表相关项目
适用
单位：元
2020年末 2020年初 金额 占总资产比 金额 占总资产比 比重增减 重大变动说明 例 例 货币资金 1,125,777,043. 11.06% 987,968,604.04 11.72% -0.66% 83 应收账款 2,668,569,097. 26.21% 2,034,060,299. 24.14% 2.07% 31 69 存货 1,417,324,049. 13.92% 892,164,799.50 10.59% 3.33% 12 长期股权投资 20,821,441.72 0.20% 27,955,173.87 0.33% -0.13% 固定资产 2,491,904,389. 24.48% 1,995,961,864. 23.69% 0.79% 13 49 在建工程 64,184,296.56 0.63% 311,372,211.30 3.70% -3.07% 短期借款 792,841,145.7 7.79% 324,811,077.63 3.85% 3.94% 8 长期借款 362,030,000.0 3.56% 45,000,000.00 0.53% 3.03% 0
2、以公允价值计量的资产和负债
√适用□不适用
单位：元
本期公允价 计入权益的累 本期计提 本期出售金 项目 期初数 值变动损益 计公允价值变 的减值 本期购买金额 额 其他变动 期末数 动 金融资产 4.其他权益 269,781,375. -6,806,871.41 -28,147,693.67 246,000.00 -10,040,47 253,180,033.59 工具投资 06 0.06 金融资产小269,781,375. -6,806,871.41 -28,147,693.67 246,000.00 -10,040,47 253,180,033.59 计 06 0.06 应收款项融135,637,585. 47,264,646. 182,902,232.12 资 84 28 上述合计 405,418,960. -6,806,871.41 -28,147,693.67 246,000.00 37,224,176. 436,082,265.71 90 22 金融负债 0.00 0.00
其他变动的内容
1、其他权益工具投资其他变动系本年收回的部分投资额。
2、应收款项融资其他变动系本年应收款项融资的净增加额。
报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□是√否
3、截至报告期末的资产权利受限情况
详见第十二节、七、54、所有权或使用权受到限制的资产。
五、投资状况分析
1、总体情况
√适用□不适用
报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 112,427,000.00 54,888,124.62 104.83%
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
√适用□不适用
单位：元
截至 资产 被投资 主要业 投资方 投资金 持股比 资金来 投资期 产品类 负债 预计 本期投 是否涉 披露日 披露索 公司名 务 式 额 例 源 合作方 限 型 表日 收益 资盈亏 诉 期（如 引（如 称 的进 有） 有） 展情 况 原料药 生产销 售；肠 湖北亿 衣、肝 湖北五 诺瑞生 素钠生 60,000, 自有资 瑞生物 已完 3,276,57 2020年 巨潮资 物制药 产销 收购 000.00 25.00%金 科技股 - - 结 0.00 4.54否 01月22讯网 有限公 售；货 份有限 日 司 物进出 公司 口，技 术进出 口 合计 -- -- 60,000, -- -- -- -- -- -- 0.00 3,276,57 -- -- -- 000.00 4.54
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□适用√不适用
4、以公允价值计量的金融资产
√适用□不适用
单位：元
初始投资 本期公允价 计入权益的累 报告期内购入 报告期内售 累计投资收 资产类别 成本 值变动损益 计公允价值变 金额 出金额 益 期末金额 资金来源 动 其他 259,740,90 -6,806,871.41 -28,147,693.67 246,000.00 0.00 0.00 253,180,033自有资金 5.00 .59 其他 182,902,23 0.00 0.00 182,902,232自有资金 2.12 .12 合计 442,643,13 -6,806,871.41 -28,147,693.67 246,000.00 0.00 0.00 436,082,265 -- 7.12 .71
5、募集资金使用情况
√适用□不适用
（1）募集资金总体使用情况
√适用□不适用
单位：万元
本期已使 已累计使 报告期内 累计变更 累计变更 尚未使用 尚未使用 闲置两年 募集年份 募集方式 募集资金 用募集资 用募集资 变更用途 用途的募 用途的募 募集资金 募集资金 以上募集 总额 金总额 金总额 的募集资 集资金总 集资金总 总额 用途及去 资金金额 金总额 额 额比例 向 尚未使用 2009年10首次公开 的募集资 月 发行股票 75,540 460.64 67,375.59 0 0 0.00% 9,014.51金存放于 9,014.51 募集资金 专户 尚未使用 2012年10非公开发 的募集资 月 行股票 11,386 10,534.4 0 0 0.00% 金存放于 募集资金 专户 尚未使用 2015年3 非公开发 的募集资 月 行股票 95,000 5,760.59 74,698.61 0 0 0.00% 4,975.37金存放于 4,975.37 募集资金 专户 合计 -- 181,926 6,221.23 152,608.6 0 0 0.00% 13,989.88 -- 13,989.88 募集资金总体使用情况说明 一、募集资金基本情况 (一）募集资金金额及到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准天津红日药业股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监 许可[2009]1038号）核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商国都证券有限责任公司（以下简称“国都证券”） 采用网下向配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公开发行人民币普通股（A股）股 票1,259万股，每股面值1元，每股发行价格60.00元，募集资金总额为755,400,000.00元，扣除辅导费、承销费、保荐费 共计29,662,000.00元后的募集资金为725,738,000.00元，已由主承销商国都证券有限责任公司于2009年10月20日汇入 本公司在中国工商银行股份有限公司天津津青支行开立的人民币账户。另扣除律师费、审计费、信息披露及路演推介等发 行费用共计4,978,669.19元后，募集资金净额为720,759,330.81元。该事项业经中瑞岳华会计师事务所有限公司审验，并 由其于2009年10月20日出具中瑞岳华验字[2009]第211号验资报告。 根据财政部驻天津市财政监察专员办事处（以下简称“天津财专办”）下发的《关于天津红日药业股份有限公司2009 年度会计信息质量检查的处理决定》（财驻津监[2010]84号）（以下简称处理决定），指出本公司发行费用列支不规范，多 计发行费用925,821.32元，本公司已按照《企业会计准则—会计政策、会计估计变更和会计差错更正》的规定重新编制了
2009年度财务报表，中瑞岳华会计师事务所出具了中瑞岳华审字[2010]第06267号审计报告。本公司的实际募集资金净额
由原来的720,759,330.81元调整为现在的721,685,152.13元。2011年4月2日本公司已将多计的发行费用925,821.32元汇
划至中国工商银行津青支行0302085129300090280募集资金专户(以下简称“90280户”)。
2013年3月22日，公司第四届董事会第三十四次会议审议通过了《关于变更公司首次公开发行股票募集资金专户的议案》，董事会同意撤销原中国工商银行股份有限公司天津西青支行0302085129300090280募集资金专用账户，在中国工商银行股份有限公司天津河西支行开设0302060819300533655募集资金专用账户(以下简称“33655户”)，将原90280户余额全部转入33655户。截至2013年4月8日，33655户累计收到90280户划拨款169,234,574.17元。
根据公司2011年度股东大会决议，经证监会以证监许可［2012］1241号文《关于核准天津红日药业股份有限公司向吴玢等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，公司该次募集配套资金非公开发行人民币普通股（A股）3,552,574股，每股发行价为32.05元，募集资金总额人民币113,859,997.00元，用于对子公司北京康仁堂药业有限公司的投资。根据公司与主承销商、独立财务顾问西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”）签订的承销暨财务顾问协议，公司支付西南证券承销费、财务顾问费6,000,000.00元，西南证券于2012年10月30日将扣除承销费、财务顾问费后募集资金
107,859,997.00元存入公司中国工商银行股份有限公司天津佟楼支行0302060819300516948募集资金专户(以下简称“16948
户”)；此外公司累计发生包括律师费，审计、验资费、评估费、登记登报等其他发行费用2,705,223.23元。上述募集资金
扣除承销费用、财务顾问费及公司发生的其他发行费用后，募集资金净额为人民币105,154,773.77元。
根据公司2014年度第五届董事会第二十次会议决议，经证监会以证监许可（证监许可[2015]229号）文《关于核准天津红日药业股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司该次募集资金非公开发行人民币普通股（A股）33,592,644股，每股发行价为28.28元，募集资金总额人民币949,999,972.32元，用于对子公司天津红日康仁堂药业有限公司（以下简称“天津康仁堂公司”）的投资，建设“中药产品自动化生产基地项目”。根据公司与主承销商、独立财务顾问西南证券签订的承销暨财务顾问协议，公司支付西南证券承销费、保荐费25,400,000.00元，西南证券于2015年3月12日将扣除承销费、保荐费后募集资金924,599,972.32元存入公司中国银行股份有限公司天津河北支行271377584401募集资金专户（以下简称“84401户”）；此外公司累计发生包括法律服务费、审计费、验资费、新股登记费、印花税等其他发行费用共4,653,749.60元。上述募集资金扣除承销费用、保荐费及公司发生的其他发行费用后，募集资金净额为人民币919,946,222.72元。
根据公司2014年非公开发行股票的方案，2015年10月23日公司第五届董事会第二十八次会议审议通过《关于使用非公开发行股票部分募集资金对天津红日康仁堂药业有限公司增资》的决议，公司对天津康仁堂公司增资300,000,000.00元用于“中药产品自动化生产基地项目”建设。2015年11月25日，公司通过募集资金账户84401户划入资金300,000,000.00元至天津康仁堂公司中国银行股份有限公司天津河北支行273977966143募集资金专户(以下简称“66143户”)。
（二）募集资金以前年度使用金额
2009年度，本公司对募集资金投资项目累计投入募集资金20,187,221.20元，公司根据2009年11月18日第三届董事会第十一次会议审议通过的《关于用募集资金置换已投入募集资金项目自筹资金的议案》以及其他相关程序，以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金18,587,772.70元。
2010年度，本公司对募集资金投资项目投入募集资金127,537,513.30元，其中：①血必净技改扩产项目投入募集资金36,667,323.80元；②研发中心建设项目投入募集资金24,570,200.50元；③车间技术改造项目投入募集资金3,347,289.00元；④ERP信息系统项目投入募集资金966,600.00元；⑤丙肝新药项目投入募集资金1,000,000.00元；⑥治疗脓毒症Ⅰ类新药项目投入募集资金2,000,000.00元；⑦对北京康仁堂药业有限公司投资投入募集资金58,986,100.00元。
2011年度，本公司对募集资金投资项目投入募集资金229,971,506.13元，其中：①血必净技改扩产项目投入募集资金77,607,629.70元；②研发中心建设项目投入募集资金42,707,305.46元；③车间技术改造项目投入募集资金10,135,150.97元；④ERP信息系统项目投入募集资金890,620.00元；⑤丙肝新药项目投入募集资金600,000.00元；⑥治疗脓毒症Ⅰ类新药项目投入募集资金9,120,000.00元；⑦对北京康仁堂药业有限公司投资投入募集资金88,910,800.00元。募集资金净额为721,685,152.13元，截至2011年12月31日止，募集资金专用账户累计取得利息收入扣除手续费后净额为11,020,632.34元，本公司累计使用募集资金377,696,240.63元，募集资金应有余额355,009,543.84元，实有余额355,129,430.30元，差异
119,886.46元系募集项目的零星支出未通过募集资金专用账户。截至2011年12月31日止，募集资金实有余额355,129,430.30
元，其中活期存款15,129,430.30元，银行定期存款340,000,000.00元，与募集资金银行账户实际余额一致。
2012年度，本公司银行募集账户90280户对募集资金投资项目投入募集资金195,125,707.20元，其中：①血必净技改扩产项目投入募集资金54,323,911.00元；②研发中心建设项目投入募集资金47,134,478.20元；③车间技术改造项目投入募集资金465,618.00元；④ERP信息系统项目投入募集资金51,000.00元；⑤丙肝新药项目投入募集资金6,000,000.00元；⑥治疗脓毒症Ⅰ类新药项目投入募集资金3,240,000.00元；⑦对北京康仁堂药业有限公司投资投入募集资金83,910,700.00元，用于支付新疆力利记投资有限公司股权转让款。募集银行账户90280户募集资金净额为721,685,152.13元，截至2012年12月31日止，募集资金专用账户累计取得利息收入扣除手续费后净额为32,190,543.77元，本公司累计使用募集资金572,821,947.83元，募集资金应有余额181,053,748.07元。截至2012年12月31日止，募集资金实有余额181,386,000.53元，其中活期存款81,386,000.53元，银行定期存款100,000,000.00元，与应有余额差异332,252.46元，其中：119,886.46元系募集项目以前年度的零星支出未通过募集资金专用账户，212,366.00元系银行未达账项，经调整后与募集资金银行账户实际余额一致。
2012年度，本公司银行募集账户16948户对募集资金投资项目投入募集资金6,460,320.00元，其中：对北京康仁堂药业有限公司投资投入募集资金6,460,320.00元，用于支付4名自然人股东的股权转让款。募集银行账户16948户募集资金净额为105,154,773.77元，截至2012年12月31日止，募集资金专用账户累计取得利息收入扣除手续费后净额为145,160.58元，本公司累计使用募集资金6,460,320.00元，募集资金应有余额98,839,614.35元，实有余额99,984,837.58元，差异
1,145,223.23元系部分与本次募集相关的其他发行费用通过自有资金支付所致。
2013年度，本公司银行募集账户90280户和33655户对募集资金投资项目投入募集资金24,664,697.15元，其中：①血必净技改扩产项目投入募集资金8,764,594.50元；②研发中心建设项目投入募集资金7,850,102.65元；③车间技术改造项目投入募集资金630,000.00元；④治疗脓毒症Ⅰ类新药项目投入募集资金2,420,000.00元；⑤对北京康仁堂药业有限公司投资投入募集资金5,000,000.00元，用于支付新疆力利记投资有限公司股权转让款。截至2013年12月31日止，募集资金专用账户累计取得利息收入扣除手续费后净额为35,903,027.78元，本公司累计使用募集资金597,486,644.98元，募集资金应有余额160,101,534.93元。截至2013年12月31日止，募集资金实有余额160,221,421.39元，其中活期存款30,221,421.39元，银行定期存款130,000,000.00元与应有余额差异119,886.46元，系募集项目以前年度的零星支出未通过募集资金专用账户支付，经调整后与募集资金银行账户实际余额一致。
2013年度，本公司银行募集账户16948户对募集资金投资项目投入募集资金98,694,453.77元，其中：对北京康仁堂药业有限公司投资投入募集资金98,694,453.77元，用于增加其注册资本。截至2013年12月31日止，募集资金专用账户累计取得利息收入扣除手续费后净额为188,813.82元，本公司累计使用募集资金105,154,773.77元，募集资金应有余额188,813.82元，实有余额188,813.82元。与募集资金银行账户实际余额一致。以前年度通过自有资金支付的与本次募集相关的其他发行费用1,145,223.23元已于2013年度完成置换。
2014年度，本公司银行募集账户33655户对募集资金投资项目投入募集资金49,440,167.37元，其中：①血必净技改扩产项目投入募集资金38,372,093.56元(包含转出募投项目铺底流动资金1,400.00万元)；②研发中心建设项目投入募集资金8,092,719.65元；③车间技术改造项目投入募集资金253,200.00元；④治疗脓毒症Ⅰ类新药项目投入募集资金2,473,883.76元；⑤ERP信息系统项目投入募集资金248,270.40元。截至2014年12月31日止，本公司首次公开发行募集银行账户90280户和33655户累计取得利息收入扣除手续费后净额为40,359,940.03元，本公司累计使用首次公开发行募集资金
646,926,812.35元，33655户募集资金应有余额115,118,279.81元。截至2014年12月31日止，33655户募集资金实有余额
65,238,166.27元，其中活期存款15,238,166.27元，银行定期存款50,000,000.00元。与应有余额差异49,880,113.54元。主
要系：1)募集项目以前年度的零星支出119,886.46元未通过募集资金专用账户支付；2)2014年7月18日，公司第五届董
事会第十七次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司根据实际情况以5,000.00万元的
闲置募集资金暂时用于补充流动资金。使用时间不超过6个月。经调整后与募集资金银行账户实际余额一致。
2014年度，本公司银行募集账户16948户对募集资金投资项目投入募集资金189,249.20元，将募集资金账户利息收入增加对北京康仁堂药业有限公司投资，用于增加其资本公积。截至2014年12月31日止，本公司非公开发行募集银行账户16948户累计取得利息收入扣除手续费后净额为189,249.20元，本公司累计使用非公开发行募集资金105,344,022.97元，16948户募集资金应有余额0.00元，实有余额0.00元。该募集资金账户已于2014年8月15日销户。
2015年度，本公司银行募集账户33655户对募集资金投资项目投入募集资金5,030,536.09元，其中：①血必净技改扩产项目投入募集资金1,299,562.50元；②ERP信息系统项目投入募集资金310,400.00元；③治疗脓毒症Ⅰ类新药项目投入募集资金3,420,573.59元。截至2015年12月31日止，本公司首次公开发行募集银行账户90280户和33655户累计取得利息收入扣除手续费后净额为42,502,418.40元，本公司累计使用首次公开发行募集资金651,957,348.44元，33655户募集资金应有余额112,230,222.09元。截至2015年12月31日止，33655户募集资金实有余额112,350,108.55元，其中活期存款12,350,108.55元，银行定期存款100,000,000.00元。与应有余额差异119,886.46元。主要系募集项目以前年度的零星支出119,886.46元未通过募集资金专用账户支付。
2015年度，本公司银行募集账户84401户对天津康仁堂公司增资投入募集资金300,000,000.00元，天津康仁堂公司募集账户66143户实际投资募集资金 “中药产品自动化生产基地项目”投入募集资金113,263,546.00元。截至2015年12月31日止，本公司及子公司天津康仁堂公司非公开发行募集银行账户84401户和66143户累计取得利息收入扣除手续费后净额为10,965,742.43元，本公司累计使用非公开发行募集资金113,263,546.00元，84401户和66143户募集资金应有余额817,648,419.15元，实有余额622,302,168.75元。其中活期存款422,302,168.75元，银行定期存款200,000,000.00元。与应有余额差异195,346,250.40元。主要系：1)本次非公开发行募集项目应支付的法律服务费、审计费、验资费、新股登记费、印花税等其他发行费用共4,653,749.60元通过自有资金支付，未通过募集资金专用账户支付，2016年3月4日，本公司已将其他发行费用4,100,000.00元从募集银行账户84401户中转出；2)2015年11月26日，公司第五届董事会第二十九次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司根据实际情况，以200,000,000.00元的闲置募集资金暂时用于补充流动资金。使用期限自董事会批准之日起不超过12个月。经调整后与募集资金银行账户实际余额一致。
2016年度，本公司银行募集账户33655户对募集资金投资项目投入募集资金3,008,705.96元，其中：①车间技术改造项目投入募集资金7,250.00元；②ERP信息系统项目投入募集资金292,400.00元；③治疗脓毒症Ⅰ类新药项目投入募集资金2,709,055.96元。截止2016年12月31日，本公司首次公开发行募集银行账户90280户和33655户累计取得利息收入扣除手续费后净额为43,633,183.82元，本公司累计使用首次公开发行募集资金654,966,054.40元，33655户募集资金应有余额110,352,281.55元。截至2016年12月31日止，33655户募集资金实有余额110,472,168.01元，其中活期存款1,0472,168.01元，银行定期存款100,000,000.00元。与应有余额差异119,886.46元。主要系募集项目以前年度的零星支出119,886.46元未通过募集资金专用账户支付。
2016年度，本公司银行募集账户84401户对天津康仁堂公司增资投入募集资金150,000,000.00元，天津康仁堂公司募集账户66143户实际投资募集资金 “中药产品自动化生产基地项目”投入募集资金177,509,093.35元。截至2016年12月31日止，本公司及子公司天津康仁堂公司非公开发行募集银行账户84401户和66143户累计取得利息收入扣除手续费后净额为19,431,838.08元，本公司累计使用非公开发行募集资金290,772,639.35元，84401户和66143户募集资金应有余额648,605,421.45元，实有余额349,159,171.05元。与应有余额差异299,446,250.40元。主要系：1)本次非公开发行募集项目应支付的法律服务费、审计费、验资费、新股登记费、印花税等其他发行费用共4,653,749.60元通过自有资金支付，其中4,100,000.00元已于2016年3月4日完成置换，剩余553,749.60元发行费未置换；2) 2016年12月22日，公司第六届董事会第十次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司根据实际情况，以300,000,000.00元的闲置募集资金暂时用于补充流动资金。使用期限自董事会批准之日起不超过12个月。经调整后与募集资金银行账户实际余额一致。
2017年度，本公司银行募集账户33655户对募集资金投资项目投入募集资金3,838,117.57元，其中：①血必净技改扩产项目投入募集资金896,646.00元；②研发中心建设项目投入募集资金206,717.00元；③治疗脓毒症Ⅰ类新药项目投入募集资金2,734,754.57元。截至2017年12月31日止，本公司首次公开发行募集银行账户90280户和33655户累计取得利息收入扣除手续费后净额为44,779,345.46元，本公司累计使用首次公开发行募集资金658,804,171.97元，33655户募集资金应有余额107,660,325.62元。截至2017年12月31日止，33655户募集资金实有余额107,780,212.08元，其中活期存款7,780,212.08元，银行定期存款100,000,000.00元。与应有余额差异119,886.46元。主要系募集项目以前年度的零星支出119,886.46元未通过募集资金专用账户支付。
2017年度，本公司银行募集账户84401户对天津康仁堂公司增资投入募集资金150,000,000.00元；天津康仁堂公司募集账户66143户实际投资募集资金 “中药产品自动化生产基地项目”投入募集资金229,643,287.21元。截至2017年12月31日止，本公司及子公司天津康仁堂公司非公开发行募集银行账户84401户和66143户累计取得利息收入扣除手续费后净额为22,784,607.63元，本公司累计使用非公开发行募集资金520,415,926.56元，84401户和66143户募集资金应有余额422,314,903.79元，实有余额122,868,653.39元。与应有余额差异299,446,250.40元。主要系：1)本次非公开发行募集项目应支付的法律服务费、审计费、验资费、新股登记费、印花税等其他发行费用共4,653,749.60元通过自有资金支付，其中4,100,000.00元已于2016年3月4日完成置换，剩余553,749.60元发行费未置换；2) 2017年8月23日，公司第六届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司根据实际情况，以300,000,000.00元的闲置募集资金暂时用于补充流动资金。使用期限自董事会批准之日起不超过12个月。经调整后与募集资金银行账户实际余额一致。
2018年度，本公司银行募集账户33655户对募集资金投资项目投入募集资金3,580,332.75元，其中：①血必净技改扩产项目投入募集资金220,000.00元；②治疗脓毒症Ⅰ类新药项目投入募集资金3,360,332.75元。截止2018年12月31日，本公司首次公开发行募集银行账户90280户和33655户累计取得利息收入扣除手续费后净额为45,901,989.11元，本公司累计使用首次公开发行募集资金662,384,504.72元，33655户募集资金应有余额105,202,636.52元。截至2018年12月31日止，33655户募集资金实有余额105,322,522.98元，其中活期存款5,322,522.98元，银行定期存款100,000,000.00元。与应有余额差异119,886.46元。主要系募集项目以前年度的零星支出119,886.46元未通过募集资金专用账户支付。
2018年度，本公司银行募集账户84401户对天津康仁堂公司增资投入募集资金100,000,000.00元；天津康仁堂公司募集账户66143户实际投资募集资金“中药产品自动化生产基地项目”投入募集资金115,714,926.38元。截至2018年12月31日止，本公司及子公司天津康仁堂公司非公开发行募集银行账户84401户和66143户累计取得利息收入扣除手续费后净额为24,198,470.78元，本公司累计使用非公开发行募集资金636,130,852.94元，84401户和66143户募集资金应有余额
308,013,840.56元，实有余额108,567,590.16元。与应有余额差异199,446,250.40元。主要系：1)本次非公开发行募集项目
应支付的法律服务费、审计费、验资费、新股登记费、印花税等其他发行费用共4,653,749.60元通过自有资金支付，其中
4,100,000.00元已于2016年3月4日完成置换，剩余553,749.60元发行费未置换；2) 2018年8月17日，公司第六届董事
会第二十二次会议及第六届监事会第十五次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司根
据实际情况，以200,000,000.00元的闲置募集资金暂时用于补充流动资金。使用期限自董事会批准之日起不超过12个月。
经调整后与募集资金银行账户实际余额一致。
2019年度，本公司银行募集账户33655户对募集资金投资项目投入募集资金6,765,027.53元，其中：治疗脓毒症I类新药项目投入募集资金6,765,027.53元。截至2019年12月31日止，本公司首次公开发行募集银行账户90280户和33655户累计取得利息收入扣除手续费后净额为49,139,774.01元，本公司累计使用首次公开发行募集资金669,149,532.25元，
33655户募集资金应有余额101,675,393.89元，实有余额101,795,280.35元，与应有余额差异119,886.46元，主要系募集项
目以前年度的零星支出119,886.46元未通过募集资金专用账户支付。
2019年度，本公司银行募集账户84401户对天津康仁堂公司增资投入募集资金70,000,000.00元；天津康仁堂公司募集账户66143户对“中药产品自动化生产基地项目”投入募集资金53,249,345.11元。截至2019年12月31日止，本公司及子公司天津康仁堂公司非公开发行募集银行账户84401户和66143户累计取得利息收入扣除手续费后净额为25,456,403.19元，本公司累计使用非公开发行募集资金689,380,198.05元，84401户和66143户募集资金应有余额256,022,427.86元，实有余额86,576,177.46元。与应有余额差异169,446,250.40元。主要系：1）本次非公开发行募集项目应支付的法律服务费、审计费、验资费、新股登记费、印花税等其他发行费用共4,653,749.60元通过自有资金支付，其中4,100,000.00元已于2016年3月4日完成置换，剩余553,749.60元发行费未置换；2） 2019年8月23日，公司第七届董事会第二次会议及第七届监事会第二次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司根据实际情况，以170,000,000.00元的闲置募集资金暂时用于补充流动资金。使用期限自董事会批准之日起不超过12个月。经调整后与募集资金银行账户实际余额一致。
（三）募集资金本年度使用金额及年末余额
2020年度，本公司募集资金账户33655户对募集资金投资项目投入募集资金4,606,371.84元，其中：治疗脓毒症I类新药项目投入募集资金4,606,371.84元。
2020年度，天津康仁堂公司募集资金账户66143户对“中药产品自动化生产基地项目”投入募集资金57,605,884.80元。
募集资金银行账户90280户和33655户净额为721,685,152.13元，截止2020年12月31日，本公司首次公开发行募集银行账户90280户和33655户累计取得利息收入扣除手续费后净额为50,631,356.95元，本公司累计使用首次公开发行募集资金673,755,904.09元，33655户募集资金应有余额98,560,604.99元，实有余额90,145,128.74元，与应有余额差异
8,415,476.25元，主要系募集项目以前年度的零星支出119,886.46元未通过募集资金专用账户支付；及通过募集资金专用
账户支付治疗脓毒症I类新药项目超出募集资金投资总额的8,535,362.71元，该部分超额资金已于2021年3月25日由自
有资金账户转回募集资金专用账户。
本公司及子公司天津康仁堂公司非公开发行募集资金银行账户84401户和66143户募集资金净额为919,946,222.72元，截止2020年12月31日，本公司及子公司天津康仁堂公司非公开发行募集银行账户84401户和66143户累计取得利息收入扣除手续费后净额为26,239,814.85元，累计使用非公开发行募集资金746,986,082.85元，84401户和66143户募集资金应有余额199,199,954.72元，实有余额49,753,704.32元。与应有余额差异149,446,250.40元。主要系：1）本次非公开发行募集项目应支付的法律服务费、审计费、验资费、新股登记费、印花税等其他发行费用共4,653,749.60元通过自有资金支付，其中4,100,000.00元已于2016年3月4日完成置换，剩余553,749.60元发行费未置换；2） 2020年8月21日，公司第七届董事会第十一次会议及第七届监事会第八次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司根据实际情况，以150,000,000.00元的闲置募集资金暂时补充流动资金。使用期限自董事会批准之日不超过12个月。经调整后与募集资金银行账户实际余额一致。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范本公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者的利益，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，本公司制定了《募集资金管理制度》，并与国都证券、中国工商银行股份有限公司天津河西支行共同签署《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储制度，并由河西支行指定其下属佟楼支行负责募集资金专户管理。《募集资金三方监管协议》明确了各方的权利和义务，其内容与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。
根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构的保荐协议，另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。因此，公司于2014年12月17日与国都证券签订了《天津红日药业股份有限公司与国都证券有限责任公司之保荐终止协议》，国都证券对公司在募集资金使用方面进行持续督导的责任终止；同时，公司与西南证券签署了《首次公开发行股票尚未使用募集资金之持续督导协议》，西南证券对公司首次公开发行股票尚未使用完毕的募集资金履行持续督导责任。
为规范本公司本次非公开发行募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》等有关法律法规规定，本公司与西南证券、中国银行股份有限公司天津河北支行共同签署《募集资金三方监管协议》，并与天津康仁堂公司、西南证券、中国银行股份有限公司天津河北支行共同签署《募集资金四方监管协议》，对募集资金实行专户存储制度。《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》明确了各方的权利和义务，其内容与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异。
根据《管理制度》的要求，本公司对募集资金的使用设置了严格的权限审批制度，以保证专款专用。本公司所有募集资金项目投资的支出，均需由资金使用部门提出资金使用计划，经该部门主管领导签字后，报财务负责人审核，并由总经理签字后，方可予以支付；超过总经理授权范围的，应报董事会审批；超过董事会授权范围的，应报股东大会审批。同时根据《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》的规定，本公司一次或12个月内累计从募集资金专户中支取的金额超过1,000.00万元或募集资金净额的10%，应当及时通知保荐机构西南证券。
（二）募集资金专户存储情况
截至2020年12月31日，募集资金存放于募集资金专户，其中：存放于中国工商银行股份有限公司天津河西支行0302060819300533655账户90,145,128.74元，存放于中国银行股份有限公司天津河北支行271377584401账户和
273977966143账户合计49,753,704.32元。
三、本年度募集资金使用情况
1、本年度募集资金的实际使用情况参见下表。
2、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（1）2019年8月23日，公司第七届董事会第二次会议及第七届监事会第二次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司根据实际情况使用“中药产品自动化生产基地项目”17,000.00万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。公司于2019年8月23日对该事项进行公告--《天津红日药业股份有限公司关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（2019-076）。截止2020年8月19日，公司已将用于暂时补充流动资金的17,000.00万元归还并转入募集资金专用账户，并于2020年8月21日对该事项进行公告-《天津红日药业股份有限公司关于闲置募集资金暂时补充流动资金归还的公告》（2020-059）。
（2）2020年8月21日，公司第七届董事会第十一次会议及第七届监事会第八次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。同意公司根据实际情况使用“中药产品自动化生产基地项目”15,000.00万元的闲置募集资金暂时补充流动资金。使用期限自董事会批准之日不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。公司于2020年8月25日对该事项进行公告--《天津红日药业股份有限公司关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（2020-066）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司本年度已按深圳交易所颁布的《股票上市规则》及《上市公司募集资金管理办法》以及本公司募集资金管理办法的相关规定，及时、真实、完整的披露募集资金存放及使用情况；截止2020年12月31日治疗脓毒症I类新药项目的累计投入金额超出募集资金投资总额853.54万元。截止本报告出具日，该部分超额资金已由自有资金账户转回募集资金专用账户，除此不存在其他违规情形。
（2）募集资金承诺项目情况
√适用□不适用
单位：万元
承诺投 是否已 截至期末 项目达 截止报告 项目可 资项目 变更项 募集资金 调整后投 本报告 截至期末 投资进度 到预定 本报告 期末累计 是否达 行性是 和超募 目(含部 承诺投资 资总额(1) 期投入 累计投入 (3)＝ 可使用 期实现 实现的效 到预计 否发生 资金投 分变更) 总额 金额 金额(2) (2)/(1) 状态日 的效益 益 效益 重大变 向 期 化 承诺投资项目 1、血必 2013年 净技改 否 20,190 23,939 23,043.26 96.26% 03月31 275.56 76,299.89是 否 扩产项 日 目 2、研发 2012年 中心建 否 6,601 15,949.39 13,846.79 86.82% 08月31 不适用 否 设项目 日 3、投资 北京康 2012年 14,460.6 仁堂药 否 10,515.48 10,515.48 10,534.4 100.18% 09月30 6 111,020.71是 否 业有限 日 公司 4、中药 2018年 产品自 否 91,994.62 92,000 5,760.59 74,698.61 81.19% 06月30 350.43 -1,133.87不适用 否 动化生 产基地 日 项目 承诺投 15,086.6 资项目 -- 129,301.1 142,403.87 5,760.59 122,123.06 -- -- 5 186,186.73 -- -- 小计 超募资金投向 1、投资 北京康 2010年 25,430.8 仁堂药 否 5,898.61 23,680.76 23,680.76 100.00% 05月31 2 202,891.77是 否 业有限 日 公司 2、与中 国科学 院上海 药物研 2018年 究所合 否 4,560 4,560 760 16.67% 12月31 不适用 否 作开发 日 抗丙肝 新药项 目 3、车间 2011年 技术改 否 1,583.6 1,583.6 1,483.85 93.70% 06月30 不适用 否 造项目 日 4、ERP 2011年 信息系 否 297 297 275.93 92.91% 06月30 不适用 否 统 日 5、与中 国人民 解放军 第三军 医大学 2018年 第一附 否 4,285 4,285 460.64 4,285 100.00% 12月31 不适用 否 属医院 日 合作开 发治疗 脓毒症 Ⅰ类新 药项目 超募资 25,430.8 金投向 -- 16,624.21 34,406.36 460.64 30,485.54 -- -- 2 202,891.77 -- -- 小计 合计 -- 145,925.31 176,810.23 6,221.23 152,608.6 -- -- 40,517.4 389,078.5 -- -- 7 未达到 计划进 度或预 计收益 无 的情况 和原因 （分具 体项目） 项目可 行性发 生重大 项目可行性未发生重大变化 变化的 情况说 明 适用 公司于2009年上市取得超募资金45,377.52万元。截至2020年12月31日止，公司累计决议使用超募资金45,377.52 万元，不存在无使用计划的超募资金。 1、2010年3月30日，经公司第三届董事会第十五次会议以及2010年4月22日的2009年度股东大会审议通过， 公司使用超募资金5,898.61万元对北京康仁堂药业有限公司增资并成为该公司第一大股东。公司于2010年3月 30日进行公告-《公告008-关于使用超募资金对北京康仁堂药业有限公司增资的公告》。2011年7月14日，经公 司第四届董事会第十六次会议以及2011年8月1日召开的2011年第三次临时股东大会审议通过，公司使用超募 资金17,782.15万元购买新疆力利记投资有限公司所持北京康仁堂药业有限公司21.75%的股权，购买后，公司持 有北京康仁堂药业有限公司股权比例由42%增加到63.75%，成为其绝对控股股东。公司于2011年7月14日进 行公告-《公告026-关于使用超募资金购买新疆力利记投资有限公司所持北京康仁堂药业有限公司股份的公告》。 超募资 截至2020年12月31日止，该项目已实际使用超募资金23,680.76万元。 金的金 2、2010年7月12日，经公司第四届董事会第三次会议审议通过，公司使用超募资金4,560万元与中国科学院上 额、用途海药物研究所合作开发抗丙肝新药。该项目成功完成后将大大提升公司核心竞争力。公司于2010年7月13日进 及使用 行公告-《公告024-关于使用超募资金与中国科学院上海药物研究所合作开发抗丙肝新药项目的公告》。截至2020 进展情 年12月31日止，该项目已实际使用超募资金760.00万元。 况 3、2010年8月19日，经公司第四届董事会第四次会议以及2010年9月8日召开的2010年第一次临时股东大会 审议通过，公司使用超募资金11,916.59万元对血必净技改扩产项目和研发中心项目分别增加投资3,749万元和 6,286.99万元、对现有生产及其配套设施进行技术改造1,583.60万元以及实施ERP信息化管理297万元。2011 年12月6日经公司第四届董事会第二十次会议以及2011年12月29日召开的2011年第四次临时股东大会审议 通过，公司使用超募资金935.17万元和自有资金2,126.23万元对研发中心项目增加投资。公司于2011年12月6 日进行公告-《公告046-关于研发中心项目变更募集资金用途及追加投资的公告》。上述项目运行后将大幅提升公 司的生产能力、研发实力和管理水平。截至2020年12月31日止，车间技术改造项目已实际使用超募资金1,483.85 万元，ERP信息系统已实际使用超募资金275.93万元。 4、2010年11月19日，经公司第四届董事会第八次会议审议通过，公司使用超募资金4,285万元与中国人民解 放军第三军医院第一附属医院合作开发治疗脓毒症Ⅰ类新药项目，若项目成功完成将大大提升公司竞争优势。公 司于2010年11月19日进行公告-《公告044-天津红日药业股份有限公司关于使用超募资金与中国人民解放军第 三军医大学第一附属医院合作开发治疗脓毒症Ⅰ类新药项目的公告》。截至2020年12月31日止，该项目已实际 使用超募资金4,285.00万元。 募集资 不适用 金投资 项目实 施地点 变更情 况 募集资 不适用 金投资 项目实 施方式 调整情 况 适用 募集资 1）2009年11月18日，公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于用募集资金置换已投入募集资金项目 金投资 自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金1,858.78万元。目前，相 项目先 关资金已经置换完成。 期投入 2）截止至2015年3月12日，公司非公开发行募集资金投资项目“中药产品自动化生产基地项目”先期投入基地 及置换 建设资金为66,429,807.78元，其中：①取得土地使用权支付土地出让金及税费58,119,600.00元；②支付“中药 情况 产品自动化生产基地项目”基地建设工程费用8,310,207.78元。因置换时间距募集资金到账时间已超过6个月，故 截止目前，该资金未完成置换。 适用 1、2014年7月18日，公司第五届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金补充流动资金的议案》， 同意公司根据实际情况以5000万元的闲置募集资金暂时用于补充流动资金。使用期限不超过董事会审议通过之 日起6个月，到期将归还至募集资金专户。公司于2014年7月18日进行公告--《天津红日药业股份有限公司关 于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》2014-060）。截止2015年1月15日，公司已将用于暂时补充流动 资金的5,000万元归还并转入募集资金专用账户，并于2015年1月19日公司对该事项进行公告--《天津红日药 业股份有限公司关于闲置募集资金暂时补充流动资金归还的公告》（2015-004）。 用闲置 2、2015年6月25日，公司第五届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金补充流动资金的议 募集资 案》，同意公司根据实际情况使用“中药产品自动化生产基地项目”10,000.00万元暂时补充流动资金。使用期限自 金暂时 董事会批准之日起不超过6个月，到期将归还至募集资金专户。公司于2015年6月25日进行公告--《天津红日 补充流 药业股份有限公司关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（2015-076）。截至2015年11月18日，公司 动资金 已将用于暂时补充流动资金的10,000.00万元归还并转入募集资金专用账户，并于2015年11月18日公司对该事 情况 项进行公告--《天津红日药业股份有限公司关于闲置募集资金暂时补充流动资金归还的公告》（2015-119）。 3、2015年11月26日，公司第五届董事会第二十九次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金补充流动资金的 议案》，同意公司根据实际情况使用“中药产品自动化生产基地项目”20,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资 金。使用期限自董事会批准之日起不超过12个月，并于2015年11月26日公司对该事项进行公告--《天津红日 药业股份有限公司关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（2015-123）。截止2016年11月24日，公司 已将用于暂时补充流动资金的20,000.00万元归还并转入募集资金专用账户，并于2016年11月25日公司对此事 项进行公告--《天津红日药业股份有限公司关于闲置募集资金补充流动资金归还的公告》（2016-094）。 4、2016年12月22日，公司第六届董事会第十次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金补充流动资金的议案》， 同意公司根据实际情况使用“中药产品自动化生产基地项目”30,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金。使用 期限自董事会批准之日起不超过12个月，并于2016年12月22日公司对该事项进行公告--《天津红日药业股份 有限公司关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（2016-105）。截至2017年8月21日，公司已将用于 暂时补充流动资金的30,000.00万元归还并转入募集资金专用账户，并于2017年8月22日公司对该事项进行公 告--《天津红日药业股份有限公司关于闲置募集资金暂时补充流动资金归还的公告》（2017-044）。 5、2017年8月23日，公司第六届董事会第十四次会议通过了《关于使用闲置募集资金补充流动资金的议案》， 同意公司根据实际情况使用“中药产品自动化生产基地项目”30,000.00万元的闲置募集资金暂时补充流动资金。使 用期限自董事会批准之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。公司于2017年8月23日对该事项进 行公告--《天津红日药业股份有限公司关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（2017-051）。截至2018 年8月15日，公司已将用于暂时补充流动资金的30,000.00万元归还并转入募集资金专用账户。并于2018年8 月16日对该事项进行公告-《天津红日药业股份有限公司关于闲置募集资金暂时补充流动资金归还的公告》 （2018-050）。 6、2018年8月17日，公司第六届董事会第二十二次会议及第六届监事会第十五次会议审议通过了《关于使用闲 置募集资金补充流动资金的议案》。同意公司根据实际情况使用“中药产品自动化生产基地项目”20,000.00万元的 闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。 公司于2018年8月21日对该事项进行公告--《天津红日药业股份有限公司关于使用闲置募集资金暂时补充流动 资金的公告》（2018-059）。截止2019年8月15日，公司已将用于暂时补充流动资金的20,000.00万元归还并转入 募集资金专用账户，并于2019年8月16日对该事项进行公告-《天津红日药业股份有限公司关于闲置募集资金暂 时补充流动资金归还的公告》（2019-065）。 7、2019年8月23日，公司第七届董事会第二次会议及第七届监事会第二次会议审议通过了《关于使用闲置募集 资金补充流动资金的议案》。同意公司根据实际情况使用“中药产品自动化生产基地项目”17,000.00万元的闲置募 集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。公司于 2019年8月23日对该事项进行公告--《天津红日药业股份有限公司关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的 公告》（2019-076）。截止2020年8月19日，公司已将用于暂时补充流动资金的17,000.00万元归还并转入募集资 金专用账户，并于2020年8月21日对该事项进行公告-《天津红日药业股份有限公司关于闲置募集资金暂时补充 流动资金归还的公告》（2020-059）。 8、2020年8月21日，公司第七届董事会第十一次会议及第七届监事会第八次会议审议通过了《关于使用闲置募 集资金补充流动资金的议案》，同意公司根据实际情况使用“中药产品自动化生产基地项目”15,000.00万元的闲置 募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。公司 于2020年8月25日对该事项进行公告--《天津红日药业股份有限公司关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金 的公告》（2020-066）。 项目实 不适用 施出现 募集资 金结余 的金额 及原因 尚未使 用的募 集资金 尚未使用的募集资金存放于募集资金专户，用于承诺项目的后续使用。 用途及 去向 募集资 血必净技改扩产项目本年度实现的效益以血必净注射液收入、成本及其对应的税金及期间费用为基础确认。 金使用 截止2020年12月31日治疗脓毒症I类新药项目的累计投入金额超出募集资金投资总额853.54万元。截止本报 及披露 告出具日，该部分超额资金已由自有资金账户转回募集资金专用账户，除此不存在其他违规情形。 中存在 的问题 或其他 情况
（3）募集资金变更项目情况
□适用√不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□适用√不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□适用√不适用
七、主要控股参股公司分析
√适用□不适用
主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
单位：元
公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 北京康仁堂 中药配方颗 12455.65万 3,548,674,62 2,788,968,93 2,146,021,76 493,625,497. 405,984,424. 药业有限公 子公司 粒 元 9.96 5.16 6.02 00 81 司 医疗器械仪 北京超思电 器仪表、电 6,600.00万 690,109,099. 498,096,070. 990,919,979. 240,685,070. 204,402,425. 子技术有限 子公司 子产品销 元 15 45 07 28 98 责任公司 售、相关进 出口
报告期内取得和处置子公司的情况
□适用√不适用
主要控股参股公司情况说明
1、北京康仁堂药业有限公司
公司全资子公司北京康仁堂主要产品为中药配方颗粒，秉承“调剂康方，功侔相业；虔修仁德，术体天心”的企业使命，专业从事中药配方颗粒研究和生产十余年，坚持以中医理论为根本，研究中药汤药的剂型改革，完成了“全成分?”中药配方颗粒的生产工艺体系和质量标准体系，获得工艺发明专利30余项，专利数量全行业最高。2020年北京康仁堂通过北京市药品监督管理局现场符合性检查，完成珍珠粉、煨肉豆蔻两种制法的生产许可增项，完成了41个品种的北京炮规生产验证工作。通过工艺优化，解决了6个湿法制粒品种产能瓶颈问题和7个品种的提取工艺，并完成相关验证工作；小包产能由3.2亿袋提升至4.2亿袋，为联线设备试机实现小包自动化生产奠定基础；通过国标项目的开展，完成23个国家标准品种的生产工艺转移；同时完成15个水洗品种优化、15个饮片炮制工艺优化的验证及批量生产，提升产品质量，释放干燥产能。
2、北京超思电子技术有限公司
在全球疫情大环境下，超思电子通过不断拓展渠道挖掘新客户，加强品牌市场推广力度，提高供应链运营效率，迎合市场需求研发新产品等方法实现年初目标并扩大了市场占有率，超思电子团队创造多项历史最高纪录，超额完成年初任务。同时加快全球销售平台的布局，打通海外营销网络，稳步提升海外市场份额。搭建国内代理商网络和在天猫、京东自营平台开设了线上直营店，增加在国内曝光度和抢占国内市场。凭借良好的产品性能和较高的品牌知名度，超思电子产品畅销全球一百多个国家和地区，全球知名连锁药店、医疗器械店、大型连锁超市均有超思产品销售，产品销售在同行业中遥遥领先。超思电子一直专注于开发拥有自主知识产权的医疗器械产品，高度重视自主知识产权技术和产品的研发，持续加强心电算法、反射血氧、新材料传感器等技术储备，通过与世界各个地区的专业研究机构包括知名大学建立技术合作和交流，不断提升产品的技术含量，加大创新力度，公司产品的技术性能已得到长足的进步，部分产品的技术性能已达到行业领先水平，取得国家级“工业企业知识产权运用试点”企业。此外，超思电子实行精细化生产管理，在产品质量不断提升的同时有效控制成本，在全球客户对性价比重视程度不断提升的情况下取得了较强的竞争优势。获得欧盟及美国、日本、加拿大、俄罗斯、韩国、巴西等国家的医疗器械产品注册，一次通过并获得“MDSAP证书”，在“智造优质品牌、引领健康事业”的质量方针的引领下，超思电子将为全球客户提供更优质的产品。
八、公司控制的结构化主体情况
□适用√不适用
九、公司未来发展的展望
（一）未来几年正是研发成果的集中落地时期，公司将聚焦ICU领域的产品研发，持续储备精品，进一步丰富产品结构。利用数字化技术提高生产管理水平、通过互联网工具、新媒体渠道加强科研成果市场价值转化进程，积极参与血必净注射液的国家医保续约谈判工作，全面助力发展中医药事业；同时，加强研发、生产、销售部门的协同能力，确保新产品顺利上市。
（二）中药配方颗粒迎来行业发展新机遇，随着中药配方颗粒正式纳入中药饮片的管理范畴，公司将继续积极参与到国家质量标准及地方质量标准的制定工作，借助道地药材优势、产地布局优势、全品种溯源技术，扩大产品销售规模，通过研发、生产等部门的密切配合，进一步提高公司产品的核心竞争力。医疗健康服务业务将进一步扩大线上平台用户规模，提高线下医馆市场占有率，发挥全产业链自有优势夯实公司中医药大健康的立体化产业布局。
（三）医疗器械业务巩固和扩展全球家用市场优势的基础上，加强国内国外市场的“双循环”通道，利用AI技术、互联网技术加快产品开发，丰富产品类型，利用数字化手段提升精益管理水平和整体运营效率，提高品牌认知度，建设出数字化全周期的智慧康养生态系统。药械智慧供应链在市场趋势不断变化的情况下，将立足于客户质量控制、成本优化、运营提升等个性化需求，利用自主知识产权的软硬件技术支撑，通过建立“技术+服务+物流+金融”闭环生态为上下游企业客户赋能，为客户提供个性化差异化的药械供应链解决方案。
（四）紧抓行业中“国产替代进口”的原辅料市场机会，公司将发挥内部资源共享优势，逐步实现工艺技术、产能、服务上的更大突破，从而打造高端品种，拓展国内外客户，提高行业中的地位和市场占有率。
十、接待调研、沟通、采访等活动登记表
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
谈论的主要内 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 容及提供的资 调研的基本情况索引 料 1、公司介绍， 对2019年年度 报告及2020年 第一季度季度 报告解读。2、 互动交流，对公 东兴证券：胡博司主力产品的 2020年04月29 新、王敏杰；中 销售等情况互 日 电话会议 电话沟通 机构 信证券：江辉；动交流。具体详 巨潮资讯网 富安达基金：吴见中国证监会 振峰等。 指定的创业板 信息披露网站 巨潮资讯网 （http://www.cn info.com.cn）上 的《投资者关系 活动记录表》。 1、公司介绍， 对2020年半年 报主要经营情 东兴证券：胡博况解读。2、互 新、王敏杰；华动交流，对公司 夏基金：张帆；主力产品的销 建信养老金：王售等情况互动 2020年08月25电话会议 电话沟通 机构 新艳；人寿养 交流。具体详见 巨潮资讯网 日 老：张树声；天 中国证监会指 弘基金：郭相 定的创业板信 博；诺安基金：息披露网站巨 陈勇等。 潮资讯网 （http://www.cn info.com.cn）上 的《投资者关系 活动记录表》。 2020年09月04公司全资子公 实地调研 机构 渤海证券：郑 1、对公司全资 巨潮资讯网 日 司天津康仁堂； 翔、姜财义、刘 子公司天津康 红日药业报告 志明、张雄云、仁堂中药配方 厅 马振华、马强；颗粒生产基地 国融证券：崔 参观讲解，及对 峻、菲徐静；中公司生产销售、 信证券蔡丽萍、新药研发、战略 闫勇、吕伟等。规划等方面的 情况介绍。2、 互动交流，对公 司主力产品的 销售等情况互 动交流。具体详 见中国证监会 指定的创业板 信息披露网站 巨潮资讯网 （http://www.cn info.com.cn）上 的《投资者关系 活动记录表》。
第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用□不适用
1、报告期内，公司严格按照《公司章程》相关利润分配政策和审议程序实施利润分配方案，分红标准和分红比例明确清晰，相关的决策程序和机制完备，相关的议案由董事会、监事会审议后提交股东大会审议，并由独立董事发表独立意见，审议通过后在规定时间内进行实施，切实保证了全体股东的利益。
2、经公司第七届董事会第七次会议及2019年度股东大会审议通过了《关于2019年度利润分配预案的议案》。经董事会提议，2019年度利润分配预案为：以当时总股本3,005,704,837股为基数，按每10股派发现金股利人民币0.50元（含税），共计150,285,241.85元。以上方案实施后，剩余未分配利润2,930,756,272.52元结转以后年度分配。公司于2020年5月26日披露了《2019年年度权益分派实施公告》，本次权益分派股权登记日：2020年5月29日，除权除息日：2020年6月1日。
现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 是 否得到了充分保护： 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 是 明：
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致
√是□否□不适用
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。
本年度利润分配及资本公积金转增股本情况
每10股送红股数（股） 0 每10股派息数（元）（含税） 0.4 每10股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 3,004,154,837 现金分红金额（元）（含税） 120,166,193.48 以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） 0.00 现金分红总额（含其他方式）（元） 120,166,193.48 可分配利润（元） 3,442,340,201.78 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额 3.49% 的比例 本次现金分红情况 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2020年度实现归属于母公司的净利润573,394,032.25元，加上 年初未分配利润3,081,041,514.37元及其他事项引起的未分配利润变动净额3,573,567.62元，减去本年度提取的法定盈余公 积65,383,670.61元及分配以前年度实现的未分配利润150,285,241.85元后，截至2020年12月31日，可供股东分配的利 润为3,442,340,201.78元。 根据本年度利润实现情况和未来发展向好的预期，进一步提升公司知名度，回报股东，经董事会提议，本年度利润分 配预案为：拟以现有总股本3,004,154,837股为基数，按每10股派发现金股利人民币0.40元（含税），共计120,166,193.48 元。以上方案实施后，剩余未分配利润3,322,174,008.30元结转以后年度分配。本预案披露后至权益分派实施股权登记日 之间公司股本发生变动的，将按照上述分配比例不变的原则进行调整。
公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况
（1）公司2018年度利润分配方案
根据公司2018年度股东大会决议，2018年度利润分配预案为：以现有总股本3,011,054,793股扣除已回购股份34,999,956股后的股本2,976,054,837股为基数，按每10股派发现金0.20元（含税），共计派发现金59,521,096.74元。
（2）公司2019年度利润分配方案
根据公司2019年度股东大会决议，2019年度利润分配方案为：以现有总股本3,005,704,837股为基数，按每10股派发现金股利人民币0.50元（含税），共计派发现金150,285,241.85元。
（3）公司2020年度利润分配预案
经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2020年度实现归属于母公司的净利润573,394,032.25元，加上年初未分配利润3,081,041,514.37元及其他事项引起的未分配利润变动净额3,573,567.62元，减去本年度提取的法定盈余公积65,383,670.61元及分配以前年度实现的未分配利润150,285,241.85元后，截至2020年12月31日，可供股东分配的利润为3,442,340,201.78元。
根据本年度利润实现情况和未来发展向好的预期，进一步提升公司知名度，回报股东，经董事会提议，本年度利润分配预案为：拟以现有总股本3,004,154,837股为基数，按每10股派发现金股利人民币0.40元（含税），共计120,166,193.48元。以上方案实施后，剩余未分配利润3,322,174,008.30元结转以后年度分配。本预案披露后至权益分派实施股权登记日之间公司股本发生变动的，将按照上述分配比例不变的原则进行调整。
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
单位：元
现金分红金额 以其他方式现 现金分红总额 分红年度合并 占合并报表中 以其他方式 金分红金额占 （含其他方 现金分红金额 报表中归属于 归属于上市公 （如回购股 合并报表中归 现金分红总额 式）占合并报 分红年度 （含税） 上市公司普通 司普通股股东 份）现金分红 属于上市公司 （含其他方 表中归属于上 股股东的净利 的净利润的比 的金额 普通股股东的 式） 市公司普通股 润 率 净利润的比例 股东的净利润 的比率 2020年 120,166,193.48 573,394,032.25 20.96% 0.00 0.00% 120,166,193.48 20.96% 2019年 150,285,241.85 402,529,542.97 37.34% 15,548,618.02 3.86% 165,833,859.87 2.44% 2018年 59,521,096.74 210,795,341.94 28.24% 101,579,921.48 48.19% 161,101,018.22 76.43%
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□适用√不适用
二、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末
尚未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 公司控股股 东成都兴城 持有的上市 投资集团有 持有红日药 公司股份自 报告期内，承 限公司、实际 业股份锁定 2019年1月 2019年01月2020年01月 诺人均遵守 控制人成都 的承诺 10日起12个10日 10日 了所做的承 市国有资产 月内不得转 诺 监督管理委 让 员会 公司控股股 东成都兴城 投资集团有 报告期内，承 限公司、实际 避免同行业 避免同行业 2019年04月 长期有效 诺人均遵守 控制人成都 竞争的承诺 竞争的承诺 24日 了所做的承 市国有资产 诺 监督管理委 收购报告书或权益变动报告书中所 员会 作承诺 公司控股股 东成都兴城 投资集团有 避免或减少 报告期内，承 限公司、实际 减少关联交 关联交易的 2019年04月 长期有效 诺人均遵守 控制人成都 易的承诺 承诺 24日 了所做的承 市国有资产 诺 监督管理委 员会 公司控股股 东成都兴城 上市公司保 保持上市公 投资集团有 持独立性，人 司独立性：人 报告期内，承 限公司、实际 员独立、资产 员独立、资产2019年04月 长期有效 诺人均遵守 控制人成都 独立、财务独 独立、财务独24日 了所做的承 市国有资产 立的承诺 立、机构独 诺 监督管理委 立、业务独立 员会 资产重组时所作承诺 公司董事、监 报告期内，承 事、高管及其 自愿锁定股 自愿锁定股 2009年10月 长期有效 诺人均遵守 关联自然人 份的承诺 份的承诺 30日 了所做的承 诺 公司持股5% 以上股东天 报告期内，承 津大通投资 避免同行业 避免同行业 2009年10月 诺人均遵守 集团有限公 竞争的承诺 竞争的承诺 30日 长期有效 了所做的承 司及其四名 诺 自然人股东、 姚小青先生 公司持股5% 以上股东天 报告期内，承 津大通投资 减少关联交 减少关联交 2009年10月 诺人均遵守 首次公开发行或再融资时所作承诺 集团有限公 易的承诺 易的承诺 30日 长期有效 了所做的承 司、大通集团 诺 董事长李占 通先生 公司持股5% 以上股东天 报告期内，承 津大通投资 避免占用资 避免占用资 2009年10月 诺人均遵守 集团有限公 金的承诺 金的承诺 30日 长期有效 了所做的承 司、大通集团 诺 董事长李占 通先生 公司持股5% 报告期内，承 以上股东天 关于社保、住 关于社保、住2009年10月 诺人均遵守 津大通投资 房公积金的 房公积金的 30日 长期有效 了所做的承 集团有限公 承诺 承诺 诺 司 激励对象自 授予日起满 一年后方可 2020年04月 开始分期解 26日-2021年 第二期限制 锁。第一个解 04月25日解 报告期内，承 性股票激励 自愿锁定股 锁期：自限制2019年06月 锁50%，2021诺人均遵守 股权激励承诺 计划的激励 份的承诺 性股票的授 18日 年04月26日 了所做的承 对象 予日起12个 -2022年04月 诺 月后的首个 25日解锁 交易日起至 50% 相应的授予 日起24个月 内的最后一 个交易日当 日止。第二个 解锁期：自限 制性股票的 授予日起24 个月后的首 个交易日起 至相应的授 予日起36个 月内的最后 一个交易日 当日止 绩效考核目 标：第一个解 锁期，相比基 期2017年， 第二期限制 2019年营业 报告期内，承 性股票激励 收入增长率 2019年06月2019年度 诺人均遵守 计划的激励 业绩承诺 不低于40%。 18日 -2020年度 了所做的承 对象 第二个解锁 诺 期，相比基期 2017年，2020 年营业收入 增长率不低 于70% 公司离任高 自2020年6 报告期内，承 其他对公司中小股东所作承诺 管高国伟先 股份不减持 月5日起12 2020年06月2021年06月 诺人均遵守 生 承诺 个月内不减 05日 04日 了所做的承 持公司股份 诺 承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行完毕的，应当详 细说明未完成履行的具体原因及下 无 一步的工作计划
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明
□适用√不适用
三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明
□适用√不适用
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□适用√不适用
六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明
√适用□不适用
1、会计政策的变更
财政部于2017年7月5日颁布了《关于修订印发的通知》（财会[2017]22号）（以下简称"新收入准则"），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2018年1月1日起执行新收入准则；其他境内上市企业自2020年1月1日起施行。根据上述文件要求，公司自2020年1月1日开始执行新修订的《企业会计准则第14号-收入》。
公司于2020年4月24日召开了第七届董事会第七次会议和第七届监事会第五次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》。
根据新旧准则衔接规定，本公司自2020年1月1日起按新准则要求进行会计报表披露，并按规定调整期初财务报表相关项目金额，对可比期间信息不予调整。2020年起执行新收入准则调整执行2020年年初财务报表相关项目情况详见“第十二节、五、35、重要会计政策和会计估计变更。”
2、重要会计估计变更
本公司2020年度无其他会计估计变更事项。
七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√适用□不适用
与上年相比，本年非同一控制下企业合并增加1个三级子公司、通过投资新设立10个二级子公司、1个三级子公司，清算注销减少二级子公司博尔帕斯电子医疗科技（天津）有限公司。详见“本节八、合并范围的变更”及“本节九、在其他主体中的权益”相关内容。
八、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计事务所
境内会计师事务所名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 203 境内会计师事务所审计服务的连续年限 2 境内会计师事务所注册会计师姓名 贺军、阳历 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 2
是否改聘会计师事务所
□是√否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
□适用√不适用
九、年度报告披露后面临退市情况
□适用√不适用
十、破产重整相关事项
□适用√不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十一、重大诉讼、仲裁事项
□适用√不适用
本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
十二、处罚及整改情况
√适用□不适用
名称/姓名 类型 原因 调查处罚类型 结论（如有） 披露日期 披露索引 具体详见中国证 高国伟家属误操 中国证券监督管 监会指定的创业 作卖出其持有的 理委员会天津证 板信息披露网站 部分公司股票， 监局出具了行政 巨潮资讯网 因其未能在首次 监管措施决定书 2020年09月15 （http://www.cni 高国伟 高级管理人员 卖出的15个交易 其他 —《关于对高国 日 nfo.com.cn）上的 日前向交易所报 伟采取出具警示 《关于高级管理 告并预先披露减 函措施的决定》 人员收到天津证 持计划，构成违 （【2020】12号）。 监局警示函的公 规减持 告》（公告编号： 2020-069）
董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东违规买卖公司股票情况
□适用√不适用
十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□适用√不适用
十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
√适用□不适用
1、股权激励计划的情况
为了进一步完善公司法人治理结构，健全公司激励机制，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，促进公司长期稳定发展，2019年3月公司发布了《天津红日药业股份有限公司第二期限制性股票激励计划（草案）》，向公司部分董事、高级管理人员、核心管理人员及技术（业务）人员授予限制性股票。2019年6月19日，向58名激励对象授予2,965万股限制性股票上市。
2、本报告期实施情况
公司分别于2020年4月24日和2020年5月20日召开第七届董事会第七次会议、第七届监事会第五次会议及2019年度股东大会，审议通过了《关于第二期限制性股票激励计划之回购注销部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，公司决定回购注销部分已不符合激励条件的激励对象周伟等6人所持有的尚未解锁的限制性股票共计155万股。回购注销登记手续已于2020年7月17日完成。
2020年6月2日，公司分别召开第七届董事会第九次会议和第七届监事会第七次会议，审议通过了《关于第二期限制性股
票激励计划之第一个解锁期解锁条件成就的议案》，按照公司《激励计划》的相关规定办理限制性股票第一个解锁期解锁事
宜，本次符合解锁条件的激励对象共计54人，解锁的限制性股票数量为1,427.50万股，实际可上市流通数量为1,034.3688万股，
本次限制性股票的上市流通日为2020年6月22日。
公司董事会薪酬与考核委员会对公司第二期限制性股票激励计划之第一个解锁期解锁条件满足情况、激励对象名单及可解锁数量进行了核查；独立董事对公司第二期限制性股票激励计划之第一个解锁期解锁条件是否达成、激励对象名单及可解锁数量等事项进行了审查和监督，并发表了独立意见；监事会对第二期限制性股票激励计划之第一个解锁期可解锁激励对象名单进行了核查；北京市康达律师事务所出具了公司第二期限制性股票激励计划之第一个解锁期解锁条件成就的法律意见书。
以上相关事项具体详见中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的公告。
十五、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□适用√不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□适用√不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□适用√不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□适用√不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
√适用□不适用
2020年1月20日，公司第七届董事会第五次会议审议通过了《关于购买控股子公司湖北亿诺瑞生物制药有限公司部分股权暨关联交易的议案》，公司以自有资金人民币6,000.00万元向湖北五瑞生物科技股份有限公司购买控股子公司亿诺瑞25.00%的股权。
重大关联交易临时报告披露网站相关查询
临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 关于购买控股子公司湖北亿诺瑞生物制药 2020年01月22日 巨潮资讯网 有限公司部分股权暨关联交易的公告
十六、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□适用√不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□适用√不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□适用√不适用
公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
√适用□不适用
（1）担保情况
单位：万元
公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保额度 实际担保金 是否履行 是否为关 担保对象名称 相关公告 担保额度 实际发生日期 额 担保类型 担保期 完毕 联方担保 披露日期 报告期内审批的对外担保额度合 0报告期内对外担保实际发 0 计（A1） 生额合计（A2） 报告期末已审批的对外担保额度 0报告期末实际对外担保余 0 合计（A3） 额合计（A4） 公司对子公司的担保情况 担保额度 实际担保金 是否履行 是否为关 担保对象名称 相关公告 担保额度 实际发生日期 额 担保类型 担保期 完毕 联方担保 披露日期 天津红日康仁堂药品2018年08 25,000 2019年07月31 5,000连带责任保 12个月 是 否 销售有限公司 月17日 日 证 天津红日康仁堂药品2018年08 40,000 2019年01月29 22,000连带责任保 12个月 是 否 销售有限公司 月17日 日 证 湖北辰美中药有限公2019年04 7,000 2019年05月23 5,100连带责任保 96个月 否 否 司 月02日 日 证 天津红日康仁堂药品2019年08 25,000 2020年04月22 7,000连带责任保 12个月 否 否 销售有限公司 月23日 日 证 天津红日康仁堂药品2019年08 40,000 2020年01月29 13,000连带责任保 12个月 是 否 销售有限公司 月23日 日 证 湖州展望药业有限公2019年08 3,000 2020年04月28 3,000连带责任保 12个月 否 否 司 月23日 日 证 重庆红日康仁堂药业2019年08 10,000 2019年12月03 8,078连带责任保 60个月 否 否 有限公司 月23日 日 证 天津红日康仁堂药品2019年08 40,000 2020年07月29 10,000连带责任保 12个月 否 否 销售有限公司 月23日 日 证 北京康仁堂药业有限2020年02 25,000 2020年03月25 18,228连带责任保 12个月 否 否 公司 月26日 日 证 天津红日康仁堂药品2020年10 30,000 销售有限公司 月28日 天津红日康仁堂药品2020年10 25,000 销售有限公司 月28日 湖州展望药业有限公2020年10 3,000 司 月28日 湖北辰美中药有限公2020年10 1,000 司 月28日 天津红日康仁堂药品2020年10 3,000 销售有限公司 月28日 北京康仁堂药业有限 公司、湖州展望药业 有限公司、正康医疗2020年10 30,000 科技有限公司、天津 月28日 红日康仁堂药品销售 有限公司 北京康仁堂药业有限2020年10 30,000 公司、湖州展望药业 月28日 有限公司、正康医疗 科技有限公司、天津 红日康仁堂药品销售 有限公司 北京康仁堂药业有限 公司、湖州展望药业 有限公司、正康医疗2020年10 40,000 科技有限公司、天津 月28日 红日康仁堂药品销售 有限公司 甘肃佛慈红日药业有2020年12 15,000 限公司 月25日 报告期内审批对子公司担保额度 204,400报告期内对子公司担保实 59,906 合计（B1） 际发生额合计（B2） 报告期末已审批的对子公司担保 221,400报告期末对子公司实际担 51,406 额度合计（B3） 保余额合计（B4） 子公司对子公司的担保情况 担保额度 实际担保金 是否履行 是否为关 担保对象名称 相关公告 担保额度 实际发生日期 额 担保类型 担保期 完毕 联方担保 披露日期 重庆红日康仁堂药业2018年08 10,000 2019年12月03 8,078连带责任保 60个月 否 否 有限公司 月17日 日 证;抵押 湖州美欣霍普生物技2019年08 1,200 2020年01月15 1,200连带责任保 24个月 否 否 术有限公司 月23日 日 证 天津红日药业股份有2019年10 8,000 2019年11月13 5,500连带责任保 12个月 是 否 限公司 月25日 日 证 湖州美欣霍普生物技2019年08 1,200 2020年03月19 1,200连带责任保 12个月 否 否 术有限公司 月23日 日 证 湖北辰美中药有限公2019年08 1,000 2020年03月26 1,000抵押 12个月 是 否 司 月23日 日 湖州美欣霍普生物技2020年10 1,200 术有限公司 月28日 湖州美欣霍普生物技2020年10 1,200 术有限公司 月28日 甘肃佛慈红日药业有2020年12 15,000 限公司 月25日 报告期内审批对子公司担保额度 17,400报告期内对子公司担保实 12,278 合计（C1） 际发生额合计（C2） 报告期末已审批的对子公司担保 27,400报告期末对子公司实际担 10,478 额度合计（C3） 保余额合计（C4） 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 221,800报告期内担保实际发生额 72,184 （A1+B1+C1） 合计（A2+B2+C2） 报告期末已审批的担保额度合计 248,800报告期末实际担保余额合 61,884 （A3+B3+C3） 计（A4+B4+C4） 实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例 8.60% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D） 0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务 17,000 担保余额（E） 担保总额超过净资产50%部分的金额（F） 0 上述三项担保金额合计（D+E+F） 17,000 对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿 无 责任的情况说明（如有） 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 无
采用复合方式担保的具体情况说明
（2）违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
3、日常经营重大合同
单位：
影响重大合 合同订立公 合同订立对 合同履行的 本期确认的 累计确认的 应收账款回 同履行的各 是否存在合 司方名称 方名称 合同总金额 进度 销售收入金 销售收入金 款情况 项条件是否 同无法履行 额 额 发生重大变 的重大风险 化
4、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
□适用√不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2）委托贷款情况
□适用√不适用
公司报告期不存在委托贷款。
5、其他重大合同
√适用□不适用
合同涉 合同涉 及资产 及资产 评估机 评估基 截至报 合同订 合同订 合同标 合同签 的账面 的评估 构名称 准日 定价原 交易价 是否关 关联关 告期末 披露日 披露索 立公司 立对方 的 订日期 价值 价值 （如 （如 则 格（万 联交易 系 的执行 期 引 方名称 名称 （万 （万 有） 有） 元） 情况 元）（如元）（如 有） 有） 天津红 中国医 肿瘤免 2017年 已付款 日药业 学科学 疫治疗 07月 - - 18,000否 否 1500万 股份有 院药物 小分子 01日 元 限公司 研究所 药物
十七、社会责任情况
1、履行社会责任情况
秉承“传承发展中华医药，解决人类健康难题”为企业愿景，以降低病患者的病死率为企业追求，致力于药品研发、医师培养、健康知识普及，打造全民健康事业以及提升全民生活品质。恪守“精益生产、恪守规范、严格把控、彰显品质”的质量理念，要求员工严格遵守流程和工艺要求，严格管控质量，追求“好人品、好产品”的工作目标，本着对工作、对企业和对客户负责的态度，彰显产品和服务的品质。
公司始终坚持“以人为本、安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，紧紧围绕公司总体安全生产目标，持续完善安全制度和操作规程建设，强化隐患排查治理，夯实安全文化体系建设，不断提高各级安全管理人员技术水平的同时加强安全技防投入。2020年度公司安委会在继续实施01467管理模式和EHS内审工作满足公司制定的目标的同时，开展工作安全分析推动双重预防体系，确保公司各子公司安全管理模式由事后追责向事前防范转变，使安全关卡迁移，从而降低公司运营风险。
公司领导也一直秉承以习近平总书记对安全生产的重要论述以及《国家生产安全专项整治三年行动》的要求，坚持生命至上，树牢安全发展理念，长期坚持在安全政策落实的第一线。同时充分发挥广大职工的监督作用，突出安全管理的全员参与，促进了公司环境安全管理体系持续良性的自我完善。通过各级管理者和员工的共同努力，营造出了重视安全、警钟长鸣的良好氛围，最终实现环境安全健康零事故。
公司在自身发展壮大的同时，不忘践行企业的社会责任。为积极落实党和国家精准扶贫的号召，扎实推进东西部扶贫协作和对口支援工作，公司充分发挥资金、技术、市场、管理等优势，通过资源开发、产业培育、市场开拓等多种形式到贫困地区投资兴业、吸纳就业、参与扶贫开发，发挥辐射和带动作用，投资累计超过10亿元。
公司长期致力于社会公益慈善事业，助弱势群体、支持教育事业、支持农村开发、赈灾扶贫都是公司关注的方向，公司成立至今，捐赠累计8,414.16万元以上。特别是在此次新冠疫情期间，红日药业主动肩负社会责任，积极发挥高科技大健康产业集群优势，红日药业及下属公司全部进入抗击新型肺炎的迎战状态，保障抗疫产品供应，并积极捐款捐物，累计向湖北武汉等疫情严重区域各定点医院捐赠血必净注射液等抗疫物资市场价值近1,400万元。
2、履行精准扶贫社会责任情况
公司报告年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。
3、环境保护相关的情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
√是□否
公司或子公 主要污染物 排放口分布 执行的污染 核定的排放 超标排放情 司名称 及特征污染 排放方式 排放口数量 情况 排放浓度 物排放标准 排放总量 总量 况 物的名称 天津红日药 《污水综合 业股份有限CODcr 污水处理站1个 污水处理站76.24mg/l 排放标准》 10.8337t 125t/a 无 公司 天津红日药 《污水综合 业股份有限 氨氮 污水处理站1个 污水处理站0.554mg/l 排放标准》 0.078384t 10.6t/a 无 公司 天津红日药 锅炉废气排 监测结果低《锅炉大气 业股份有限SO2 放口 3个 锅炉房 于检出限 污染物排放0.023715t 0.471909t/a无 公司 标准》 天津红日药 锅炉废气排 75.36mg/m 《锅炉大气 业股份有限 氮氧化物 放口 3个 锅炉房 3 污染物排放0.972922t 1.179772t/a无 公司 标准》 湖州展望药 《污水综合 业有限公司 化学需氧量 纳管 1个 污水排放口500mg/l 排放标准》 31.24t 63.00t/a 无 的三级标准 湖州展望药 《污水综合 业有限公司 氨氮 纳管 1个 污水排放口35mg/l 排放标准》 2.19t 4.41t/a 无 的三级标准 湖州展望药 《锅炉大气 业有限公司 氮氧化物 大气 1个 燃气锅炉 50mg/m3 污染物排放1.289t 2.6t/a 无 标准》 湖州展望药 《锅炉大气 业有限公司 颗粒物 大气 1个 燃气锅炉 30mg/m3 污染物排放0.19t 0.39t/a 无 标准》 湖州展望药 《锅炉大气 业有限公司 二氧化硫 大气 1个 燃气锅炉 0 污染物排放0t 2.6t/a 无 标准》 湖州展望天 氨氮 纳管 1个 污水排放口50mg/l 《污水综合1.26t 3.477t/a 无 明药业有限 排放标准》 公司 的二级标准 污水站、微 湖州展望天 晶车间、甲 《大气污染 原环评只有 明药业有限 颗粒物 集中排放 5个 基车间楼 120mg/m3 物综合排放- - 浓度要求， 公司 顶、丙基车 标准》的二 无排放总量 间楼顶、动 级标准 要求 力车间楼顶 湖州展望天 甲基车间楼 《大气污染 原环评只有 明药业有限 甲醇 集中排放 2个 顶、丙基车190 mg/m3 物综合排放- - 浓度要求， 公司 间楼顶 标准》的二 无排放总量 级标准 要求 湖州展望天 微晶车间、 《大气污染 原环评只有 明药业有限 氯化氢 集中排放 3个 甲基车间楼100 mg/m3 物综合排放- - 浓度要求， 公司 顶、丙基车 标准》的二 无排放总量 间楼顶 级标准 要求 《工作场所 湖州展望天 甲基车间楼 有害因素职 原环评只有 明药业有限 氯甲烷 集中排放 2个 顶、丙基车120 mg/m3 业接触限 - - 浓度要求， 公司 间楼顶 值》（GBZ 无排放总量 2.1-2007） 要求 的车间标准 《工作场所 湖州展望天 甲基车间楼 有害因素职 原环评只有 明药业有限 环氧丙烷 集中排放 2个 顶、丙基车12.5 mg/m3业接触限 - - 浓度要求， 公司 间楼顶 值》（GBZ 无排放总量 2.1-2007） 要求 的车间标准
防治污染设施的建设和运行情况
1、公司：
公司所有污染设施全部正常启用，包括1座污水处理站，7套废气治理设施。所有污染物均可保证达标排放。
目前公司执行各类污染物排放标准如下
（1）废水：废水污染物排放标准执行天津市《污水综合排放标准》（DB12/356-2018）三级，无相应标准的对标《化学
合成类制药工业水污染物排放标准》(GB21904-2008)。污水经过厂区内污水处理站处理后达标排放进华电水务天津有限公司
污水处理厂。
（2）废气：锅炉烟气排放自2020年11月1日起执行天津市《锅炉大气污染物排放标准》（DB12/151-2020），之前执行《锅
炉大气污染物排放标准》（DB12/151-2016）。锅炉使用清洁燃料天然气，尾气达标排放。
（3）厂界：厂界恶臭异味排放执行天津市地方标准《恶臭污染物排放标准》（DB12/059-2018）。
（4）噪声：噪声厂界噪声排放执行《工业企业厂界环境噪声排放标准》（GB12348-2008）3类、4类。
（5）固体废物：危险废弃物委托天津市合佳威立雅环境有限公司进行处置。
2、展望药业：
原有一套1000t/d废水处理系统，符合法规要求，可满足展望药业污水处理需求，系统运行正常。2019年11月已建成日处理400吨高浓度废水的UASB厌氧塔项目，以提高废水出水稳定达标的目标。
3、展望天明：
设计建设有一套2300t/d废水生化处理系统，符合法规要求，可满足展望天明污水处理需求，系统运行正常。2020年正在建设2套日处理400吨高浓度废水UASB厌氧塔项目，用于替换2套老旧厌氧塔。计划实施废水纤维素回收和除盐系统建设，以提高废水出水稳定达标的目的。
建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
1、公司目前全部建设项目均已完成竣工环境保护验收，并取得审批。新增新药研发产业化项目将于年内完成验收。
2、展望药业和展望天明建设项目均已完成竣工环境保护验收，并取得审批。
突发环境事件应急预案
1、公司：
公司制定的《突发环境事件应急预案》已于2020年9月修订完成，12月1日在相关环境主管部门正式完成备案。
2、展望药业及展望天明：
2018年12月展望药业根据公司环境现状进行重新编制新预案并进行备案。
2016年11月展望天明根据公司环境现状编制了应急预案并已备案。
环境自行监测方案
公司、展望药业和展望天明均已根据排污许可证要求制定自行监测方案，并根据最新要求实时修订，按时完成监测，并进行
公开。
其他应当公开的环境信息
无。
其他环保相关信息
无。
十八、其他重大事项的说明
√适用□不适用
序号 公告名称 披露日期 查询索引 1 关于公司产品盐酸莫西沙星氯化钠注射液参与第三批国家药品集中 2020年08月21日 巨潮资讯网 采购中标的公告
十九、公司子公司重大事项
√适用□不适用
序号 公告名称 披露日期 查询索引 1 关于购买控股子公司湖北亿诺瑞生物制药有限公司部分股权暨关联 2020年01月22日 巨潮资讯网 交易的公告 2 关于为全资子公司北京康仁堂药业有限公司提供担保的公告 2020年02月26日 巨潮资讯网 3 关于2020年度公司、子公司及孙公司向银行等金融机构申请综合授 2020年10月30日 巨潮资讯网 信及担保事项的公告 4 关于公司为控股孙公司甘肃佛慈红日药业有限公司提供担保的公告 2020年12月25日 巨潮资讯网
第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转 其他 小计 数量 比例 股 一、有限售条件股份 449,514,4 14.96% 0 0 0 -117,054, -117,054, 332,459,7 11.07% 22 676 676 46 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 448,014,4 14.91% 0 0 0 -116,679, -116,679, 331,334,7 11.03% 22 676 676 46 其中：境内法人持股 境内自然人持股 448,014,4 14.91% 0 0 0 -116,679, -116,679, 331,334,7 11.03% 22 676 676 46 4、外资持股 1,500,000 0.05% 0 0 0 -375,000 -375,000 1,125,000 0.04% 其中：境外法人持股 境外自然人持股 1,500,000 0.05% 0 0 0 -375,000 -375,000 1,125,000 0.04% 二、无限售条件股份 2,556,190, 85.04% 0 0 0 115,504,6 115,504,6 2,671,695 88.93% 415 76 76 ,091 1、人民币普通股 2,556,190, 85.04% 0 0 0 115,504,6 115,504,6 2,671,695 88.93% 415 76 76 ,091 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 3,005,704, 100.00% 0 0 0 -1,550,00 -1,550,00 3,004,154 100.00% 837 0 0 ,837
股份变动的原因
√适用□不适用
1、2020年1月2日，根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等有关规定，中国证券
登记结算有限责任公司深圳分公司对公司董事、监事会和高级管理人员所持本公司2019年度股份锁定额度及可转让额度进行
了年度核算，所持有的高管锁定股105,011,057股股份转为无限售条件股份。
2、2020年4月17日，根据深圳证券交易所关于高管股份的相关规定，公司离任董事孙长海其关联自然人石秀艳所持有的29,877
股股份转为高管锁定股。
3、2020年6月22日，根据公司《第二期限制性股票激励计划（草案）》的规定，公司第二期限制性股票激励计划之第一个解
锁期的解锁条件已经成就。符合解锁条件的激励对象共计54人，本次股权激励计划之第一个解锁期解锁数量为14,275,000股，
占当时公司股本总额的0.47%；实际可上市流通数量为10,343,688股，占当时公司股本总额的0.34%；本次解锁激励对象中有
8名为公司董事及高级管理人员，根据深圳证券交易所关于高管股份的相关规定，其所持限制性股票解除限售后，所持有的
3,931,312股股份转为高管锁定股。
4、2020年7月6日，根据深圳证券交易所关于高管股份的相关规定，公司离任副总经理QIAN XIAOLUN先生所持有的375,000
股转为高管锁定股。
5、2020年7月17日，根据公司《第二期限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，公司回购注销已离职股权激励对象所持
有已获授但尚未解锁的限制性股票1,550,000股。
6、2020年9月30日，根据深圳证券交易所关于高管股份的相关规定，公司离任董事孙长海其关联自然人石秀艳所持有的限售
股份179,808股锁定期已满，解除股份锁定。
股份变动的批准情况
□适用√不适用
股份变动的过户情况
□适用√不适用
股份回购的实施进展情况
□适用√不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□适用√不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
√适用□不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产情况，具体指标详见“第
二节五、主要会计数据和财务指标。”
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用√不适用
2、限售股份变动情况
√适用□不适用
单位：股
股东名称 期初限售股数 本期增加限售股 本期解除限售股 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日 数 数 期 姚小青 411,613,974 0 102,752,245 308,861,729高管锁定股 高管锁定期止 高管锁定期止/ 高管锁定股 自2020年4月 高国伟 3,555,000 0 375,000 3,180,000 2,430,000股/ 26日起，在满 股权激励限售 足解锁条件情 股750,000股 况下，分二期 解锁。 高管锁定期止/ 高管锁定股 自2020年4月 郑丹 3,525,000 0 881,250 2,643,750 1,893,750股/ 26日起，在满 股权激励限售 足解锁条件情 股750,000股 况下，分二期 解锁。 高管锁定期止/ 高管锁定股 自2020年4月 蓝武军 3,525,000 0 881,250 2,643,750 1,893,750股/ 26日起，在满 股权激励限售 足解锁条件情 股750,000股 况下，分二期 解锁。 高管锁定期止/ 高管锁定股 自2020年4月 张坤 1,606,312 0 375,000 1,231,312 481,312股/股 26日起，在满 权激励限售股 足解锁条件情 750,000股 况下，分二期 解锁。 高管锁定期止/ 高管锁定股 自2020年4月 陈瑞强 1,593,750 0 390,000 1,203,750 603,750股/股 26日起，在满 权激励限售股 足解锁条件情 600,000股 况下，分二期 解锁。 高管锁定期止/ 高管锁定股 自2020年4月 QIAN 1,500,000 0 375,000 1,125,000 375,000股/股 26日起，在满 XIAOLUN 权激励限售股 足解锁条件情 750,000股 况下，分二期 解锁。 张丽云 969,343 0 0 969,343高管锁定股 高管锁定期止 高管锁定期止/ 高管锁定股 自2020年4月 李春旭 1,200,000 0 300,000 900,000 300,000股/股 26日起，在满 权激励限售股 足解锁条件情 600,000股 况下，分二期 解锁。 高管锁定股 高管锁定期止/ 300,000股/股 自2020年4月 潘勤 1,200,000 0 300,000 900,000权激励限售股 26日起，在满 600,000股 足解锁条件情 况下，分二期 解锁。 高管锁定期止/ 高管锁定股 自2020年4月 其他限售股股 19,226,043 0 10,424,931 8,801,112 526,112股/股 26日起，在满 东 权激励限售股 足解锁条件情 8,275,000股 况下，分二期 解锁。 合计 449,514,422 0 117,054,676 332,459,746 -- --
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
□适用√不适用
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
√适用□不适用
1、2020年1月2日，根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等有关规定，中国证券
登记结算有限责任公司深圳分公司对公司董事、监事会和高级管理人员所持本公司2019年度股份锁定额度及可转让额度进行
了年度核算，所持有的高管锁定股105,011,057股股份转为无限售条件股份。
2、2020年4月17日，根据深圳证券交易所关于高管股份的相关规定，公司离任董事孙长海其关联自然人石秀艳所持有的29,877
股股份转为高管锁定股。
3、2020年6月22日，根据公司《第二期限制性股票激励计划（草案）》的规定，公司第二期限制性股票激励计划之第一个解
锁期的解锁条件已经成就。符合解锁条件的激励对象共计54人，本次股权激励计划之第一个解锁期解锁数量为14,275,000股，
占当时公司股本总额的0.47%；实际可上市流通数量为10,343,688股，占当时公司股本总额的0.34%；本次解锁激励对象中有
8名为公司董事及高级管理人员，根据深圳证券交易所关于高管股份的相关规定，其所持限制性股票解除限售后，所持有的
3,931,312股股份转为高管锁定股。
4、2020年7月6日，根据深圳证券交易所关于高管股份的相关规定，公司离任副总经理QIAN XIAOLUN先生所持有的375,000
股转为高管锁定股。
5、2020年7月17日，根据公司《第二期限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，公司回购注销已离职股权激励对象所持
有已获授但尚未解锁的限制性股票1,550,000股。
6、2020年9月30日，根据深圳证券交易所关于高管股份的相关规定，公司离任董事孙长海其关联自然人石秀艳所持有的限售
股份179,808股锁定期已满，解除股份锁定。
3、现存的内部职工股情况
□适用√不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
单位：股
年度报告 报告期末表 年度报告披露日前上一 报告期末普通 披露日前 决权恢复的 月末表决权恢复的优先 股股东总数 108,739上一月末 103,351优先股股东 0股股东总数（如有）（参 0 普通股股 总数（如有） 见注9） 东总数 （参见注9） 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 报告期末持 报告期内增 持有有限售 持有无限 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 股数量 减变动情况 条件的股份 售条件的 股份状态 数量 数量 股份数量 成都兴城投资 国有法人 22.24% 667,997,417 0 0 667,997,41质押 243,820,162 集团有限公司 7 姚小青 境内自然人 13.71% 411,815,639 0 308,861,729 102,953,91 0 天津大通投资 境内非国有法 7.11% 213,743,224 -79,633,498 0 213,743,22质押 213,259,500 集团有限公司 人 4冻结 126,772,405 伍光宁 境内自然人 1.33% 39,906,715 -100,601 0 39,906,715 吴玢 境内自然人 1.18% 35,380,000 -16,440,000 0 35,380,000 香港中央结算 境外法人 1.10% 33,009,265 17,044,391 0 33,009,265 有限公司 曾国壮 境内自然人 1.05% 31,408,887 -3,000 0 31,408,887 泰达宏利基金- 民生银行-泰达 宏利价值成长 境内非国有法 0.87% 26,216,898 0 0 26,216,898 定向增发118 人 号资产管理计 划 张跃军 境内自然人 0.83% 25,000,000 13,700,000 0 25,000,000 姚晨 境内自然人 0.55% 16,605,614 -30,763,282 0 16,605,614 战略投资者或一般法人因配售 新股成为前10名股东的情况 无 （如有）（参见注4） 上述股东关联关系或一致行动 无 的说明 上述股东涉及委托/受托表决 公司控股股东成都兴城投资集团有限与公司股东姚小青于2019年1月21日签署了《表决权 权、放弃表决权情况的说明 委托协议》，接受姚小青所持红日药业180,663,287股股份的表决权委托，占上市公司当时总 股本的6.00%。截至2020年3月27日，《表决权委托协议》约定委托期限已到期，经双方 协商一致，不再继续签订《表决权委托协议》。本次权益变动不会导致公司控股股东、实际 控制人发生变化。 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 成都兴城投资集团有限公司 667,997,417人民币普通 667,997,417 股 天津大通投资集团有限公司 213,743,224人民币普通 213,743,224 股 姚小青 102,953,910人民币普通 102,953,910 股 伍光宁 39,906,715人民币普通 39,906,715 股 吴玢 35,380,000人民币普通 35,380,000 股 香港中央结算有限公司 33,009,265人民币普通 33,009,265 股 曾国壮 31,408,887人民币普通 31,408,887 股 泰达宏利基金-民生银行-泰达 人民币普通 宏利价值成长定向增发118号 26,216,898股 26,216,898 资产管理计划 张跃军 25,000,000人民币普通 25,000,000 股 姚晨 16,605,614人民币普通 16,605,614 股 前10名无限售流通股股东之 间，以及前10名无限售流通股 无 股东和前10名股东之间关联 关系或一致行动的说明 参与融资融券业务股东情况说 公司股东张跃军除通过普通证券账户持有0股外，还通过光大证券股份有限公司客户信用交 明（如有）（参见注5） 易担保证券账户持有25,000,000股，实际合计持有25,000,000股。
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：地方国有控股
控股股东类型：法人
控股股东名称 法定代表人/单位负责 成立日期 组织机构代码 主要经营业务 人 控股公司服务；土地整理与 开发；城市配套基础设施， 环境治理的投融资，建设和 管理；住宅房屋建筑，道路、 隧道和桥梁工程建筑，管道 和设备安装，工程技术与设 计服务，建材批发，园区管 理；房地产开发经营，房地 产租赁经营，物业管理；健 成都兴城投资集团有限公 任志能 2009年03月26日 915101006863154368 康咨询，老年人养护服务； 司 体育组织服务，体育场所服 务，休闲健身活动，会议、 展览及相关服务；资本运作； 国有资产管理；对外投资（不 得从事非法集资、吸收公众 资金等金融活动）；特许经 营；其他非行政许可的经营 项目。（依法须经批准的项 目，经相关部门批准后方可 开展经营活动）。 控股股东报告期内控股和 兴城集团持有中化岩土集团股份有限公司（以下简称“中化岩土”）股份528,632,766股，占中 参股的其他境内外上市公 化岩土总股本的29.28%。 司的股权情况
控股股东报告期内变更
□适用√不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人及其一致行动人
实际控制人性质：地方国资管理机构
实际控制人类型：法人
实际控制人名称 法定代表人/单位负责 成立日期 组织机构代码 主要经营业务 人 成都市国有资产监督管理 袁旭 78235192-3 不适用 委员会 实际控制人报告期内控制 不适用 的其他境内外上市公司的 股权情况
实际控制人报告期内变更
□适用√不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用√不适用
4、其他持股在10%以上的法人股东
□适用√不适用
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□适用√不适用
第七节 优先股相关情况
□适用√不适用
报告期公司不存在优先股。
第八节 可转换公司债券相关情况
□适用√不适用
报告期公司不存在可转换公司债券。
第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
任期起始 任期终止 期初持股 本期增持 本期减持 其他增减 期末持股 姓名 职务 任职状态 性别 年龄 日期 日期 数（股）股份数量 股份数量 变动（股）数（股） （股） （股） 2019年 2022年 411,815,6 411,815,6 姚小青 董事长 现任 男 56 04月24 04月24 39 0 0 0 39 日 日 2019年 2022年 李占通 董事 现任 男 57 04月24 04月24 0 0 0 0 0 日 日 2019年 2022年 苗大伟 董事 现任 男 66 04月24 04月24 0 0 0 0 0 日 日 副董事 2019年 2022年 郑丹 长、董事、现任 女 57 04月24 04月24 3,525,000 0 881,200 0 2,643,800 总经理 日 日 2020年 2022年 蒲旭峰 董事 现任 男 58 01月16 04月24 0 0 0 0 0 日 日 董事、副 总经理、 2019年 2022年 蓝武军 财务负责 现任 男 46 04月24 04月24 3,525,000 0 881,200 0 2,643,800 人、董事 日 日 会秘书 2019年 2022年 孙武 董事 现任 男 52 04月24 04月24 0 0 0 0 0 日 日 2019年 2022年 王生田 独立董事 现任 男 70 04月24 04月24 0 0 0 0 0 日 日 2020年 2022年 李莉 独立董事 现任 女 60 11月18 04月24 0 0 0 0 0 日 日 2020年 2022年 屠鹏飞 独立董事 现任 男 58 01月16 04月24 0 0 0 0 0 日 日 2020年 2022年 龚涛 独立董事 现任 男 52 01月16 04月24 0 0 0 0 0 日 日 监事会主 2019年 2022年 刘培勋 席 现任 男 67 04月24 04月24 0 0 0 0 0 日 日 2019年 2022年 霍雅曼 监事 现任 女 31 04月24 04月24 0 0 0 0 0 日 日 2019年 2022年 梁丹 职工监事 现任 女 40 04月24 04月24 0 0 0 0 0 日 日 2019年 2022年 陈瑞强 副总经理 现任 男 44 04月24 04月24 1,605,000 0 401,200 0 1,203,800 日 日 2019年 2022年 张坤 副总经理 现任 男 45 04月24 04月24 1,641,750 0 0 0 1,641,750 日 日 2019年 2022年 董凯 副总经理 现任 男 47 04月24 04月24 141,750 0 0 0 141,750 日 日 2019年 2022年 李春旭 副总经理 现任 女 51 04月26 04月24 1,200,000 0 0 0 1,200,000 日 日 2019年 2022年 潘勤 副总经理 现任 男 51 04月26 04月24 1,200,000 0 0 0 1,200,000 日 日 2019年 2020年 李川 独立董事 离任 男 55 04月24 01月16 0 0 0 0 0 日 日 QIAN 2019年 2020年 XIAOLU 副总经理 离任 男 59 04月24 07月01 1,500,000 0 0 0 1,500,000 N 日 日 2019年 2020年 李姝 独立董事 离任 女 50 04月24 11月18 0 0 0 0 0 日 日 2019年 2020年 高国伟 副总经理 离任 男 48 04月24 12月31 4,240,000 0 100,000 0 4,140,000 日 日 合计 -- -- -- -- -- -- 430,394,1 0 2,263,600 0 428,130,5 39 39
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用□不适用
姓名 担任的职务 类型 日期 原因 李川 独立董事 离任 2020年01月16因个人原因辞去独立董事职务，辞职后将不在公司担 日 任任何职务。 蒲旭峰 董事 被选举 2020年01月16被选举。 日 屠鹏飞 独立董事 被选举 2020年01月16被选举。 日 龚涛 独立董事 被选举 2020年01月16被选举。 日 QIAN 副总经理 离任 2020年07月01因工作调整辞去副总经理职务，辞去上述职务后，仍 XIAOLUN 日 在公司工作。 李姝 独立董事 任期满离任 2020年11月18任期满离任。 日 李莉 独立董事 被选举 2020年11月18被选举。 日 高国伟 副总经理 离任 2020年12月31因个人原因辞去副总经理职务，辞去上述职务后，仍 日 在公司工作。
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
（一）董事
姚小青，中国国籍，拥有澳大利亚五年期居留权，男，1965年5月生，博士，执业医师、高级工程师、天津市劳动模范、天津医科大学、河南中医药大学硕士生导师。1996年创办天津红日药业股份有限公司，2004年，由姚小青担任第一完成人的项目“中药血必净注射液制备及其防治SIRS和MODS的研究”获得天津市科委颁发的天津市科技成果证书；2007年，姚小青被天津市人民政府授予“天津市技术创新带头人”的荣誉称号；2011年，获得天津高新区“十一五”优秀企业家称号；2013年，获得中国上市公司最受尊敬董事长称号；2014年，获得中国创业板金牌董事长称号、金牛最佳企业领袖荣誉称号；2015年，姚小青入选天津市第一批人才发展特殊支持计划杰出企业家；2017年，入选科技部“创新人才推进计划科技创新创业人才”、入选第三批国家“万人计划”领军人才人选；2018年，获得第十三届中国上市公司董事会“金圆桌奖”最具战略眼光董事长称号；2020年，获得天津市科学技术进步奖一等奖—“血必净注射液治疗新型冠状病毒感染的肺炎疗效的临床和机制研究”第一完成人、全国脱贫攻坚奉献奖、天津市扶贫协作和支援合作工作先进个人称号。曾任天津市第三医院医师。现任公司董事长，中国中药协会副会长、天津市医药国际交流协会会长、民革天津市市委委员、民革天津市企业联谊会会长。
李占通，中国国籍，无境外居留权，男， 1964年4月生，博士。曾在天津大学机械学院工作，1992年12月创办大通集团。2006年被中共中央统战部、国家发改委、人事部、国家工商行政管理总局、中华全国工商业联合会评选为“优秀中国特色社会主义建设者”。2018年10月入选“改革开放四十周年杰出民营企业家”。曾任第十一、十二届全国政协委员，现任公司董事、大通集团董事长、总经理，全国工商联常委，天津市工商联副主席，全联城市基础设施商会轮值会长。
苗大伟，中国国籍，无境外居留权，男，1955年11月生，本科。现任公司董事。
郑丹，中国国籍，无境外居留权，女，1964年2月生，研究生毕业。曾任天津泰达生物科技股份有限公司执行董事、副总裁，北京泰达生物技术工程有限公司总经理。现任公司副董事长、董事、总经理。
蒲旭峰，中国国籍，无境外居留权，男，1963年12月生，博士。曾任成都市食品药品监督管理局党组成员、食品安全总监，成都市市场监管局党组成员、食品安全总监。现任公司董事，成都医疗健康投资集团有限公司党支部书记、董事、总经理，成都医投质子重离子医院管理有限公司执行董事，成都医疗美容产业股份有限公司董事长、董事。
蓝武军，中国国籍，无境外居留权，男，1975年5月生，硕士。曾任天津市天发重型水电设备制造有限公司副总会计师，天津市百利开关设备有限公司、天津市百利高压电气有限公司财务部长、财务总监，公司财务总监。现任公司董事、副总经理、财务负责人、董事会秘书。
孙武，中国国籍，无境外居留权，男，1969年6月生，大专学历。2010年9月至2016年3月任成都兴城投资集团有限公司审计部业务主管；2016年3月至2018年1月任成都兴城投资集团有限公司审计部高级主管；2018年1月至2019年3月任成都兴城投资集团有限公司审计法务部副主任（期间：2016年11月至2019年3月兼任成都兴城资本管理有限责任公司监事；2017年1月至2019年3月兼任成都东景燃气有限责任公司监事；2017年12月至2019年3月兼任成都医疗健康投资集团有限公司监事；2018年6月至2019年3月兼任四川省紫坪铺水库环境治理有限公司监事、监事会主席）。现任公司董事、财务中心总经理。
王生田，中国国籍，无境外居留权，男，1951年7月生，主任药师。曾任《中国药房》、《中国药事》、《中草药》等杂志编委、常务编委、副主任编委等并发表多篇论文。曾任中国药学会第22届、23届理事会理事。现任公司独立董事，中国药学会监事会监事。
李莉，中国国籍，无境外居留权，女，1961年10月生，管理学博士，教授，博士生导师，南开大学商学院财务管理系主任。目前已出版著作与教材9部，在《经济研究》、《管理世界》等各级期刊发表学术论文近百篇。曾获天津市政府决策咨询重点课题优秀建议成果奖，第二届全国MPAcc优秀教学案例奖，天津市师德优秀教师荣誉称号等奖励。曾任北京师范大学、天津对外贸易学院经济系教师，天津普林电路股份有限公司、天津松江股份有限公司、天津海泰科技发展股份有限公司、天津房地产集团有限公司、中环天仪股份有限公司、深圳美丽生态股份有限公司、中瑞环保股份有限公司、苏州晶樱光电科技股份有限公司、四川大通燃气开发股份有限公司、北京建工环境修复股份有限公司、天津滨海能源发展股份有限公司独立董事。兼任天津市政府咨询专家，国际注册管理咨询师。现任公司独立董事、迈创企业管理服务股份有限公司独立董事、天津博奥聚能生物科技有限公司董事、仟佰代家族（天津）工作室（有限合伙）董事。
屠鹏飞，中国国籍，无境外居留权，男，1963年4月生，博士、教授。北京大学药学院教授、博士生导师，北京大学中医药现代研究中心主任。第十一届国家药典委员会执委、中药材和饮片第二专业委员会主任委员。《中国药学》英文版、《中药新药与临床药理》、《中国现代中药》杂志副主编，《Journal of Chromatography B》、《中国药学杂志》等10多家杂志编委。国家杰出青年基金获得者。先后承担了国家和省部级项目70余项。成功研制二类新药2项，获得新药证书4个，在研一类、五类新药10多项。现任公司独立董事，北京中关村科技发展（控股）股份有限公司、华润三九医药股份有限公司独立董事、山东赛托生物科技股份有限公司独立董事、北京华医神农医药科技有限公司董事长、河北晨光神农医药科技有限公司董事、北京科创联合科技有限公司董事。
龚涛，中国国籍，无境外居留权，男，1969年5月生，教授。曾任华西医科大学制药厂新产品开发部副主任，四川大学华西药学院讲师、副教授。现任公司独立董事，四川大学华西药学院教授、重药控股股份有限公司独立董事。
（二）监事
刘培勋，中国国籍，无境外居留权，男，1954年6月生，本科，研究员、硕士生导师。1978年至今在中国医学科学院北京协和医学院放射医学研究所工作。主要从事中药化学、药理学、计算机辅助药物设计等研究工作。主持完成院校级、部省级以上重大、重点科研项目8项，申请国家发明专利20项（发明专利18项、实用新型专利2项）。2005和2006年度两次被天津市总工会授予“五·一”劳动奖章。2006年度被中国医学科学院中国协和医学院授予优秀教师称号。中国医学科学院放射医学研究所学术委员会委员，《中国辐射卫生》编委、《中华医学论坛·脓毒症专刊》常务编委、《中华医学研究杂志》常务编委，科技部、教育部、福建省基金评审专家。现任公司监事会主席。
霍雅曼，中国国籍，无境外居留权，女，1990年11月生，硕士研究生学历。2015年5月至2015年12月任成都市第八建筑工程公司纪委（监察）办公室干事；2015年12月至2017年2月任成都市第八建筑工程公司纪委（监察）办公室干事、团委委员；2017年2月至2018年4月任成都建筑工程集团总公司纪委（监察）办公室主任科员（期间2017年4月至2018年4月在市国资国企纪工委综合处挂职锻炼）；2018年5月至今任成都兴城投资集团有限公司纪检监察室专员。现任公司监事。
梁丹，中国国籍，无境外居留权，女，1981年10月生，本科。现任公司职工监事，董事长办公室副主任，就职于公司集团董事长办公室。
（三）高级管理人员
郑丹，现任公司总经理。简历见前述董事介绍。
蓝武军，现任公司副总经理、财务负责人、董事会秘书。简历见前述董事介绍。
陈瑞强，中国国籍，无境外居留权，男，1977年10月生，硕士。曾任LG电子天津电器有限公司人力资源部部长，天士力制药集团股份有限公司人力资源副总监。现任公司副总经理、人力资源中心总经理。
张坤，中国国籍，无境外居留权，男，1976年4月生，本科，EMBA学历。曾任天津美伦医药集团生产总监、副总经理。现任公司副总经理、生产板块负责人。
董凯，中国国籍，无境外居留权，男，1974年9月生，研究生。现任公司副总经理、研发板块负责人，湖北亿诺瑞生物制药有限公司董事长。
李春旭，中国国籍，无境外居留权，女，1970年2月生，硕士研究生，曾任中国银行天津市分行金融市场部/公司金融部副总经理，现任公司副总经理、行政负责人。
潘勤，中国国籍，无境外居留权，男，1970年6月生，博士研究生，曾任在天津药物研究院医药信息研究室副主任、中药现代研究部主任，天津中新药业集团股份有限公司国家级企业技术中心执行主任、副总工程师、总经理助理、总工程师，天津市医药集团有限公司科技质量部部长。现任公司副总经理、总工程师、原辅料事业部总经理。
在股东单位任职情况
√适用□不适用
任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位 任期起始日期 任期终止日期 在股东单位是否领 担任的职务 取报酬津贴 李占通 天津大通投资集团有限公司 董事长、总经2019年12月 2022年12月01是 理 01日 日 霍雅曼 成都兴城投资集团有限公司 纪检监察室 2018年05月 是 专员 04日 在股东单位任 无 职情况的说明
在其他单位任职情况
√适用□不适用
任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位 任期起始日期 任期终止日期 在其他单位是否领 担任的职务 取报酬津贴 姚小青 天津天以生物医药股权投资基金有限公 董事 否 司 姚小青 天津红日健达康医药科技有限公司 董事 否 姚小青 江苏为真生物医药技术股份有限公司 董事 否 李占通 西藏信托有限公司 董事 是 李占通 天津大通环保工程有限公司 董事长 否 李占通 天津市大通建设发展集团有限公司 董事 否 李占通 天津大通新天投资有限公司 董事 否 李占通 天津科技金融服务有限公司 董事长 否 李占通 天津大通置业投资控股集团有限公司 董事 否 李占通 大连大通鑫裕矿业有限公司 董事 否 李占通 天津大通城市置业有限公司 董事长 否 李占通 天津网络广告有限公司 监事 否 李占通 天津五度时空商务咨询有限公司 董事 否 李占通 天津大通融汇资产管理有限公司 董事长 否 李占通 赤峰通鹏矿业有限公司 董事 否 李占通 海南鑫泰丰投资有限公司 董事 否 李占通 三亚南开公能教育投资有限公司 董事 否 李占通 天津大通资本控股有限公司 董事长 否 李占通 大通旅居（天津）置业有限公司 总经理，执行 否 董事 李占通 广州大通资源开发股份有限公司 董事 是 李占通 中康九和医院管理有限公司 董事长 否 李占通 广平大通智能家居产业发展有限公司 执行董事 否 郑丹 湖州展望药业有限公司 董事 否 郑丹 天津知百草医药科技发展有限公司 董事长 否 郑丹 天津东方康圣健康管理有限公司 执行董事 否 郑丹 广州医珍堂门诊有限公司 董事 否 郑丹 天津红日康仁堂药业有限公司 董事 否 郑丹 天津红康云健康科技有限公司 董事长 否 郑丹 天津红日上医医疗技术股份有限公司 董事长 否 郑丹 湖北亿诺瑞生物制药有限公司 董事 否 郑丹 上医明家（天津）医疗管理有限公司 董事长 否 蒲旭峰 成都医疗健康投资集团有限公司 董事、总经理 是 蒲旭峰 成都医投质子重离子医院管理有限公司 执行董事 否 蒲旭峰 成都医疗美容产业股份有限公司 董事长 否 蓝武军 天津红日康仁堂药品销售有限公司 董事 否 蓝武军 天津红日康仁堂药业有限公司 董事 否 蓝武军 湖州展望药业有限公司 监事 否 蓝武军 湖北亿诺瑞生物制药有限公司 监事 否 蓝武军 天津红日上医医疗技术股份有限公司 董事 否 蓝武军 正康医疗科技有限公司 董事 否 蓝武军 重庆红日康仁堂药业有限公司 董事 否 蓝武军 医珍堂（天津）医疗管理有限公司 董事长 否 蓝武军 河南红日康仁堂药业有限公司 董事 否 蓝武军 天以红日医药科技发展（天津）有限公 监事 否 司 蓝武军 甘肃佛慈红日药业有限公司 董事 否 屠鹏飞 北京中关村科技发展（控股）股份有限 独立董事 是 公司 屠鹏飞 华润三九医药股份有限公司 独立董事 是 屠鹏飞 山东赛托生物科技股份有限公司 独立董事 是 屠鹏飞 北京华医神农医药科技有限公司 董事长 是 屠鹏飞 河北晨光神农医药科技有限公司 董事 是 屠鹏飞 北京科创联合科技有限公司 董事 是 龚涛 重药控股股份有限公司 独立董事 是 梁丹 天津红日爱乐意药用辅料有限公司 监事 否 梁丹 上医明家（天津）医疗管理有限公司 董事 否 梁丹 医珍堂（天津）医疗管理有限公司 监事 否 陈瑞强 湖州展望药业有限公司 董事 否 陈瑞强 海南龙圣堂制药有限公司 董事 否 陈瑞强 北京上医仁家中医诊所有限公司 监事 否 陈瑞强 连云港万泰医药辅料技术有限公司 董事 否 陈瑞强 正康医疗科技有限公司 董事 否 陈瑞强 医珍堂（天津）医疗管理有限公司 董事 否 张坤 天津红日康仁堂药业有限公司 董事长、总经 否 理 张坤 海南龙圣堂制药有限公司 董事 否 张坤 北京康仁堂药业有限公司 董事 否 张坤 河北红日药都药业有限公司 董事、总经理 否 张坤 湖北辰美中药有限公司 董事长 否 张坤 重庆红日康仁堂药业有限公司 董事 否 张坤 天津现代创新中药科技有限公司 董事 否 张坤 河南红日康仁堂药业有限公司 董事 否 张坤 甘肃佛慈红日药源产业销售有限公司 董事 否 张坤 甘肃佛慈红日药业有限公司 董事长 否 董凯 天以红日医药科技发展（天津）有限公 董事 否 司 董凯 尼卡斯特医疗科技（天津）有限公司 董事 否 董凯 兰州汶河医疗器械研制开发有限公司 董事 否 董凯 北京超思电子技术有限责任公司 董事 否 董凯 湖北亿诺瑞生物制药有限公司 董事 否 李莉 迈创企业管理服务股份有限公司 独立董事 是 李莉 天津博奥聚能生物科技有限公司 董事 否 李莉 仟佰代家族（天津）工作室（有限合伙）董事 否
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
√适用□不适用
报告期内，高国伟家属误操作卖出其持有的部分公司股票，因其未能在首次卖出的15个交易日前向交易所报告并预先披露减持计划，构成违规减持。中国证券监督管理委员会天津证监局出具了行政监管措施决定书—《关于对高国伟采取出具警示函措施的决定》（【2020】12号）。公司已于2020年9月15日披露《关于高级管理人员收到天津证监局警示函的公告》（公告编号：2020-069）。
除上述情况外，公司无其他现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年被证券监管机构处罚的情况。
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 公司董事、监事报酬由股东大会决定，高级管理人员报酬由董事会决定； 在公司承担职务的董事、监事、高级管理人员报酬由公司支付。独立董 事津贴依据股东大会决议支付，独立董事会务费据实报销。 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 依据公司盈利水平及各董事、监事、高级管理人员的分工及履行情况确 定。 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 公司共有董事、监事、高级管理人员共23人，2020年实际所得报酬 3,252.20万元。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元
姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得的税 是否在公司关联 前报酬总额 方获取报酬 姚小青 董事长 男 56现任 693.09 李占通 董事 男 57现任 6是 苗大伟 董事 男 66现任 43.37 郑丹 副董事长、董事、女 57现任 620.37 总经理 蒲旭峰 董事 男 58现任 0是 蓝武军 董事、副总经理、男 46现任 275.39 财务负责人、董 事会秘书 孙武 董事 男 52现任 164.22 王生田 独立董事 男 70现任 12 李莉 独立董事 女 60现任 1 屠鹏飞 独立董事 男 58现任 11 龚涛 独立董事 男 52现任 11 刘培勋 监事会主席 男 67现任 13.81 霍雅曼 监事 女 31现任 0 梁丹 职工监事 女 40现任 23.09 陈瑞强 副总经理 男 44现任 251.79 张坤 副总经理 男 45现任 287.35 董凯 副总经理 男 47现任 183.68 李春旭 副总经理 女 51现任 250.08 潘勤 副总经理 男 51现任 190.06 李川 独立董事 男 55离任 1 QIAN 副总经理 男 59离任 49.44 XIAOLUN 李姝 独立董事 女 50离任 11 高国伟 副总经理 男 48离任 153.46 合计 -- -- -- -- 3,252.2 --
公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
√适用□不适用
单位：股
报告期内 报告期内 报告期内 报告期末 期初持有 本期已解 报告期新 限制性股 期末持有 姓名 职务 可行权股 已行权股 已行权股 市价（元/ 限制性股 锁股份数 授予限制 票的授予 限制性股 数 数 数行权价 股） 票数量 量 性股票数 价格（元/ 票数量 格（元/股） 量 股） 副董事长、 郑丹 董事、总经 0 0 0 0 1,500,000 750,000 0 1.69 750,000 理 董事、副总 蓝武军 经理、财务 0 0 0 0 1,500,000 750,000 0 1.69 750,000 负责人、董 事会秘书 陈瑞强 副总经理 0 0 0 0 1,200,000 600,000 0 1.69 600,000 张坤 副总经理 0 0 0 0 1,500,000 750,000 0 1.69 750,000 李春旭 副总经理 0 0 0 0 1,200,000 600,000 0 1.69 600,000 潘勤 副总经理 0 0 0 0 1,200,000 600,000 0 1.69 600,000 合计 -- 0 0 -- -- 8,100,000 4,050,000 0 -- 4,050,000 备注（如 无 有）
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
母公司在职员工的数量（人） 724 主要子公司在职员工的数量（人） 5,060 在职员工的数量合计（人） 5,784 当期领取薪酬员工总人数（人） 5,784 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 0 专业构成 专业构成类别 专业构成人数（人） 生产人员 2,721 销售人员 1,522 技术人员 909 财务人员 178 行政人员 446 高级管理人员 8 合计 5,784 教育程度 教育程度类别 数量（人） 博士 10 硕士 164 在职研 34 本科 1,821 专科 1,600 专科以下 2,155 合计 5,784
2、薪酬政策
公司执行“一流人才、一流业绩、一流薪酬”的付薪理念、“3P+1M”的付薪原则以及靶向式薪酬策略。一流的企业，必须依靠一流的人才，才能创造一流的业绩，一流的业绩必须通过一流的薪酬给予驱动和支持，一流的人才只有创造出一流业绩，才能获得一流的薪酬。“3P+1M”是指岗位（Position）、人（Person）、绩效（Performance）及市场（Market）。通过“3P+1M”的薪酬管理模式，给予人才合理薪酬定位，保持公平性、差异性和竞争性是公司追求的目标。通过对人员的基本情况、潜能、动机、态度等因素的评估，给予人员素质合理评价；通过绩效管理体系的建设，对员工的工作业绩给予考核，作为付薪的重要参考依据；通过切实可行的岗位价值评估，作为薪酬序列划分的主要参考依据；通过专业公司的薪酬数据调研，获取人才在行业市场上的价值区间。同时，根据各板块/专业公司的业态制定靶向式薪酬策略，实现薪酬结构、薪酬宽带、薪酬分位、实习生/应届生起薪点、薪酬激励方向的差异化。
3、培训计划
2020年度共完成了900余场培训课程，20余个经典项目，累积参训1.5万人次，整体人员培训覆盖率高达90%以上。培训覆盖了公司范围内各个层级的管理者，包括业务管控队伍、业务经营队伍、高潜人才队伍、新任管理者队伍和一线干部队伍。2020年初疫情之初，红日商学院迅速成立在线学院并开展线上培训，在复工前实施了多个培训项目，为年度培训计划的推进和复工复产助力。除了常规性培训，红日商学院邀请人民大学商学院院长和华为专家开展了数字化转型和人员管理方面的培训，旨在帮助公司核心管理干部清晰的认知公司战略，对数字化转型和创新有更多思考和行动举措，并提升团队建设能力。4、劳务外包情况
□适用√不适用
第十节 公司治理
一、公司治理的基本状况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，建立健全公司内部管理和控制制度，持续深入开展公司治理活动，促进公司规范运作，提高公司治理水平，不断加强信息披露工作，积极开展投资者关系管理工作，维护了上市公司及股东利益，确保了公司安全、稳定、健康、持续的发展。
截至本报告期末，公司治理的实际情况符合《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规的要求，不存在尚未解决的公司治理问题。
（一）关于股东与股东大会
公司严格按照《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》及《股东大会议事规则》和深圳证券交易所创业板的相关规定和要求，规范的召集、召开股东大会，确保所有股东享有平等地位及权利。报告期内，公司股东大会共召开了三次会议，公司股东大会均由公司董事会召集召开，董事长主持会议，全面采取现场投票和网络投票相结合的方式。其中，中小投资者对所有议案进行审议表决，对表决结果单独计票并及时披露表决结果，确保全体股东特别是中小股东享有平等地位，充分行使股东的权力。通过聘请专业律师列席见证股东大会并对股东大会的召集召开和表决程序出具法律意见书，充分尊重和维护全体股东的合法权益。
公司至今未发生重大事项绕过股东大会的情况，也未发生重大事项先实施后审议的情况。公司不存在违反《上市公司股东大会规则》的其他情形。
（二）关于公司与控股股东、实际控制人
公司控股股东、实际控制人严格按照《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的要求规范自己的行为，同时根据法律法规对公司及其他股东依法行使其权利并承担义务。报告期内，不存在超越公司股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动的行为，不存在利用其控制地位损害公司及其他股东的利益的行为。公司拥有独立完整的业务体系和自主经营能力，在业务、人员、资产、机构、财务等方面独立于控股股东和实际控制人，公司董事会、监事会及内部机构按照有关法律规定独立运作。
（三）关于董事和董事会
公司董事会严格按照《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》等法律法规开展工作，公司董事的选举程序公开、公平、公证。公司董事会设董事11名，其中独立董事4名，董事会的人数及人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。公司董事依据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等规定开展工作，出席董事会和股东大会，勤勉尽责地履行职责和义务，同时积极参加相关培训，及时掌握相关法律法规和监管动态，努力提高履职能力，从根本上维护公司和全体股东的最大利益。公司董事会下设审计委员会、提名委员会、战略委员会和薪酬与考核委员会四个专门委员会，各委员会根据各自职责均能认真尽职地开展相关工作，为董事会科学决策发挥了积极的作用。
报告期内，公司董事会共召开了九次会议，由董事长召集并主持会议，独立董事按照《公司章程》等法律、法规客观地发表意见，独立履行职责，对公司重大投资、内部控制、第二期限制性股票激励计划的实施、续聘会计师事务所、董事的任免等发表独立意见，切实维护全体股东，特别是中小股东的利益，保证公司的规范运作。
（四）关于监事和监事会
公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等法律法规开展工作，公司监事的选举程序公开、公平、公证。公司监事会设监事3名，其中职工监事1名，由职工代表大会选举产生，监事会的人数及人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。公司监事依据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《监事会议事规则》等规定开展工作，并按照拟定的会议议程进行。报告期内，公司监事会共召开了五次会议，由监事会主席召集并主持会议，公司监事按照《公司章程》、《监事会议事规则》等规定的要求认真履行职责，本着对公司和全体股东负责的精神，审核公司季度、半年度、年度财务报表等事项，对公司董事、总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员的行为进行监督，对公司重大事项、重大财务决策事项进行监督，维护公司及全体股东的合法权益。
（五）关于绩效评价与激励约束机制
公司已建立和完善了公证、透明的高级管理人员的绩效评价标准和激励约束机制，高级管理人员的聘任公开、透明，符合法律、法规的规定。公司董事会下设的薪酬与考核委员会负责对公司的董事、监事、高级管理人员进行绩效考核，高级管理人员的薪酬直接与其业绩达成情况相挂钩。公司现有的考核及激励约束机制符合公司发展现状。
（六）关于信息披露与透明度
公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和规章制度，结合公司的实际情况，制定了《信息披露管理制度》和《年报信息披露重大差错责任追究制度》，明确了公司信息披露工作由董事会统一领导和管理，公司董事会秘书及证券部负责投资者关系和信息披露工作，接待股东来访和回答投资者咨询，以及对年报信息披露重大差错责任追究作出了明确规定。
报告期内，公司严格按照有关法律法规和公司《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》等规章制度的要求，真实、准确、及时、公平、完整地披露有关信息。并指定《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司信息披露的指定报纸和网站，确保公司所有投资者能够以平等的机会获取公司信息。
（七）关于投资者关系管理
公司自上市以来一直高度重视投资者关系管理工作，并制定了《投资者关系管理制度》，不断学习先进的投资者关系管理经验。公司按照相关法律法规及《投资者关系管理制度》的要求，指定公司董事会秘书为投资者关系管理负责人，负责协调投资者关系，接待投资者来访，回答投资者咨询，向投资者提供公司已披露的资料等工作。公司证券部作为投资者关系管理的具体实施机构，安排专人负责投资者来访接待并做好投资者关系管理工作档案的建立和保管，并切实做好信息的保密工作。
报告期内，公司严格执行《投资者关系管理制度》，认真做好投资者关系管理工作，通过投资者专线电话、电子邮箱、深交所互动易、巨潮资讯网站等多种渠道，采取积极回复投资者咨询、接受投资者来访与调研等多种形式，加强与投资者特别是社会公众投资者的沟通和交流，解答社会公众投资者关心的问题，切实保障投资者的知情权。作为上市公司，在资本市场应与投资者建立良性互动的关系，公司将进一步加强投资者关系管理工作，以提高公司信息透明度，保障全体股东的合法权益。
（八）内部审计制度
为加强内部控制活动的监督和评价，有效控制风险，保证公司资产的安全与完整及经营业务活动的正常开展，公司根据《公司法》、《证券法》和《中国内部审计准则》等有关法律、法规和规章制度，结合公司的实际情况，制定了《内部审计制度》。公司董事会下设审计委员会，主要负责全面审查和监督公司的财务报告、内部审计方案及内部控制的有效性，审阅和审查财务、经营、合规、风险管理情况。审计委员会下设内审监察部，建立健全内部审计制度，对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。内审监察部对公司财务信息、内部控制制度的建立和实施以及经营活动的效率和效果等情况进行检查和监督，对公司募集资金使用及存放进行重点审计，及时向审计委员会提交工作计划并汇报审计工作报告，就审计过程中发现的问题进行督促整改。
（九）关于相关利益者
公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，重视公司的社会责任，实现社会、股东、公司、员工等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康的发展。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□是√否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
公司控股股东成都兴城投资集团有限公司严格按照《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的要求规范自己的行为，对上市公司及其他股东依法行使其权利并承担相应义务。报告期内，不存在超越公司股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动的行为，不存在利用其控制地位侵害其它其他股东利益的行为。公司拥有独立完整的业务体系和自主经营能力，在业务、资产、人员、机构、财务等方面独立于控股股东，公司董事会、监事会及内部机构按照有关法律规定独立运作。
1、业务独立
公司拥有独立完整的采购体系、生产体系、销售体系和研发设计体系，具有面向市场自主经营的能力。
2、人员独立
公司具有独立的人事档案、人事聘用和任免制度以及考核、奖惩制度，及独立的工资管理、福利与社会保障体系。公司总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员均在本公司领取报酬。
3、资产独立
公司具备与生产经营相关的生产系统、辅助生产系统和配套设施，合法拥有与生产经营有关的土地、厂房、机器设备以及商标、专利、非专利技术的所有权或者使用权，具有独立的原材料采购和产品销售系统。
4、机构独立
公司拥有独立的生产经营和办公场所，公司的机构设置在人员、生产经营和办公场所及管理制度等各方面完全独立。公司设有健全的组织机构体系，股东大会、董事会、监事会及董事会下属专业委员会等内部机构独立运作，不受其他单位或个人的干涉。
5、财务独立
公司设有完整、独立的财务机构，配备了充足的专职财务会计人员，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，并独立开设银行账户、独立纳税、独立做出财务决策。
三、同业竞争情况
□适用√不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 具体详见中国证监 会指定的创业板信 息披露网站巨潮资 2020年第一次临时 讯网 股东大会 临时股东大会 48.07% 2020年01月16日 2020年01月17日 （http://www.cninfo .com.cn）上的《2020 年第一次临时股东 大会决议公告》（公 告编号：2020-001） 具体详见中国证监 2019年度股东大会 年度股东大会 47.32% 2020年05月20日 2020年05月21日 会指定的创业板信 息披露网站巨潮资 讯网 （http://www.cninfo .com.cn）上的《2019 年度股东大会决议 公告》（公告编号： 2020-036） 具体详见中国证监 会指定的创业板信 息披露网站巨潮资 2020年第二次临时 讯网 股东大会 临时股东大会 44.45% 2020年11月18日 2020年11月19日 （http://www.cninfo .com.cn）上的《2020 年第二次临时股东 大会决议公告》（公 告编号：2020-081）
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用√不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
独立董事出席董事会及股东大会的情况 本报告期应参 现场出席董事 以通讯方式参 委托出席董事 缺席董事会次 是否连续两次 出席股东大会 独立董事姓名 加董事会次数 会次数 加董事会次数 会次数 数 未亲自参加董 次数 事会会议 王生田 9 2 7 0 0否 1 李莉 1 0 1 0 0否 0 屠鹏飞 9 0 9 0 0否 0 龚涛 9 0 9 0 0否 0 李川 0 0 0 0 0否 1 李姝 8 1 7 0 0否 1
连续两次未亲自出席董事会的说明
无
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
□是√否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
√是□否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
报告期内，公司董事会共召开了九次会议，全体独立董事均出席了相关会议，并认真履行职责，独立、客观地发表意见，提出的建设性意见均被公司采纳。报告期内独立董事通过定期了解和听取公司经营情况的汇报，不定期到公司进行现场调研，与公司董事、监事、高级管理人员、内审部门及会计师进行沟通等形式，对公司的重大投资、内部控制、第二期限制性股票激励计划的实施、续聘会计师事务所、董事的任免等事项发表独立意见，切实发挥有效监督作用。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
（一）战略委员会的工作情况
公司战略委员会勤勉尽责地履行职责，对公司中长期发展战略规划、重大战略性投资等事项进行可行性研究并提出建议，向董事会报告工作并对董事会负责。报告期内，战略委员会就购买控股子公司湖北亿诺瑞生物制药有限公司部分股权暨关联交易等事项进行了审核，认为：上述重大事项均围绕公司主营业务开展，有助于公司进一步优化资源，发挥综合优势，不断提高公司核心竞争力，增加公司股东的回报。
（二）审计委员会的工作情况
公司审计委员会按照《审计委员会实施细则》的要求，监督公司内部审计制度及其实施情况，审核公司财务信息及其披露情况。
1、公司审计委员会分别召开会议审核了公司年度报告、一季度、半年度、三季度的财务和经营状况，重点关注审查了公司募集资金使用情况和对外投资情况，并形成书面记录。
2、在对2019年度财务报告的审计工作中，审计委员会与审计机构协商确定年度财务报告审计工作计划，审阅了提交审计机构审计的公司财务报表，并督促审计机构确保审计的独立性和审计工作的如期完成。同时对审计机构的年报审计工作进行总结和评价，审计委员会认为信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）在对公司2019年报审计过程中尽职尽责，能按照中国注册会计师审计准则要求，遵守会计师事务所的职业道德规范，客观公正地对公司财务报表发表了意见。
3、对照《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的要示，督促和指导公司内审监察部对公司内部控制情况、募集资金的使用及存放情况进行审查。
4、对信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）在2019年度对公司提供的审计服务进行评估，并提请董事会续聘其为公司2020年度审计机构：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）在执业过程中坚持以专业的能力，独立、客观、公正的态度进行审计，尽职尽责，表现了良好的职业规范和精神。很好地履行了双方签定的《业务约定书》，按时完成了公司2019年年报审计工作。根据其职业操守与履职能力，审计委员会提出续聘其为公司2020年度财务审计机构的建议，聘期一年。
（三）提名委员会的工作情况
公司提名委员会严格按照公司《提名委员会实施细则》执行职责，主要负责持续研究与关注公司高级管理人员选拔制度，提名、审查公司董事、监事及高级管理人员的候选人。提名委员会与经营层保持密切沟通，了解公司人才需求，积极为人才选拔献言献策，为公司人力资源的科学管理提出了有益建议。报告期内，提名委员会召开了2次会议，对公司董事会董事选举进行提名，发表审查意见和建议，形成决议并提交董事会审议。
（四）薪酬委员会的工作情况
公司薪酬委员会委员严格遵照中国证监会、深圳证券交易所的有关规定及公司《薪酬委员会实施细则》切实履行职责，审议通过了《关于第二期限制性股票激励计划之第一个解锁期解锁条件成就的议案》，符合解锁条件的激励对象共计54人，可申请解锁的限制性股票数量为1,427.50万股，占当时公司股本总额的0.47%。并对公司2020年度高级管理人员薪酬绩效考核管理办法进行了审核，经审核认为，公司高级管理人员2020年度薪酬符合公司股东大会和董事会制定的薪酬方案，相应的报酬符合公司的整体经营业绩和个人绩效。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□是√否
公司监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
公司建立了科学、完善的高级管理人员绩效考核体系和薪酬管理制度，公司高级管理人员从公司的经营战略出发，承担董事会下达的经营指标。根据公司年度经营目标完成情况及高级管理人员的工作业绩，对高级管理人员进行绩效考核，依据考核结果实施奖惩，保证本年度经营计划的达成。
九、内部控制评价报告
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□是√否
2、内控自我评价报告
内部控制评价报告全文披露日期 2021年03月31日 内部控制评价报告全文披露索引 巨潮资讯网 纳入评价范围单位资产总额占公司合并 100.00% 财务报表资产总额的比例 纳入评价范围单位营业收入占公司合并 100.00% 财务报表营业收入的比例 缺陷认定标准 类别 财务报告 非财务报告 （1）重大缺陷：单独缺陷或连同其他缺陷，（1）重大缺陷：出现下列情形的，认 导致不能及时防止或发现并纠正财务报告 定为重大缺陷：①决策程序导致重大失 中的重大错报。出现下列情形的，认定为 误；②严重违反法律法规，导致监管机 重大缺陷：①对外已公布/披露的财务报告 构责令停业整顿、追究责任；③重要业 存在重大错误；②公司董事、监事以及高 务缺乏制度控制或系统性时效，且缺乏 定性标准 级管理人员的舞弊行为；③审计委员会以 有效补救措施；④高级管理人员和高级 及内部审计部门对财务报告的监督无效；技术人员流失严重；⑤内部控制评价中 ④重要业务缺乏制度控制。 重大缺陷未得到整改；⑥其他对公司产 （2）重要缺陷：单独缺陷或连同其他缺陷，生重大负面影响的情形。 导致不能及时防止或发现并纠正财务报告（2）重要缺陷：出现以下情形的，认 中虽不构成重大错报，但仍应引起管理层 定为重要缺陷：①因控制缺陷，致企业 重视的错报。出现以下情形的，认定为重 出现较大安全、质量主体责任事故；② 要缺陷：①未依照公认会计准则选择和应 重要业务制度或系统存在缺陷；③关键 用会计政策；②公司缺乏反舞弊控制措施；岗位业务人员流失严重；④内控评价重 ③对特殊交易的账务处理，没有建立相应 要缺陷未完成整改；⑤其他对公司产生 的控制机制或没有实施相应的补偿性控 较大负面影响的情形。（3）一般缺陷： 制；④期末财务报告编制不规范。（3）一 不构成重大缺陷或重要缺陷的其他内 般缺陷：不构成重大缺陷或重要缺陷的其 部控制缺陷。 他内部控制缺陷。 定量标准以利润总额、资产总额作为衡量 指标。 （1）重大缺陷：业务在全国范围内造 （1）内控缺陷导致或可能导致的损失与利 成极为严重的影响，影响无法消除，公 润表相关。①如果该缺陷单独或连同其他 司业务中断或破产；导致三位（包括） 缺陷可能导致的财务报告错报的金额大于 以上员工或公民死亡；对公司利润总额 等于利润总额的5%，认定为重大缺陷；②的影响在1000万元以上； 如果大于等于利润总额的2.5%，但小于利（2）重要缺陷：业务在个别省份造成 润总额的5%，认定为重要缺陷；③如果小 一定影响，但这种影响需要公司通过长 定量标准 于利润总额的2.5%，则认定为一般缺陷。时间的努力消除；导致员工或公民一人 （2）内控缺陷导致或可能导致的损失与资 以上死亡，三人以上重伤；对公司利润 产管理相关。①如果该缺陷单独或连同其 总额的影响在500万元至1000万元 他缺陷可能导致的财务报告错报的金额大（含）之间； 于等于资产总额的1%，认定为重大缺陷；（3）一般缺陷：不构成重大缺陷或重 ②如果大于等于资产总额的0.5%，但小于 要缺陷的其他内部控制缺陷，对公司利 资产总额的1%，认定为重要缺陷；③如果 润总额的影响在500万元（含）以下。 小于资产总额的0.5%，则认定为一般缺 陷。 财务报告重大缺陷数量（个） 0 非财务报告重大缺陷数量（个） 0 财务报告重要缺陷数量（个） 0 非财务报告重要缺陷数量（个） 0
十、内部控制审计报告或鉴证报告
内部控制鉴证报告
内部控制鉴证报告中的审议意见段 我们认为，红日药业按照《企业内部控制基本规范》及相关规定于2020年12月31日在所有重大方面保持了与财务 报表相关的有效的内部控制。 内控鉴证报告披露情况 披露 内部控制鉴证报告全文披露日期 2021年03月31日 内部控制鉴证报告全文披露索引 巨潮资讯网 内控鉴证报告意见类型 标准无保留意见 非财务报告是否存在重大缺陷 否
会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告
□是√否
会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
√是□否
第十一节 公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
否
第十二节 财务报告
一、审计报告
审计意见类型 标准的无保留意见 审计报告签署日期 2021年03月29日 审计机构名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 审计报告文号 XYZH/2021CDAA80017 注册会计师姓名 贺军、阳历
审计报告正文
XYZH/2021CDAA80017
天津红日药业股份有限公司全体股东：
一、审计意见
我们审计了天津红日药业股份有限公司（以下简称“红日药业”）财务报表，包括2020年12月31日的合并及母公司资产负债表，2020年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了红日药业2020年12月31日的合并及母公司财务状况以及2020年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于红日药业，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
收入确认事项 关键审计事项 审计中的应对 如财务报表注四、31收入确认原则和计量方法及财务报我们执行的审计程序主要包括： 表附注六、37营业收入、营业成本所示，红日药业20201.了解和评价管理层对收入确认相关的关键内部控制 年度实现营业收入64.88亿元，较2019年度增长29.69%。的设计和运行有效性； 由于收入是红日药业的关键业绩指标之一，收入确认存2.抽查销售业务合同并检查业务单据，评价收入确认 在重大错报的固有风险较高，故我们将收入确认识别为政策的恰当性； 关键审计事项。 3.结合业务类别及业务模式对收入以及毛利率执行分 析性程序，判断本期收入、毛利率变动的合理性； 4.抽查与收入确认相关的支持性文件，包括销售合同、 订单、销售发票、物流运单及报关单等，评价账面确 认收入的准确性； 5.结合应收账款函证，对收入发生额选取样本执行函 证程序，并结合期后回款检查，评价收入确认的准确 性及完整性； 6.针对资产负债日前后确认的收入，抽查出库单、物 流运单等支持性文件，并结合存货盘点情况，评价收 入是否在恰当的会计期间确认。
四、其他信息
红日药业管理层(以下简称“管理层”)对其他信息负责。其他信息包括红日药业2020年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估红日药业的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算红日药业、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督红日药业的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对红日药业持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致红日药业不能持续经营。
（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
（6）就红日药业中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：元
1、合并资产负债表
编制单位：天津红日药业股份有限公司
2020年12月31日
单位：元
项目 2020年12月31日 2019年12月31日 流动资产： 货币资金 1,125,777,043.83 987,968,604.04 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 517,762.43 550,000.00 应收账款 2,668,569,097.31 2,034,060,299.69 应收款项融资 182,902,232.12 135,637,585.84 预付款项 152,990,555.83 90,743,575.80 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 44,684,035.02 59,344,701.96 其中：应收利息 109,518.00 107,634.34 应收股利 买入返售金融资产 存货 1,417,324,049.12 892,164,799.50 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 121,343,374.68 125,731,160.24 流动资产合计 5,714,108,150.34 4,326,200,727.07 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 101,492,006.79 长期股权投资 20,821,441.72 27,955,173.87 其他权益工具投资 253,180,033.59 269,781,375.06 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 2,491,904,389.13 1,995,961,864.49 在建工程 64,184,296.56 311,372,211.30 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 232,397,608.53 236,779,911.59 开发支出 263,389,349.67 239,562,331.95 商誉 799,178,032.54 799,178,032.54 长期待摊费用 80,028,315.93 58,308,744.87 递延所得税资产 114,475,401.77 85,348,496.59 其他非流动资产 44,469,461.37 76,096,557.14 非流动资产合计 4,465,520,337.60 4,100,344,699.40 资产总计 10,179,628,487.94 8,426,545,426.47 流动负债： 短期借款 792,841,145.78 324,811,077.63 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 12,481,573.25 19,430,953.00 应付账款 809,044,767.37 472,948,487.94 预收款项 52,618,986.23 合同负债 132,084,862.00 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 90,384,631.57 54,324,683.65 应交税费 71,284,709.32 67,057,933.29 其他应付款 415,696,219.60 241,433,854.86 其中：应付利息 1,064,876.43 268,127.36 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 4,550,000.00 其他流动负债 11,646,564.29 流动负债合计 2,340,014,473.18 1,232,625,976.60 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 362,030,000.00 45,000,000.00 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 74,059,881.18 54,127,548.09 递延所得税负债 4,218,215.14 4,493,867.22 其他非流动负债 7,435,600.00 20,000,000.00 非流动负债合计 447,743,696.32 123,621,415.31 负债合计 2,787,758,169.50 1,356,247,391.91 所有者权益： 股本 3,004,154,837.00 3,005,704,837.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 584,283,027.28 586,145,871.56 减：库存股 其他综合收益 -36,426,765.80 -20,901,350.59 专项储备 盈余公积 199,769,302.06 134,385,631.45 一般风险准备 未分配利润 3,442,340,201.78 3,081,041,514.37 归属于母公司所有者权益合计 7,194,120,602.32 6,786,376,503.79 少数股东权益 197,749,716.12 283,921,530.77 所有者权益合计 7,391,870,318.44 7,070,298,034.56 负债和所有者权益总计 10,179,628,487.94 8,426,545,426.47
法定代表人：姚小青 主管会计工作负责人：蓝武军 会计机构负责人：蓝武军
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2020年12月31日 2019年12月31日 流动资产： 货币资金 145,322,284.71 139,954,937.25 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 6,576,631.88 4,557,526.00 应收款项融资 预付款项 28,898,557.62 29,056,310.59 其他应收款 5,719,755.87 13,540,744.10 其中：应收利息 应收股利 存货 133,318,354.16 115,082,684.05 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 975,135,008.82 402,721,303.56 流动资产合计 1,294,970,593.06 704,913,505.55 非流动资产： 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 3,446,812,630.60 3,335,962,802.16 其他权益工具投资 252,199,033.59 268,771,375.06 其他非流动金融资产 投资性房地产 5,708,289.32 5,877,682.37 固定资产 369,219,343.20 387,341,002.10 在建工程 5,561,278.68 3,331,227.70 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 46,487,540.03 32,837,259.91 开发支出 247,475,204.28 211,597,334.42 商誉 长期待摊费用 22,996,204.06 25,668,843.36 递延所得税资产 22,946,567.62 5,072,061.69 其他非流动资产 233,969,281.51 5,517,137.15 非流动资产合计 4,653,375,372.89 4,281,976,725.92 资产总计 5,948,345,965.95 4,986,890,231.47 流动负债： 短期借款 415,000,000.00 47,000,000.00 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 28,217,237.48 46,551,581.76 预收款项 185,624,816.77 合同负债 14,684,414.17 应付职工薪酬 36,163,650.26 18,857,701.42 应交税费 518,463.74 1,357,081.49 其他应付款 23,432,913.41 7,437,275.46 其中：应付利息 664,858.34 54,666.67 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 1,908,973.84 流动负债合计 519,925,652.90 306,828,456.90 非流动负债： 长期借款 229,000,000.00 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 4,744,841.45 6,534,700.29 递延所得税负债 12,107.25 其他非流动负债 非流动负债合计 233,744,841.45 6,546,807.54 负债合计 753,670,494.35 313,375,264.44 所有者权益： 股本 3,004,154,837.00 3,005,704,837.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 988,804,710.29 968,084,476.09 减：库存股 其他综合收益 -28,147,693.67 -21,340,822.26 专项储备 盈余公积 199,769,302.06 134,385,631.45 未分配利润 1,030,094,315.92 586,680,844.75 所有者权益合计 5,194,675,471.60 4,673,514,967.03 负债和所有者权益总计 5,948,345,965.95 4,986,890,231.47
3、合并利润表
单位：元
项目 2020年度 2019年度 一、营业总收入 6,488,115,933.34 5,002,938,538.26 其中：营业收入 6,488,115,933.34 5,002,938,538.26 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 5,779,746,927.25 4,376,360,007.40 其中：营业成本 2,819,667,650.71 1,609,912,189.31 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任合同准备金 净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 57,151,129.97 61,174,106.04 销售费用 2,212,737,460.20 2,106,388,778.42 管理费用 450,753,862.62 415,542,923.07 研发费用 180,155,592.79 182,527,024.64 财务费用 59,281,230.96 814,985.92 其中：利息费用 30,074,275.18 10,766,015.46 利息收入 10,008,377.18 12,878,832.62 加：其他收益 55,277,321.44 20,762,907.44 投资收益（损失以“－”号填 2,020,902.88 17,042,327.18 列） 其中：对联营企业和合营企业 2,035,563.55 16,437,943.07 的投资收益 以摊余成本计量的金融 资产终止确认收益 汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“－” 号填列） 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号填 -71,977,222.39 -28,907,891.89 列） 资产减值损失（损失以“-”号填 -39,611,608.39 -152,239,423.00 列） 资产处置收益（损失以“-”号填 32,281.64 13,369.53 列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 654,110,681.27 483,249,820.12 加：营业外收入 64,868,112.85 36,840,034.10 减：营业外支出 35,567,362.09 35,652,339.59 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 683,411,432.03 484,437,514.63 减：所得税费用 123,731,894.99 76,003,672.08 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 559,679,537.04 408,433,842.55 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“－” 559,679,537.04 408,433,842.55 号填列） 2.终止经营净利润（净亏损以“－” 号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利润 573,394,032.25 402,529,542.97 2.少数股东损益 -13,714,495.21 5,904,299.58 六、其他综合收益的税后净额 -10,072,421.15 -19,367,100.35 归属母公司所有者的其他综合收益 -10,072,421.15 -19,367,100.35 的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他综 -1,353,877.35 -21,340,822.26 合收益 1.重新计量设定受益计划变 动额 2.权益法下不能转损益的其 他综合收益 3.其他权益工具投资公允价 -1,353,877.35 -21,340,822.26 值变动 4.企业自身信用风险公允价 值变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综合 -8,718,543.80 1,973,721.91 收益 1.权益法下可转损益的其他 综合收益 2.其他债权投资公允价值变 动 3.金融资产重分类计入其他 综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准 备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 -8,718,543.80 1,973,721.91 7.其他 归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额 七、综合收益总额 549,607,115.89 389,066,742.20 归属于母公司所有者的综合收益 563,321,611.10 383,162,442.62 总额 归属于少数股东的综合收益总额 -13,714,495.21 5,904,299.58 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.19 0.14 （二）稀释每股收益 0.19 0.14
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：姚小青 主管会计工作负责人：蓝武军 会计机构负责人：蓝武军
4、母公司利润表
单位：元
项目 2020年度 2019年度 一、营业收入 346,879,014.86 552,994,335.52 减：营业成本 242,769,637.59 179,008,236.08 税金及附加 3,174,486.73 11,622,796.63 销售费用 17,956,189.66 147,456,071.05 管理费用 155,109,447.23 134,071,822.13 研发费用 48,476,346.59 75,310,362.97 财务费用 -14,983,129.05 -1,435,189.47 其中：利息费用 13,649,877.77 4,452,000.01 利息收入 28,686,518.88 6,374,286.69 加：其他收益 12,425,019.01 9,697,626.64 投资收益（损失以“－”号填 753,115,167.18 16,477,820.06 列） 其中：对联营企业和合营企 2,201,956.93 16,477,820.06 业的投资收益 以摊余成本计量的金融 资产终止确认收益（损失以“-”号填 列） 净敞口套期收益（损失以 “－”号填列） 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号 527,171.14 193,942.68 填列） 资产减值损失（损失以“-”号 -29,000,000.00 -121,000,000.00 填列） 资产处置收益（损失以“-”号 7,891.29 填列） 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 631,451,284.73 -87,670,374.49 加：营业外收入 6,598,341.45 10,645,639.77 减：营业外支出 1,002,576.63 101,924.51 三、利润总额（亏损总额以“－”号填 637,047,049.55 -77,126,659.23 列） 减：所得税费用 -16,789,656.50 583,417.94 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 653,836,706.05 -77,710,077.17 （一）持续经营净利润（净亏损 653,836,706.05 -77,710,077.17 以“－”号填列） （二）终止经营净利润（净亏损 以“－”号填列） 五、其他综合收益的税后净额 -1,561,193.83 -21,340,822.26 （一）不能重分类进损益的其他 -1,561,193.83 -21,340,822.26 综合收益 1.重新计量设定受益计划 变动额 2.权益法下不能转损益的 其他综合收益 3.其他权益工具投资公允 -1,561,193.83 -21,340,822.26 价值变动 4.企业自身信用风险公允 价值变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综 合收益 1.权益法下可转损益的其 他综合收益 2.其他债权投资公允价值 变动 3.金融资产重分类计入其 他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值 准备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 7.其他 六、综合收益总额 652,275,512.22 -99,050,899.43 七、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元
项目 2020年度 2019年度 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 6,173,719,632.93 5,091,116,108.73 客户存款和同业存放款项净增加 额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加 额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 133,629,683.08 26,864,848.59 收到其他与经营活动有关的现金 261,533,523.48 165,950,069.21 经营活动现金流入小计 6,568,882,839.49 5,283,931,026.53 购买商品、接受劳务支付的现金 3,061,764,365.97 1,678,505,056.49 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加 额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现 692,381,766.39 642,371,492.86 金 支付的各项税费 540,387,861.85 536,740,118.51 支付其他与经营活动有关的现金 2,077,686,935.65 2,210,210,566.79 经营活动现金流出小计 6,372,220,929.86 5,067,827,234.65 经营活动产生的现金流量净额 196,661,909.63 216,103,791.88 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 16,191,003.49 233,249,750.30 取得投资收益收到的现金 21,264,924.10 9,242,263.66 处置固定资产、无形资产和其他 1,401,632.31 438,766.58 长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到 4,587,473.20 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 582,379.80 投资活动现金流入小计 38,857,559.90 248,100,633.54 购建固定资产、无形资产和其他 563,780,364.35 591,014,568.29 长期资产支付的现金 投资支付的现金 13,039,167.76 162,012,174.07 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付 3,393,645.19 29,974.67 的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 20,687,848.42 投资活动现金流出小计 600,901,025.72 753,056,717.03 投资活动产生的现金流量净额 -562,043,465.82 -504,956,083.49 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 7,069,000.00 80,759,500.00 其中：子公司吸收少数股东投资 7,069,000.00 30,651,000.00 收到的现金 取得借款收到的现金 1,338,465,168.08 474,311,077.63 收到其他与筹资活动有关的现金 6,376,800.15 20,000,000.00 筹资活动现金流入小计 1,351,910,968.23 575,070,577.63 偿还债务支付的现金 535,354,367.42 320,500,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付 181,963,592.31 70,139,055.13 的现金 其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 134,279,174.24 17,340,378.59 筹资活动现金流出小计 851,597,133.97 407,979,433.72 筹资活动产生的现金流量净额 500,313,834.26 167,091,143.91 四、汇率变动对现金及现金等价物的 -17,652,330.26 2,076,794.39 影响 五、现金及现金等价物净增加额 117,279,947.81 -119,684,353.31 加：期初现金及现金等价物余额 968,980,463.96 1,088,664,817.27 六、期末现金及现金等价物余额 1,086,260,411.77 968,980,463.96
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 2020年度 2019年度 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 218,288,690.85 894,104,282.18 收到的税费返还 26,193,177.24 收到其他与经营活动有关的现金 48,474,003.38 26,545,448.41 经营活动现金流入小计 292,955,871.47 920,649,730.59 购买商品、接受劳务支付的现金 254,956,018.52 186,583,828.61 支付给职工以及为职工支付的现 116,387,846.82 171,896,699.56 金 支付的各项税费 3,324,737.34 110,113,310.97 支付其他与经营活动有关的现金 75,810,204.17 163,989,791.77 经营活动现金流出小计 450,478,806.85 632,583,630.91 经营活动产生的现金流量净额 -157,522,935.38 288,066,099.68 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 9,765,470.06 227,000,000.00 取得投资收益收到的现金 771,863,183.53 10,936,480.53 处置固定资产、无形资产和其他 63,150.00 2,130.00 长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 208,857,159.23 15,280,171.50 投资活动现金流入小计 990,548,962.82 253,218,782.03 购建固定资产、无形资产和其他 94,303,016.64 88,828,130.41 长期资产支付的现金 投资支付的现金 145,476,000.00 255,718,124.62 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 1,018,213,999.26 156,563,092.22 投资活动现金流出小计 1,257,993,015.90 501,109,347.25 投资活动产生的现金流量净额 -267,444,053.08 -247,890,565.22 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 50,108,500.00 取得借款收到的现金 702,000,000.00 47,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 976,800.15 筹资活动现金流入小计 702,976,800.15 97,108,500.00 偿还债务支付的现金 105,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付 164,123,664.08 59,671,763.41 的现金 支付其他与筹资活动有关的现金 2,542,000.00 16,330,163.50 筹资活动现金流出小计 271,665,664.08 76,001,926.91 筹资活动产生的现金流量净额 431,311,136.07 21,106,573.09 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 五、现金及现金等价物净增加额 6,344,147.61 61,282,107.55 加：期初现金及现金等价物余额 138,978,137.10 77,696,029.55 六、期末现金及现金等价物余额 145,322,284.71 138,978,137.10
7、合并所有者权益变动表
本期金额
单位：元
2020年度 项目 归属于母公司所有者权益 少数 所有 其他权益工具 其他 一般 未分 股东 者权 股本 优先 永续 资本 减：库 综合 专项 盈余 风险 配利 其他 小计 权益 益合 股 债 其他 公积 存股 收益 储备 公积 准备 润 计 3,005 586,14 -20,90 134,38 3,081, 6,786, 283,92 7,070, 一、上年期末余 ,704, 5,871. 1,350. 5,631. 041,51 376,50 1,530. 298,03 额 837.0 56 59 45 4.37 3.79 77 4.56 0 加：会计政 策变更 前期 差错更正 同一 控制下企业合 并 其他 3,005 586,14 -20,90 134,38 3,081, 6,786, 283,92 7,070, 二、本年期初余 ,704, 5,871. 1,350. 5,631. 041,51 376,50 1,530. 298,03 额 837.0 56 59 45 4.37 3.79 77 4.56 0 三、本期增减变 -1,55 -1,862, -15,52 65,383 361,29 407,74 -86,17 321,57 动金额（减少以0,000 844.28 5,415. ,670.6 8,687. 4,098. 1,814. 2,283. “－”号填列） .00 21 1 41 53 65 88 （一）综合收益 -10,07 573,39 563,32 -13,71 549,60 总额 2,421. 4,032. 1,611. 4,495. 7,115. 15 25 10 21 89 （二）所有者投 -1,55 22,476 20,926 7,183, 28,110 入和减少资本 0,000 ,542.5 ,542.5 666.64 ,209.1 .00 5 5 9 1．所有者投入 7,069, 7,069, 的普通股 000.00 000.00 2．其他权益工 具持有者投入 资本 3．股份支付计 23,468 23,468 114,66 23,583 入所有者权益 ,542.5 ,542.5 6.64 ,209.1 的金额 5 5 9 -1,55 -992,0 -2,542, -2,542, 4．其他 0,000 00.00 000.00 000.00 .00 （三）利润分配 65,383 -215,6 -150,2 -150,2 ,670.6 68,912 85,241 85,241 1 .46 .85 .85 1．提取盈余公 65,383 -65,38 积 ,670.6 3,670. 1 61 2．提取一般风 险准备 3．对所有者（或 -150,2 -150,2 -150,2 股东）的分配 85,241 85,241 85,241 .85 .85 .85 4．其他 （四）所有者权 -5,452, 5,452, 益内部结转 994.06 994.06 1．资本公积转 增资本（或股 本） 2．盈余公积转 增资本（或股 本） 3．盈余公积弥 补亏损 4．设定受益计 划变动额结转 留存收益 5．其他综合收 -5,452, 5,452, 益结转留存收 994.06 994.06 益 6．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 -24,33 -1,879, -26,21 -79,64 -105,8 （六）其他 9,386. 426.44 8,813. 0,986. 59,799 83 27 08 .35 3,004 584,28 -36,42 199,76 3,442, 7,194, 197,74 7,391, 四、本期期末余 ,154, 3,027. 6,765. 9,302. 340,20 120,60 9,716. 870,31 额 837.0 28 80 06 1.78 2.32 12 8.44 0
上期金额
单位：元
2019年年度 归属于母公司所有者权益 项目 其他权益工具 其他 一般 未分 少数股 所有者 股本 优先 永续 资本 减：库 综合 专项 盈余 风险 配利 其他 小计 东权益 权益合 股 债 其他 公积 存股 收益 储备 公积 准备 润 计 3,011 623,70 101,56 134,38 2,739, 6,405, 6,576,0 一、上年期末 ,054, 7,567. 8,329. -1,534, 5,631. 062,82 108,24 170,920 28,763. 余额 793.0 24 78 250.24 45 8.66 0.33 ,522.94 27 0 加：会计 政策变更 前期 差错更正 同一 控制下企业合 并 其他 3,011 623,70 101,56 134,38 2,739, 6,405, 6,576,0 二、本年期初 ,054, 7,567. 8,329. -1,534, 5,631. 062,82 108,24 170,920 28,763. 余额 793.0 24 78 250.24 45 8.66 0.33 ,522.94 27 0 三、本期增减 -5,34 -37,56 -101,5 -19,36 341,97 381,26 变动金额（减 9,956 1,695. 68,329 7,100. 8,685. 8,263. 113,001 494,269 少以“－”号填 .00 68 .78 35 71 46 ,007.83 ,271.29 列） （一）综合收 -475,1 -19,36 402,52 382,68 5,904,2 388,591 益总额 78.19 7,100. 9,542. 7,264. 99.58 ,564.01 35 97 43 （二）所有者 -5,34 -37,08 -101,5 59,131 29,921, 89,053, 投入和减少资 9,956 6,517. 68,329 ,856.2 800.00 656.29 本 .00 49 .78 9 1．所有者投入 29,853, 29,853, 的普通股 000.00 000.00 2．其他权益工 具持有者投入 资本 3．股份支付计 -24,53 -99,21 74,678 68,800. 74,747, 入所有者权益 4,707. 3,407. ,700.0 00 500.00 的金额 41 41 0 -5,34 -12,55 -2,354, -15,54 -15,546 4．其他 9,956 1,810. 922.37 6,843. ,843.71 .00 08 71 （三）利润分 -59,52 -59,52 -59,521 配 1,096. 1,096. ,096.74 74 74 1．提取盈余公 积 2．提取一般风 险准备 3．对所有者 -59,52 -59,52 -59,521 （或股东）的 1,096. 1,096. ,096.74 分配 74 74 4．其他 （四）所有者 权益内部结转 1．资本公积转 增资本（或股 本） 2．盈余公积转 增资本（或股 本） 3．盈余公积弥 补亏损 4．设定受益计 划变动额结转 留存收益 5．其他综合收 益结转留存收 益 6．其他 （五）专项储 备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 -1,029, -1,029, 77,174, 76,145, 760.52 760.52 908.25 147.73 四、本期期末 3,005 586,14 -20,90 134,38 3,081, 6,786, 283,921 7,070,2 余额 ,704, 5,871. 1,350. 5,631. 041,51 376,50 ,530.77 98,034. 837.0 56 59 45 4.37 3.79 56 0
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
单位：元
2020年度 项目 其他权益工具 资本公 减：库存 其他综 专项储 盈余公 未分配 所有者权 股本 其他 优先股 永续债 其他 积 股 合收益 备 积 利润 益合计 一、上年期末余3,005,7 968,084, -21,340, 134,385, 586,68 4,673,514, 额 04,837. 476.09 822.26 631.45 0,844.7 967.03 00 5 加：会计政 策变更 前期 差错更正 其他 二、本年期初余3,005,7 968,084, -21,340, 134,385, 586,68 4,673,514, 额 04,837. 476.09 822.26 631.45 0,844.7 967.03 00 5 三、本期增减变 -1,550, 20,720,2 -6,806,8 65,383,6 443,41 521,160,5 动金额（减少以 000.00 34.20 71.41 70.61 3,471.1 04.57 “－”号填列） 7 （一）综合收益 -1,561,1 653,83 652,275,5 总额 93.83 6,706.0 12.22 5 （二）所有者投 -1,550, 20,720,2 19,170,23 入和减少资本 000.00 34.20 4.20 1．所有者投入 的普通股 2．其他权益工 具持有者投入 资本 3．股份支付计 21,712,2 21,712,23 入所有者权益 34.20 4.20 的金额 4．其他 -1,550, -992,000 -2,542,000 000.00 .00 .00 65,383,6 -215,66 -150,285,2 （三）利润分配 70.61 8,912.4 41.85 6 1．提取盈余公 65,383,6 -65,383 积 70.61 ,670.61 2．对所有者（或 -150,28 -150,285,2 股东）的分配 5,241.8 41.85 5 3．其他 （四）所有者权 -5,245,6 5,245,6 益内部结转 77.58 77.58 1．资本公积转 增资本（或股 本） 2．盈余公积转 增资本（或股 本） 3．盈余公积弥 补亏损 4．设定受益计 划变动额结转 留存收益 5．其他综合收 -5,245,6 5,245,6 益结转留存收 77.58 77.58 益 6．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余3,004,1 988,804, -28,147, 199,769, 1,030,0 5,194,675, 额 54,837. 710.29 693.67 302.06 94,315. 471.60 00 92
上期金额
单位：元
2019年年度 项目 其他权益工具 资本公 减：库存其他综 盈余公 未分配利 所有者权 股本 专项储备 其他 优先 永续 其他 积 股 合收益 积 润 益合计 股 债 一、上年期末余3,011,0 1,005,1 101,568, 134,385 723,912,0 4,772,886,3 额 54,793 02,193. 329.78 ,631.45 18.66 06.91 .00 58 加：会计政 策变更 前期 差错更正 其他 二、本年期初余3,011,0 1,005,1 101,568, 134,385 723,912,0 4,772,886,3 额 54,793 02,193. 329.78 ,631.45 18.66 06.91 .00 58 三、本期增减变 -5,349, -37,017, -101,56 -21,340, -137,231, -99,371,339 动金额（减少以 956.00 717.49 8,329.78 822.26 173.91 .88 “－”号填列） （一）综合收益 -21,340, -77,710,0 -99,050,899 总额 822.26 77.17 .43 （二）所有者投 -5,349, -37,017, -101,56 59,200,656. 入和减少资本 956.00 717.49 8,329.78 29 1．所有者投入 的普通股 2．其他权益工 具持有者投入 资本 3．股份支付计 -24,465, -99,213, 74,747,500. 入所有者权益 907.41 407.41 00 的金额 4．其他 -5,349, -12,551, -2,354,9 -15,546,843 956.00 810.08 22.37 .71 （三）利润分配 -59,521,0 -59,521,096 96.74 .74 1．提取盈余公 积 2．对所有者（或 -59,521,0 -59,521,096 股东）的分配 96.74 .74 3．其他 （四）所有者权 益内部结转 1．资本公积转 增资本（或股 本） 2．盈余公积转 增资本（或股 本） 3．盈余公积弥 补亏损 4．设定受益计 划变动额结转 留存收益 5．其他综合收 益结转留存收 益 6．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余 3,005, 968,084 -21,340, 134,385 586,680,8 4,673,514,9 额 704,83 ,476.09 822.26 ,631.45 44.75 67.03 7.00
三、公司基本情况
天津红日药业股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）前身为天津市大通红日制药有限公司（以下简称“红日有限公司”），于1996年9月23日经天津市工商行政管理局核准成立，设立时注册资本120.00万元。
2000年9月，根据天津市人民政府津股批[2000]14号文《关于同意天津市大通红日制药有限公司变更为天津红日药业股份有限公司的批复》，批准红日有限公司整体变更为股份有限公司。红日有限公司根据公司法第99条规定以2000年8月31日经天津津源会计师事务所审计后的净资产折股，注册资本变更为3,630.00万元。
2009年3月30日，公司2009年第一次临时股东大会审议通过《2008年度利润分配及转增股本的议案》，向全体股东每10股分派红股0.4股，合计145.20万股，合计145.20万元；向全体股东每10股分派现金股利0.10元，合计36.30万元。增资完成后，公司注册资本变更为3,775.20万元。
根据公司2009年第二次临时股东会决议和修改后的章程规定，并经中国证券监督管理委员会《关于核准天津红日药业股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2009]1038号）核准，本公司向社会公开发行人民币普通股（A股）1,259万股（每股面值1元），增加注册资本人民币1,259.00万元，变更后的注册资本为人民币5,034.20万元。
根据公司2009年－2011年各年度股东大会决议和修改后的章程规定，公司累计实施以资本公积向全体股东转增股本17,619.70万元的利润分配方案。2012年5月实施完毕后，公司注册资本增至人民币22,653.90万元。
根据公司2011年度股东大会决议，经证监会以证监许可［2012］1241号文《关于核准天津红日药业股份有限公司向吴玢等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，公司非公开发行19,223,305股的普通股（A股）购买北京康仁堂药业有限公司35.5752%的股权，并募集配套资金非公开发行人民币普通股（A股）3,552,574股，本次非公开发行于2012年11月实施完毕。本次非公开发行完成后，本公司累计发行人民币普通股（A股）249,314,879股，注册资本增至人民币249,314,879.00元。
根据公司2012年－2013年各年度股东大会决议和修改后的章程规定，公司累计实施以资本公积向全体股东转增股本311,643,598.00元的利润分配方案。2014年5月实施完毕后，公司注册资本增至人民币560,958,477.00元。
根据公司2014年第一次临时股东大会决议通过的《天津红日药业股份有限公司首期限制性股票激励计划（草案修订稿）》，及公司第五届董事会第十次会议审议通过的《关于向激励对象授予限制性股票的议案》、公司第五届董事会第十一次会议审议通过的《关于对公司首期限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量进行二次调整的议案》，公司第五届董事会第十四次会议审议通过的《关于对预留限制性股票授予数量调整的议案》、《关于向激励对象授予预留限制性股票相关事项的议案》公司授予首期限制性股票激励对象1,207.20万股普通股（A股），首次授予日为2014年1月22日，授予预留的限制性股票激励对象111.00万股普通股（A股），预留部分授予日为2014年4月30日。股权激励实施完毕后，公司注册资本增至人民币574,140,477.00元。
根据公司《天津红日药业股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》、《关于回购注销已离职股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》、2014年第六次临时股东大会决议和修改后的章程规定，2014年9月，公司申请减少注册资本人民币45,000.00元。减资实施完毕后，公司注册资本变更为人民币574,095,477.00元。
根据证监会“证监许可[2015]229号”文《关于核准天津红日药业股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司非公开发行33,592,644股的普通股（A股）募集资金人民币949,999,972.32元。2015年3月，公司收到北信瑞丰基金管理有限公司等4名特定投资者缴纳的新增注册资本（股本）人民币33,592,644.00元，其中以货币资金出资33,592,644.00元。本次非公开发行完成后，本公司累计发行人民币普通股（A股）607,688,121股，注册资本增至人民币607,688,121.00元。
根据公司2014年度股东大会决议和修改后的章程规定，公司以资本公积向2015年5月25日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东转增股份总额303,844,060股，申请增加注册资本人民币303,844,060.00元。转增后，公司注册资本增至人民币911,532,181.00元。
根据证监会“证监许可[2015]2404号”文《关于核准天津红日药业股份有限公司向刘树海等发行股份购买资产的批复》核准，公司非公开发行93,281,800股普通股（A股）购买北京超思电子技术股份有限公司、湖州展望药业股份有限公司100%的股权。本次发行的认购对象为天津红日药业股份有限公司2015年第三次临时股东大会及第五届董事会第二十六次会议通过的决议所指的本次非公开发行对象，即符合相关规定条件的特定投资者。截止2015年11月，公司收到刘树海、曹霖、王维虎、徐峰、北京汇众嘉利电子技术有限公司、姚晨、付静、王龙、王未沫、靳蕊、刘红领、储立成、陈洪章、谭运电、丁冬雪、湖州食品化工联合有限公司、美欣达集团有限公司、芮勇缴纳的新增注册资本（股本）人民币93,281,800.00元，其中以股权出资93,281,800.00元。本次非公开发行完成后，本公司累计发行人民币普通股（A股）1,004,813,981股，注册资本增至人民币1,004,813,981.00元。
根据公司《天津红日药业股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》、2015年第五届董事会第二十四次会议及2015年第五届董事会第三十次会议决议通过的《关于回购注销已离职股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》、修改后的章程规定，2016年1月，公司申请减少注册资本人民币360,000.00元。减资实施完毕后，公司注册资本变更为人民币1,004,453,981.00元。
根据公司《天津红日药业股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》、2016年第六届董事会第一次会议和第六届监事会第一次会议决议通过的《关于首期限制性股票激励计划首次授予第二个解锁期及预留授予第一个解锁期解锁条件成就的议案》、修订后的章程规定，2016年7月，公司申请减少注册资本人民币655,200.00元。减资实施完毕后，公司注册资本变更为人民币1,003,798,781.00元。
根据公司第六届董事会第六次会议、第七次会议，审议通过的《关于2016年半年度利润分配预案的议案》、修订后的章程规定，公司累计实施以资本公积向全体股东转增股本2,007,597,562.00元的利润分配方案。2016年10月实施完毕后，公司注册资本增至人民币3,011,396,343.00元。
根据公司《天津红日药业股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》、第六届董事会第十次会议决议通过的《关于回购注销部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》、修改后的章程规定，2017年3月，公司申请减少注册资本人民币341,550.00元。减资实施完毕后，公司注册资本变更为人民币3,011,054,793.00元。
根据成都兴城投资集团有限公司（以下简称“兴城集团”）与天津大通投资集团有限公司（以下简称“天津大通”）于2018年11月15日签署的《股份转让协议》，兴城集团受让大通集团所持本公司344,765,773股股份，占本公司总股本的11.45%；兴城集团与姚小青签署《股份转让协议》，受让姚小青所持本公司137,002,993股股份，占本公司总股本的4.55%；与孙长海签署《股份转让协议》，受让孙长海所持本公司5,871,557股股份，占本公司总股本的0.195%。上述股份转让手续已于2019年1月10日办理完毕，转让后兴城集团持有本公司普通股487,640,323股，占本公司总股本的16.195 %。
2019年1月21日，兴城集团与姚小青、大通集团签署《关于支持成都兴城投资集团有限公司取得天津红日药业股份有限公司实际控制权的协议》。同日，兴城集团与姚小青签署了《关于天津红日药业股份有限公司之表决权委托协议》，姚小青将所持公司180,663,287股股份（占公司总股本6.00%）对应的表决权委托给兴城集团行使。上述协议生效后，兴城集团取得大通集团、姚小青对兴城集团作为本公司控股股东的支持，在本公司中拥有表决权的股份数量合计为668,303,610股，占公司总股本的22.195%。本公司控股股东变更为兴城集团，兴城集团的实际控制人为成都市国有资产监督管理委员会（以下简称“成都市国资委”），即本公司最终实际控制人为成都市国资委。
根据公司2018年股东大会审议通过的《关于公司第二期 限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司第二期限制性股票激励计划绩效考核实施办法的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理第二期限制性股票激励计划相关事宜的议案》及公司第七届董事会第一次会议审议通过的《关于对公司第二期限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量进行调整的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，公司授予第二期激励对象限制性股票2,965万股（A股），授予日2019年4月26日，授予价格1.69元/股。
根据公司2019年第一届股东大会审议通过的《关于公司股份回购实施完成暨剩余回购股份注销的议案》、修改后的章程规定，2019年9月，公司申请减少注册资本人民币5,349,956.00元。减资实施完毕后，公司注册资本变更为人民币3,005,704,837.00元。
根据公司2019年度股东大会、第七届董事会第七次会议审议通过的《关于第二期限制性股票激励计划之回购注销部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》、修改后的公司章程规定，2020年7月，公司申请减少注册资本人民币1,550,000.00元。本次减资实施完毕后，公司注册资本变更为人民币3,004,154,837.00元。
2020年3月27日，兴城集团与姚小青于2019年1月21日签署的《表决权委托协议》约定委托期限已到期，经双方协商一致，不再继续签订《表决权委托协议》。2019年5月6日至2019年12月6日期间，兴城集团通过二级市场增持公司股份180,357,094股，增持比例6.00%，兴城集团在本公司中拥有表决权的股份数量合计为667,997,417股，占公司总股本的22.24%。本公司的控股股东仍为兴城集团。
本公司主要从事药品及医疗器械的生产经营和研究开发。主要产品包括：血必净注射液、盐酸法舒地尔注射液（川威）、低分子量肝素钙注射液（博璞青）、中药配方颗粒、医疗器械、药用辅料等。
本公司办公地址为天津武清开发区创业总部基地B01，法定代表人：姚小青。
本财务报表业经本公司董事会于2021年3月29日决议批准报出。
本公司合并财务报表范围包括本公司及北京康仁堂药业有限公司、湖州展望药业有限公司、北京超思电子技术有限责任公司、天津红日康仁堂药业有限公司、兰州汶河医疗器械研制开发有限公司、湖北亿诺瑞生物制药有限公司、海南龙圣堂制药有限公司等74个公司。与上年相比，本年非同一控制下企业合并增加1个三级子公司、通过投资新设立10个二级子公司、1个三级子公司，清算注销减少二级子公司博尔帕斯电子医疗科技（天津）有限公司。
详见“本节八、合并范围的变更”及“本节九、在其他主体中的权益”相关内容。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
本公司财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则》及相关规定，以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（2014年修订）的披露规定，并基于本附注“四、重要会计政策及会计估计”所述会计政策和会计估计编制。
2、持续经营
本公司自报告期末起至未来12个月内具有持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计包括营业周期、应收款项坏账准备的确认和计量、存货发出计量、固定资产分类及折旧方法、无形资产摊销、研发费用资本化条件、收入确认和计量等。
1、遵循企业会计准则的声明
本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。
2、会计期间
本公司的会计期间为公历1月1日至12月31日。3、营业周期
正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以12个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。
4、记账本位币
人民币为本公司及境内子公司经营所处的主要经济环境中的货币，本公司及境内子公司以人民币为记账本位币。本公司境外子公司以当地货币为记账本位币。本公司编制本财务报表时所采用的货币为人民币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
本公司作为合并方，在同一控制下企业合并中取得的资产和负债，在合并日按被合并方在最终控制方合并报表中的账面价值计量。取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
在非同一控制下企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公允价值计量。合并成本为本公司在购买日为取得对被购买方的控制权而支付的现金或非现金资产、发行或承担的负债、发行的权益性证券等的公允价值以及在企业合并中发生的各项直接相关费用之和（通过多次交易分步实现的企业合并，其合并成本为每一单项交易的成本之和）。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对合并中取得的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值、以及合并对价的非现金资产或发行的权益性证券等的公允价值进行复核，经复核后，合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，将其差额计入合并当期营业外收入。
6、合并财务报表的编制方法
本公司将所有控制的子公司纳入合并财务报表范围。
在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。
合并范围内的所有重大内部交易、往来余额及未实现利润在合并报表编制时予以抵销。子公司的所有者权益中不属于母公司的份额以及当期净损益、其他综合收益及综合收益总额中属于少数股东权益的份额，分别在合并财务报表“少数股东权益、少数股东损益、归属于少数股东的其他综合收益及归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。
对于同一控制下企业合并取得的子公司，其经营成果和现金流量自合并当期期初纳入合并财务报表。编制比较合并财务报表时，对上年财务报表的相关项目进行调整，视同合并后形成的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
对于非同一控制下企业合并取得子公司，经营成果和现金流量自本公司取得控制权之日起纳入合并财务报表。在编制合并财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整。
本公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表中，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整股本溢价，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
本公司因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的，在编制合并财务报表时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资损益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资损益。
本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，如果处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的投资损益。
7、现金及现金等价物的确定标准
本公司现金流量表之现金指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金流量表之现金等价物指持有期限不超过3个月、流动性强、易于转换为已知金额现金且价值变动风险很小的投资。
8、外币业务和外币报表折算
（1）外币交易
本公司外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额除了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额按资本化的原则处理外，直接计入当期损益。
（2）外币财务报表的折算
外币资产负债表中资产、负债类项目采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益类项目除 “未分配利润”外，均按业务发生时的即期汇率折算；利润表中的收入与费用项目，采用交易发生期间月加权平均汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额，在其他综合收益项目中列示。外币现金流量采用现金流量发生期间月加权平均汇率折算。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。
9、金融工具
本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
（1）金融资产
1）金融资产分类、确认依据和计量方法
本公司根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流特征，将金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
本公司将同时符合下列条件的金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产：①管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标；②该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。此类金融资产按照公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额，以摊余成本进行后续计量。除被指定为被套期项目的，按照实际利率法摊销初始金额与到期金额之间的差额，其摊销、减值、汇兑损益以及终止确认时产生的利得或损失，计入当期损益。
本公司将同时符合下列条件的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：①管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标；②该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。此类金融资产按照公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。除被指定为被套期项目的，此类金融资产，除信用减值损失或利得、汇兑损益和按照实际利率法计算的该金融资产利息之外，所产生的其他利得或损失，均计入其他综合收益；金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失应当从其他综合收益中转出，计入当期损益。
本公司按照实际利率法确认利息收入。利息收入根据金融资产账面余额乘以实际利率计算确定，但下列情况除外：①对于购入或源生的已发生信用减值的金融资产，自初始确认起，按照该金融资产的摊余成本和经信用调整的实际利率计算确定其利息收入；②对于购入或源生的未发生信用减值、但在后续期间成为已发生信用减值的金融资产，在后续期间，按照该金融资产的摊余成本和实际利率计算确定其利息收入。
本公司将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。该指定一经作出，不得撤销。本公司指定的以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资，按照公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额；除了获得股利（属于投资成本收回部分的除外）计入当期损益外，其他相关的利得和损失（包括汇兑损益）均计入其他综合收益，且后续不得转入当期损益。当其终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。
除上述分类为以摊余成本计量的金融资产和分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产，本公司将其分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。此类金融资产按照公允价值进行初始计量，相关交易费用直接计入当期损益。此类金融资产的利得或损失，计入当期损益。
本公司在非同一控制下的企业合并中确认的或有对价构成金融资产的，该金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
2）金融资产转移的确认依据和计量方法
本公司将满足下列条件之一的金融资产予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；②金融资产发生转移，本公司转移了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬；③金融资产发生转移，本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有风险和报酬，且未保留对该金融资产控制的。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值，与因转移而收到的对价及原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付）之和的差额计入当期损益。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价及应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付）之和，与分摊的前述金融资产整体账面价值的差额计入当期损益。
（2）金融负债
1）金融负债分类、确认依据和计量方法
本公司的金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。按照公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。
其他金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。除下列各项外，本公司将金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债：①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债；②不符合终止确认条件的金融资产转移或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债；③不属于以上①或②情形的财务担保合同，以及不属于以上①情形的以低于市场利率贷款的贷款承诺。
本公司将在非同一控制下的企业合并中作为购买方确认的或有对价形成金融负债的，按照以公允价值计量且其变动计入当期损益进行会计处理。
2）金融负债终止确认条件
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。本公司与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。本公司对现存金融负债全部或部分的合同条款作出实质性修改的，终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
（3）金融资产和金融负债的公允价值确定方法
本公司以主要市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值，不存在主要市场的，以最有利市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值，并且采用当时适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术。公允价值计量所使用的输入值分为三个层次，即第一层次输入值是计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。本公司优先使用第一层次输入值，最后再使用第三层次输入值，应收款项融资使用第二层次输入值，其他权益工具投资使用第一层或第三层次输入值。公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重大意义的输入值所属的最低层次决定。
本公司对权益工具的投资以公允价值计量。但在有限情况下，如果用以确定公允价值的近期信息不足，或者公允价值的可能估计金额分布范围很广，而成本代表了该范围内对公允价值的最佳估计的，该成本可代表其在该分布范围内对公允价值的恰当估计。
（4）金融资产和金融负债的抵销
本公司的金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不相互抵销。但同时满足下列条件时，以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：①本公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；②本公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
（5）金融负债与权益工具的区分及相关处理方法
本公司按照以下原则区分金融负债与权益工具：①如果本公司不能无条件地避免以交付现金或其他金融资产来履行一项合同义务，则该合同义务符合金融负债的定义。有些金融工具虽然没有明确地包含交付现金或其他金融资产义务的条款和条件，但有可能通过其他条款和条件间接地形成合同义务。②如果一项金融工具须用或可用本公司自身权益工具进行结算，需要考虑用于结算该工具的本公司自身权益工具，是作为现金或其他金融资产的替代品，还是为了使该工具持有方享有在发行方扣除所有负债后的资产中的剩余权益。如果是前者，该工具是发行方的金融负债；如果是后者，该工具是发行方的权益工具。在某些情况下，一项金融工具合同规定本公司须用或可用自身权益工具结算该金融工具，其中合同权利或合同义务的金额等于可获取或需交付的自身权益工具的数量乘以其结算时的公允价值，则无论该合同权利或义务的金额是固定的，还是完全或部分地基于除本公司自身权益工具的市场价格以外的变量（例如利率、某种商品的价格或某项金融工具的价格）的变动而变动，该合同分类为金融负债。
本公司在合并报表中对金融工具（或其组成部分）进行分类时，考虑了公司成员和金融工具持有方之间达成的所有条款和条件。如果公司作为一个整体由于该工具而承担了交付现金、其他金融资产或者以其他导致该工具成为金融负债的方式进行结算的义务，则该工具应当分类为金融负债。
金融工具或其组成部分属于金融负债的，相关利息、股利（或股息）、利得或损失，以及赎回或再融资产生的利得或损失等，本公司计入当期损益。
金融工具或其组成部分属于权益工具的，其发行（含再融资）、回购、出售或注销时，本公司作为权益的变动处理，不确认权益工具的公允价值变动。
10、应收票据
基于应收票据的承兑人信用风险作为共同风险特征，本公司将应收票据划分为银行承兑汇票及商业承兑汇票组合，对于承兑人为商业银行的银行承兑汇票，管理层评价该类款项具有较低的信用风险，不确认预期信用损失；对于承兑人为商事主体的商业承兑汇票，按照公司应收账款政策确认预期损失率并计提损失准备。
11、应收账款
本公司对于《企业会计准则第14号-收入准则》规范的交易形成且不含重大融资成分的应收账款，始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。
信用风险自初始确认后是否显著增加的判断。本公司通过比较金融工具在初始确认时所确定的预计存续期内的违约概率和该工具在资产负债表日所确定的预计存续期内的违约概率，来判定金融工具信用风险是否显著增加。但是，如果本公司确定金融工具在资产负债表日只具有较低的信用风险的，可以假设该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。通常情况下，如果逾期超过30日，则表明金融工具的信用风险已经显著增加。除非本公司在无须付出不必要的额外成本或努力的情况下即可获得合理且有依据的信息，证明即使逾期超过30日，信用风险自初始确认后仍未显著增加。在确定信用风险自初始确认后是否显著增加时，本公司考虑无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。
以组合为基础的评估。对于应收账款，本公司在单项工具层面无法以合理成本获得关于信用风险显著增加的充分证据，而在组合的基础上评估信用风险是否显著增加是可行的，所以本公司按照金融工具类型、信用风险评级、担保物类型、初始确认日期及剩余合同期限、债务人所处的行业、债务人所在的地理位置等为共同风险特征，对应收账款进行分组并以组合为基础考虑评估信用风险是否显著增加。
预期信用损失计量。预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。本公司在资产负债表日计算应收账款预期信用损失，如果该预期信用损失大于当期应收账款减值准备的账面金额，本公司将差额确认应收款项减值损失，借记“信用减值损失”，贷记“坏账准备”。相反，本公司将差额确认为减值利得，做相反的会计分录。
本公司实际发生信用损失，认定相关应收账款无法收回，经批准予以核销的，根据批准的核销金额，借记“坏账准备”，贷记“应收账款”。若核销金额大于已计提的损失准备，按其差额借记“信用减值损失”。
本公司根据以前年度的实际信用损失，并考虑本年的前瞻性信息，计量预期信用损失的会计估计政策为：本公司对信用风险显著不同的应收账款单项确定预期信用损失率；除了单项确定预期信用损失率的应收账款外，本公司对内销客户采用以账龄特征、对外销客户以信用账期为基础的预期信用损失模型，通过应收账款违约风险敞口和预期信用损失率计算应收款项预期信用损失，并基于违约概率和违约损失率确定预期信用损失率。
12、应收款项融资
当应收票据和应收账款同时满足以下条件时，本公司将其划分为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，在报表中列示为应收款项融资。
（1）合同现金流量为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付；
（2）本公司管理应收票据和应收账款的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标。
相关具体会计处理方式见“本节9、金融工具”。13、其他应收款
其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理参见前述应收账款相关内容，与其确定方法及会计处理方式一致。14、存货
本公司存货主要包括原材料、在产品及自制半成品、周转材料、库存商品、低值易耗品、包装物等。
存货实行永续盘存制，存货在取得时按实际成本计价；领用或发出存货，采用加权平均法确定其实际成本。低值易耗品和包装物采用一次转销法进行摊销。
库存商品、在产品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，其可变现净值按该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定；用于生产而持有的材料存货，其可变现净值按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定。
15、合同资产
（1）合同资产的确认方法及标准
合同资产，是指本公司已向客户转让商品而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他因素。如本公司向客户销售两项可明确区分的商品，因已交付其中一项商品而有权收取款项，但收取该款项还取决于交付另一项商品的，本公司将该收款权利作为合同资产。
（2）合同资产的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
合同资产按照前述应收账款预期信用损失会计估计政策确认合同资产减值准备。
本公司在资产负债表日计算合同资产预期信用损失，如果该预期信用损失大于当前合同资产减值准备的账面金额，本公司将其差额确认为减值损失，借记“资产减值损失”，贷记“合同资产减值准备”。相反，本公司将差额确认为减值利得，做相反的会计记录。
本公司实际发生信用损失，认定相关合同资产无法收回，经批准予以核销的，根据批准的核销金额，借记“合同资产减值准备”，贷记“合同资产”。若核销金额大于已计提的损失准备，按其差额借记“资产减值损失”。
16、合同成本
（1）与合同成本有关的资产金额的确定方法
本公司与合同成本有关的资产包括合同履约成本和合同取得成本。
合同履约成本，即本公司为履行合同发生的成本，不属于其他企业会计准则规范范围且同时满足下列条件的，作为合同履约成本确认为一项资产：该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制造费用（或类似费用）、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本；该成本增加了本公司未来用于履行履约义务的资源；该成本预期能够收回。
合同取得成本，即本公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产；该资产摊销期限不超过一年的，在发生时计入当期损益。增量成本，是指本公司不取得合同就不会发生的成本（如销售佣金等）。本公司为取得合同发生的、除预期能够收回的增量成本之外的其他支出（如无论是否取得合同均会发生的差旅费等），在发生时计入当期损益，但是明确由客户承担的除外。
（2）与合同成本有关的资产的摊销
本公司与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品收入确认相同的基础进行摊销，计入当期损益。
（3）与合同成本有关的资产的减值
本公司在确定与合同成本有关的资产的减值损失时，首先对按照其他相关企业会计准则确认的、与合同有关的其他资产确定减值损失；然后根据其账面价值高于本公司因转让与该资产相关的商品预期能够取得的剩余对价以及为转让该相关商品估计将要发生的成本这两项差额的，超出部分应当计提减值准备，并确认为资产减值损失。
以前期间减值的因素之后发生变化，使得前述差额高于该资产账面价值的，转回原已计提的资产减值准备，并计入当期损益，但转回后的资产账面价值不应超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。
17、长期应收款
长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
对于长期应收款，本公司按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。本公司在每个资产负债表日评估长期应收款的信用风险自初始确认后是否已经显著增加，如果某项长期应收款在资产负债表日确定的预计存续期内的违约概率显著高于在初始确认时确定的预计存续期内的违约概率，则表明该项长期应收款的信用风险显著增加。
如果信用风险自初始确认后未显著增加，处于第一阶段，本公司按照未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备；如果信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值，处于第二阶段，本公司按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；金融工具自初始确认后已发生信用减值的，处于第三阶段，本公司按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。
18、长期股权投资
本公司长期股权投资主要是对子公司和联营企业的投资。
本公司对共同控制的判断依据是所有参与方或参与方组合集体控制该安排，并且该安排相关活动的政策必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。
本公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位20%以上但低于50%的表决权时，通常认为对被投资单位具有重大影响。持有被投资单位20%以下表决权的，还需要综合考虑在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表、或参与被投资单位财务和经营政策制定过程、或与被投资单位之间发生重要交易、或向被投资单位派出管理人员、或向被投资单位提供关键技术资料等事实和情况判断对被投资单位具有重大影响。
对被投资单位形成控制的，为本公司的子公司。通过同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照取得被合并方在最终控制方合并报表中净资产的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。被合并方在合并日的净资产账面价值为负数的，长期股权投资成本按零确定。
通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一揽子交易的，在合并日，根据合并后享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的的初始投资成本。初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，冲减留存收益。
通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，以合并成本作为初始投资成本。
通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一揽子交易的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。购买日之前持有的股权采用权益法核算的，原权益法核算的相关其他综合收益暂不做调整，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权为其他权益工具投资的，该权益工具投资在购买日之前累计在其他综合收益的公允价值变动转入留存收益。
除上述通过企业合并取得的长期股权投资外，以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为投资成本；以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为投资成本；投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为投资成本。
本公司对子公司投资采用成本法核算，对联营企业投资采用权益法核算。
后续计量采用成本法核算的长期股权投资，在追加投资时，按照追加投资支付的成本额公允价值及发生的相关交易费用增加长期股权投资成本的账面价值。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，按照应享有的金额确认为当期投资收益。
后续计量采用权益法核算的长期股权投资，随着被他投资单位所有者权益的变动相应调整增加或减少长期股权投资的账面价值。其中在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，按照本公司的会计政策及会计期间，并抵销与联营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分，对被投资单位的净利润进行调整后确认。
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期投资收益。采用权益法核算的长期股权投资，原权益法核算的相关其他综合收益应当在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，应当在终止采用权益法核算时全部转入当期投资收益。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则的有关规定核算，剩余股权在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础处理并按比例结转，因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，应当按比例转入当期投资收益。
因处置部分长期股权投资丧失了对被投资单位控制的，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益，剩余股权在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
本公司对于分步处置股权至丧失控股权的各项交易不属于一揽子交易的，对每一项交易分别进行会计处理。属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理，但是，在丧失控制权之前每一次交易处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。
19、投资性房地产
投资性房地产计量模式
成本法计量
折旧或摊销方法
本公司投资性房地产包括已出租的房屋建筑物。采用成本模式计量。
本公司投资性房地产采用平均年限法方法计提折旧或摊销。各类投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧(摊销)率如下：
类别 折旧年限（年） 预计残值率（%） 年折旧率（%） 房屋建筑物 40 5 2.375
20、固定资产
（1）确认条件
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，使用期限超过一年的有形资产。
固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本公司、且其成本能够可靠计量时予以确认。本公司固定资产包括房屋建筑物、生产设备、电子设备、运输设备、办公设备、其他设备等。
除已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账的土地外，本公司对所有固定资产计提折旧。计提折旧时采用平均年限法。
本公司于每年年度终了，对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如发生改变，则作为会计估计变更处理。
（2）折旧方法
类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率 房屋及建筑物 年限平均法 40年 5% 2.375% 生产设备 年限平均法 12-16年 5% 7.92%--5.94% 电子设备 年限平均法 8年 5% 11.875% 办公设备 年限平均法 5年 5% 19.000% 运输设备 年限平均法 8年 5% 11.875% 其他设备 年限平均法 8年 5% 11.875%
21、在建工程
在建工程在达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或工程实际成本等，按估计的价值结转固定资产，次月起开始计提折旧，待办理了竣工决算手续后再对固定资产原值差异进行调整。
22、借款费用
发生的可直接归属于需要经过1年以上的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产等的借款费用，在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时，开始资本化；当购建或生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，停止资本化，其后发生的借款费用计入当期损益。如果符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。
专门借款当期实际发生的利息费用，扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收
益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化
率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
23、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
本公司无形资产主要包括土地使用权、专有技术和软件使用权等，按取得时的实际成本计量，其中，购入的无形资产，按实际支付的价款和相关的其他支出作为实际成本；投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本；对非同一控制下合并中取得被购买方拥有的但在其财务报表中未确认的无形资产，在对被购买方资产进行初始确认时，按公允价值确认为无形资产。
本公司的土地使用权从出让起始日起，按其出让年限平均摊销；软件使用权、专有技术按预计使用年限、合同规定的受益年限和法律规定的有效年限三者中最短者分期平均摊销。摊销金额按其受益对象计入相关资产成本和当期损益。
本公司于每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法进行复核，如发生改变，则作为会计估计变更处理。在每个会计期间，对使用寿命不确定的无形资产的预计使用寿命进行复核，对于有证据表明无形资产的使用寿命是有限的，则估计其使用寿命并在预计使用寿命内摊销。
（2）内部研究开发支出会计政策
本公司内部研究开发项目支出根据其性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性，分为研究阶段支出和开发阶段支出。
自行研究开发的无形资产，其研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；其开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：
1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
3）运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场；
4）有足够的技术、财务资源和其他资产支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。前期已计入损益的开发支出不在以后期间确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定可使用状态之日起转为无形资产。
实务操作中，本公司药品内部研究开发活动中，若临床试验是研发活动的必经阶段，取得药品临床试验通知后进入开发阶段；若临床试验不是必经阶段，开始中试生产研究后进入开发阶段。开发阶段的支出在满足条件时予以资本化，所发生的人工、材料、动力、折旧等直接支出予以资本化，计入“开发支出”；所发生的其他间接费用无法独立归集时，如交通费、办公费等直接计入“研发费用—新品试制费”。
24、长期资产减值
本公司于每一资产负债表日对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等项目进行检查，当存在减值迹象时，本公司进行减值测试。对商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年末均进行减值测试。
可回收金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。本公司以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可回收金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可回收金额。资产组的认定，以资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。
当资产或资产组的可回收金额低于其账面价值时，本公司将其账面价值减记至可收回金额，减记的金额计入当期损益，
同时计提相应的资产减值准备。
出现减值的迹象如下：
（1）资产的市价当期大幅度下降，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌。
（2）企业经营所处的经济、技术或者法律等环境以及资产所处的市场在当期或者预计未来现金流量现值的折现率，导
致资产可回收金额大幅度降低。
（3）市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高，从而影响企业计算资产预计未来现金流量现值的折现率，导
致资产可回收金额大幅度降低。
（4）有证据表明资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏。
（5）资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置。
（6）企业内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者低于预期，如资产所创造的净现金流量或者实现的营业利
润（或者亏损）远远低于（或者高于）预计金额等。
（7）其他表明资产可能已经发生减值的迹象。
商誉至少在每年年度终了进行减值测试。对商誉进行减值测试时，结合与其相关的资产组或者资产组组合进行。即，自
购买日起将商誉的账面价值按照合理的方法分摊到能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合，如包含分摊的
商誉的资产组或资产组组合的可回收金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额首先抵减分摊到该资产组
或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵
减其他各项资产的账面价值。
上述资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。25、长期待摊费用
本公司的长期待摊费用主要包括房屋装修费、维修改造费用等。该等费用在受益期内平均摊销，如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
26、合同负债
合同负债反映本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务。本公司在向客户转让商品之前，客户已经支付了合同对价或本公司已经取得了无条件收取合同对价权利的，在客户实际支付款项与到期应支付款项孰早时点，按照已收或应收的金额确认合同负债。
27、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
本公司职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利。
短期薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、生育保险费、工伤保险费、住房公积金、工会经费和职工教育经费、非货币性福利等，在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。
（2）离职后福利的会计处理方法
离职后福利主要包括设定提存计划等，其中设定提存计划主要包括基本养老保险、失业保险等，相应的应缴存金额于发生时计入相关资产成本或当期损益。
（3）辞退福利的会计处理方法
在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议，在本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，和本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本两者孰早日，确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。但辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月不能完全支付的，按照其他长期职工薪酬处理。
28、预计负债
当与对外担保、商业承兑汇票贴现、未决诉讼或仲裁、产品质量保证等或有事项相关的业务同时符合以下条件时，本公司将其确认为负债：该义务是本公司承担的现时义务；该义务的履行很可能导致经济利益流出企业；该义务的金额能够可靠地计量。
在资产负债表日，考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素，按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行计量。
如果清偿预计负债所需支出全部或部分预期第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，且确认的补充金额不超过预计负债的账面价值。
29、股份支付
用以换取职工提供服务的以权益结算的股份支付，以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下，在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按直线法计算计入相关成本或费用，相应增加资本公积。
以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计量。如授予后立即可行权，在授予日以承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债；如需完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权，在等待期的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用，相应调整负债。
在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。
本公司在等待期内取消所授予权益工具的（因未满足可行权条件而被取消的除外），作为加速行权处理，将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，本公司将其作为授予权益工具的取消处理。
30、收入
收入确认和计量所采用的会计政策
本公司的营业收入主要包括商品销售收入、提供服务收入。
（1）收入确认原则
本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务的控制权时，确认收入。
合同中包含两项或多项履约义务的，本公司在合同开始时，按照个单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务，按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。
交易价格是本公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的款项。本公司确认的交易价格不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额。预期将退还给客户的款项作为负债不计入交易价格。合同中存在重大融资成分的，本公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格。该交易价格与合同对价之间的差额，在合同期间内采用实际利率法摊销。合同开始日，本公司预计客户取得商品或服务控制权与客户支付价款间隔不超过一年的，不考虑合同中存在的重大融资成分。
满足下列条件之一时，本公司属于在某一时段内履行履约义务；否则，属于在某一时点履行履约义务：
1）客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益。
2）客户能够控制本公司履约过程中在建的商品。
3）在本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。
对于在某一时点履行的履约义务，本公司在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品或服务控制权时，本公司考虑下列迹象：
1）本公司就该商品或服务享有现时收款权利。
2）本公司已将该商品的法定所有权转移给客户。
3）本公司已将该商品的实物转移给客户。
4）本公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户。
5）客户已接受该商品或服务等。
本公司已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利作为合同资产列示，合同资产以预期信用损失为基础计提减值。本公司拥有的无条件向客户收取对价的权利作为应收款项列示。本公司已收货应收客户对价而应向客户转让商品或服务的义务作为合同负债列示。
（2）收入确认的具体方法
公司销售商品及提供服务收入，均属于在某一时点履行履约义务。
1）内销产品收入确认需满足以下条件：公司已根据合同约定将产品交付给购货方且购货方已收货验收确认，产品销售收入金额已确定，已经收回货款或取得收款权利凭证且相关的经济利益很可能流入，产品相关的成本能够可靠地计量。
2）外销产品收入确认需满足以下条件：FOB方式下，公司已根据合同约定将产品报关并装运离港，产品销售收入已确定，已经收回货款或取得收款权利凭证且相关的经济利益很可能流入，产品相关的成本能够可靠地计量；CIF方式下，公司已根据合同约定将产品报关装运离港并送至客户指定收货地点，产品销售收入已确定，已经收回货款或取得收款凭证且相关的经济利息很可能流入，产品相关的成本能够可靠地计量。
3）提供服务收入确认需满足以下条件：公司已根据合同约定提供完毕服务，服务收入已确定，已经收到相应款项或取得收款权利凭证且相关的经济利益很可能流入，提供服务相关的成本能够可靠地计量。
同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
31、政府补助
本公司的政府补助包括与资产相关的政府补助及与收益相关的政府补助。其中，与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助；与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。如果政府文件中未明确规定补助对象，本公司按照上述区分原则进行判断，难以区分的，整体归类为与收益相关的政府补助。
政府补助为货币性资产的，按照实际收到的金额计量，对于按照固定的定额标准拨付的补助，或对年末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时，按照应收的金额计量；政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额(1元)计量。
与资产相关的政府补助确认为递延收益,在相关资产使用寿命内按照平均年限法分期计入当期损益。
相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。
与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间计入当期损益。与日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益。与日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。
32、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）当期所得税
资产负债表日，对于当期和以前期间形成的当期所得税负债（或资产），以按照税法规定计算的预期应交纳（或返还）的所得税金额计量。计算当期所得税费用所依据的应纳税所得额系根据有关税法规定对本年度税前会计利润作相应调整后计算得出。
（2）递延所得税资产及递延所得税负债
本公司递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损，确认相应的递延所得税资产。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。
此外，对与子公司及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，如果暂时性差异在可预见的未来不是很可能转回，或者未来不是很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额，不予确认有关的递延所得税资产；对与子公司及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，如果本公司能够控制暂时性差异转回的时间，而且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回，也不予确认有关的递延所得税负债。
于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。
本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认递延所得税资产。对已确认的递延所得税资产，当预计到未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产时，应当减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。
（3）所得税费用
所得税费用包括当期所得税和递延所得税。
除确认为其他综合收益或直接计入股东权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税计入其他综合收益或股东权益，以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外，其余当期所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。
33、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
本公司的租赁业务包括经营租赁。
经营租赁是指除融资租赁以外的其他租赁。本公司作为承租方的租金在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益，本公司作为出租方的租金在租赁期内的各个期间按直线法确认为收入。
34、其他重要的会计政策和会计估计
回购股份
股份回购中支付的对价和交易费用减少股东权益，回购、转让或注销本公司股份时，不确认利得或损失。
转让库存股，按实际收到的金额与库存股账面金额的差额，计入资本公积，资本公积不足冲减的，冲减盈余公积和未分配利润。注销库存股，按股票面值和注销股数减少股本，按注销库存股的账面余额与面值的差额，冲减资本公积，资本公积不足冲减的，冲减盈余公积和未分配利润。
35、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
√适用□不适用
会计政策变更的内容和原因 审批程序 备注 财政部于2017年7月5日颁布了《关于 修订印发 的通知》（财会[2017]22号）（以下简称" 新收入准则"），要求在境内外同时上市的公司于2020年4月24日召开了第七届 根据新旧准则衔接规定，本公司自2020 企业以及在境外上市并采用国际财务报 董事会第七次会议和第七届监事会第五 年1月1日起按新准则要求进行会计报 告准则或企业会计准则编制财务报表的 次会议，审议通过了《关于会计政策变 表披露，并按规定调整期初财务报表相 企业，自2018年1月1日起执行新收入 更的议案》。 关项目金额，对可比期间信息不予调整。 准则；其他境内上市企业自2020年1月 1日起施行。根据上述文件要求，公司自 2020年1月1日开始执行新修订的《企 业会计准则第14号-收入》。
（2）重要会计估计变更
□适用√不适用
（3）2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
适用
是否需要调整年初资产负债表科目
√是□否
合并资产负债表
单位：元
项目 2019年12月31日 2020年01月01日 调整数 流动资产： 货币资金 987,968,604.04 987,968,604.04 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 550,000.00 550,000.00 应收账款 2,034,060,299.69 2,034,060,299.69 应收款项融资 135,637,585.84 135,637,585.84 预付款项 90,743,575.80 90,743,575.80 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 59,344,701.96 59,344,701.96 其中：应收利息 107,634.34 107,634.34 应收股利 买入返售金融资产 存货 892,164,799.50 892,164,799.50 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动 资产 其他流动资产 125,731,160.24 125,731,160.24 流动资产合计 4,326,200,727.07 4,326,200,727.07 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 27,955,173.87 27,955,173.87 其他权益工具投资 269,781,375.06 269,781,375.06 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 1,995,961,864.49 1,995,961,864.49 在建工程 311,372,211.30 311,372,211.30 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 236,779,911.59 236,779,911.59 开发支出 239,562,331.95 239,562,331.95 商誉 799,178,032.54 799,178,032.54 长期待摊费用 58,308,744.87 58,308,744.87 递延所得税资产 85,348,496.59 85,348,496.59 其他非流动资产 76,096,557.14 76,096,557.14 非流动资产合计 4,100,344,699.40 4,100,344,699.40 资产总计 8,426,545,426.47 8,426,545,426.47 流动负债： 短期借款 324,811,077.63 324,811,077.63 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 19,430,953.00 19,430,953.00 应付账款 472,948,487.94 472,948,487.94 预收款项 52,618,986.23 -52,618,986.23 合同负债 46,565,474.54 46,565,474.54 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 54,324,683.65 54,324,683.65 应交税费 67,057,933.29 67,057,933.29 其他应付款 241,433,854.86 241,433,854.86 其中：应付利息 268,127.36 268,127.36 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动 负债 其他流动负债 6,053,511.69 6,053,511.69 流动负债合计 1,232,625,976.60 1,232,625,976.60 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 45,000,000.00 45,000,000.00 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 54,127,548.09 54,127,548.09 递延所得税负债 4,493,867.22 4,493,867.22 其他非流动负债 20,000,000.00 20,000,000.00 非流动负债合计 123,621,415.31 123,621,415.31 负债合计 1,356,247,391.91 1,356,247,391.91 所有者权益： 股本 3,005,704,837.00 3,005,704,837.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 586,145,871.56 586,145,871.56 减：库存股 其他综合收益 -20,901,350.59 -20,901,350.59 专项储备 盈余公积 134,385,631.45 134,385,631.45 一般风险准备 未分配利润 3,081,041,514.37 3,081,041,514.37 归属于母公司所有者权益 6,786,376,503.79 6,786,376,503.79 合计 少数股东权益 283,921,530.77 283,921,530.77 所有者权益合计 7,070,298,034.56 7,070,298,034.56 负债和所有者权益总计 8,426,545,426.47 8,426,545,426.47
调整情况说明
合并资产负债表调整情况说明：本公司于2020年1月1日执行新收入准则，合并资产负债表调增合同负债46,565,474.54元，调增其他流动负债6,053,511.69元，调减预收账款52,618,986.23元。
母公司资产负债表
单位：元
项目 2019年12月31日 2020年01月01日 调整数 流动资产： 货币资金 139,954,937.25 139,954,937.25 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 4,557,526.00 4,557,526.00 应收款项融资 预付款项 29,056,310.59 29,056,310.59 其他应收款 13,540,744.10 13,540,744.10 其中：应收利息 应收股利 存货 115,082,684.05 115,082,684.05 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动 资产 其他流动资产 402,721,303.56 402,721,303.56 流动资产合计 704,913,505.55 704,913,505.55 非流动资产： 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 3,335,962,802.16 3,335,962,802.16 其他权益工具投资 268,771,375.06 268,771,375.06 其他非流动金融资产 投资性房地产 5,877,682.37 5,877,682.37 固定资产 387,341,002.10 387,341,002.10 在建工程 3,331,227.70 3,331,227.70 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 32,837,259.91 32,837,259.91 开发支出 211,597,334.42 211,597,334.42 商誉 长期待摊费用 25,668,843.36 25,668,843.36 递延所得税资产 5,072,061.69 5,072,061.69 其他非流动资产 5,517,137.15 5,517,137.15 非流动资产合计 4,281,976,725.92 4,281,976,725.92 资产总计 4,986,890,231.47 4,986,890,231.47 流动负债： 短期借款 47,000,000.00 47,000,000.00 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 46,551,581.76 46,551,581.76 预收款项 185,624,816.77 -185,624,816.77 合同负债 164,269,749.35 164,269,749.35 应付职工薪酬 18,857,701.42 18,857,701.42 应交税费 1,357,081.49 1,357,081.49 其他应付款 7,437,275.46 7,437,275.46 其中：应付利息 54,666.67 54,666.67 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动 负债 其他流动负债 21,355,067.42 21,355,067.42 流动负债合计 306,828,456.90 306,828,456.90 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 6,534,700.29 6,534,700.29 递延所得税负债 12,107.25 12,107.25 其他非流动负债 非流动负债合计 6,546,807.54 6,546,807.54 负债合计 313,375,264.44 313,375,264.44 所有者权益： 股本 3,005,704,837.00 3,005,704,837.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 968,084,476.09 968,084,476.09 减：库存股 其他综合收益 -21,340,822.26 -21,340,822.26 专项储备 盈余公积 134,385,631.45 134,385,631.45 未分配利润 586,680,844.75 586,680,844.75 所有者权益合计 4,673,514,967.03 4,673,514,967.03 负债和所有者权益总计 4,986,890,231.47 4,986,890,231.47
调整情况说明
母公司资产负债表调整情况说明：公司于2020年1月1日执行新收入准则，母公司资产负债表调增合同负债164,269,749.35元，调增其他流动负债21,355,067.42元，调减预收账款185,624,816.77元。
（4）2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用√不适用
六、税项
1、主要税种及税率
税种 计税依据 税率 按应税收入计算销项税扣除当期允许抵 ①商品销售应税收入按13%、9%的税率 增值税 扣的进项税额后的差额计缴 计算销项税；②房租、物业等其他应税 收入按5%、6%、9%的税率计算销项税。 城市维护建设税 按实际应缴纳的流转税计缴 7%、5% 企业所得税 详见"存在不同企业所得税税率纳税主体 的，披露情况说明" 教育费附加 按实际应缴纳的流转税计缴 3% 地方教育费附加 按实际应缴纳的流转税计缴 2%
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
纳税主体名称 所得税税率 本公司天津红日药业股份有限公司 15% 本公司全资子公司北京康仁堂药业有限公司（以下简称"北京15% 康仁堂"） 本公司全资孙公司天津红日康仁堂药品销售有限公司（以下 25% 简称"红日康仁堂销售"） 本公司控股孙公司河北红日药都药业有限公司（以下简称"红25% 日药都"） 本公司控股孙公司湖北辰美中药有限公司（以下简称"湖北辰25% 美"） 本公司全资孙公司重庆红日康仁堂药业有限公司（以下简称" 25% 重庆康仁堂"） 本公司全资孙公司河南红日康仁堂药业有限公司（以下简称" 25% 河南康仁堂"） 本公司控股孙公司甘肃佛慈红日药业有限公司（以下简称"佛25% 慈红日"） 本公司全资子公司湖州展望药业有限公司（以下简称"展望药15% 业"） 本公司全资孙公司湖州展望天明药业有限公司（以下简称"展25% 望天明"） 本公司控股孙公司湖州美欣霍普生物科技有限公司（以下简 25% 称"美欣霍普"） 本公司全资子公司北京超思电子技术有限责任公司（以下简 15% 称"超思电子"） 本公司全资孙公司美国超思有限责任公司（ChoiceMMed 注1 America Corporation）（以下简称"美国超思"） 本公司全资孙公司加拿大超思有限责任公司（ChoiceMMed 注2 Canada TechnologyINC） （以下简称"加拿大超思"） 本公司全资孙公司印度超思有限责任公司（ChoiceMMed 25% Technology India private Limited）（以下简称"印度超思"） 本公司全资孙公司北京超思麦迪医疗科技有限公司（以下简 实缴税率5% 称"麦迪医疗"） 本公司全资孙公司德国超思有限责任公司（ChoiceMMed 15% Germany GmbH） （以下简称"德国超思"） 本公司全资孙公司天津超思医疗器械有限责任公司（以下简 实缴税率5% 称"天津超思"） 本公司全资孙公司超思麦迪新加坡公司（ChoiceMMed 注3 Singpore Pte.LTD）（以下简称"新加坡超思"） 本公司全资子公司天津红日康仁堂药业有限公司（以下简称" 25% 天津康仁堂"） 本公司全资子公司天津博广医健生物科技发展有限公司（以 25% 下简称"博广医健"） 本公司控股孙公司连云港万泰医药辅料技术有限公司（以下 实缴税率5% 简称"万泰辅料"） 本公司控股孙公司连云港万泰医药材料有限公司（以下简称"实缴税率5% 万泰材料"） 本公司全资子公司天津红日金博达生物技术有限公司（以下 实缴税率5% 简称"红日金博达"） 本公司控股子公司天以红日医药科技发展（天津）有限公司 25% （以下简称"天以红日"） 本公司控股孙公司尼卡斯特医疗科技（天津）有限公司（以 25% 下简称"尼卡斯特"） 本公司控股子公司兰州汶河医疗器械研制开发有限公司（以 15% 下简称"汶河医疗器械"） 本公司控股孙公司兰州兰津灵医疗科技有限公司（以下简称"实缴税率5% 兰津灵医疗"） 本公司全资子公司天津东方康圣健康管理有限公司（以下简 25% 称"东方康圣"） 本公司控股孙公司北京上医仁家中医诊所有限公司（原名"北25% 京医珍堂中医诊所有限公司"，以下简称"北京上医仁家"） 本公司控股孙公司天津红日上医医疗技术股份有限公司（以 实缴税率5% 下简称"红日上医"） 本公司控股孙公司天津红康云健康科技有限公司（以下简称" 25% 天津红康云"） 本公司控股孙公司深圳普瑞生科技有限公司（以下简称"深圳12.50% 普瑞生"） 本公司控股孙公司广州医珍堂门诊有限公司（原名"广州医珍25% 堂医疗管理有限公司"，以下简称"广州医珍堂"） 本公司全资孙公司医珍堂（天津）医疗管理有限公司（以下 25% 简称"医珍堂医疗"） 本公司控股孙公司河北医珍堂中医诊所有限公司（以下简称" 25% 河北医珍堂"） 本公司控股孙公司济南上医仁家中医诊所有限公司（原名"济 实缴税率5%/10% 南医珍堂中医诊所有限公司"，以下简称"济南上医仁家"） 本公司控股孙公司天津惠仁健康信息咨询合伙企业（有限合 注4 伙）（以下简称"天津惠仁"） 本公司控股孙公司上医明家（天津）医疗管理有限公司（以 25% 下简称"上医明家"） 本公司全资孙公司天津医珍堂中医诊所有限公司（以下简称" 25% 天津医珍堂"） 本公司控股孙公司重庆医珍堂中医门诊部有限公司（以下简 25% 称"重庆医珍堂"） 本公司控股孙公司呼和浩特市医珍堂中医门诊有限公司（以 实缴税率5% 下简称"呼和浩特医珍堂"） 本公司控股孙公司淄博上医仁家中医诊所有限公司（原名"淄 实缴税率5% 博医珍堂中医诊所有限公司"，以下简称"淄博上医仁家"） 本公司控股孙公司泰安上医仁家中医诊所有限公司（原名"泰25% 安医珍堂诊所有限公司"，以下简称"泰安上医仁家"） 本公司控股孙公司邹平医珍堂中医诊所有限公司（以下简称" 25% 邹平医珍堂"） 本公司控股孙公司青岛上医仁家中医诊所有限公司（原名"青25% 岛医珍堂中医诊所有限公司"，以下简称"青岛上医仁家"） 本公司控股孙公司烟台上医仁家中医诊所有限公司（原名"烟25% 台医珍堂中医诊所有限公司"，以下简称"烟台上医仁家"） 本公司控股孙公司福州医珍堂中医门诊有限公司（以下简称" 25% 福州医珍堂"） 本公司控股孙公司昆明医珍堂中医馆有限公司（以下简称"昆25% 明医珍堂"） 本公司控股孙公司重庆医珍堂上医仁家中医门诊部有限公司 实缴税率5% （以下简称"重庆上医仁家"） 本公司控股孙公司玉溪医珍堂中医门诊有限公司（以下简称" 25% 玉溪医珍堂"） 本公司控股孙公司潍坊上医仁家中医诊所有限公司（以下简 25% 称"潍坊上医仁家"） 本公司全资子公司海南龙圣堂制药有限公司（以下简称"龙圣25% 堂"） 本公司控股子公司湖北亿诺瑞生物制药有限公司（以下简称" 15% 亿诺瑞"） 本公司全资子公司红日国际控股有限公司（以下简称"红日国 注5 际"） 本公司全资孙公司澳大利亚红日有限公司（Australia chasesun 27.50% pty ltd)（以下简称"澳洲红日"） 本公司全资子公司正康医疗科技有限公司（原名"西藏正康药15%（实缴税率9%） 业有限公司"，以下简称"正康医疗科技"） 本公司全资孙公司正康（天津）供应链管理有限公司（以下 实缴税率5%/10% 简称"天津正康"） 本公司控股孙公司正康天红（上海）供应链管理有限公司（以25% 下简称"上海正康"） 本公司控股孙公司沃宏（浙江）医疗科技有限公司（原名"天 实缴税率5% 红（浙江）供应链管理有限公司"，以下简称"浙江沃宏"） 本公司控股孙公司杭州江森诺和医疗科技有限公司（以下简 实缴税率5% 称"江森诺和"） 本公司控股孙公司河南天宏供应链管理有限公司（以下简称" 25% 河南天宏"） 本公司控股孙公司安徽天红供应链管理有限公司（以下简称" 25% 安徽天红"） 本公司控股孙公司正康（福建）供应链管理有限公司（以下 实缴税率5% 简称"福建正康"） 本公司控股孙公司四川正康供应链管理有限公司（以下简称" 25% 四川正康"） 本公司控股孙公司上海博爱克供应链管理有限公司（以下简 实缴税率5% 称"上海博爱克"） 本公司控股孙公司正康供应链管理有限公司（以下简称"正康25% 供应链"） 本公司控股孙公司江苏正康供应链管理有限公司（以下简称" 25% 江苏正康"） 本公司全资孙公司浙江志康医疗科技有限公司（以下简称"志25% 康医疗"） 本公司全资孙公司浙江昊康医疗科技有限公司（以下简称"昊25% 康医疗"）
2、税收优惠
（1）增值税
北京上医仁家、河北医珍堂、济南上医仁家、广州医珍堂、天津医珍堂、重庆医珍堂、呼和浩特医珍堂、泰安上医仁家、淄博上医仁家、邹平医珍堂、青岛上医仁家、烟台上医仁家、福州医珍堂、昆明医珍堂、玉溪医珍堂、重庆上医仁家、潍坊上医仁家系提供医疗服务的增值税纳税人，根据《财政部国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》（财税〔2016〕36号）附3营业税改征增值税试点过渡政策的规定，免征增值税。
（2）所得税
1）高新技术企业所得税优惠
本公司、北京康仁堂、超思电子、展望药业、亿诺瑞、汶河医疗器械为高新技术企业，按照《中华人民共和国企业所得税法》的规定，所得税率为15%，具体情况如下：
本公司于2020年10月获得天津市科学技术局、天津市财政局、国家税务总局天津市税务局联合核发的编号为GR202012000031的高新技术企业证书，2020年至2022年期间减按15%税率计缴企业所得税。
北京康仁堂于2018年7月19日获得北京市科学技术委员会、北京市财政局、国家税务总局北京市税务局联合核发的编号为GR201811000713的高新技术企业证书，2018年至2020年期间减按15%税率计缴企业所得税。
超思电子于2020年7月取得北京市科学技术委员会、北京市财政局、国家税务总局北京市税务局联合颁发的编号为GR202011001060的高新技术企业证书，2020年至2022年期间减按15%税率计缴企业所得税。
展望药业于2020年12月取得浙江省科学技术厅、浙江省财政厅、国家税务总局浙江省税务局联合核发的编号为GR202033002032的高新技术企业证书，2020年至2022年期间减按15%税率计缴企业所得税。
亿诺瑞于2020年12月取得湖北省科学技术厅、湖北省财政厅、国家税务总局湖北省税务局联合核发的编号为GR202042001777的高新技术企业证书，2020年至2022年期间减按15%税率计缴企业所得税。
汶河医疗器械于2018年7月23日获得甘肃省科学技术厅、甘肃省财政厅、国家税务总局甘肃省税务局联合核发的编号为GR201862000042高新技术企业证书，2018年至2020年期间减按15%税率计缴企业所得税。
2）农产品初加工税收优惠
依据《企业所得税法》第二十七条规定“从事农、林、牧、渔业项目的所得免征企业所得税”、《中华人民共和国企业所得税实施条例》及《财政部国家税务总局关于享受企业所得税优惠的农产品初加工范围（试行）的通知》（财税【2008】149号）等相关规定，本公司之孙公司湖北辰美中药材加工销售收益需经主管税务机关报备后方能享受所得税免税的优惠政策。截止财务报告批准报出日，湖北辰美尚未进行2020年度企业所得税汇算清缴工作。由于湖北辰美经营模式及主营业务未发生重大变化，同时结合2019年所得税汇算清缴及以前年度在湖北英山县国家税务局温泉镇分局企业所得税优惠备案情况综合分析，湖北辰美仍具备享受上述相关企业所得税优惠政策的条件，故2020年度湖北辰美中药材加工销售收益暂按享受免税政策处理。
3）小型微利企业所得税优惠
根据《财政部 税务总局关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》（财税〔2019〕13号）自2019年1月1日至2021年12月31日，对小型微利企业年应纳税所得额不超过100万元的部分，减按25%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税；对年应纳税所得额超过100万元但不超过300万元的部分，减按50%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。
万泰辅料、万泰材料分别于2018年10月、2018年11月取得高新技术企业证书，2018年至2020年期间根据高新技术所得税优惠政策减按15%税率缴纳企业所得税，同时万泰辅料、万泰材料本年度系符合条件的小型微利企业，故本年按小微企业税收优惠政策缴纳企业所得税。
麦迪医疗、天津超思、红日金博达、兰津灵医疗、红日上医、济南上医仁家、呼和浩特医珍堂、淄博上医仁家、重庆上医仁家、天津正康、浙江沃宏、江森诺和、福建正康、上海博爱克系符合条件的小型微利企业，本年度依据小微企业税收优惠政策缴纳企业所得税。
4）西部地区税收优惠
根据《西藏自治区人民政府关于印发西藏自治区招商引资优惠政策若干规定（试行）的通知》（藏政发（2018）25号），从事《西部地区鼓励类产业目录》中规定的产业项目且其主营业务收入占企业收入总额70%以上的企业，执行西部大开发15%的企业所得税税率，对符合条件的企业自2018年1月1日至2021年12月31日，免征企业所得税地方分享部分。西藏正康2020年度企业所得税实缴税率为9%。
5）软件企业所得税优惠
根据《财政部 税务总局关于集成电路设计和软件产业企业所得税的公告》（财政部 税务总局公告2019年第68号）第一条规定，依法成立且符合条件的集成电路设计企业和软件企业，在2018年12月31日前自获利年度起计算优惠期，第一年至第二年免征企业所得税，第三年至第五年按照25%的法定税率减半征收企业所得税，并享受至期满为止。深圳普瑞生系符合条件的软件公司。根据科技部、财政部、国家税务总局《关于印发的通知》(国科发火〔2008〕172号)要求，深圳普瑞生于2019年12月取得深圳市科技创新委员会、国家税务总局深圳市税务局、深圳财政局联合核发的编号为GR2019442023 09的高新技术企业证书，有效期三年。深圳普瑞生2017年、2018年已免征企业所得税，2019年至2021年期间按照25%的法定税率减半缴纳企业所得税。
3、其他
注1：美国超思适用的税率主要有联邦税率和州税率。宾夕法尼亚州所得税税率为9.99%，联邦税率为21.00%。
注2：加拿大联邦所得税税率为15%，加拿大不列颠哥伦比亚省所得税税率为12.00%。
注3：新加坡地区利得税实行两级制税率，应课税收入不超过30.00万新元的部分利得税率为8.50%，超过30.00万新元的部分利得税率为17.00%。
注4：根据财政部、国家税务总局《关于合伙企业合伙人所得税问题的通知》（财税[2008]159号）文的规定，合伙企业生产经营所得和其他所得采取“先分后税”的原则。具体应纳税所得额的计算按照《关于个人独资企业和合伙企业投资者征收个人所得税的规定》（财税[2000]91号）及《财政部 国家税务总局关于调整个体工商户个人独资企业和合伙企业个人所得税税前扣除标准有关问题的通知》（财税[2008]65号）的有关规定执行。
注5：香港地区利得税从2018年度开始实行两级制税率，应评税利润不超过200.00万港币的部分利得税率为8.25%，超过200.00万港币的部分利得税率为16.50%。
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位：元
项目 期末余额 期初余额 库存现金 90,785.22 129,359.76 银行存款 1,111,886,282.03 974,260,210.10 其他货币资金 13,799,976.58 13,579,034.18 合计 1,125,777,043.83 987,968,604.04 其中：存放在境外的款项总额 141,880,757.67 97,080,035.24 因抵押、质押或冻结等对使用 12,206,007.16 有限制的款项总额
其他说明
期末银行存款中存在20,255,416.81元为未决诉讼法院冻结款项，期末其他货币资金中存在4,876,273.25元因开具银行承兑汇票缴存的票据保证金而使用受限，存在8,126,774.24元因开具信用证缴存的保证金而使用受限。
2、应收票据
（1）应收票据分类列示
单位：元
项目 期末余额 期初余额 商业承兑票据 517,762.43 550,000.00 合计 517,762.43 550,000.00
单位：元
期末余额 期初余额 类别 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例 金额 计提比 账面价值 金额 比例 金额 计提比例 账面价值 例 其中： 按组合计提坏账准 545,013. 100.00% 27,250.6 5.00% 517,762.4 550,000.0 550,000.0 备的应收票据 09 6 3 0 0 其中： 账龄组合 545,013. 100.00% 27,250.6 5.00% 517,762.4 550,000.0 550,000.0 09 6 3 0 0 合计 545,013. 100.00% 27,250.6 5.00% 517,762.4 550,000.0 550,000.0 09 6 3 0 0
按单项计提坏账准备：
单位：元
期末余额 名称 账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由
按组合计提坏账准备：账龄组合
单位：元
期末余额 名称 账面余额 坏账准备 计提比例 1年以内 545,013.09 27,250.66 5.00% 合计 545,013.09 27,250.66 --
确定该组合依据的说明：
按组合计提坏账准备：
单位：元
期末余额 名称 账面余额 坏账准备 计提比例
确定该组合依据的说明：
如是按照预期信用损失一般模型计提应收票据坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□适用√不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位：元
本期变动金额 类别 期初余额 期末余额 计提 收回或转回 核销 其他 应收票据 27,250.66 27,250.66 合计 27,250.66 27,250.66
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用√不适用
3、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位：元
期末余额 期初余额 类别 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例 金额 计提比 账面价值 金额 比例 金额 计提比例 账面价值 例 按单项计提坏账准 14,676,1 0.50% 14,676,1 100.00% 836,539.3 0.04% 836,539.3 100.00% 备的应收账款 81.47 81.47 3 3 其中： 单项金额重大并单 独计提坏账准备的 应收账款 单项金额不重大但 14,676,1 14,676,1 836,539.3 836,539.3 单独计提坏账准备 81.47 0.50% 81.47 100.00% 3 0.04% 3 100.00% 的应收账款 按组合计提坏账准 2,901,85 99.50% 233,285, 8.04% 2,668,569 2,214,207 99.96% 180,147,4 8.14% 2,034,060,2 备的应收账款 4,915.85 818.54 ,097.31 ,724.37 24.68 99.69 其中： 账龄组合 2,777,53 95.24% 225,940, 8.13% 2,551,595 2,173,026 98.10% 172,581,4 7.94% 2,000,445,4 6,058.37 402.35 ,656.02 ,908.11 31.53 76.58 信用账期组合 124,318, 4.26% 7,345,41 5.91% 116,973,4 41,180,81 1.86% 7,565,993 18.37% 33,614,823. 857.48 6.19 41.29 6.26 .15 11 合计 2,916,53 100.00% 247,962, 8.50% 2,668,569 2,215,044 100.00% 180,983,9 8.17% 2,034,060,2 1,097.32 000.01 ,097.31 ,263.70 64.01 99.69
按单项计提坏账准备：单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款
单位：元
期末余额 名称 账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由 单项金额不重大但单独 计提坏账准备的应收账 14,676,181.47 14,676,181.47 100.00%预计无法收回 款 合计 14,676,181.47 14,676,181.47 -- --
按单项计提坏账准备：
单位：元
期末余额 名称 账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由
按组合计提坏账准备：账龄组合
单位：元
期末余额 名称 账面余额 坏账准备 计提比例 1年以内 2,382,855,640.30 119,142,782.04 5.00% 1至2年 268,782,972.71 40,317,445.91 15.00% 2至3年 43,468,130.47 13,040,439.14 30.00% 3至4年 47,585,956.82 23,792,978.42 50.00% 4至5年 20,786,404.94 15,589,803.71 75.00% 5年以上 14,056,953.13 14,056,953.13 100.00% 合计 2,777,536,058.37 225,940,402.35 --
确定该组合依据的说明：
按组合计提坏账准备：信用账期组合
单位：元
期末余额 名称 账面余额 坏账准备 计提比例 信用账期内 116,183,486.75 逾期3个月 1,579,909.14 789,954.60 50.00% 逾期3个月以上 6,555,461.59 6,555,461.59 100.00% 合计 124,318,857.48 7,345,416.19 --
确定该组合依据的说明：
按组合计提坏账准备：
单位：元
期末余额 名称 账面余额 坏账准备 计提比例
确定该组合依据的说明：
如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□适用√不适用
按账龄披露
单位：元
账龄 账面余额 1年以内（含1年） 2,505,740,358.71 1至2年 280,144,865.85 2至3年 47,604,290.51 3年以上 83,041,582.25 3至4年 47,648,192.55 4至5年 20,877,980.94 5年以上 14,515,408.76 合计 2,916,531,097.32
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位：元
本期变动金额 类别 期初余额 期末余额 计提 收回或转回 核销 其他 应收账款 180,983,964.01 68,952,273.26 2,433,023.41 458,786.15 247,962,000.01 合计 180,983,964.01 68,952,273.26 2,433,023.41 458,786.15 247,962,000.01
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位：元
单位名称 收回或转回金额 收回方式
其他变动系本年非同一控制下企业合并江森诺和并入的坏账准备。（3）本期实际核销的应收账款情况
单位：元
项目 核销金额 零星应收账款 2,433,023.41
其中重要的应收账款核销情况：
单位：元
单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生
应收账款核销说明：
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
单位：元
单位名称 应收账款期末余额 占应收账款期末余额合计数的 坏账准备期末余额 比例 客户1 144,433,795.27 4.95% 9,297,252.93 客户2 115,502,953.50 3.96% 8,313,243.21 客户3 76,279,665.28 2.62% 4,076,269.84 客户4 49,236,000.00 1.69% 2,461,800.00 客户5 48,542,941.94 1.66% 3,042,725.44 合计 433,995,355.99 14.88%
4、应收款项融资
单位：元
项目 期末余额 期初余额 银行承兑汇票 182,013,343.22 135,637,585.84 应收账款保理 888,888.90 合计 182,902,232.12 135,637,585.84
应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况
□适用√不适用
如是按照预期信用损失一般模型计提应收款项融资减值准备，请参照其他应收款的披露方式披露减值准备的相关信息：
□适用√不适用
其他说明：
（1）期末已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额 银行承兑汇票 52,678,248.48 21,672,256.88 合计 52,678,248.48 21,672,256.88
5、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位：元
期末余额 期初余额 账龄 金额 比例 金额 比例 1年以内 141,560,521.66 92.53% 85,735,019.08 94.48% 1至2年 8,665,706.06 5.66% 2,948,295.82 3.25% 2至3年 1,661,983.84 1.09% 358,164.88 0.39% 3年以上 1,102,344.27 0.72% 1,702,096.02 1.88% 合计 152,990,555.83 -- 90,743,575.80 --
账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
本年按预付对象归集的期末余额前五名预付款项汇总金额33,282,599.50元，占预付款项期末余额合计数的比例21.75%。其他说明：
6、其他应收款
单位：元
项目 期末余额 期初余额 应收利息 109,518.00 107,634.34 其他应收款 44,574,517.02 59,237,067.62 合计 44,684,035.02 59,344,701.96
（1）应收利息
1）应收利息分类
单位：元
项目 期末余额 期初余额 定期存款 109,518.00 107,634.34 合计 109,518.00 107,634.34
2）重要逾期利息
单位：元
借款单位 期末余额 逾期时间 逾期原因 是否发生减值及其判断 依据
其他说明：
公司无逾期利息。3）坏账准备计提情况□适用√不适用
（2）其他应收款
1）其他应收款按款项性质分类情况
单位：元
款项性质 期末账面余额 期初账面余额 往来款 7,910,637.89 25,009,426.04 保证金 29,035,473.06 24,343,905.03 备用金 8,494,300.62 14,476,160.12 押金 5,573,898.11 3,555,022.87 其他 697,721.69 1,149,719.36 合计 51,712,031.37 68,534,233.42
2）坏账准备计提情况
单位：元
第一阶段 第二阶段 第三阶段 坏账准备 未来12个月预期信 整个存续期预期信用损失 整个存续期预期信用损失 合计 用损失 (未发生信用减值) (已发生信用减值) 2020年1月1日余额 9,204,998.66 92,167.14 9,297,165.80 2020年1月1日余额在 —— —— —— —— 本期 本期计提 -2,356,058.09 12,072.00 -2,343,986.09 其他变动 184,334.64 184,334.64 2020年12月31日余额 7,033,275.21 104,239.14 7,137,514.35
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□适用√不适用
按账龄披露
单位：元
账龄 账面余额 1年以内（含1年） 34,291,545.50 1至2年 8,039,007.49 2至3年 4,305,450.33 3年以上 5,076,028.05 3至4年 1,876,169.51 4至5年 1,792,475.86 5年以上 1,407,382.68 合计 51,712,031.37
3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位：元
本期变动金额 类别 期初余额 期末余额 计提 收回或转回 核销 其他 其他应收款 9,297,165.80 -2,343,986.09 184,334.64 7,137,514.35 合计 9,297,165.80 -2,343,986.09 184,334.64 7,137,514.35
其他变动系本年非同一控制下企业合并江森诺和并入的坏账准备。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位：元
单位名称 转回或收回金额 收回方式
4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位：元
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末 坏账准备期末余额 余额合计数的比例 成都市第五人民医 保证金 4,267,500.00 1年以内 8.25% 213,375.00 院 西藏自治区藏青工 保证金 2,000,000.00 2至3年 3.87% 600,000.00 业园管理委员会 国科百福生（北京）保证金 2,000,000.00 1年以内 3.87% 100,000.00 医疗科技有限公司 北京银网物业管理 押金 1,330,627.20 4至5年 2.57% 997,970.40 有限公司 秀山土家族苗族自 保证金 1,116,998.00 2年以内 2.16% 102,371.90 治县财政局 合计 -- 10,715,125.20 -- 20.72% 2,013,717.30
7、存货
公司是否需要遵守房地产行业的披露要求
否
（1）存货分类
单位：元
期末余额 期初余额 项目 存货跌价准备或 存货跌价准备或 账面余额 合同履约成本减 账面价值 账面余额 合同履约成本减 账面价值 值准备 值准备 原材料 178,964,387.50 2,610,869.44 176,353,518.06 133,599,836.38 11,563,580.88 122,036,255.50 在产品 88,729,499.72 88,729,499.72 87,697,158.25 87,697,158.25 库存商品 849,222,311.44 20,493,796.92 828,728,514.52 475,816,156.18 26,950,416.26 448,865,739.92 周转材料 3,404,906.09 3,404,906.09 2,539,182.93 2,539,182.93 自制半成品 291,041,465.70 1,786,632.38 289,254,833.32 211,009,152.55 5,917,466.86 205,091,685.69 低值易耗品 17,602,202.15 17,602,202.15 15,390,243.70 15,390,243.70 包装物 13,250,575.26 13,250,575.26 10,544,533.51 10,544,533.51 合计 1,442,215,347.86 24,891,298.74 1,417,324,049.12 936,596,263.50 44,431,464.00 892,164,799.50
（2）存货跌价准备和合同履约成本减值准备
单位：元
本期增加金额 本期减少金额 项目 期初余额 期末余额 计提 其他 转回或转销 其他 原材料 11,563,580.88 1,866,221.86 10,818,933.30 2,610,869.44 库存商品 26,950,416.26 16,331,292.53 22,787,911.87 20,493,796.92 自制半成品 5,917,466.86 1,794,094.00 5,924,928.48 1,786,632.38 合计 44,431,464.00 19,991,608.39 39,531,773.65 24,891,298.74
存货跌价准备计提依据及本年转回或转销原因：
项目 计提存货跌价准备 本年转回或转销存货 的具体依据 跌价准备的原因 原材料 已换代产品所用原材料不能 生产领用及报废 用于在产产品的全额计提 自制半成品 已换代产品，全额计提 生产领用 库存商品 可变现价值低于成本价，计提跌价 对外销售及报废
8、其他流动资产
单位：元
项目 期末余额 期初余额 待抵扣进项税 104,716,584.70 78,113,937.34 预缴税费 11,383,750.51 45,503,303.58 预付房租 5,243,039.47 2,113,919.32 合计 121,343,374.68 125,731,160.24
其他说明：
期末待抵扣进项税余额较大，主要系天津康仁堂、河南康仁堂、重庆康仁堂等因前期建设产生的大量待抵扣进项税；期末预缴税费主要系本公司及红日康仁堂销售预缴的企业所得税。
9、长期应收款
（1）长期应收款情况
单位：元
期末余额 期初余额 项目 折现率区间 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 分期收款销售商 106,833,691.3 5,341,684.56 101,492,006.7 4.35% 品 5 9 合计 106,833,691.3 5,341,684.56 101,492,006.7 -- 5 9
坏账准备减值情况
单位：元
第一阶段 第二阶段 第三阶段 坏账准备 未来12个月预期信 整个存续期预期信用损失 整个存续期预期信用损失 合计 用损失 (未发生信用减值) (已发生信用减值) 2020年1月1日余额在 —— —— —— —— 本期 本期计提 5,341,684.56 5,341,684.56 2020年12月31日余额 5,341,684.56 5,341,684.56
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□适用√不适用
10、长期股权投资
单位：元
被投资单 期初余额 本期增减变动 期末余额 减值准备 位 (账面价 权益法下 宣告发放 (账面价 期末余额 ) 其他综合 其他权益 计提减值值追加投资 减少投资 确认的投 现金股利 其他 值) 资损益 收益调整 变动 或利润 准备 一、合营企业 二、联营企业 天津天以 生物医药 25,346,70 2,201,956 15,704,29 11,844,36 股权投资 4.28 .93 5.70 5.51 基金有限 公司 天津红日 丽康生物 158,469.5 263,307.6 421,777.2 科技有限 9 6 5 公司 湖北辰美 中药材种 200,000.0 200,000.0 400,000.0 植专业合 0 0 0 作社 天津华芮 健康信息 咨询合伙 企业（以 50,000.00 50,000.00 下简称" 华芮健康 "） 甘肃佛慈 红日药源 2,200,000 3,300,000 -156,954. 5,343,045 产业销售 .00 .00 29 .71 有限公司 合肥沃太 尔医疗科 3,035,000 -272,746. 2,762,253 技有限公 .00 75 .25 司 小计 27,955,17 6,535,000 2,035,563 15,704,29 20,821,44 3.87 .00 .55 5.70 1.72 合计 27,955,17 6,535,000 2,035,563 15,704,29 20,821,44 3.87 .00 .55 5.70 1.72
其他说明
11、其他权益工具投资
单位：元
项目 期末余额 期初余额 江苏为真生物医药技术股份有限公司 193,000,000.00 193,000,000.00 北京柘量投资中心（有限合伙） 25,783,199.33 39,344,093.46 天津现代创新中药科技有限公司 20,000,000.00 20,000,000.00 北京柘益投资中心（有限合伙） 8,115,834.26 11,127,281.60 天津红日健达康医药科技有限公司 5,000,000.00 5,000,000.00 海宁雪菲投资合伙企业（有限合伙） 400,000.00 400,000.00 天津知百草医药科技发展有限公司 300,000.00 300,000.00 海宁瑞诺投资合伙企业（有限合伙） 275,000.00 550,000.00 天津添淏淇源健康信息咨询合伙企业 256,000.00 10,000.00 （有限合伙） 天津康顺健康信息咨询合伙企业（有限 50,000.00 50,000.00 合伙） 北京医生有限公司 0.00 0.00 合计 253,180,033.59 269,781,375.06
分项披露本期非交易性权益工具投资
单位：元
其他综合收益转 指定为以公允价 其他综合收益转 项目名称 确认的股利收入 累计利得 累计损失 入留存收益的金 值计量且其变动 入留存收益的原 额 计入其他综合收 因 益的原因 江苏为真生物医 出于权益投资及 药技术股份有限 管理方式将其指 公司 定为此项目 北京柘量投资中 出于权益投资及 心（有限合伙） 9,510,455.11 5,245,677.58管理方式将其指 收回部分投资 定为此项目 天津现代创新中 出于权益投资及 药科技有限公司 管理方式将其指 定为此项目 北京柘益投资中 出于权益投资及 心（有限合伙） 13,391,560.98 管理方式将其指 定为此项目 天津红日健达康 出于权益投资及 医药科技有限公 管理方式将其指 司 定为此项目 海宁雪菲投资合 出于权益投资及 伙企业（有限合 管理方式将其指 伙） 定为此项目 天津知百草医药 出于权益投资及 科技发展有限公 管理方式将其指 司 定为此项目 海宁瑞诺投资合 出于权益投资及 伙企业（有限合 207,316.48 207,316.48管理方式将其指 收回部分投资 伙） 定为此项目 天津添淏淇源健 出于权益投资及 康信息咨询合伙 管理方式将其指 企业（有限合伙） 定为此项目 天津康顺健康信 出于权益投资及 息咨询合伙企业 管理方式将其指 （有限合伙） 定为此项目 北京医生有限公 出于权益投资及 司 3,500,000.00 管理方式将其指 定为此项目 合计 207,316.48 26,402,016.09 5,452,994.06
其他说明：
12、固定资产
单位：元
项目 期末余额 期初余额 固定资产 2,491,904,389.13 1,995,002,473.02 固定资产清理 959,391.47 合计 2,491,904,389.13 1,995,961,864.49
（1）固定资产情况
单位：元
项目 房屋建筑物 生产设备 电子设备 运输设备 办公设备 其他设备 合计 一、账面原值： 1.期初余额 1,259,337,064. 789,557,301.66 422,725,638.24 38,162,856.70 63,220,332.28 73,489,960.87 2,646,493,154. 37 12 2.本期增加 346,789,410.38 161,499,110.05 119,733,938.09 4,859,237.53 13,136,889.88 25,632,064.04 671,650,649.97 金额 （1）购置 19,831,418.89 75,135,885.34 110,612,634.32 2,455,407.28 10,789,881.46 11,442,132.30 230,267,359.59 （2）在建326,957,991.49 86,363,224.71 9,065,971.68 261,415.93 2,224,478.42 14,189,931.74 439,063,013.97 工程转入 （3）企业 55,332.09 2,142,414.32 122,530.00 2,320,276.41 合并增加 3.本期减少 1,377,853.17 21,661,003.49 13,136,298.00 1,625,170.65 3,012,860.70 4,951,385.89 45,764,571.90 金额 （1）处置 320,000.00 21,661,003.49 13,136,298.00 1,625,170.65 3,012,860.70 4,951,385.89 44,706,718.73 或报废 （2） 资产改造计入 492,164.62 492,164.62 在建工程 （3） 结算后调整暂 565,688.55 565,688.55 估固定资产 4.期末余额 1,604,748,621. 929,395,408.22 529,323,278.33 41,396,923.58 73,344,361.46 94,170,639.02 3,272,379,232. 58 19 二、累计折旧 1.期初余额 146,657,320.16 236,414,601.78 174,789,743.34 27,073,031.36 33,739,922.27 30,021,911.87 648,696,530.78 2.本期增加 34,546,780.60 59,089,337.29 52,079,959.73 5,121,674.72 9,061,570.39 7,335,147.23 167,234,469.96 金额 （1）计提 34,546,780.60 59,089,337.29 52,026,157.27 3,225,039.67 8,987,755.81 7,335,147.23 165,210,217.87 （2）企 53,802.46 1,896,635.05 73,814.58 2,024,252.09 业合并增加 3.本期减少 186,723.46 19,167,507.00 10,950,913.88 1,574,719.89 2,485,667.42 3,630,399.55 37,995,931.20 金额 （1）处置 55,929.82 19,167,507.00 10,950,913.88 1,574,719.89 2,485,667.42 3,630,399.55 37,865,137.56 或报废 （2）资 产改造计入在 130,793.64 130,793.64 建工程 4.期末余额 181,017,377.30 276,336,432.07 215,918,789.19 30,619,986.19 40,315,825.24 33,726,659.55 777,935,069.54 三、减值准备 1.期初余额 2,794,150.32 2,794,150.32 2.本期增加 金额 （1）计提 3.本期减少 254,376.80 254,376.80 金额 （1）处置 254,376.80 254,376.80 或报废 4.期末余额 2,539,773.52 2,539,773.52 四、账面价值 1.期末账面 1,423,731,244. 650,519,202.63 313,404,489.14 10,776,937.39 33,028,536.22 60,443,979.47 2,491,904,389. 价值 28 13 2.期初账面 1,112,679,744. 550,348,549.56 247,935,894.90 11,089,825.34 29,480,410.01 43,468,049.00 1,995,002,473. 价值 21 02
（2）未办妥产权证书的固定资产情况
单位：元
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因 佛慈红日生产厂房 53,168,477.91正在办理相关手续 佛慈红日宿舍楼 4,940,042.42正在办理相关手续 佛慈红日质量检验楼 12,313,287.99正在办理相关手续 佛慈红日原材料库房 11,407,528.68正在办理相关手续 河南康仁堂生产厂房 87,070,948.28正在办理相关手续 河南康仁堂中药材仓库 19,914,344.65正在办理相关手续 河南康仁堂宿舍楼 7,195,017.03正在办理相关手续 河南康仁堂污水处理站 5,997,784.68正在办理相关手续 河南康仁堂质量检验楼 9,820,042.22正在办理相关手续 重庆康仁堂生产厂房 53,692,256.27正在办理相关手续 重庆康仁堂质量检验楼 9,659,616.13正在办理相关手续 甲氨喋呤精制车间 2,521,351.48正在办理相关手续 甲氨喋呤冷冻车间 492,998.66正在办理相关手续 展望质检综合楼 13,130,984.34正在办理相关手续 展望原料药仓库（自用部分） 2,838,112.83正在办理相关手续 展望新纤维素车间 19,817,831.27正在办理相关手续 展望动力车间 3,373,517.86正在办理相关手续 兰州汶河研发楼 5,375,994.40正在办理相关手续 兰州汶河生产厂房 10,159,944.82正在办理相关手续 合计 332,890,081.92
其他说明
（3）固定资产清理
单位：元
项目 期末余额 期初余额 生产设备 959,391.47 合计 959,391.47
其他说明
13、在建工程
单位：元
项目 期末余额 期初余额 在建工程 64,184,296.56 311,372,211.30 合计 64,184,296.56 311,372,211.30
（1）在建工程情况
单位：元
期末余额 期初余额 项目 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 配方颗粒生产车 29,247,920.59 29,247,920.59 242,813,341.04 242,813,341.04 间建设项目 汶河生产研发中 17,558,584.38 17,558,584.38 5,329,624.00 5,329,624.00 心建设项目 设备安装工程 4,337,931.87 4,337,931.87 2,886,667.68 2,886,667.68 技改工程 4,058,772.54 4,058,772.54 6,932,038.12 6,932,038.12 天津康仁堂新厂 2,946,457.27 2,946,457.27 32,767,696.73 32,767,696.73 区建设工程 装修改造工程项 2,170,240.49 2,170,240.49 5,012,417.73 5,012,417.73 目 三硅酸镁建设项 2,101,643.50 2,101,643.50 目 仓库仓储建设项 979,646.01 979,646.01 目 自动分拣平台建 584,070.78 584,070.78 设项目 污水处理工程 199,029.13 199,029.13 2,574,957.47 2,574,957.47 经典名方研究中 12,796,847.83 12,796,847.83 心建设项目 其他零星工程 258,620.70 258,620.70 合计 64,184,296.56 64,184,296.56 311,372,211.30 311,372,211.30
（2）重要在建工程项目本期变动情况
单位：元
本期转 本期其 工程累 利息资 其中：本 本期利 项目名 预算数 期初余 本期增 入固定 他减少 期末余 计投入 工程进 本化累 期利息 息资本 资金来 称 额 加金额 资产金 金额 额 占预算 度 计金额 资本化 化率 源 额 比例 金额 经典名 方研究 13,006,6 12,796,8 12,796,8 98.39% 100 其他 中心项 60.00 47.83 47.83 目 配方颗 粒生产 车间建 188,905, 2,377,81 28,070,6 2,539,39 27,909,0 17.62% 18 其他 设项目 000.00 6.18 66.80 4.91 88.07 （佛慈 红日） 配方颗 粒生产 车间建 252,983, 110,336, 54,676,8 163,791, 1,222,01 95.81% 95 其他 设项目 000.00 463.58 88.76 333.98 8.36 （河南 康仁堂） 配方颗 粒生产 车间建 62,122,0 38,310,8 7,664,95 42,890,2 3,085,48 83.14% 100 1,175,19 194,075. 4.90%金融机 设项目 00.00 11.01 2.93 80.17 3.77 3.94 23 构贷款 （湖北 辰美） 污水处 理工程 5,150,00 2,574,95 1,404,65 3,979,61 86.23% 100 其他 （红日 0.00 7.47 8.33 5.80 药都） 配方颗 粒生产 178,297, 91,788,2 67,687,8 159,359, 116,814. 99.55% 100 1,254,12 1,254,12 4.75%金融机 车间建 000.00 50.27 09.57 245.68 16 6.68 6.68 构贷款 设项目 （重庆 康仁堂） 三硅酸 2,478,55 2,101,64 2,101,64 镁建设 3.00 3.50 3.50 95.82% 85 其他 项目 技改项 目（高架 5,500,00 5,000,00 5,000,00 99.09% 100 其他 供水管 0.00 0.00 0.00 路） 技改项 3,900,00 1,004,82 2,895,98 3,900,80 目（厌氧 0.00 6.03 1.91 7.94 109.02% 95 其他 塔改造） 装修改 造工程 5,000,00 4,000,00 1,501,68 5,501,68 （综合 0.00 0.00 1.16 1.16 119.94% 100 其他 厂区改 造） 技改工 程（预胶 化车间 1,100,00 927,212. 927,212. 改建新 0.00 09 09 91.88% 100 其他 车间及 电气安 装） 天津康 仁堂新 861,880, 32,767,6 29,606,6 49,585,6 9,842,27 2,946,45 93.60% 95 募股资 厂区建 000.00 96.73 53.73 19.11 4.08 7.27 金 设工程 污水处 理工程 4,970,00 199,029. 199,029. 4.37% 5 其他 （亿诺 0.00 13 13 瑞） 汶河生 产研发 31,000,0 5,329,62 12,228,9 17,558,5 62.43% 60 其他 中心建 00.00 4.00 60.38 84.38 设项目 自动分 拣平台 2,519,60 584,070. 584,070. 26.19% 20 其他 建设项 0.00 78 78 目 仓库仓 4,310,80 979,646. 979,646. 25.68% 20 其他 储建设 0.00 01 01 项目 合计 1,623,12 307,214, 209,602, 432,647, 26,651,8 57,518,1 -- -- 2,429,32 1,448,20 -- 2,613.00 505.19 642.99 170.81 17.77 59.60 0.62 1.91
14、无形资产
（1）无形资产情况
单位：元
项目 土地使用权 专利权 非专利技术 办公软件 合计 一、账面原值 1.期初余额 165,916,911.33 126,054,566.96 45,647,221.13 44,955,574.35 382,574,273.77 2.本期增加金 4,128,440.26 20,501,335.29 9,297,851.59 6,545,638.44 40,473,265.58 额 （1）购置 4,128,440.26 20,000.00 5,945,186.73 10,093,626.99 （2）内部研 20,481,335.29 9,297,851.59 600,451.71 30,379,638.59 发 （3）企业合 并增加 3.本期减少金额 2,385,214.43 2,385,214.43 （1）处置 2,385,214.43 2,385,214.43 4.期末余额 170,045,351.59 146,555,902.25 54,945,072.72 49,115,998.36 420,662,324.92 二、累计摊销 1.期初余额 23,110,452.46 56,900,913.47 26,684,964.66 26,230,125.03 132,926,455.62 2.本期增加金 3,555,732.09 8,821,268.61 7,641,117.14 5,214,850.80 25,232,968.64 额 （1）计提 3,555,732.09 8,821,268.61 7,641,117.14 5,214,850.80 25,232,968.64 （2）企 业合并增加 3.本期减少金 2,382,614.43 2,382,614.43 额 （1）处置 2,382,614.43 2,382,614.43 4.期末余额 26,666,184.55 65,722,182.08 34,326,081.80 29,062,361.40 155,776,809.83 三、减值准备 1.期初余额 10,206,666.67 2,661,239.89 12,867,906.56 2.本期增加金 19,620,000.00 19,620,000.00 额 （1）计提 19,620,000.00 19,620,000.00 3.本期减少金 额 （1）处置 4.期末余额 29,826,666.67 2,661,239.89 32,487,906.56 四、账面价值 1.期末账面价 143,379,167.04 51,007,053.50 17,957,751.03 20,053,636.96 232,397,608.53 值 2.期初账面价 142,806,458.87 58,946,986.82 16,301,016.58 18,725,449.32 236,779,911.59 值
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例7.22%。
（2）未办妥产权证书的土地使用权情况
单位：元
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
其他说明：
本年末未办妥产权证书的土地使用权：无。
所有权或使用受限制的无形资产详见“本节七、54所有权或使用权受到限制的资产”。15、开发支出
单位：元
本期增加金额 本期减少金额 期末余额 项目 期初余额 确认为无形资 转入当期损 内部开发支出 其他 产 益 其他 A1项目 3,195,778.55 3,195,778.55 A2项目 8,540,710.31 3,834,207.01 12,374,917.32 A3项目 11,234,497.62 8,690,102.47 2,544,395.15 A9项目 5,497,986.16 4,088.50 5,502,074.66 C1项目 4,007,654.35 1,150.44 4,008,804.79 C2项目 5,103,614.22 3,952,181.88 9,055,796.10 C3项目 9,333,571.73 1,337,260.14 10,670,831.87 KB项目 27,251,295.66 17,161,280.16 44,412,575.82 PTS（对甲苯磺 6,261,299.78 1,235,358.03 7,496,657.81 酰胺） Z10项目 3,269,757.42 1,769.92 3,271,527.34 Z11项目 3,816,674.80 3,816,674.80 Z9项目 7,115,925.79 3,131,808.69 10,247,734.48 艾姆地芬片 813,901.51 10,859,530.85 11,673,432.36 醋酸特利加压 10,226,394.08 4,079,903.59 14,306,297.67 素及其制剂 达替肝素仿制 1,563,291.17 170,089.10 1,733,380.27 认证项目 肝素钠认证项 7,293,279.30 172,474.93 33,135.04 7,432,619.19 目 管理软件及业 务APP研发项 1,529,594.88 5,162,928.04 600,451.71 6,092,071.21 目 红外体温计 2,266,275.66 2,266,275.66 磺达肝癸钠 14,176,443.22 14,176,443.22 卡片式心电+血 1,972,057.22 1,972,057.22 氧 立式VSM监测 9,108,850.57 155,865.98 9,264,716.55 仪 罗库溴铵 11,967,784.36 2,596,669.90 14,564,454.26 那曲肝素钙仿 1,619,761.59 197,187.54 1,816,949.13 制认证项目 那曲肝素钙注 11,870,913.43 2,658,736.53 14,529,649.96 射液 轻薄款多参数 5,004,289.12 1,166,091.78 6,170,380.90 随诊检测仪 睡眠呼吸监测 7,027,724.70 1,612,494.01 8,640,218.71 仪 胸腺法新 20,583,349.55 2,795,566.77 23,378,916.32 盐酸莫西沙星 11,788,118.14 3,114.68 11,791,232.82 氯化钠注射液 盐酸沙格雷酯 20,161,089.16 4,660,707.29 24,821,796.45 技术 依诺肝素钠原 10,198,780.78 3,568,630.98 13,767,411.76 料及其制剂 合计 239,562,331.95 74,757,429.62 30,379,638.59 20,550,773.31 263,389,349.67
其他说明
16、商誉
（1）商誉账面原值
单位：元
本期增加 本期减少 被投资单位名称或形成商誉的事项 期初余额 期末余额 企业合并形成的 处置 北京康仁堂药业有限公司 11,038,357.78 11,038,357.78 兰州汶河医疗器械研制开发有限公司 2,743,052.42 2,743,052.42 北京超思电子技术有限责任公司 773,020,483.48 773,020,483.48 湖州展望药业有限公司 505,501,567.35 505,501,567.35 海南龙圣堂制药有限公司 364,309.67 364,309.67 湖北亿诺瑞生物制药有限公司 2,446,240.03 2,446,240.03 连云港万泰医药辅料技术有限公司 6,200,646.41 6,200,646.41 正康医疗科技有限公司 23,515,409.89 23,515,409.89 重庆医珍堂中医门诊部有限公司 630,454.40 630,454.40 合计 1,325,460,521.43 1,325,460,521.43
（2）商誉减值准备
单位：元
本期增加 本期减少 被投资单位名称或形成商誉的事项 期初余额 期末余额 计提 处置 北京超思电子技术有限责任公司 436,193,952.47 436,193,952.47 湖州展望药业有限公司 89,724,226.75 89,724,226.75 海南龙圣堂制药有限公司 364,309.67 364,309.67 合计 526,282,488.89 526,282,488.89
商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
在资产负债表日，公司对商誉进行减值测试，在预计投资成本可收回金额时，采用了与商誉有关的资产组合来预计未来现金流量现值。超思电子、展望药业的主要现金流均独立于本公司及本公司的其他子公司，因此分别为不同的资产组，其商誉资产组主要为固定资产、无形资产、其他非流动资产等长期资产，商誉资产组不包含期初营运资金。各资产组价值与其可收回金额进行比较，以确定各资产组（包括商誉）是否发生了减值。
说明商誉减值测试过程、关键参数（如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期
等）及商誉减值损失的确认方法：
超思电子及展望药业商誉减值测试情况如下：
项目 超思电子 展望药业 商誉账面余额① 773,020,483.48 505,501,567.35 资产组账面价值② 28,894,898.85 266,889,293.66 调整后含商誉的资产组账面价值③=①+② 801,915,382.33 772,390,861.01 资产组预计未来现金流量的现值（可收回金额）④ 577,000,000.00 701,000,000.00 分摊至商誉的减值金额⑤=③-④ 224,915,382.33 71,390,861.01 年初已计提商誉减值金额⑥ 436,193,952.47 89,724,226.75 本年应计提商誉减值金额⑦=⑤-⑥ 0.00 0.00
资产组的可收回金额按照预计未来现金流量的现值确定。未来现金流量基于管理层批准的2021年财务预算，在2021财务预算的基础上公司预期的2021至2025年的经营预算确定，超过五年财务预算的现金流量均保持稳定，现金流量折现率为
13.21%~14.23%。在预计未来现金流量时使用的其他关键假设还有：基于该资产组过去的业绩和管理层对市场发展的预期估
计预计销售和毛利。管理层认为上述假设发生的任何合理变化均不会导致资产组的价值合计超过其可收回金额。
上述展望药业资产组预计未来现金流量的现值（可收回金额）利用了中同华资产评估有限公司于2021年3月29日出具的中同华评报字（2021）第010256号《天津红日药业股份有限公司以财务报告为目的所涉及的并购湖州展望药业有限公司形成的商誉相关资产组评估项目资产评估报告》的评估结果。
商誉减值测试的影响
其他说明
17、长期待摊费用
单位：元
项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额 厂区及办公区改造 19,842,605.17 16,671,410.09 12,835,723.43 23,678,291.83 装修工程 31,576,167.77 20,811,225.92 9,669,058.25 42,718,335.44 办公用具 3,145,205.31 28,857.29 1,116,585.08 2,057,477.52 维修工程 2,545,234.51 420,353.98 1,056,706.82 1,908,881.67 绿化工程 97,738.93 9,842,274.08 1,144,802.84 8,795,210.17 其他 1,101,793.18 974,754.04 1,206,427.92 870,119.30 合计 58,308,744.87 48,748,875.40 27,029,304.34 80,028,315.93
其他说明
18、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
单位：元
期末余额 期初余额 项目 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 资产减值准备 275,986,714.40 53,020,863.78 226,231,598.51 42,855,176.41 内部交易未实现利润 131,028,048.58 28,183,014.37 122,420,211.52 26,329,551.02 可抵扣亏损 155,146,965.06 26,140,072.69 39,009,311.83 9,564,579.48 递延收益 15,502,900.20 2,325,435.04 17,910,011.91 2,686,501.79 无形资产摊销 10,523,979.66 1,578,596.95 7,685,960.97 1,152,894.14 股权激励费用 18,868,042.54 3,227,418.94 18,398,625.00 2,759,793.75 合计 607,056,650.44 114,475,401.77 431,655,719.74 85,348,496.59
（2）未经抵销的递延所得税负债
单位：元
期末余额 期初余额 项目 应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债 非同一控制企业合并资 21,879,389.03 4,190,835.64 23,545,629.04 4,454,851.38 产评估增值 计提利息收入 109,518.00 27,379.50 188,349.31 39,015.84 合计 21,988,907.03 4,218,215.14 23,733,978.35 4,493,867.22
（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
单位：元
项目 递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产 递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产 期末互抵金额 或负债期末余额 期初互抵金额 或负债期初余额 递延所得税资产 114,475,401.77 85,348,496.59 递延所得税负债 4,218,215.14 4,493,867.22
（4）未确认递延所得税资产明细
单位：元
项目 期末余额 期初余额 可抵扣暂时性差异 53,223,546.85 32,348,101.43 可抵扣亏损 254,066,132.15 153,669,391.32 合计 307,289,679.00 186,017,492.75
（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
单位：元
年份 期末金额 期初金额 备注 2020年 3,465,702.13 2015年亏损额 2021年 11,089,109.89 12,542,966.33 2016年亏损额 2022年 28,954,465.20 35,022,732.70 2017年亏损额 2023年 39,114,453.21 40,835,671.05 2018年亏损额 2024年 66,978,177.03 61,802,319.11 2019年亏损额 2025年 107,929,926.82 2020年亏损额 合计 254,066,132.15 153,669,391.32 --
其他说明：
19、其他非流动资产
单位：元
期末余额 期初余额 项目 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 预付的工程设备款 44,325,835.42 44,325,835.42 74,911,419.82 74,911,419.82 预付的开发支出款 143,625.95 143,625.95 1,185,137.32 1,185,137.32 合计 44,469,461.37 44,469,461.37 76,096,557.14 76,096,557.14
其他说明：
20、短期借款
（1）短期借款分类
单位：元
项目 期末余额 期初余额 质押借款 22,561,145.78 68,850,732.51 保证借款 352,280,000.00 50,000,000.00 信用借款 418,000,000.00 205,960,345.12 合计 792,841,145.78 324,811,077.63
短期借款分类的说明：
质押借款系附追索权的票据贴现及应收账款保理业务。（2）已逾期未偿还的短期借款情况
本期末已逾期未偿还的短期借款总额为元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
单位：元
借款单位 期末余额 借款利率 逾期时间 逾期利率
其他说明：无。
21、应付票据
单位：元
种类 期末余额 期初余额 银行承兑汇票 12,481,573.25 19,430,953.00 合计 12,481,573.25 19,430,953.00
本期末已到期未支付的应付票据总额为0.00元。
22、应付账款
（1）应付账款列示
单位：元
项目 期末余额 期初余额 材料及其他商品款 516,016,851.72 254,824,750.47 工程款 160,869,834.11 125,412,697.33 设备款 100,112,100.30 80,345,349.72 劳务款 24,842,750.81 6,251,100.65 其他 7,203,230.43 6,114,589.77 合计 809,044,767.37 472,948,487.94
（2）账龄超过1年的重要应付账款
单位：元
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
其他说明：账龄超过1年的重要应付账款:无。
23、合同负债
单位：元
项目 期末余额 期初余额 预收货款 132,084,862.00 46,565,474.54 合计 132,084,862.00 46,565,474.54
报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
单位：元
项目 变动金额 变动原因
24、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
单位：元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一、短期薪酬 50,841,451.48 734,524,767.67 696,749,335.65 88,616,883.50 二、离职后福利-设定提 3,329,991.12 14,037,215.16 15,599,458.21 1,767,748.07 存计划 三、辞退福利 153,241.05 3,478,904.01 3,632,145.06 合计 54,324,683.65 752,040,886.84 715,980,938.92 90,384,631.57
（2）短期薪酬列示
单位：元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、工资、奖金、津贴和 46,698,470.65 622,028,751.77 584,509,420.19 84,217,802.23 补贴 2、职工福利费 109,842.43 38,768,682.75 38,771,050.20 107,474.98 3、社会保险费 1,946,888.83 31,840,992.73 32,014,106.96 1,773,774.60 其中：医疗保险费 1,781,013.79 30,161,144.75 30,183,843.42 1,758,315.12 工伤保险费 54,146.04 310,629.81 364,462.57 313.28 生育保险费 111,729.00 1,369,218.17 1,465,800.97 15,146.20 4、住房公积金 886,503.24 34,873,613.29 34,706,304.28 1,053,812.25 5、工会经费和职工教育 1,199,746.33 7,012,727.13 6,748,454.02 1,464,019.44 经费 合计 50,841,451.48 734,524,767.67 696,749,335.65 88,616,883.50
（3）设定提存计划列示
单位：元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、基本养老保险 3,187,099.30 13,390,377.42 14,889,983.67 1,687,493.05 2、失业保险费 142,891.82 646,837.74 709,474.54 80,255.02 合计 3,329,991.12 14,037,215.16 15,599,458.21 1,767,748.07
其他说明：
本公司按规定参加由政府机构设立的养老保险、失业保险计划，根据该等计划，本公司分别按员工社保缴费基数的一定比例每月向该等计划缴存费用。除上述每月缴存费用外，本公司不再承担进一步支付义务。相应的支出于发生时计入当期损益或相关资产的成本。
25、应交税费
单位：元
项目 期末余额 期初余额 增值税 27,339,040.27 52,648,127.82 企业所得税 33,037,402.31 2,966,354.91 个人所得税 2,210,502.73 2,742,603.40 城市维护建设税 2,718,683.90 3,537,851.25 教育费附加 1,277,856.22 1,629,022.29 地方教育费附加 865,224.63 1,078,703.22 房产税 2,435,995.53 1,292,017.56 土地使用税 1,000,382.10 818,780.82 其他 399,621.63 344,472.02 合计 71,284,709.32 67,057,933.29
其他说明：
26、其他应付款
单位：元
项目 期末余额 期初余额 应付利息 1,064,876.43 268,127.36 其他应付款 414,631,343.17 241,165,727.50 合计 415,696,219.60 241,433,854.86
（1）应付利息
单位：元
项目 期末余额 期初余额 分期付息到期还本的长期借款利息 443,709.81 66,452.05 短期借款应付利息 621,166.62 201,675.31 合计 1,064,876.43 268,127.36
重要的已逾期未支付的利息情况：
单位：元
借款单位 逾期金额 逾期原因
其他说明：
（2）其他应付款
1）按款项性质列示其他应付款
单位：元
项目 期末余额 期初余额 保证金 238,862,637.84 173,328,524.48 往来款 7,037,367.53 1,077,964.20 其他费用类 168,731,337.80 66,759,238.82 合计 414,631,343.17 241,165,727.50
2）账龄超过1年的重要其他应付款
单位：元
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
其他说明：账龄超过1年的重要其他应付款:无。
27、一年内到期的非流动负债
单位：元
项目 期末余额 期初余额 一年内到期的长期借款 4,550,000.00 合计 4,550,000.00
其他说明：
28、其他流动负债
单位：元
项目 期末余额 期初余额 待转销项税 11,646,564.29 6,053,511.69 合计 11,646,564.29 6,053,511.69
短期应付债券的增减变动：
单位：元
债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额 期初余额 本期发行 按面值计 溢折价摊 本期偿还 期末余额 提利息 销
其他说明：
29、长期借款
（1）长期借款分类
单位：元
项目 期末余额 期初余额 抵押借款 80,780,000.00 保证借款 52,250,000.00 45,000,000.00 信用借款 229,000,000.00 合计 362,030,000.00 45,000,000.00
长期借款分类的说明：
其他说明，包括利率区间：
30、递延收益
单位：元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因 政府补助 54,127,548.09 28,309,568.65 8,377,235.56 74,059,881.18 合计 54,127,548.09 28,309,568.65 8,377,235.56 74,059,881.18 --
涉及政府补助的项目：
单位：元
本期新增补 本期计入营 本期计入其 本期冲减成 与资产相关/ 负债项目 期初余额 助金额 业外收入金 他收益金额 本费用金额 其他变动 期末余额 与收益相关 额 产业引导资 17,564,400.0 119,689.28 17,444,710.72与资产相关 金 0 设备采购补 8,000,000.00 277,777.80 7,722,222.20与资产相关 助 2018年智能 制造专项资 7,544,770.86 119,944.92 7,424,825.94与资产相关 金 年产3000吨 新型药用辅 6,497,473.13 719,972.42 5,777,500.71与资产相关 料羟丙纤维 素技改项目 中药配方颗 粒自动化生 5,324,270.81 161,750.00 5,162,520.81与资产相关 产基地补助 项目 中药智能化 WMS管理 5,519,354.84 520,329.00 4,999,025.84与资产相关 系统建设项 目 中药产品自 动化生产基 3,820,082.62 133,807.08 3,686,275.54与资产相关 地 中药提取高 3,599,289.38 41,874.96 3,557,414.42与资产相关 新技术产业 化项目 搬迁补偿 2,915,010.49 286,242.00 2,628,768.49与资产相关 康仁堂生产 2,715,055.39 358,877.16 2,356,178.23与资产相关 线提升 发展补助资 2,848,328.34 940,000.00 1,908,328.34与收益相关 金 康仁堂废水 深度处理项 1,668,117.58 45,288.24 1,622,829.34与资产相关 目 血必净扩产 1,649,999.72 50,000.04 1,599,999.68与资产相关 项目 武清区千企 转型升级扶 1,706,250.09 174,999.96 1,531,250.13与资产相关 持资金项目 财政局2015 年工业发展 1,559,772.47 171,790.67 1,387,981.80与资产相关 资金拨款 产业发展补 638,532.31 14,849.28 623,683.03与资产相关 助资金 医疗物资供 给能力储备 600,000.00 30,000.00 570,000.00与收益相关 资金 化学多糖类 药物-磺达 肝葵钠五糖 500,000.00 500,000.00与资产相关 的大规模制 备技术 G20后备企 440,093.45 89,929.29 350,164.16与资产相关 业培育 科技领军企 业产学研用 创新联盟补 500,000.00 154,150.94 345,849.06与收益相关 贴资金（药 用辅料创 新） 无线远程数 字多参数监 462,183.12 117,268.31 344,914.81与资产相关 护项目 道地药材 419,827.04 86,450.00 333,377.04与资产相关 “安泽连翘” 规范化生产 基地建设项 目 湖州市财政 局工业发展 352,889.69 38,866.67 314,023.02与资产相关 资金 中药配方颗 粒智能制造 500,000.00 200,990.84 299,009.16与资产相关 数字化车间 项目 医疗机构制 剂“克冠1 500,000.00 205,701.86 294,298.14与收益相关 号”颗粒的 研制及申报 疫情防控重 点保障企业 1,480,896.65 1,211,756.90 269,139.75与收益相关 财政贴息 配方颗粒生 产车间智能 607,187.56 380,645.16 226,542.40与资产相关 化建设 康仁堂物流 245,764.23 34,863.89 210,900.34与资产相关 标准化项目 大气污染防 治中央专项 120,000.00 120,000.00与资产相关 资金（在线 监测建设） 工业科技开 发专项资金 -技术中心 131,250.00 37,500.00 93,750.00与资产相关 试验条件建 设项目 中药复方制 剂血必净注 射液高技术 225,000.00 135,000.00 90,000.00与资产相关 产业化示范 工程 血必净注射 液药代动力 202,500.00 115,714.32 86,785.68与收益相关 学研究 靶向CD20 132,708.49 62,499.96 70,208.53与收益相关 的抗肿瘤烯 二炔强化抗 体融合蛋白 的临床申报 及产业化研 究 房租租金补 62,136.00 124,272.00 124,272.00 62,136.00与收益相关 助 兰州市知识 产权优势培 40,000.00 6,666.00 33,334.00与收益相关 育和专利导 航企业 血必净自动 化生产在线 23,867.15 11,933.28 11,933.87与资产相关 质量控制 治疗脓毒症 的化学Ⅰ类 新药注射用 1,095,833.33 1,095,833.33 与收益相关 甲磺酸苦柯 氨B的临床 研究 高新技术企 业再认证补 100,000.00 100,000.00 与收益相关 助 合计 54,127,548.09 28,309,568.6 7,165,478.66 1,211,756.90 74,059,881.18 5
其他说明：
31、其他非流动负债
单位：元
项目 期末余额 期初余额 政府无偿代垫河南康仁堂颗粒生产基地 7,435,600.00 20,000,000.00 建设工程款 合计 7,435,600.00 20,000,000.00
其他说明：
32、股本
单位：元
期初余额 本次变动增减（+、-） 期末余额 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 股份总数 3,005,704,837. -1,550,000.00 -1,550,000.00 3,004,154,837. 00 00
其他说明：
本年其他变动系回购注销部分未解锁的限制性股票，详见“本节三、公司的基本情况”。
33、资本公积
单位：元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 资本溢价（股本溢价） 590,654,220.30 992,000.00 589,662,220.30 其他资本公积 -4,508,348.74 23,468,542.55 24,339,386.83 -5,379,193.02 合计 586,145,871.56 23,468,542.55 25,331,386.83 584,283,027.28
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
资本公积-股本溢价本年减少系根据公司《关于第二期限制性股票激励计划之回购注销部分已不符和激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》注销股本155.00万股，减少股本溢价992,000.00元。
本期其他资本公积减少系公司收购亿诺瑞少数股东股权减少其他资本公积24,408,413.64元，正康医疗科技收购天津正康少数股东股权减少其他资本公积-69,977.14元，博尔帕斯清算减少其他资本公积950.33元。
本期其他资本公积增加系本年授予限制性股票在等待期内分摊的股份支付费用增加其他资本公积19,615,167.56元和解锁部分股票超额所得税抵扣金额对应的所得税费用而增加其他资本公积3,853,374.99元。
34、其他综合收益
单位：元
本期发生额 减：前期计入减：前期 项目 期初余额 本期所得 其他综合收 计入其他 减：所得 税后归属 税后归属 期末余 税前发生 益当期转入 综合收益 税费用 于母公司 于少数股 额 额 损益 当期转入 东 留存收益 一、不能重分类进损益的其他综 -21,340,822. -1,353,877 5,452,994. -6,806,871 -28,147, 合收益 26 .35 06 .41 693.67 其他权益工具投资公允 -21,340,822. -1,353,877 5,452,994. -6,806,871 -28,147, 价值变动 26 .35 06 .41 693.67 二、将重分类进损益的其他综合 439,471.67 -8,718,543 -8,718,543 -8,279,0 收益 .80 .80 72.13 外币财务报表折算差额 439,471.67 -8,718,543 -8,718,543 -8,279,0 .80 .80 72.13 其他综合收益合计 -20,901,350. -10,072,42 5,452,994. -15,525,41 -36,426, 59 1.15 06 5.21 765.80
其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
35、盈余公积
单位：元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 法定盈余公积 134,385,631.45 65,383,670.61 199,769,302.06 合计 134,385,631.45 65,383,670.61 199,769,302.06
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
36、未分配利润
单位：元
项目 本期 上期 调整前上期末未分配利润 3,081,041,514.37 2,739,062,828.66 调整后期初未分配利润 3,081,041,514.37 2,739,062,828.66 加：本期归属于母公司所有者的净利润 573,394,032.25 402,529,542.97 减：提取法定盈余公积 65,383,670.61 应付普通股股利 150,285,241.85 59,521,096.74 加：其他-其他综合收益结转至留存收益 5,452,994.06 减：其他-收购少数股东股权引起的变动 1,879,426.44 1,029,760.52 期末未分配利润 3,442,340,201.78 3,081,041,514.37
调整期初未分配利润明细：
1)由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0.00元。
2)由于会计政策变更，影响期初未分配利润0.00元。
3)由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0.00元。
4)由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0.00元。
5)其他调整合计影响期初未分配利润0.00元。
37、营业收入和营业成本
单位：元
本期发生额 上期发生额 项目 收入 成本 收入 成本 主营业务 6,462,748,120.69 2,804,835,699.63 4,982,889,500.09 1,603,358,706.70 其他业务 25,367,812.65 14,831,951.08 20,049,038.17 6,553,482.61 合计 6,488,115,933.34 2,819,667,650.71 5,002,938,538.26 1,609,912,189.31
经审计扣除非经常损益前后净利润孰低是否为负值
□是√否
收入相关信息：
单位：元
合同分类 药品收入 原辅料收入 医疗器械收入 智慧供应链收入 其他收入 合计 商品类型 3,832,850,902.56 447,613,672.02 1,215,839,434.20 934,783,017.84 57,028,906.72 6,488,115,933.34 其中： 药品 3,832,850,902.56 3,832,850,902.56 原辅料 447,613,672.02 447,613,672.02 医疗器械 1,215,839,434.20 1,215,839,434.20 智慧供应链 934,783,017.84 934,783,017.84 其他 57,028,906.72 57,028,906.72 按经营地区分类 3,832,850,902.56 447,613,672.02 1,215,839,434.20 934,783,017.84 57,028,906.72 6,488,115,933.34 其中： 东北地区 204,587,953.62 11,243,990.66 2,072,039.80 58,159.23 24,557.53 217,986,700.84 华北地区 1,352,756,536.25 28,947,210.35 32,114,409.89 189,541,093.63 19,012,921.45 1,622,372,171.57 华东地区 816,355,972.82 164,072,162.69 30,254,557.98 242,604,821.68 22,910,322.28 1,276,197,837.45 华南地区 161,772,123.93 31,033,915.20 5,419,495.83 425,898.35 198,651,433.31 华中地区 513,179,622.82 27,881,479.41 7,021,230.37 95,978,754.81 13,304,093.53 657,365,180.94 西北地区 337,910,504.23 12,003,666.24 17,253,940.75 2,429,017.34 53,265.51 369,650,394.07 西南地区 442,946,132.00 25,463,755.79 13,499,162.87 404,171,171.15 1,103,208.09 887,183,429.90 海外地区 3,342,056.89 146,967,491.68 1,108,204,596.71 194,639.98 1,258,708,785.26 合计 3,832,850,902.56 447,613,672.02 1,215,839,434.20 934,783,017.84 57,028,906.72 6,488,115,933.34
与履约义务相关的信息：无。
与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息：
本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为0.00元，其中，元预计将于年度确认
收入，元预计将于年度确认收入，元预计将于年度确认收入。
其他说明
38、税金及附加
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额 城市维护建设税 20,619,292.67 23,539,696.30 教育费附加 10,283,632.02 11,414,963.25 房产税 9,496,754.37 9,866,036.65 土地使用税 2,276,545.64 1,623,326.62 车船使用税 93,362.43 86,116.70 印花税 3,343,236.37 2,736,950.19 地方教育费附加 6,848,075.63 7,572,806.19 水利基金 54,254.60 2,815.65 防洪费 10.26 1,424.01 其他 4,135,965.98 4,329,970.48 合计 57,151,129.97 61,174,106.04
其他说明：
39、销售费用
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额 调剂服务费 1,111,320,800.81 951,165,173.27 学术推广费 356,375,846.41 285,575,148.65 职工薪酬 235,451,701.55 216,818,647.79 市场调研费 220,011,426.81 284,032,035.96 物耗 63,076,869.27 50,242,502.84 业务招待费 39,630,010.02 42,789,264.89 折旧与摊销 38,030,252.61 29,370,119.76 会议费 33,557,766.93 71,893,270.73 差旅费 30,579,926.77 36,745,451.57 办公费 18,537,728.29 16,246,172.19 广告宣传费 19,448,997.78 16,394,358.93 股权激励费用 3,963,167.20 5,638,375.00 汽车费用 1,450,326.88 5,938,277.82 其他 41,302,638.87 40,277,297.99 运费 53,262,681.03 合计 2,212,737,460.20 2,106,388,778.42
其他说明：
根据新修订的《企业会计准则-收入》及相关应用指南、应用案例相关规定，将在产品控制权转移前需承担的“运费”作为合同履约成本重分类至“主营业务成本”。
40、管理费用
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 220,684,443.38 190,302,687.23 折旧与摊销 67,426,756.77 55,984,276.17 租赁费 24,175,755.63 23,699,393.16 项目服务、咨询费 15,542,258.00 14,470,550.53 维修费 15,014,805.57 14,586,118.22 股权激励费用 12,873,125.34 15,969,125.00 安全环保费 12,727,205.13 15,269,973.88 低值易耗品 9,604,253.53 6,647,608.18 办公费 9,477,371.06 8,126,986.50 业务招待费 7,695,493.42 6,969,799.82 存货报废损失 6,953,854.53 5,876,491.43 差旅费 6,748,078.94 8,526,133.78 水电能源费 6,479,933.57 12,899,106.93 汽车费用 4,990,839.19 6,223,416.73 其他 30,359,688.56 29,991,255.51 合计 450,753,862.62 415,542,923.07
其他说明：
41、研发费用
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 75,892,001.82 61,547,853.68 材料费用 41,162,158.73 38,296,042.24 折旧费与摊销 15,647,979.26 12,950,050.43 技术开发费 14,851,123.49 27,333,558.10 能源费用 8,923,261.55 6,149,222.59 中间试验费 6,293,905.95 11,696,514.26 维修检测费 3,128,512.82 3,717,655.38 资料费 2,393,870.91 240,950.79 股权激励费用 1,075,000.00 2,236,000.00 注册审核费 394,070.94 487,600.00 调研费 1,971,470.96 其他 10,393,707.32 15,900,106.21 合计 180,155,592.79 182,527,024.64
其他说明：
42、财务费用
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额 利息费用 30,074,275.18 10,766,015.46 减：利息收入 10,008,377.18 12,878,832.62 加：汇兑损失 29,340,373.06 -1,574,060.75 其他支出 9,874,959.90 4,501,863.83 合计 59,281,230.96 814,985.92
其他说明：
43、其他收益
单位：元
产生其他收益的来源 本期发生额 上期发生额 市场推广资金 24,310,000.00 2,000,000.00 智能制造资金 10,466,085.00 递延收益摊销转入 7,165,478.66 6,796,256.54 以工代训补贴 2,484,000.00 外经贸发展专项资金 1,747,368.00 26,700.00 加大研发投入补助 1,534,900.00 6,010,000.00 稳岗补贴 1,299,635.63 729,556.34 个税手续费返还 1,108,136.72 产业发展补助 950,000.00 其他零星补助 887,269.82 497,408.89 英山县药茧办特色产业优势区创建项目 490,000.00 210,000.00 补贴 社保费返还 421,552.72 700,926.57 企业创新补助 415,000.00 疫情防控补贴 398,043.52 软件退税 392,611.37 1,029,757.60 吸纳就业补贴 323,240.00 企业扶持资金 300,000.00 技改补助 150,000.00 280,000.00 国际创新资源支持资金 144,700.00 241,310.50 环保奖励 100,000.00 专利补助及奖金 94,300.00 45,000.00 高新技术企业补助 50,000.00 人才补助 45,000.00 150,000.00 肿瘤免疫治疗PD-1/PD-L1小分子靶向创 100,000.00 新药物研究 企业重点实验室验收资金 1,000,000.00 关防风种植加工及供需产业链升级建设 67,000.00 项目专项资金 商务委员会补贴 738,991.00 安全生产应急救援经费 40,000.00 国家创新型城市建设奖励 100,000.00 合计 55,277,321.44 20,762,907.44
44、投资收益
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额 权益法核算的长期股权投资收益 2,035,563.55 16,437,943.07 孙公司处置损益 -14,660.67 604,384.11 合计 2,020,902.88 17,042,327.18
其他说明：
45、信用减值损失
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额 其他应收款坏账损失 2,343,986.09 -1,870,177.57 长期应收款坏账损失 -5,341,684.56 应收票据坏账损失 -27,250.66 应收账款坏账损失 -68,952,273.26 -27,037,714.32 合计 -71,977,222.39 -28,907,891.89
其他说明：
46、资产减值损失
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额 二、存货跌价损失及合同履约成本减值 -19,991,608.39 -21,809,389.23 损失 十、无形资产减值损失 -19,620,000.00 -10,100,000.00 十一、商誉减值损失 -120,330,033.77 合计 -39,611,608.39 -152,239,423.00
其他说明：
47、资产处置收益
单位：元
资产处置收益的来源 本期发生额 上期发生额 固定资产处置 32,281.64 13,369.53 合计 32,281.64 13,369.53
48、营业外收入
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金 额 政府补助 63,661,503.02 20,562,122.82 63,661,503.02 非流动资产毁损报废利得 131,737.83 10,289.72 131,737.83 其他 1,074,872.00 16,267,621.56 1,074,872.00 合计 64,868,112.85 36,840,034.10 64,868,112.85
计入当期损益的政府补助：
单位：元
补助项目 发放主体 发放原因 性质类型 补贴是否影 是否特殊补贴 本期发生金额 上期发生金 与资产相关/ 响当年盈亏 额 与收益相关 企业扶持资金 是 否 61,332,883.05 19,168,783.21与收益相关 其他零星补助 是 否 1,795,612.97 553,339.61与收益相关 招商引资奖励款 是 否 345,587.00 640,000.00与收益相关 外贸发展补助 是 否 187,420.00 与收益相关 商务政策奖励 是 否 200,000.00与收益相关 合计 63,661,503.02 20,562,122.82
其他说明：
49、营业外支出
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金额 对外捐赠 28,275,339.27 19,040,452.00 28,275,339.27 非流动资产毁损报废损失 4,811,150.43 1,649,836.31 4,811,150.43 诉讼赔偿损失 13,488,091.47 其他 2,480,872.39 1,473,959.81 2,480,872.39 合计 35,567,362.09 35,652,339.59 35,567,362.09
其他说明：
50、所得税费用
（1）所得税费用表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额 当期所得税费用 153,102,296.21 96,120,800.30 递延所得税费用 -29,370,401.22 -20,117,128.22 合计 123,731,894.99 76,003,672.08
（2）会计利润与所得税费用调整过程
单位：元
项目 本期发生额 利润总额 683,411,432.03 按法定/适用税率计算的所得税费用 102,511,714.80 子公司适用不同税率的影响 1,599,584.86 调整以前期间所得税的影响 2,255,285.49 非应税收入的影响 -4,510,715.40 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 12,569,414.20 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 -2,839,941.61 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏 27,229,505.48 损的影响 税率调整导致年初递延所得税资产/负债余额的变化 -56,297.81 研发费用加计扣除的影响 -15,026,655.02 所得税费用 123,731,894.99
其他说明
当年所得税费用本期发生额较上期发生额增加较大，主要系超思电子业绩大幅增加，对应的所得税费用大幅增加。51、其他综合收益
详见附注“七、34其他综合收益”。
52、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额 政府补助款 140,163,738.06 96,312,420.08 收到的保证金、押金 68,688,793.91 48,892,707.21 利息收入 9,900,742.84 11,906,407.13 职工备用金 8,268,854.07 1,297,368.83 单位及个人往来 33,351,113.29 4,674,077.94 其他 1,160,281.31 2,867,088.02 合计 261,533,523.48 165,950,069.21
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额 调剂服务费 1,055,757,305.95 934,229,299.12 市场调研费 212,465,794.44 284,032,035.96 学术推广费 274,388,039.03 270,572,318.77 研发费用 85,844,358.58 79,667,705.25 低值易耗品 66,978,004.77 61,512,816.48 业务招待费 47,178,967.95 47,656,648.94 差旅费 37,283,338.25 45,271,421.88 租赁费 34,508,891.12 30,812,229.86 办公费 27,489,392.50 25,440,828.75 会议费 32,726,110.31 76,096,623.01 广告宣传费 25,486,686.29 15,010,563.82 对外捐赠 21,522,000.00 19,040,452.00 单位往来 20,480,988.27 66,682,075.55 项目服务、咨询费 17,492,919.92 28,678,556.27 维修费 16,315,386.20 35,351,504.61 安全环保费 12,429,490.08 14,493,327.93 保证金 11,972,472.61 10,255,742.59 水电费（能源费） 6,794,524.63 18,210,506.78 汽车费 5,965,597.00 11,517,187.92 职工备用金 2,276,885.63 4,270,529.78 交通通讯费 1,705,555.80 1,218,145.05 运输费 48,386,251.99 其他支出 60,624,226.32 81,803,794.48 合计 2,077,686,935.65 2,210,210,566.79
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额 收购佛慈红日及上海拜纳时现金净流量 582,379.80 合计 582,379.80
收到的其他与投资活动有关的现金说明：
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额 清算博尔帕斯减少的现金净流量 432,431.61 佛慈红日未决诉讼法院冻结资金 12,206,007.16 红日康仁堂销售未决诉讼法院冻结资金 8,049,409.65 合计 20,687,848.42
支付的其他与投资活动有关的现金说明：
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额 政府代垫河南康仁堂工程款 5,000,000.00 20,000,000.00 证券账户资金 976,800.15 收到的少股借款 400,000.00 合计 6,376,800.15 20,000,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额 股权激励回购款 2,542,000.00 16,200,000.00 股权激励过户手续费 130,163.50 退还少股借款 400,000.00 798,000.00 票据贴现息 212,215.09 支付的信用证保证金 8,126,774.24 河南康仁堂偿还政府代垫工程款 17,564,400.00 购买少数股东股权支付的现金 105,646,000.00 合计 134,279,174.24 17,340,378.59
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
53、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位：元
补充资料 本期金额 上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- -- 净利润 559,679,537.04 408,433,842.55 加：资产减值准备 111,588,830.78 181,147,314.89 固定资产折旧、油气资产折耗、 165,035,249.21 132,699,264.55 生产性生物资产折旧 使用权资产折旧 无形资产摊销 24,954,472.00 23,478,618.15 长期待摊费用摊销 27,029,304.34 13,923,261.62 处置固定资产、无形资产和其他 -32,281.64 -13,369.53 长期资产的损失（收益以“－”号填列） 固定资产报废损失（收益以“－” 4,679,412.60 1,639,546.59 号填列） 公允价值变动损失（收益以“－” 号填列） 财务费用（收益以“－”号填列） 42,381,615.20 9,603,551.98 投资损失（收益以“－”号填列） -2,020,902.88 -17,042,327.18 递延所得税资产减少（增加以 -29,094,749.14 -19,607,096.23 “－”号填列） 递延所得税负债增加（减少以 -275,652.08 -510,031.99 “－”号填列） 存货的减少（增加以“－”号填列） -537,931,858.49 -277,812,508.33 经营性应收项目的减少（增加以 -845,379,310.50 -646,266,496.55 “－”号填列） 经营性应付项目的增加（减少以 615,769,350.66 395,843,986.21 “－”号填列） 其他 60,278,892.53 10,586,235.15 经营活动产生的现金流量净额 196,661,909.63 216,103,791.88 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活 -- -- 动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3．现金及现金等价物净变动情况： -- -- 现金的期末余额 1,086,260,411.77 968,980,463.96 减：现金的期初余额 968,980,463.96 1,088,664,817.27 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 117,279,947.81 -119,684,353.31
（2）本期支付的取得子公司的现金净额
单位：元
金额 本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物 5,252,565.03 其中： -- 杭州江森诺和医疗科技有限公司-合并对价 3,048,660.00 杭州江森诺和医疗科技有限公司-合并日前支付的往来借支款 2,203,905.03 减：购买日子公司持有的现金及现金等价物 1,858,919.84 其中： -- 杭州江森诺和医疗科技有限公司 1,858,919.84 其中： -- 取得子公司支付的现金净额 3,393,645.19
其他说明：
（3）本期收到的处置子公司的现金净额
单位：元
项目 金额 本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 0.00 其中： -- 博尔帕斯电子医疗科技（天津）有限公司 0.00 减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物 432,431.61 其中： -- 博尔帕斯电子医疗科技（天津）有限公司 432,431.61 其中： -- 处置子公司收到的现金净额 -432,431.61
其他说明：
（4）现金和现金等价物的构成
单位：元
项目 期末余额 期初余额 一、现金 1,086,260,411.77 968,980,463.96 其中：库存现金 90,785.22 129,359.76 可随时用于支付的银行存款 1,085,372,697.46 968,109,676.67 可随时用于支付的其他货币资金 796,929.09 741,427.53 三、期末现金及现金等价物余额 1,086,260,411.77 968,980,463.96
其他说明：
合并资产负债表现金与合并现金流量表现金关系：
合并资产负债表中货币资金 期末余额 期初余额 其中：库存现金 90,785.22 129,359.76 银行存款 1,111,886,282.03 974,260,210.10 其他货币资金 13,799,976.58 13,579,034.18 减：存放于证券结算户的回购股权款 976,800.15 6个月以上银行承兑汇票保证金 4,876,273.25 11,320,613.00 信用证保证金 8,126,774.24 540,193.50 银行存款中定期存单 6,258,167.76 6,150,533.43 银行存款中因未决诉讼被法院冻结资金 20,255,416.81 合并现金流量表中现金 1,086,260,411.77 968,980,463.96
54、所有权或使用权受到限制的资产
单位：元
项目 期末账面价值 受限原因 银行承兑汇票保证金4,876,273.25元、信 货币资金 33,258,464.30用证保证金8,126,774.24元及因未决诉讼 法院冻结的银行存款20,255,416.81元。 无形资产 5,165,387.68借款抵押 合计 38,423,851.98 --
其他说明：
55、外币货币性项目
（1）外币货币性项目
单位：元
项目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币余额 货币资金 -- -- 147,294,389.93 其中：美元 13,563,853.44 6.5249 88,502,906.33 欧元 1,282,121.81 8.025 10,289,027.53 港币 53,514,978.08 0.8416 45,038,205.55 加元 151,761.96 5.1161 776,429.36 新币 189,762.52 4.9314 935,794.89 印度卢比 19,662,711.78 0.0891 1,752,026.27 应收账款 -- -- 163,621,406.36 其中：美元 24,885,514.39 6.5249 162,375,492.86 欧元 95,427.83 8.025 765,808.34 港币 加元 16,982.26 5.1161 86,882.94 新币 79,727.00 4.9314 393,165.73 印度卢比 634.00 0.0891 56.49 长期借款 -- -- 其中：美元 欧元 港币 其他应收款 — — 618,423.29 其中：美元 438.80 6.5249 2,863.13 欧元 9,990.86 8.025 80,176.65 港币 595,732.00 0.8416 501,368.06 印度卢比 381,750.00 0.0891 34,015.45 应付账款 — — 47,657,588.18 其中：美元 6,273,692.99 6.5249 40,935,219.37 欧元 3,200.00 8.025 25,680.00 加元 367,381.83 5.1161 1,879,562.18 新币 79,727.00 4.9314 393,165.73 印度卢比 49,649,408.56 0.0891 4,423,960.90 应付职工薪酬 — — 2,943,751.94 其中：美元 408,870.69 6.5249 2,667,840.37 印度卢比 3,096,511.64 0.0891 275,911.57 其他应付款 — — 692,361.99 其中：美元 80,816.91 6.5249 527,322.26 欧元 11,767.61 8.025 94,435.07 港币 81,891.71 0.8416 68,920.06 印度卢比 18,906.00 0.0891 1,684.60
其他说明：
（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择
依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
√适用□不适用
本公司有境外子公司1家，设立在香港；境外孙公司6家，分别设立在美国、加拿大、印度、德国、新加坡以及澳大利亚。均以当地货币为记账本位币，详见“本节九、在其他主体中的权益”。
56、政府补助
（1）政府补助基本情况
单位：元
种类 金额 列报项目 计入当期损益的金额 企业扶持资金 61,332,883.05 营业外收入 61,332,883.05 产业引导资金 17,564,400.00 递延收益 119,689.28 市场推广资金 24,310,000.00 其他收益 24,310,000.00 智能制造资金 10,466,085.00 其他收益 10,466,085.00 设备采购补助 8,000,000.00 递延收益 277,777.80 疫情防控重点保障企业财政贴息 1,480,896.65 递延收益 1,211,756.90 以工代训补贴 2,484,000.00 其他收益 2,484,000.00 外经贸发展专项资金 1,747,368.00 其他收益 1,747,368.00 其他零星补助 1,795,612.97 营业外收入 1,795,612.97 加大研发投入补助 1,534,900.00 其他收益 1,534,900.00 个税手续费返还 1,108,136.72 其他收益 1,108,136.72 稳岗补贴 1,299,635.63 其他收益 1,299,635.63 产业发展补助 950,000.00 其他收益 950,000.00 其他零星补助 887,269.82 其他收益 887,269.82 医疗物资供给能力储备资金 600,000.00 递延收益 30,000.00 医疗机构制剂“克冠1号”颗粒的研制及申报 500,000.00 递延收益 205,701.86 英山县药茧办特色产业优势区创建项目补贴 490,000.00 其他收益 490,000.00 社保费返还 421,552.72 其他收益 421,552.72 企业创新补助 415,000.00 其他收益 415,000.00 疫情防控补贴 398,043.52 其他收益 398,043.52 软件退税 392,611.37 其他收益 392,611.37 招商引资奖励款 345,587.00 营业外收入 345,587.00 吸纳就业补贴 323,240.00 其他收益 323,240.00 企业扶持资金 300,000.00 其他收益 300,000.00 外贸发展补助 187,420.00 营业外收入 187,420.00 技改补助 150,000.00 其他收益 150,000.00 国际创新资源支持资金 144,700.00 其他收益 144,700.00 房租租金补助 124,272.00 递延收益 124,272.00 环保奖励 100,000.00 其他收益 100,000.00 专利补助及奖金 94,300.00 其他收益 94,300.00 高新技术企业补助 50,000.00 其他收益 50,000.00 人才补助 45,000.00 其他收益 45,000.00 兰州市知识产权优势培育和专利导航企业 40,000.00 递延收益 6,666.00 合计 140,082,914.45 113,749,209.64
（2）政府补助退回情况
□适用√不适用
其他说明：无。
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
（1）本期发生的非同一控制下企业合并
单位：元
被购买方 股权取得 股权取得 股权取得 股权取得 购买日的确 购买日至期 购买日至期 名称 时点 成本 比例 方式 购买日 定依据 末被购买方 末被购买方 的收入 的净利润 杭州江森诺 2020年09月 2020年09月 支付交易对 和医疗科技 27日 3,048,660.00 100.00%现金购买 27日 价并参与经 4,346,296.01 933,227.79 有限公司 营管理
其他说明：
（2）合并成本及商誉
单位：元
合并成本 杭州江森诺和医疗科技有限公司 --现金 3,048,660.00 合并成本合计 3,048,660.00 减：取得的可辨认净资产公允价值份额 3,108,948.62 商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金 -60,288.62 额
合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：
2020年9月1日，本公司之孙公司浙江沃宏与江森诺和原自然人股东陈玉清、胡铁英、崔小艳签署股权转让协议，浙江沃宏按照前述自然人股东实缴出资受让其持有江森诺和100.00%的股权。本次股权受让系根据成都万利可信会计师事务所出具的《杭州江森诺和医疗科技有限公司2017年至2020年5月年报审计报告》（成万利审（2020）0849号），以审计后2020年5月31日的所有者权益金额304.86万元确定的股权受让价格。江森诺和于2020年9月24日完成股权转让的工商变更手续，浙江沃宏的股权受让款于2020年9月27日支付完毕。
大额商誉形成的主要原因：
其他说明：
（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债
单位：元
杭州江森诺和医疗科技有限公司 购买日公允价值 购买日账面价值 货币资金 1,858,919.84 1,858,919.84 应收款项 5,515,701.44 5,515,701.44 存货 3,428,528.74 3,428,528.74 固定资产 296,024.32 296,024.32 预付账款 906,130.87 906,130.87 其他应收款 3,212,758.78 3,212,758.78 递延所得税资产 32,156.04 32,156.04 应付款项 773,505.12 773,505.12 预收账款 286,013.43 286,013.43 应交税费 147,847.83 147,847.83 其他应付款 2,583,905.03 2,583,905.03 长期借款 8,350,000.00 8,350,000.00 净资产 3,108,948.62 3,108,948.62 取得的净资产 3,108,948.62 3,108,948.62
可辨认资产、负债公允价值的确定方法：
江森诺和账面资产主要为流动资产，可辨认净资产公允价值系按照合并时点账面净资产确认。企业合并中承担的被购买方的或有负债：
其他说明：
2、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
（1）2020年1月3日，由东方康圣、天津红康云、红日上医、华芮健康及福建聚驰投资有限公司共同出资设立福州医珍堂中医门诊有限公司，注册资本300.00万元。东方康圣认缴出资171.00万元，天津红康云认缴出资9.00万元，红日上医认缴出资6.00万元，华芮健康认缴出资9.00万元，福建聚驰投资有限公司认缴出资105.00万元。2020年2月18日，福州市晋安区聚驰信息服务合伙企业（有限合伙）与福建聚驰投资有限公司签署股权转让协议，以0.00元受让福建聚驰投资有限公司原持有福州医珍堂35.00%的股权（认缴出资105.00万元，实缴出资0.00元），并承担实际出资义务。截止2020年12月31日福州医珍堂实收资本300.00万元。
（2）2020年1月23日，由东方康圣、天津红康云、红日上医、华芮健康及昆明仁德通讯设备合伙企业（有限合伙）共同出资设立昆明医珍堂中医馆有限公司，注册资本300.00万元。东方康圣认缴出资171.00万元，天津红康云认缴出资9.00万元，红日上医认缴出资6.00万元，华芮健康认缴出资9.00万元，昆明仁德通讯设备合伙企业（有限合伙）认缴出资105.00万元。截止2020年12月31日昆明医珍堂实收资本300.00万元。
（3）2020年6月1日，由东方康圣、天津红康云、红日上医、华芮健康及玉溪本草衍新信息服务合伙企业（有限合伙）共同出资设立玉溪医珍堂中医门诊有限公司，注册资本130.00万元。东方康圣认缴出资67.60万元，天津红康云认缴出资3.90万元，华芮健康认缴出资3.90万元，红日上医认缴出资2.60万元，玉溪本草衍新信息服务合伙企业（有限合伙）认缴出资52.00万元。截止2020年12月31日玉溪医珍堂实收资本130.00万元。
（4）2020年6月3日，由正康医疗科技投资设立全资子公司浙江志康供应链管理有限公司（简称“志康供应链”），注册资本1,000.00万元。截止2020年12月31日尚未实际出资，志康供应链未建账。
（5）2020年6月9日，由东方康圣、天津红康云、华芮健康、红日上医及重庆禧上树商务服务合伙企业（有限合伙）共同出资设立重庆医珍堂上医仁家中医门诊部有限公司，注册资本200.00万元。东方康圣认缴出资114.00万元，天建红康云认缴出资6.00万元，华芮健康认缴出资6.00万元，红日上医认缴出资4.00万元，重庆禧上树商务服务合伙企业（有限合伙）认缴出资70.00万元。截止2020年12月31日重庆上医仁家实收资本80.00万元。
（6）2020年9月23日，由正康医疗科技投资设立全资子公司浙江昊康医疗科技有限公司，注册资本1,000.00万元。截止2020年12月31日昊康医疗实收资本50.00万元。
（7）2020年10月12日，由正康医疗科技投资设立全资子公司浙江志康医疗科技有限公司，注册资本1,000.00万元。截止2020年12月31日志康医疗实收资本100.00万元。
（8）2020年11月17日，由东方康圣、天津红康云、华芮健康、红日上医及成都浩朋优商务服务合伙企业（有限合伙）共同出资设立成都金牛上医仁家中医诊所有限公司（简称“成都上医仁家”），注册资本500.00万元。东方康圣认缴出资285.00万元，天津红康云认缴出资15.00万元，华芮健康认缴出资15.00万元，红日上医认缴出资10.00万元，成都浩朋优商务服务合伙企业（有限合伙）认缴出资175.00万元。截止2020年12月31日尚未实际出资，成都上医仁家未建账。
（9）2020年12月4日，由东方康圣、天津红康云、华芮健康、红日上医、潍坊汇满鑫信息服务合伙企业(有限合伙)及济南圣康信息服务合伙企业(有限合伙)共同出资设立潍坊上医仁家中医诊所有限公司，注册资本120.00万元。东方康圣认缴出资62.40万元，潍坊汇满鑫信息服务合伙企业(有限合伙)认缴出资36.00万元，济南圣康信息服务合伙企业(有限合伙)认缴出资12.00万元，华芮健康认缴出资3.60万元，天津红康云认缴出资3.60万元，红日上医认缴出资2.40万元。截止2020年12月31日尚未实际出资。
（10）2020年12月9日，由正康医疗科技和上海铭镌企业管理咨询中心（有限合伙）共同投资设立中科康宇（北京）医疗科技有限公司（简称“中科康宇”），注册资本1,000.00万元，正康医疗科技认缴出资600.00万元，占注册资本的60.00%。截止2020年12月31日尚未实际出资，中科康宇未建账。
（11）2020年12月16日，由河南康仁堂投资设立全资子公司河南红日康仁堂药品销售有限公司（简称“河南康仁堂销售”），注册资本1,000.00万元。截止2020年12月31日尚未实际出资，河南康仁堂销售未建账。
（12）2019年11月8日，博尔帕斯取得主管税务机关的清税证明，12月13日取得外商投资企业注销登记核准通知书，2020年1月9日取得外商投资企业变更备案回执（终止备案），2020年3月26日，股东达成注销清算分配决议。由于博尔帕斯的外方股东英飞电池技术（中国）有限公司账户资金被冻结，尚无法接收清算分配资金，按分配决议要求将其应分得的资金暂留博尔帕斯账户，故博尔帕斯银行账户尚未完成注销，截止2020年12月31日博尔帕斯银行账户余额为432,431.61元。由于2020年度博尔帕斯已完成注销清算所有备案手续，故2020年不再纳入合并报表范围。
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
持股比例 子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 取得方式 直接 间接 北京康仁堂药业 北京市 北京市 中药配方颗粒 100.00% 非同一控制下企 有限公司 业合并 药用辅料、原料 湖州展望药业有 湖州市 湖州市 药、化学试剂、 100.00% 非同一控制下企 限公司 食品添加剂的制 业合并 造销售 医疗器械及仪器 北京超思电子技 北京市 北京市 仪表、电子产品 100.00% 非同一控制下企 术有限责任公司 销售、相关进出 业合并 口 药品生产项目筹 天津红日康仁堂 建（筹建期不开 非同一控制下企 药业有限公司 天津市 天津市 展经营活动），制 96.74% 3.26%业合并 药设备租赁，自 有房屋租赁 天津博广医健生 物科技发展有限 天津市 天津市 生物医药 100.00% 投资设立 公司 天津红日金博达 医药产品的研 生物技术有限公 天津市 天津市 发、咨询等 100.00% 投资设立 司 天以红日医药科 医药产业专利引 技发展（天津） 天津市 天津市 进、咨询、服务 90.00% 投资设立 有限公司 等 兰州汶河医疗器 医疗器械及新药 械研制开发有限 兰州市 兰州市 研发、技术咨询 60.00% 非同一控制下企 公司 转让、相关进出 业合并 口 健康管理咨询、 天津东方康圣健 天津市 天津市 一类医疗器械、 100.00% 投资设立 康管理有限公司 电子产品批发零 售 生产销售中西成 海南龙圣堂制药 三亚市 三亚市 药、西药原料药 100.00% 非同一控制下企 有限公司 及制剂、南药种 业合并 植 原料药生产销 湖北亿诺瑞生物 售；肠衣、肝素 非同一控制下企 制药有限公司 黄冈市 黄冈市 钠生产销售；货 93.51% 0.20%业合并 物进出口，技术 进出口 健康产业、医疗 红日国际控股有 香港市 香港市 服务、生物医药 100.00% 投资设立 限公司 专案管理；项目 投资 正康医疗科技有 青海省 青海省 软件批发与零 100.00% 非同一控制下企 限公司 售，医疗器械批 业合并 发
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
确定公司是代理人还是委托人的依据：
其他说明：
本公司的孙公司：
孙公司名称 主要 注册地 业务性质 持股比例（%） 取得方式 经营地 直接 间接 天津红日康仁堂药品销售有限公 天津市 天津市 中药饮片、中成药、医用仪器 100.00 投资设立 司 及设备 湖北辰美中药有限公司 英山县 英山县 中药配方颗粒、中药饮片的生 51.00非同一控制下企业合 产、销售； 并 河北红日药都药业有限公司 安国市 安国市 中药饮片、丸剂、中药配方颗 60.00非同一控制下企业合 粒的生产销售 并 重庆红日康仁堂药业有限公司 重庆市 重庆市 中药配方颗粒、中药饮片的生 100.00 投资设立 产、销售； 河南红日康仁堂药业有限公司 洛阳市 洛阳市 中药配方颗粒、中药饮片的生 100.00 投资设立 产、销售； 河南红日康仁堂药品销售有限公 洛阳市 洛阳市 药品批发、药品销售 100.00 投资设立 司（注①） 甘肃佛慈红日药业有限公司 渭源市 渭源市 中药材的种植中药饮片的生 56.00非同一控制下企业合 产、销售 并 尼卡斯特医疗科技（天津）有限 天津市 天津市 医疗器械及新药研发、技术咨 63.00 投资设立 公司 询转让 美国超思有限责任公司 美国 Bristol PA生产和销售医疗器械 100.00 投资设立 加拿大超思有限责任公司 加拿大 DEIhi 生产和销售医疗器械 100.00 投资设立 印度超思有限责任公司 印度 Richmond生产和销售医疗器械 100.00 投资设立 BC 北京超思麦迪医疗科技有限公司 北京市 北京市 技术服务开发转让咨询；销售 100.00 投资设立 批发医疗器械 德国超思有限责任公司 德国 Dusseldorf经营医疗器械，电子消费品、 100.00 投资设立 体育用品 天津超思医疗器械有限责任公司 天津市 天津市 经营医疗器械批发 100.00 投资设立 超思麦迪新加坡公司 新加坡 新加坡 生产和销售医疗器械 100.00 投资设立 兰州兰津灵医疗科技有限公司 兰州市 兰州市 医疗器械的生产和销售 60.00 投资设立 湖州展望天明药业有限公司 湖州市 湖州市 辅料生产和销售；食品添加剂 100.00非同一控制下企业合 生产和销售 并 湖州美欣霍普生物科技有限公司 湖州市 湖州市 生物酶技术、纤维素醚、新型 60.00 投资设立 建筑材料及新型药用辅料的研 发 连云港万泰医药辅料技术有限公 连云港市 连云港市 药用辅料新技术、新品种的开 50.98非同一控制下企业合 司 发；药用辅料生产 并 连云港万泰医药材料有限公司 连云港市 连云港市 药用辅料生产 50.98非同一控制下企业合 并 天津红日上医医疗技术股份有限 天津市 天津市 医疗技术开发、咨询、服务； 55.86 投资设立 公司 企业管理咨询 天津红康云健康科技有限公司 天津市 天津市 健康技术、计算机软硬件开发、 投资设立 转让、咨询；健康信息咨询 54.28 北京上医仁家中医诊所有限公司 北京市 北京市 医疗服务；技术开发、转让、 60.63 投资设立 咨询、服务；销售I类医疗器械 广州医珍堂门诊有限公司 广州市 广州市 综合医院;老年人、残疾人养护 64.22 投资设立 服务；医疗服务； 深圳普瑞生科技有限公司 深圳市 深圳市 电脑硬软件开发及信息咨询 90.00 投资设立 医珍堂（天津）医疗管理有限公 天津市 天津市 医院管理，健康信息咨询 100.00 投资设立 司 河北医珍堂中医诊所有限公司 石家庄市 石家庄市 医疗服务，医疗管理 96.12非同一控制下企业合 并 济南上医仁家中医诊所有限公司 济南市 济南市 诊疗服务，营养健康咨询 61.12非同一控制下企业合 并 天津惠仁健康信息咨询合伙企业 天津市 天津市 健康信息咨询 60.31 投资设立 （有限合伙） 上医明家（天津）医疗管理有限 天津市 天津市 健康信息咨询 45.08 投资设立 公司 天津医珍堂中医诊所有限公司 天津市 天津市 诊疗服务，技术推广服务 100.00 投资设立 重庆医珍堂中医门诊部有限公司 重庆市 重庆市 医疗服务 48.75非同一控制下企业合 并 呼和浩特市医珍堂中医门诊有限呼和浩特市呼和浩特市医诊疗服务；保健服务 60.24 投资设立 公司 淄博上医仁家中医诊所有限公司 淄博市 淄博市 健康管理咨询 56.16非同一控制下企业合 并 泰安上医仁家中医诊所有限公司 泰安市 泰安市 诊疗服务 56.16非同一控制下企业合 并 烟台上医仁家中医诊所有限公司 烟台市 烟台市 健康咨询管理 56.16 投资设立 青岛上医仁家中医诊所有限公司 青岛市 青岛市 中医诊所服务 56.16非同一控制下企业合 并 邹平医珍堂中医诊所有限公司 邹平市 邹平市 诊疗服务 56.16非同一控制下企业合 并 福州医珍堂中医门诊有限公司 福州市 福州市 诊疗服务 61.16 投资设立 昆明医珍堂中医馆有限公司 昆明市 昆明市 诊疗服务 61.16 投资设立 玉溪医珍堂中医门诊有限公司 玉溪市 玉溪市 诊疗服务 56.16 投资设立 重庆医珍堂上医仁家中医门诊部 重庆市 重庆市 诊疗服务 61.16 投资设立 有限公司 潍坊上医仁家中医诊所有限公司 潍坊市 潍坊市 诊疗服务 56.16 投资设立 成都金牛上医仁家中医诊所有限 成都市 成都市 诊疗服务 61.16 投资设立 公司（注①） 澳大利亚红日有限公司 澳大利亚 维多利亚 医疗数据研究 100.00 投资设立 （Australia chasesunptyltd) 正康（天津）供应链管理有限公 天津市 天津市 供应链管理 100.00 投资设立 司 正康天红（上海）供应链管理有 上海市 上海市 供应链管理 86.50 投资设立 限公司 沃宏（浙江）医疗科技有限公司 杭州市 杭州市 供应链管理 51.00 投资设立 河南天宏供应链管理有限公司 郑州市 郑州市 供应链管理 51.00 投资设立 安徽天红供应链管理有限公司 合肥市 合肥市 供应链管理 51.00 投资设立 正康（福建）供应链管理有限公 福州市 福州市 供应链管理 51.00 投资设立 司 四川正康供应链管理有限公司 彭州市 彭州市 供应链管理 51.00 投资设立 上海博爱克供应链管理有限公司 上海市 上海市 供应链管理 51.00 投资设立 正康供应链管理有限公司 贵阳市 贵阳市 供应链管理 51.00 投资设立 江苏正康供应链管理有限公司 南京市 南京市 供应链管理 51.00 投资设立 杭州江森诺和医疗科技有限公司 杭州市 杭州市 供应链管理 51.00非同一控制下企业合 并 浙江志康供应链管理有限公司 临海市 临海市 供应链管理 100.00 投资设立 （注①） 浙江昊康医疗科技有限公司 杭州市 杭州市 供应链管理 100.00 投资设立 浙江志康医疗科技有限公司 海宁市 海宁市 供应链管理 100.00 投资设立 中科康宇（北京）医疗科技有限 北京市 北京市 技术开发、软件服务、企业管 60.00 投资设立 公司（注①） 理
注①：截止2020年12月31日，河南红日康仁堂药品销售有限公司、成都金牛上医仁家中医诊所有限公司、浙江志康供应链管理有限公司及中科康宇（北京）医疗科技有限公司尚未收到出资，未开展业务，也未建账。
（2）重要的非全资子公司
单位：元
子公司名称 少数股东持股比例 本期归属于少数股东的 本期向少数股东宣告分 期末少数股东权益余额 损益 派的股利 天以红日医药科技发展 10.00% -44,057.86 844,002.76 （天津）有限公司 兰州汶河医疗器械研制 40.00% 4,938,792.41 28,860,070.24 开发有限公司 湖北亿诺瑞生物制药有 6.29% 1,455,403.93 12,463,958.24 限公司
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
其他说明：
（3）重要非全资子公司的主要财务信息
单位：元
期末余额 期初余额 子公司 名称 流动资 非流动 资产合 流动负 非流动 负债合 流动资 非流动 资产合 流动负 非流动 负债合 产 资产 计 债 负债 计 产 资产 计 债 负债 计 天以红 日医药 科技发 1,082,45 7,626,67 8,709,13 269,102. 269,102. 902,590. 8,111,75 9,014,34 133,738. 133,738. 展（天 5.83 4.58 0.41 80 80 03 5.03 5.06 79 79 津）有限 公司 兰州汶 河医疗 器械研 41,974,4 47,802,6 89,777,1 17,593,5 33,334.0 17,626,9 46,650,5 31,469,8 78,120,4 18,317,2 18,317,2 制开发 05.75 97.08 02.83 93.22 0 27.22 98.29 21.09 19.38 24.79 24.79 有限公 司 湖北亿 诺瑞生 184,011, 143,491, 327,502, 133,068, 623,683. 133,691, 116,013, 127,274, 243,287, 61,391,9 638,532. 62,030,5 物制药 253.90 327.06 580.96 115.08 03 798.11 158.92 776.51 935.43 73.19 31 05.50 有限公 司
单位：元
本期发生额 上期发生额 子公司名称 综合收益总 经营活动现 综合收益总 经营活动现 营业收入 净利润 额 金流量 营业收入 净利润 额 金流量 天以红日医 药科技发展 147,167.30 -440,578.66 -440,578.66 46,501.01 51,711.46 -755,157.10 -755,157.10 -635,531.70 （天津）有限 公司 兰州汶河医 疗器械研制 51,438,547.6 12,346,981.0 12,346,981.0 12,838,811.6 55,671,885.5 11,948,210.6 11,948,210.6 12,823,976.1 开发有限公 7 2 2 1 5 7 7 9 司 湖北亿诺瑞 219,789,742. 12,553,352.9 12,553,352.9 -14,368,885.9 164,336,303. 23,993,342.4 23,993,342.4 生物制药有 55 2 2 6 65 6 6 -4,670,551.09 限公司
其他说明：
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
（1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明
2020年1月20日，公司与湖北五瑞生物科技股权有限公司签署《股权转让协议》，以自有资金人民币6,000.00万元购买其持有亿诺瑞25.00%的股权。2020年9月1日，公司与海宁瑞诺投资合伙企业（有限合伙）、梅正杰、湖北五瑞生物科技股权有限公司签署《股权转让协议》，分别以1,080.00万元、1,000.80万元、2,140.80万元受让海宁瑞诺投资合伙企业（有限合伙）、梅正杰、湖北五瑞生物科技股权有限公司所持亿诺瑞4.50%、4.17%、8.92%的股权，以福建联合中和资产评估土地房地产估价有限公司四川分公司出具的闽联合中和评字（2019）第6034号《湖北五瑞生物科技股份有限公司拟股权转让事宜涉及的湖北亿诺瑞生物制药有限公司股东全部权益价值资产评估报告》的评估结果及双方共同确认的目标市场2.40亿元为依据确认股权转让对价。公司直接及通过子公司、其他权益主体间接共计持有亿诺瑞的股权比例变更为93.71%。
2019年9月3日，根据公司之子公司正康医疗科技股东会决议，对剩余的30%的投资款全部由正康医疗科技完成注资，同意新增注资40万元，全部由正康医疗科技完成注资。本次股权变更后，公司注册资本为1,040.00万元，正康医疗科技认缴出资697.00万元，占注册资本的67.02%，惠钟军认缴出资105.00万元，占注册资本的10.10%，郝利杰认缴出资98.00万元，占注册资本的9.42%，王震宇认缴出资84.00万元，占注册资本的8.08%，吴巍认缴出资35.00万元，占注册资本的3.36%，张莉认缴出资21.00万元，占注册资本的2.02%。2020年4月20日，公司之子公司正康医疗科技与郝利杰、惠钟军、王震宇、吴巍、张莉签署《股权转让协议》，受让郝利杰、惠钟军、王震宇、吴巍、张莉合计所持正康（天津）供应链管理有限公司32.98%的股权，以天津正康2020年4月30日的净资产为依据确认股权转让对价。转让后正康医疗科技对天津正康持股比例由67.02%变更为100.00%。
2019年11月26日，公司之子公司正康医疗科技与庄永烨、陈伟波、陈焱、黄旭、竺捷签署《股权转让协议》，正康医疗科技以0.00元受让陈焱、黄旭、竺捷分别将所持上海正康5.60%、5.60%、5.60%的股权，并承担实缴出资义务；正康医疗科技以0.00元受让陈伟波所持上海正康17.50%的股权，并承担实缴出资义务；正康医疗科技以12.00万元受让陈伟波所持上海正康1.20%的股权，庄永烨以24.00万元受让陈伟波所持上海正康2.40%的股权。转让后正康医疗科技对上海正康持股比例由51.00%变更为86.50%。
公司之孙公司红日上医的自然人股东王清对红日上医公司认缴股份比例为0.69%，根据章程约定该股东认缴期限已过，但一直未实缴出资，将此部分认缴权转让东方康圣，但双方未签署股权转让协议，东方康圣于2020年7月8日对0.69%的认股权进行了实缴出资，截止2020年12月31日已完成工商变更手续。转让后东方康圣对红日上医的直接持股比例由55.17%变更为55.86%。
（2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
单位：元
湖北亿诺瑞生物制药有限公 正康天红（上海）供应链管理 正康（天津）供应链管理有限 司 有限公司 公司 --现金 102,216,000.00 0.00 3,430,000.00 购买成本/处置对价合计 102,216,000.00 0.00 3,430,000.00 减：按取得/处置的股权比例计 77,807,586.36 -670,414.17 3,499,977.14 算的子公司净资产份额 差额 24,408,413.64 670,414.17 -69,977.14 其中：调整资本公积 24,408,413.64 -69,977.14 调整未分配利润 670,414.17
其他说明
本公司对东方康圣持股比例100.00%，由于东方康圣受让红日上医少数股东股权引起的对红日上医直接持股变化以及通过红日上医间接持有天津红康云、北京上医仁家、广州医珍堂、重庆医珍堂、呼和浩特医珍堂、淄博上医仁家、泰安上医仁家、邹平医珍堂、青岛上医仁家、烟台上医仁家、福州医珍堂、昆明医珍堂、玉溪医珍堂、重庆上医仁家、成都上医仁家及潍坊上医仁家的股权比例微小变化，致使东方康合并报表层面直接调整减少未分配利润1,209,012.27元。
3、在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
合营企业或联营 持股比例 对合营企业或联 企业名称 主要经营地 注册地 业务性质 直接 间接 营企业投资的会 计处理方法 从事对未上市企 业的投资，对上 市公司非公开发 天津天以生物医 行股票的投资及 药股权投资基金 天津市 天津市 相关咨询服务； 29.97% 权益法 有限公司 创业投资业务； 受托管理股权投 资基金，从事投 融管理及相关咨 询服务。
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有20%以下表决权但具有重大影响，或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
（2）重要联营企业的主要财务信息
单位：元
期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额 天津天以生物医药股权投资基金有限公 天津天以生物医药股权投资基金有限公 司 司 流动资产 26,880,092.17 52,691,269.99 非流动资产 666,700.00 20,000,000.00 资产合计 27,546,792.17 72,691,269.99 流动负债 35,182.30 126,863.76 负债合计 35,182.30 126,863.76 归属于母公司股东权益 27,511,609.87 72,564,406.23 按持股比例计算的净资产份额 8,245,229.48 21,747,552.55 对联营企业权益投资的账面价值 11,844,365.51 25,346,704.28 净利润 7,347,203.64 54,981,047.92 综合收益总额 7,347,203.64 54,981,047.92 本年度收到的来自联营企业的股利 15,704,295.70 6,567,480.52
其他说明
（3）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
单位：元
期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额 合营企业： -- -- 下列各项按持股比例计算的合计数 -- -- 联营企业： -- -- 投资账面价值合计 8,977,076.21 2,608,469.59 下列各项按持股比例计算的合计数 -- -- --净利润 -166,393.38 -39,876.99 --综合收益总额 -166,393.38 -39,876.99
其他说明
4、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：无。
十、与金融工具相关的风险
本公司的主要金融工具包括股权投资、其他权益工具投资、借款、应收款项、应付款项等，各项金融工具的详细情况说明见本附注六。与这些金融工具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。
本公司采用敏感性分析技术分析风险变量的合理、可能变化对当期损益或股东权益可能产生的影响。由于任何风险变量很少孤立地发生变化，而变量之间存在的相关性对某一风险变量的变化的最终影响金额将产生重大作用，因此下述内容是在假设每一变量的变化是在独立的情况下进行的。
1、各类风险管理目标和政策
本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降低到最低水平，使股东及其它权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确定和分析本公司所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线并进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。
(1)市场风险
1）汇率风险
本公司承受汇率风险主要与美元、港币、欧元、印度卢比、加元、澳元及新币有关，除本公司的子公司红日国际、孙公司澳洲红日、美国超思、印度超思、加拿大超思、德国超思、新加坡超思分别以原币进行采购和销售以及北京超思、湖州展望、亿诺瑞外销业务以外币进行结算外，本公司的其它主要业务活动以人民币计价结算。于2020年12月31日，除本节七、55“外币货币性项目”披露的外币余额外，本公司的资产及负债均为人民币余额。该等外币余额的资产和负债产生的汇率风险可能对本公司的经营业绩产生影响。
本公司密切关注汇率变动对本公司外汇风险的影响。
2)利率风险
本公司的利率风险产生于银行承兑汇票贴现、应收款项保理及银行借款等带息债务。浮动利率的金融负债使公司面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本公司面临公允价值利率风险。本公司根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例。于年末，本公司的带息债务人民币计价1,159,421,145.78元。
3）价格风险
本公司药品销售受到医院中标价格变动的影响。
(2)信用风险
于2020年12月31日，可能引起本公司财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务而导致本公司金融资产产生的损失，具体包括：
合并资产负债表中已确认的金融资产的账面金额；对于以公允价值计量的金融工具而言，账面价值反映了其风险敞口，但并非最大风险敞口，其最大风险敞口将随着未来公允价值的变化而改变。
为降低信用风险，对于赊销业务由公司销售部、财务中心共同负责确定信用额度及信用审批，并执行其他监控程序以确保采取必要的措施回收过期债权。此外，本公司于每个资产负债表日审核每一单项应收款的回收情况，以确保就无法回收的款项计提充分的坏账准备。因此，本公司管理层认为本公司所承担的信用风险已经大为降低。
本公司的流动资金存放在信用评级较高的银行，故流动资金的信用风险较低。
(3)流动风险
管理流动风险时，本公司保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其进行监控，以满足本公司经营需要，并降低现金流量波动的影响。本公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。
十一、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
单位：元
期末公允价值 项目 第一层次公允价值计 量 第二层次公允价值计量 第三层次公允价值计量 合计 一、持续的公允价值计量 -- -- -- -- （三）其他权益工具投资 33,899,033.59 219,281,000.00 253,180,033.59 应收款项融资 182,902,232.12 182,902,232.12 持续以公允价值计量的 33,899,033.59 182,902,232.12 219,281,000.00 436,082,265.71 资产总额 二、非持续的公允价值计 -- -- -- -- 量
2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
因北京柘益投资中心（有限合伙）（简称“柘益投资”）、北京柘量投资中心（有限合伙）（简称“柘量投资”）投资股票，按照股票期末的公允价值作为柘益投资、柘量投资的公允价值。
3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
本公司以公允价值计量的应收款项融资，因剩余期限较短，公允价值与账面价值相近。4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
被投资企业的经营环境和经营情况、财务状况未发生重大变化，所以本公司按投资成本作为公允价值的合理估计进行计量。
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
母公司名称 注册地 业务性质 注册资本 母公司对本企业的 母公司对本企业的 持股比例 表决权比例 成都兴城投资集团 成都市 注② 552,540.00万元 22.24% 22.24% 有限公司（注①）
本企业的母公司情况的说明
注①：成都市国有资产监督管理委员会对兴城集团持股比例100.00%,故本公司的最终控制方为成都市国资委。
注②：土地整理与开发；城市配套基础设施，环境治理的投融资，建设和管理；廉租房、经济适用房、限价商品房和普通商
品房的开发建设；资本运作；特许经营；国有资产经营管理；对外投资（不得从事非法集资、吸收公众资金等金融活动）；
其他非行政许可的经营项目。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
本企业最终控制方是成都市国有资产监督管理委员会。
其他说明：
控股股东的所持股份或权益及其变化
持股金额 持股比例（%） 控股股东 期末余额 期初余额 期末比例 期初比例 成都兴城投资集团有限公司 667,997,417.00 667,997,417.00 22.24 22.22
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注九、1、在子公司中的权益。
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注九、3、在合营安排或联营企业中的权益。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：
合营或联营企业名称 与本企业关系
其他说明
4、其他关联方情况
其他关联方名称 其他关联方与本企业关系 成都兴城建设管理有限公司 同一控股股东 成都兴城资本管理有限责任公司 同一控股股东 成都兴城文化产业发展投资有限公司 同一控股股东 成都建工集团有限公司 同一控股股东 成都兴城足球俱乐部有限公司 同一控股股东 中化岩土集团股份有限公司 同一控股股东 成都兴城人居地产投资集团股份有限公司 同一控股股东 成都润锦城实业有限公司 同一控股股东 成都天府绿道文化旅游发展股份有限公司 同一控股股东 成都天府绿道建设投资有限公司 同一控股股东 湖北五瑞生物科技股份有限公司 离任监事梅正杰的控股公司
其他说明
5、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
单位：元
关联方 关联交易内容 本期发生额 获批的交易额度 是否超过交易额度 上期发生额
出售商品/提供劳务情况表
单位：元
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 成都兴城投资集团有限公司 销售商品 20,486.73 成都润锦城实业有限公司 销售商品 28,761.06 成都兴城人居地产投资集团股份有限公司 销售商品 23,008.85 成都兴城建设管理有限公司 销售商品 14,380.53 成都建工集团有限公司 销售商品 12,654.87 成都兴城足球俱乐部有限公司 销售商品 11,504.42 中化岩土集团股份有限公司 销售商品 10,875.00 成都天府绿道文化旅游发展股份有限公司 销售商品 9,778.76 成都兴城文化产业发展投资有限公司 销售商品 5,752.21 成都天府绿道建设投资有限公司 销售商品 5,752.21 成都兴城资本管理有限责任公司 销售商品 1,725.66 合计 144,680.30
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
（2）关键管理人员报酬
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额 关键管理人员薪酬 32,522,142.20 17,296,352.32
（3）其他关联交易
2020年1月20日，公司第七届董事会第五次会议审议通过了《关于购买控股子公司湖北亿诺瑞生物制药有限公司部分股权暨关联交易的议案》，公司以自有资金人民币6,000.00万元向湖北五瑞生物科技股份有限公司购买控股子公司亿诺瑞25.00%的股权。
十三、股份支付
1、股份支付总体情况
√适用□不适用
单位：元
公司本期授予的各项权益工具总额 0.00 公司本期行权的各项权益工具总额 14,275,000.00 公司本期失效的各项权益工具总额 1,550,000.00 公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限 5个月 公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限 无
其他说明
2020年6月2日，公司召开第七届董事会第九次会议和第七届监事会第七次会议，审议通过了《关于第二期限制性股票激励计划之第一个解锁期解锁条件成就的议案》，按照公司《激励计划》的相关规定办理限制性股票第一个解锁期解锁事宜，本次符合解锁条件的激励对象共计54人，解锁的限制性股票数量为1,427.50万股。
本期公司激励对象辞职6人，持有限制性股票155.00万股。根据股权激励计划，公司董事会可以决定激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，并由公司回购注销，回购价格为授予价格。
2、以权益结算的股份支付情况
√适用□不适用
单位：元
授予日权益工具公允价值的确定方法 按"授予日股票收盘价格"减去"授予价格"确定 可行权权益工具数量的确定依据 《关于公司第二期限制性股票激励计划（草案）及其摘要 的议案》、本公司第七届董事会第一次会议审议通过的《关 于对公司第二期限制性股票激励计划激励对象名单及授予 数量进行调整的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票 的议案》 本期估计与上期估计有重大差异的原因 无 以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 44,185,367.56 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 19,729,834.20
其他说明
3、以现金结算的股份支付情况
□适用√不适用
4、股份支付的修改、终止情况
无。
十四、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺
截止2020年12月31日，本公司无需要披露的重大承诺事项。2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
1）甘肃佛慈红日药业有限公司诉讼事件
2020年11月16日，甘肃第六建设集团股份有限公司（以下简称“甘肃六建”）因与佛慈红日工程建设纠纷向甘肃省定西市中级人民法院（以下简称“法院”）提起诉讼，要求佛慈红日支付尚欠工程款41,446,332.79元及逾期付款利息5,388,023.26元，合计金额为46,834,356.05元，同时要求佛慈红日的股东北京康仁堂及兰州佛慈制药股份有限公司对上述未付工程款本息承担连带清偿责任。该案件法院受理后甘肃六建同时申请了保全，法院冻结佛慈红日2个银行账户，涉及冻结资金12,206,007.16元。2021年2月3日已协调解除该2个银行账户的冻结。
佛慈红日（2019年北京康仁堂收购，原名甘肃佛慈药源产业发展有限公司）与甘肃六建于2016年7月28日签署《建设工程施工合同》，委托甘肃六建作为承包人负责佛慈红日天然药物产业园万吨中药饮片加工生产基地一期项目工程的施工任务，工程于2018年11月完工。一期项目工程合同总价8,416.61万元，合同约定按月结算工程款，以工程师核定确认的验工报表为依据，按承包人已完工程量80%支付工程进度款，总进度款支付至合同80%时暂停支付，其余款项待工程竣工验收合格、工程结算经政府部门审定后支付至结算价款的95%，剩余5%作为质保金。2017年3月佛慈红日与甘肃六建又分别签订了污水处理站及厂区前室外铺装工程的补充协议，污水处理站补充协议未约定合同总价，仅对合同单价的定价方式做了一般性约定，厂区前室外铺装工程补充协议约定总价为124.14万元，同时也对合同增减量单价做了一般性的约定。实际施工过程中中药饮片加工生产基地一期项目工程合同内容中也存在部分工程减项。
甘肃六建截止2018年9月底累计已提交的结算单据为6,490.99万元，佛慈红日按约定支付了此部分结算金额80%的工程款即5,192.44万元，自2018年9月之后甘肃六建与佛慈红日未办理新的结算。佛慈红日工程部根据累计已完工程量预估整体结算金额为7,086.00万元，财务账面按照合同价7,000.00万元进行了账务处理。本次甘肃六建诉讼中提及合同造价及变更等合同外造价共计9,337.08万元。佛慈红日账面记录金额与甘肃六建主张的合同金额差异2,337.08万元（不含税金额2,144.11万元）。
对于该诉讼，佛慈红日认为已经按照合同约定支付了相应的工程进度款，剩余未支付工程款系甘肃六建未按合同要求提供竣工决算资料，导致佛慈红日无法将该建设项目提供给政府部门审计，无法确定最终结算金额。法院受理该案件后，甘肃六建主张重新对该工程项目进行造价鉴定，而佛慈红日要求按照原合同约定由甘肃六建提供相关竣工结算资料进行政府审计。最终经协商后确定由甘肃省定西市中级人民法院裁定第三方造价机构进行工程审计以核实工程量及工程价款。2021年1月15日法院通过“人民法院诉讼资产网”采用网络摇号方式确定工程造价机构，选定机构为甘肃信诺工程造价咨询有限公司，备选机构为中正恒基土地房地产资产评估有限公司。截止目前选定机构已进场开展工作。
佛慈红日认为由于目前无法确定此项目最终的结算金额，同时考虑此纠纷涉及的工程项目存在北京康仁堂于2019年从兰州佛慈制药股份有限公司处收购部分股权的事实，如果第三方造价机构最终确定的金额较收购时与兰州佛慈制药股份有限公司约定的价款存在差异，可能涉及进一步向兰州佛慈制药股份有限公司协商赔偿事宜，故账面未对此诉讼涉及的预计负债及或有资产进行预估调整。
2）天津红日康仁堂药品销售有限公司诉讼事件
2020年1月12日，河北杏圣苑商贸有限公司（以下简称：“河北杏圣苑”）因与天津红日康仁堂药品销售有限公司销售服务费纠纷事项向武清区人民法院提起诉讼，涉及诉讼金额7,929,409.65元。法院受理后河北杏圣苑同时申请了保全，法院冻结红日康仁堂销售1个银行账户，涉及冻结资金7,929,409.65元。2021年3月15日，红日康仁堂销售与河北杏圣苑已达成和解，河北杏圣苑撤诉，法院解除对红日康仁堂销售银行账户的资金冻结，诉讼结案。
（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
十五、资产负债表日后事项
1、利润分配情况
单位：元
拟分配的利润或股利 120,166,193.48 经审议批准宣告发放的利润或股利 120,166,193.48
2、其他资产负债表日后事项说明
（1）2021年1月1日起执行新租赁准则的影响
财政部于2018年12月7日发布了《关于修订印发的通知》（财会[2018]35号）（以下简称“新租赁准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业，自2021年1月1日起施行。经本公司第七届董事会第十五次会议于2021年3月29日决议通过，本公司将于2021年1月1日起执行上述新租赁准则，并将依据上述新租赁准则的规定对相关会计政策进行变更。
十六、其他重要事项
1、其他
十七、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位：元
期末余额 期初余额 类别 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例 金额 计提比 账面价值 金额 比例 金额 计提比例 账面价值 例 其中： 按组合计提坏账准 6,603,04 100.00% 26,412.5 0.40% 6,576,631 4,557,526 100.00% 4,557,526.0 备的应收账款 4.40 2 .88 .00 0 其中： 关联方组合 6,074,79 92.00% 6,074,794 4,557,526 100.00% 4,557,526.0 4.00 .00 .00 0 账龄组合 528,250. 8.00% 26,412.5 5.00% 501,837.8 40 2 8 合计 6,603,04 100.00% 26,412.5 0.40% 6,576,631 4,557,526 100.00% 4,557,526.0 4.40 2 .88 .00 0
按单项计提坏账准备：
单位：元
期末余额 名称 账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由
按组合计提坏账准备：账龄组合
单位：元
期末余额 名称 账面余额 坏账准备 计提比例 1年以内 528,250.40 26,412.52 5.00% 合计 528,250.40 26,412.52 --
确定该组合依据的说明：
按组合计提坏账准备：
单位：元
期末余额 名称 账面余额 坏账准备 计提比例
确定该组合依据的说明：
如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□适用√不适用
按账龄披露
单位：元
账龄 账面余额 1年以内（含1年） 2,045,518.40 1至2年 2,378,169.00 2至3年 2,179,357.00 合计 6,603,044.40
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位：元
本期变动金额 类别 期初余额 期末余额 计提 收回或转回 核销 其他 应收账款 26,412.52 26,412.52 合计 26,412.52 26,412.52
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位：元
单位名称 收回或转回金额 收回方式
（3）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
单位：元
单位名称 应收账款期末余额 占应收账款期末余额合计数 坏账准备期末余额 的比例 客户1 6,074,794.00 92.00% 客户2 237,440.00 3.60% 11,872.00 客户3 127,200.00 1.93% 6,360.00 客户4 84,800.00 1.28% 4,240.00 客户5 50,880.00 0.77% 2,544.00 合计 6,575,114.00 99.58%
2、其他应收款
单位：元
项目 期末余额 期初余额 其他应收款 5,719,755.87 13,540,744.10 合计 5,719,755.87 13,540,744.10
（1）其他应收款
1）其他应收款按款项性质分类情况
单位：元
款项性质 期末账面余额 期初账面余额 备用金 1,871,298.99 9,940,637.75 代垫单位款项 3,787,964.55 4,088,498.04 单位往来款 227,846.68 224,546.32 保证金 8,000.00 其他 16,000.00 16,000.00 合计 5,903,110.22 14,277,682.11
2）坏账准备计提情况
单位：元
第一阶段 第二阶段 第三阶段 坏账准备 未来12个月预期信 整个存续期预期信用损失 整个存续期预期信用损失 合计 用损失 (未发生信用减值) (已发生信用减值) 2020年1月1日余额 736,938.01 736,938.01 2020年1月1日余额在 —— —— —— —— 本期 本期计提 -553,583.66 -553,583.66 2020年12月31日余额 183,354.35 183,354.35
损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□适用√不适用
按账龄披露
单位：元
账龄 账面余额 1年以内（含1年） 2,188,710.61 1至2年 840,610.07 2至3年 46,000.00 3年以上 2,827,789.54 3至4年 2,822,789.54 4至5年 5,000.00 合计 5,903,110.22
3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位：元
本期变动金额 类别 期初余额 期末余额 计提 收回或转回 核销 其他 其他应收款 736,938.01 -553,583.66 183,354.35 合计 736,938.01 -553,583.66 183,354.35
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位：元
单位名称 转回或收回金额 收回方式
4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位：元
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末 坏账准备期末余额 余额合计数的比例 湖州展望药业有限公 代垫单位款项 2,822,789.54 3-4年 47.82% 司 龙焕明 备用金 362,164.00 1年以内 6.14% 18,108.20 北京康仁堂药业有限 代垫单位款项 297,001.00 1-2年 5.03% 公司 天津武清经济技术开 单位往来款 227,846.68 2年以内 3.86% 16,999.33 发区有限公司 海南龙圣堂制药有限 代垫单位款项 221,941.54 1年以内 3.76% 公司 合计 -- 3,931,742.76 -- 66.61% 35,107.53
3、长期股权投资
单位：元
项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 对子公司投资 3,856,968,179.15 421,999,914.06 3,434,968,265.09 3,703,616,011.94 392,999,914.06 3,310,616,097.88 对联营、合营企 11,844,365.51 11,844,365.51 25,346,704.28 25,346,704.28 业投资 合计 3,868,812,544.66 421,999,914.06 3,446,812,630.60 3,728,962,716.22 392,999,914.06 3,335,962,802.16
（1）对子公司投资
单位：元
被投资单位 期初余额(账 本期增减变动 期末余额(账面 减值准备期末 面价值) 追加投资 减少投资 计提减值准备 其他 价值) 余额 北京康仁堂药 758,946,508.6 7,123,667.20 766,070,175.82 业有限公司 2 天津博广医健 生物科技发展 80,000,000.00 80,000,000.00 有限公司 天津红日金博 达生物技术有 11,035,000.00 11,035,000.00 限公司 天以红日医药 科技发展（天 18,137,060.00 18,137,060.00 津）有限公司 天津红日康仁 914,387,000.0 堂药业有限公 0 430,000.01 914,817,000.01 司 兰州汶河医疗 器械研制开发 11,286,936.96 11,286,936.96 有限公司 天津东方康圣 健康管理有限 70,475,178.19 30,000,000.00 100,475,178.19 公司 北京超思电子 605,000,000.0 技术有限责任 0 322,500.00 605,322,500.00 363,999,914.06 公司 湖州展望药业 599,999,961.9 599,999,961.94 有限公司 4 海南龙圣堂制 31,188,452.17 29,000,000.00 2,188,452.17 58,000,000.00 药有限公司 湖北亿诺瑞生 69,580,000.00 102,216,000.0 171,796,000.00 物制药有限公 0 司 红日国际控股 119,000,000.0 119,000,000.00 有限公司 0 正康医疗科技 21,580,000.00 13,260,000.00 34,840,000.00 有限公司 合计 3,310,616,097. 153,352,167.2 29,000,000.00 3,434,968,265. 421,999,914.06 88 1 09
（2）对联营、合营企业投资
单位：元
本期增减变动 期初余额 期末余额 投资单位 (账面价 权益法下 其他综合 其他权益 宣告发放 计提减值 (账面价 减值准备 值) 追加投资 减少投资 确认的投 收益调整 变动 现金股利 准备 其他 值) 期末余额 资损益 或利润 一、合营企业 二、联营企业 天津天以 生物医药 25,346,70 2,201,956 15,704,29 11,844,36 股权投资 4.28 .93 5.70 5.51 基金有限 公司 小计 25,346,70 2,201,956 15,704,29 11,844,36 4.28 .93 5.70 5.51 合计 25,346,70 2,201,956 15,704,29 11,844,36 4.28 .93 5.70 5.51
4、营业收入和营业成本
单位：元
本期发生额 上期发生额 项目 收入 成本 收入 成本 主营业务 334,437,410.30 230,481,189.11 536,989,587.11 163,949,220.87 其他业务 12,441,604.56 12,288,448.48 16,004,748.41 15,059,015.21 合计 346,879,014.86 242,769,637.59 552,994,335.52 179,008,236.08
收入相关信息：
单位：元
合同分类 药品收入 其他收入 合计 商品类型 334,437,410.30 12,441,604.56 346,879,014.86 其中： 药品 334,437,410.30 334,437,410.30 其他 12,441,604.56 12,441,604.56 按经营地区分类 334,437,410.30 12,441,604.56 346,879,014.86 其中： 华北地区 327,114,609.26 12,441,604.56 339,556,213.82 华东地区 7,322,801.04 7,322,801.04 合计 334,437,410.30 12,441,604.56 346,879,014.86
与履约义务相关的信息：无。
与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息：
本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为0.00元，其中，元预计将于0年度确
认收入，元预计将于年度确认收入，元预计将于年度确认收入。
其他说明：
5、投资收益
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额 权益法核算的长期股权投资收益 2,201,956.93 16,477,820.06 子公司分红 750,913,210.25 合计 753,115,167.18 16,477,820.06
十八、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√适用□不适用
单位：元
项目 金额 说明 非流动资产处置损益 -4,647,130.96 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 118,938,824.46 受的政府补助除外） 企业取得子公司、联营企业及合营企业的 投资成本小于取得投资时应享有被投资单 60,288.62 位可辨认净资产公允价值产生的收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -29,741,628.28 减：所得税影响额 16,104,442.66 少数股东权益影响额 1,555,471.57 合计 66,950,439.61 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因。
□适用√不适用
2、净资产收益率及每股收益
每股收益 报告期利润 加权平均净资产收益率 基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股） 归属于公司普通股股东的净利润 8.22% 0.19 0.19 扣除非经常性损益后归属于公司 7.26% 0.17 0.17 普通股股东的净利润
3、境内外会计准则下会计数据差异
（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用
（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用
（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注
明该境外机构的名称
4、其他
第十三节 备查文件目录
一、载有公司法定代表人、主管会计工作的公司负责人、公司会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。
二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
四、经公司法定代表人签名的2020年度报告文本原件。 红日药业：2020年半年度业绩报告预告-股票频道-金融界
> > > 正文
红日药业:预计2020年1-6月归属于上市公司股东的净利润盈利:31,525.34万元至38,530.98万元,同比上年变动:-10%至10%。 加载更多 红日药业(300026)个股行情,分析,要闻-股票行情中心-金融界
2009-10-30 60.0元 1996-09-23 5493 天津市 郑丹 300,415.5(万元) 药品及医疗器械的生产经营和研究开发。 你的浏览器不支持html5哟 你的浏览器不支持html5哟 你的浏览器不支持html5哟 你的浏览器不支持html5哟 你的浏览器不支持html5哟 你的浏览器不支持html5哟 你的浏览器不支持html5哟 你的浏览器不支持html5哟 你的浏览器不支持html5哟 你的浏览器不支持html5哟 暂无
2021中报每股收益：0.150元，行业均值：0.36元， 行业排名：194/297，行业值最大： 2021中报归属净利润：4.38亿元，行业均值：2.81亿元， 行业排名：60/297，行业值最大： 2021中报营业收入：34.86亿元，行业均值：28.14亿元， 行业排名：59/297，行业值最大： 2021中报净资产收益率：5.92%，行业均值：7.50%， 行业排名：134/297，行业值最大： 2021中报资产负债率：26.78%，行业均值：42.57%， 行业排名：178/297，行业值最大：
2021年06月30日的最新股东数为100073，上一期为102133，幅度为-2.02%，筹码有集中趋势。 近一个月内，共有1家机构参与评级，预测目标均价：-- 元。
红日药业：2020年第一季度报告全文(2020-04-29)_红日药业(300026)个股公告-金融界 > > > > 正文 日期：2020-04-29 天津红日药业股份有限公司
2020年第一季度报告
2020-0332020年04月第一节 重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人姚小青、主管会计工作负责人蓝武军及会计机构负责人(会计主管人员)蓝武军声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 1,125,977,360.26 1,043,822,547.01 7.87% 归属于上市公司股东的净利润（元） 109,328,729.49 175,345,606.75 -37.65% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 100,754,656.27 176,334,060.94 -42.86% 益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元） -17,449,108.42 49,828,710.05 -135.02% 基本每股收益（元/股） 0.04 0.06 -33.33% 稀释每股收益（元/股） 0.04 0.06 -33.33% 加权平均净资产收益率 1.60% 2.70% -1.10% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 9,133,379,327.87 8,426,545,426.47 8.39% 归属于上市公司股东的净资产（元） 6,905,996,177.55 6,786,376,503.79 1.76%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -237,517.62 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 13,736,784.03 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,991,377.92 减：所得税影响额 1,550,870.88 少数股东权益影响额（税后） 382,944.39 合计 8,574,073.22 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 88,375报告期末表决权恢复的优先股股 0 东总数（如有） 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件 质押或冻结情况 的股份数量 股份状态 数量 成都兴城投资集 国有法人 22.22% 667,997,417 0质押 243,820,162 团有限公司 姚小青 境内自然人 13.70% 411,815,639 308,861,729 天津大通投资集 境内非国有法人 9.76% 293,376,722 0质押 293,309,500 团有限公司 吴玢 境内自然人 1.45% 43,500,000 0 姚晨 境内自然人 1.35% 40,539,696 0 伍光宁 境内自然人 1.33% 40,007,316 0 曾国壮 境内自然人 1.05% 31,411,887 0 泰达宏利基金- 民生银行-泰达 宏利价值成长定 境内非国有法人 0.87% 26,216,898 0 向增发118号资 产管理计划 张跃军 境内自然人 0.74% 22,300,000 0 长城国融投资管 国有法人 0.63% 18,847,020 0 理有限公司 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 成都兴城投资集团有限公司 667,997,417人民币普通股 667,997,417 天津大通投资集团有限公司 293,376,722人民币普通股 293,376,722 姚小青 102,953,910人民币普通股 102,953,910 吴玢 43,500,000人民币普通股 43,500,000 姚晨 40,539,696人民币普通股 40,539,696 伍光宁 40,007,316人民币普通股 40,007,316 曾国壮 31,411,887人民币普通股 31,411,887 泰达宏利基金-民生银行-泰达宏利 价值成长定向增发118号资产管理 26,216,898人民币普通股 26,216,898 计划 张跃军 22,300,000人民币普通股 22,300,000 长城国融投资管理有限公司 18,847,020人民币普通股 18,847,020 上述股东关联关系或一致行动的 无 说明 前10名股东参与融资融券业务股 公司股东张跃军除通过普通证券帐户持有0股外，还通过光大证券股份有限公司客户信 东情况说明（如有） 用交易担保证券账户持有22,300,000股，实际合计持有22,300,000股。
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 本期增加限售股 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 数 数 姚小青 411,613,974 102,752,245 0 308,861,729高管锁定股 高管锁定期止 高管锁定股 高管锁定期止/自 2,055,000股/股 2020年4月26 高国伟 3,555,000 0 0 3,555,000权激励限售股 日起，在满足解 1,500,000股 锁条件情况下， 分三期解锁。 高管锁定股 高管锁定期止/自 2,055,000股/股 2020年4月26 郑丹 3,525,000 881,250 0 2,643,750权激励限售股 日起，在满足解 1,143,750股 锁条件情况下， 分三期解锁。 高管锁定股 高管锁定期止/自 2,055,000股/股 2020年4月26 蓝武军 3,525,000 881,250 0 2,643,750权激励限售股 日起，在满足解 1,143,750股 锁条件情况下， 分三期解锁。 张坤 1,606,312 106,312 0 1,500,000股权激励限售股 自2020年4月26 日起，在满足解 锁条件情况下， 分三期解锁。 高管锁定股 高管锁定期止/自 3,750股/股权激 2020年4月26 陈瑞强 1,593,750 390,000 0 1,203,750励限售股 日起，在满足解 1,200,000股 锁条件情况下， 分三期解锁。 自2020年4月26 QIAN 1,500,000 0 0 1,500,000股权激励限售股 日起，在满足解 XIAOLUN 锁条件情况下， 分三期解锁。 自2020年4月26 李春旭 1,200,000 0 0 1,200,000股权激励限售股 日起，在满足解 锁条件情况下， 分三期解锁。 自2020年4月26 潘勤 1,200,000 0 0 1,200,000股权激励限售股 日起，在满足解 锁条件情况下， 分三期解锁。 张丽云 969,343 0 0 969,343高管锁定股 高管锁定期止 高管锁定股 高管锁定期止/自 676,043股/股权 2020年4月26 其他限售股股份 19,226,043 0 0 19,226,043激励限售股 日起，在满足解 18,550,000股 锁条件情况下， 分三期解锁。 合计 449,514,422 105,011,057 0 344,503,365 -- --
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表项目大幅变动情况与原因说明
1、货币资金期末余额136,331.49万元，较年初增长37.99%，主要原因是本期融资收到的银行贷款增加所致。
2、预付款项期末余额12,997.30万元，较年初增长43.23%，主要原因是本期预付存货采购款增加所致。
3、长期股权投资期末余额1,223.83万元，较年初下降56.22%，主要原因是本期收到联营企业天以基金的利润分配款所致。
4、其他非流动资产期末余额11,789.87万元，较年初增长54.93%，主要原因是本期预付工程设备款增加所致。
5、短期借款期末余额84,478.10万元，较年初增长160.08%，主要原因是本期为补充流动资金，银行贷款增加所致。
6、应付职工薪酬期末余额1,306.69万元，较年初下降75.95%，主要原因是本期发放2019年末计提的年度奖励所致。
7、应交税费期末余额2,446.48万元，较年初下降63.52%，主要原因是本期缴纳2019年12月增值税所致。
8、长期借款期末余额9,756.00万元，较年初增长116.80%，主要原因是本期孙公司重庆康仁堂工程建设项目贷款增加所致。
二、利润表项目大幅变动情况与原因说明
1、营业成本本期发生额44,888.51万元，较去年同期增长45.75%，主要原因是本期医疗器械配送业务销售增长，成本相应增
长所致。
2、其他收益本期发生额371.84万元，较去年同期增长58.24%，主要原因是本期确认的政府补助增加所致。
3、资产减值损失本期发生额45.95万元，较去年同期增长75.73%，主要原因是计提的存货跌价准备本期转销所致。
4、信用减值损失本期发生额-1,614.62万元，较去年同期下降55.62%，主要原因是本期计提坏账准备增加所致。
5、投资收益本期发生额-1.26万元，较去年同期下降100.10%，主要是本期对联营企业天以基金确认的投资收益减少所致。
6、营业外支出本期发生额329.16万元，较去年同期下降78.84%，主要原因是去年同期确认诉讼赔偿损失所致。
7、少数股东损益本期发生额-215.71万元，较去年同期下降321.44%，主要原因是本期受新冠疫情影响，控股子公司的净利
润较去年同期减少所致。
三、现金流量表项目大幅度变动情况与原因说明
1、经营活动产生的现金流量净额本期发生额-1,744.91万元，较去年同期下降135.02%，主要原因是本期支付的存货采购款增
加所致。
2、投资活动产生的现金流量净额本期发生额-20,273.74万元，较去年同期下降145.90%，主要原因是本期收回的以持有到期
为目的的定期存单减少及支付的工程设备款增加所致。
3、筹资活动产生的现金流量净额本期发生额59,299.36万元，较去年同期增长1229.95%，主要原因是本期取得借款收到的现
金增加所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
2020年，公司持续巩固、深化经营安全合规成果，不断整合内外部资源打造具有差异竞争优势的中医药产业链。2020年公司倡导“情怀武装思想、数据诠释管理”的理念，提升内部运营效率，加快外部业务拓展，全面推进各项经营工作。
报告期内，公司实现营业收入112,597.74万元，同比增长7.87%；实现营业利润12,232.29万元，同比下降39.62%；实现利润总额12,930.08万元，同比下降35.10%；归属于上市公司股东的净利润10,932.87万元，同比下降37.65%。
2020年一季度，抗击新冠肺炎疫情期间，公司积极履行社会责任，提升疫情防控应对，为保障一线医护人员的健康和安全而努力。内部持续进行中药配方颗粒国家质量标准研究工作，加快药食同源产品的开发落地，加强并完善配方颗粒研发体系建设。在外部市场，北京中医药大学姜良铎教授、北京中医药大学谷晓红教授的支持下，公司率先推出“预防方”的中药配方颗粒产品。在北京市中医管理局和北京医药行业协会的指导下，公司为伊朗伊斯兰共和国、西班牙捐赠了新型冠状病毒肺炎的中药治疗方。
成品药业务血必净注射液循证医学价值凸显，作为治疗重症肺炎及脓毒症的代表性药物，因临床疗效突出，循证证据基础扎实，得到广大中西医临床专家的认可及推荐。并作为中医和西医治疗方案共同推荐的中成药，连续被纳入《新型冠状病毒肺炎诊疗方案（试行第四版）、（试行第五版）、（试行第六版）、（试行第七版）》。通过了国家药品监督管理局的审评，在产品说明书中增加了治疗新冠肺炎相关的适应症；以及相关研究结论表明，血必净注射液具有明确治疗新冠肺炎导致的全身炎症反应综合征、脓毒症和多器官功能障碍综合征的作用，是治疗新冠肺炎安全有效的药物。以上研究成果经天津市科技局组织的专家评审和验收，获得天津市“科学技术进步一等奖”。2019年末，血必净注射液参加国家医保价格谈判后被纳入新国家医保目录，加上该产品被推荐为疫情用药，加速了空白市场的开发，为后期销售增量提供了有力保障。公司产品盐酸莫西沙星氯化钠注射液获得药品注册批件，该产品是国内同品种第一个按照新注册分类-化学药品4类申报并获得批准的品种，并视同通过一致性评价。莫西沙星为第四代喹诺酮类抗生素，与左氧氟沙星（第三代）、吉米沙星（第四代）一起，被称为“呼吸喹诺酮”，尤其对目前耐药性严重的肺炎链球菌疗效好，进一步丰富了公司的产品结构，提高了公司的市场竞争力。
原辅料事业部受疫情影响较大，复工复产较晚，对公司的生产、运营造成了一定的影响。公司借助互联网工具持续进行客户沟通，保持客户粘性，切实了解客户需求，不断提高技术营销能力，并对产品的应用开发做好准备。持续研究一致性评价及区域集采的产业趋势，圈定目标客户，以优势产品作为切入点实现制剂集采后的销售增量和进口辅料替代工作。
医疗器械业务坚持围绕家用健康市场研发可穿戴产品。在疫情期间积极响应防疫工作部署，快速进行新产品红外体温计的研发、生产，扩充产品结构的同时，也成为公司内部复产复工的主要防疫物资之一。随着新冠疫情的发展，国内外产品订单量有所增加，公司内部合理安排生产，有力的保障了订单交付能力。
医疗健康服务业务聚焦内部运营能力提升，“医珍堂”连锁管理体系日益完善，已形成可复制、可推广、标准化的管理体
系，稳步推进线上线下立体化中医药服务平台的规模化发展。在疫情防控的大形势下，线上医疗服务实现快速增长。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
公司产品血必净注射液作为治疗重症肺炎及脓毒症的代表性药物，因临床疗效突出，循证证据基础扎实，得到广大中西
医临床专家的认可及推荐。并作为中医和西医治疗方案共同推荐的中成药，连续被纳入《新型冠状病毒肺炎诊疗方案（试行
第四版）、（试行第五版）、（试行第六版）、（试行第七版）》。该事项具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露
网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn)上的公告，公告编号为2020-007、2020-010、2020-016。
公司产品盐酸莫西沙星氯化钠注射液收到国家药品监督管理局下发的药品注册批件（批件号：2020S00075），该事项具
体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的公告，公告编号为2020-015。
公司收到国家药品监督管理局下发的关于公司产品血必净注射液新增适应症的《药品补充申请批件》（批件号
2020B02811），该事项具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn)上的公告，
公告编号为2020-018。
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前5大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前5大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
参见本节中“二、业务回顾和展望 报告期内驱动业务收入变化的具体因素”相关内容
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
1、健康中国战略和深化医药卫生体制改革的决策部署持续推进，在国务院机构改革、重新确定“三医”的行业规则后，
医药政策频发，使药品经营环境日益严苛，同时也带来了一部分影响。深化药审改革+强化药品监管、加强药品全生命周期
管理、《药品管理法》正式实施、重点关注注射剂一致性评价、医保目录动态调整、带量采购扩围全国、医保支付方式改革、
医联体与医共体建设、推出“国家药品使用监测平台”等都将对药品研发、生产、销售的全过程带来一定影响，促使行业竞争
格局进行重组。公司将密切关注行业政策的动态发展，积极采取措施应对政策变化带来的风险，与时俱进，最大限度保障公
司的稳定经营。
2、国家中药配方颗粒标准出台，奠定了行业开放基础，同时标志着配方颗粒行业从试点阶段即将成为正式行业。对于
国家标准首批公示品种的提案企业具有较明显的竞争优势，从销量较大的大品种标准入手快速树立行业标准，较高的行业准
入门槛保证了配方颗粒在医疗机构的用药安全，有利于行业长期健康发展。另一方面，品种标准的出台对生产体系的挑战尤
为艰巨，包括每家公司独特的生产技术、工艺及地道药材的使用，以及对应的特征图谱及相应物质含量标准。因此，公司生
产与研发将紧密配合，从质量控制、产能布局、物流配送等方面进行规划，确保产品符合国家标准的同时也积极推进纳入地
方标准体系。
3、随着近年来技术进步、产业链成熟等内部因素为国产医疗器械发展奠定了基础，医改、分级诊疗、扶持国产设备、
鼓励民营医院等多项政策全面落实，为国产医疗器械营造了历史性的发展机遇。医疗设备市场进入持续放量阶段，国产与进
口产品同台竞争，进口替代成为行业未来发展的主旋律。公司将继续保持出口业务的同时，也将扩大国内销售规模，乘政策
东风，精准研发针对国内基层医疗、养老等细分市场的产品。
4、原辅料业务在成本、技术、上下游产业链的优势即将进一步显现，在国际市场格局中的价值也在不断提升。面临关
联审批、环保压力、监管压力等多措并举的现状，将驱动原辅料企业进行质量升级和技术升级，随之也对高质量的产品价格
提出了挑战。公司将积极拓展出口业务，不断提升产品质量和技术营销能力。
5、互联网医疗领域自2018年出台总领性政策到规范管理办法以及具体的指导意见，目前已推进发展至快车道，正是以
互联网医院为主的2.0时代向以“三医联动”为核心的3.0时代迈进。随着互联网医疗纳入医保支付体系、处方外流加速推进、
DRGs技术+医疗大数据应用，都将促使“互联网+”医疗、慢病、医养结合的行业方向更加清晰。公司将紧跟行业发展动态，
在现有业务发展的基础上深化“互联网+”的创新模式，深入探索。
三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 激励对象自 授予日起满 一年后方可 开始分期解 锁。第一个解 锁期：自限制 性股票的授 予日起12个 月后的首个 2020年4月 交易日起至 26日-2021年 第二期限制 相应的授予 4月25日解锁 报告期内，承 性股票激励 自愿锁定股 日起24个月 2019年06月 50%，2021年 诺人均遵守 计划的激励 份的承诺 内的最后一 18日 4月26日 了所做的承 对象 个交易日当 -2022年4月 诺 日止。第二个 25日解锁 解锁期：自限 50% 制性股票的 股权激励承诺 授予日起24 个月后的首 个交易日起 至相应的授 予日起36个 月内的最后 一个交易日 当日止 绩效考核目 标：第一个解 锁期，相比基 第二期限制 期2017年， 报告期内，承 性股票激励 业绩承诺 2019年营业 2019年06月 2019年度 诺人均遵守 计划的激励 收入增长率 18日 -2020年度 了所做的承 对象 不低于40%。 诺 第二个解锁 期，相比基期 2017年，2020 年营业收入 增长率不低 于70% 公司控股股 东成都兴城 持有的上市 投资集团有 持有红日药 公司股份自 报告期内，承 限公司、实际 业股份锁定 2019年1月 2019年01月 2020年1月 诺人均遵守 控制人成都 的承诺 10日起12个 10日 10日 了所做的承 市国有资产 月内不得转 诺 监督管理委 让 员会 公司控股股 东成都兴城 投资集团有 报告期内，承 限公司、实际 避免同行业 避免同行业 2019年04月 长期有效 诺人均遵守 控制人成都 竞争的承诺 竞争的承诺 24日 了所做的承 市国有资产 诺 监督管理委 收购报告书或权益变动报告书中所 员会 作承诺 公司控股股 东成都兴城 投资集团有 避免或减少 报告期内，承 限公司、实际 减少关联交 关联交易的 2019年04月 长期有效 诺人均遵守 控制人成都 易的承诺 承诺 24日 了所做的承 市国有资产 诺 监督管理委 员会 公司控股股 东成都兴城 上市公司保 保持上市公 投资集团有 持独立性，人司独立性：人 报告期内，承 限公司、实际 员独立、资产员独立、资产2019年04月 长期有效 诺人均遵守 控制人成都 独立、财务独独立、财务独24日 了所做的承 市国有资产 立的承诺 立、机构独 诺 监督管理委 立、业务独立 员会 资产重组时所作承诺 公司董事、监 报告期内，承 事、高管及其 自愿锁定股 自愿锁定股 2009年10月 长期有效 诺人均遵守 份的承诺 份的承诺 30日 了所做的承 首次公开发行或再融资时所作承诺 关联自然人 诺 公司持股5% 避免同行业 避免同行业 2009年10月 长期有效 报告期内，承 以上股东天 竞争的承诺 竞争的承诺 30日 诺人均遵守 津大通投资 了所做的承 集团有限公 诺 司及其四名 自然人股东、 姚小青先生 公司持股5% 以上股东天 报告期内，承 津大通投资 减少关联交 减少关联交 2009年10月 诺人均遵守 集团有限公 易的承诺 易的承诺 30日 长期有效 了所做的承 司、大通集团 诺 董事长李占 通先生 公司持股5% 以上股东天 报告期内，承 津大通投资 避免占用资 避免占用资 2009年10月 诺人均遵守 集团有限公 金的承诺 金的承诺 30日 长期有效 了所做的承 司、大通集团 诺 董事长李占 通先生 公司持股5% 报告期内，承 以上股东天 关于社保、住关于社保、住2009年10月 诺人均遵守 津大通投资 房公积金的 房公积金的 30日 长期有效 了所做的承 集团有限公 承诺 承诺 诺 司 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行完毕的，应当详 细说明未完成履行的具体原因及下 无 一步的工作计划
五、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 181,926 本季度投入募集资金总额 1,835.23 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 148,222.6 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 承诺投资项目和超 是否已 募集资金 调整后 本报告 截至期 截至期 项目达 本报告 截止报 是否达 项目可 募资金投向 变更项 承诺投资 投资总 期投入 末累计 末投资 到预定 期实现 告期末 到预计 行性是 目(含部 总额 额(1) 金额 投入金 进度(3) 可使用 的效益 累计实 效益 否发生 分变更) 额(2) ＝(2)/(1) 状态日 现的效 重大变 期 益 化 承诺投资项目 1.血必净技改扩产项 23,043. 2013年 76,104. 目 否 20,190 23,939 26 96.26% 03月31 80.38 71是 否 日 15,949. 13,846. 2012年 2.研发中心建设项目 否 6,601 39 79 86.82% 08月31 不适用 否 日 3.投资北京康仁堂药 10,515. 10,534. 2012年 99,242. 业有限公司 否 10,515.48 48 4 100.18% 09月30 2,682.82 87是 否 日 4.中药产品自动化生 70,663. 2018年 -1,276.6 产基地项目 否 91,994.62 92,000 1,725.46 48 76.81% 06月30 207.64 6不适用 否 日 承诺投资项目小计 -- 129,301.1 142,40 1,725.46 118,087 -- -- 2,970.84 174,070 -- -- 3.87 .93 .92 超募资金投向 1、投资北京康仁堂 23,680. 23,680. 2010年 182,179 药业有限公司 否 5,898.61 76 76 100.00% 05月31 4,718.06 .01是 否 日 2、与中国科学院上 2018年 海药物研究所合作 否 4,560 4,560 760 16.67% 12月31 不适用 否 开发抗丙肝新药项 日 目 3、车间技术改造项 1,483.8 2011年 目 否 1,583.6 1,583.6 5 93.70% 06月30 不适用 否 日 2011年 4、ERP信息系统 否 297 297 275.93 92.91% 06月30 不适用 否 日 5、与中国人民解放 军第三军医大学第 3,934.1 2018年 一附属医院合作开 否 4,285 4,285 109.77 3 91.81% 12月31 不适用 否 发治疗脓毒症Ⅰ类 日 新药项目 超募资金投向小计 -- 16,624.21 34,406. 109.77 30,134. -- -- 4,718.06 182,179 -- -- 36 67 .01 合计 -- 145,925.3 176,81 1,835.23 148,222 -- -- 7,688.9 356,249 -- -- 1 0.23 .6 .93 未达到计划进度或 预计收益的情况和 无 原因（分具体项目） 项目可行性发生重 项目可行性未发生重大变化。 大变化的情况说明 适用 公司于2009年上市取得超募资金45,377.52万元。截至2020年3月31日止，公司累计决议使用超募 资金45,377.52万元，不存在无使用计划的超募资金。 1、2010年3月30日，经公司第三届董事会第十五次会议以及2010年4月22日的2009年度股东大 会审议通过，公司使用超募资金5,898.61万元对北京康仁堂药业有限公司增资并成为该公司第一大股 东。公司于2010年3月30日进行公告-《公告008-关于使用超募资金对北京康仁堂药业有限公司增 资的公告》。2011年7月14日，经公司第四届董事会第十六次会议以及2011年8月1日召开的2011 年第三次临时股东大会审议通过，公司使用超募资金17,782.15万元购买新疆力利记投资有限公司所 持北京康仁堂药业有限公司21.75%的股权，购买后，公司持有北京康仁堂药业有限公司股权比例由 42%增加到63.75%，成为其绝对控股股东。公司于2011年7月14日进行公告-《公告026-关于使用 超募资金购买新疆力利记投资有限公司所持北京康仁堂药业有限公司股份的公告》。截至2020年3月 31日止，该项目已实际使用超募资金23,680.76万元。 2、2010年7月12日，经公司第四届董事会第三次会议审议通过，公司使用超募资金4,560万元与中 国科学院上海药物研究所合作开发抗丙肝新药。该项目成功完成后将大大提升公司核心竞争力。公司 超募资金的金额、用于2010年7月13日进行公告-《公告024-关于使用超募资金与中国科学院上海药物研究所合作开发 途及使用进展情况 抗丙肝新药项目的公告》。截至2020年3月31日止，该项目已实际使用超募资金 760.00万元。 3、2010年8月19日，经公司第四届董事会第四次会议以及2010年9月8日召开的2010年第一次临 时股东大会审议通过，公司使用超募资金11,916.59万元对血必净技改扩产项目和研发中心项目分别 增加投资3,749万元和6,286.99万元、对现有生产及其配套设施进行技术改造1,583.60万元以及实施 ERP信息化管理297万元。2011年12月6日经公司第四届董事会第二十次会议以及2011年12月29 日召开的2011年第四次临时股东大会审议通过，公司使用超募资金935.17万元和自有资金2,126.23 万元对研发中心项目增加投资。公司于2011年12月6日进行公告-《公告046-关于研发中心项目变 更募集资金用途及追加投资的公告》。上述项目运行后将大幅提升公司的生产能力、研发实力和管理 水平。截至2020年3月31日止，车间技术改造项目已实际使用超募资金1,483.85万元，ERP信息系 统已实际使用超募资金275.93万元。 4、2010年11月19日，经公司第四届董事会第八次会议审议通过，公司使用超募资金4,285万元与 中国人民解放军第三军医院第一附属医院合作开发治疗脓毒症Ⅰ类新药项目，若项目成功完成将大大 提升公司竞争优势。公司于2010年11月19日进行公告-《公告044-天津红日药业股份有限公司关于 使用超募资金与中国人民解放军第三军医大学第一附属医院合作开发治疗脓毒症Ⅰ类新药项目的公 告》。截至2020年3月31日止，该项目已实际使用超募资金3,934.13万元。 不适用 募集资金投资项目 实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况 适用 1）2009年11月18日，公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于用募集资金置换已投入募 募集资金投资项目 集资金项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 先期投入及置换情 1,858.78万元。目前，相关资金已经置换完成。 况 2）截止至2015年3月12日，公司非公开发行募集资金投资项目“中药产品自动化生产基地项目”先 期投入基地建设资金为66,429,807.78元，其中：①取得土地使用权支付土地出让金及税费 58,119,600.00元；②支付“中药产品自动化生产基地项目”基地建设工程费用8,310,207.78元。因置换 时间距募集资金到账时间已超过6个月，故截止目前，该资金未完成置换。 适用 1、2014年7月18日，公司第五届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金补充流动 资金的议案》，同意公司根据实际情况以5000万元的闲置募集资金暂时用于补充流动资金。使用期限 不超过董事会审议通过之日起6个月，到期将归还至募集资金专户。公司于2014年7月18日进行公 告--《天津红日药业股份有限公司关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》2014-060）。截止 2015年1月15日，公司已将用于暂时补充流动资金的5,000万元归还并转入募集资金专用账户，并 于2015年1月19日公司对该事项进行公告--《天津红日药业股份有限公司关于闲置募集资金暂时补 充流动资金归还的公告》（2015-004）。 2、2015年6月25日，公司第五届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金补充流 动资金的议案》，同意公司根据实际情况使用“中药产品自动化生产基地项目”10,000.00万元暂时补充 流动资金。使用期限自董事会批准之日起不超过6个月，到期将归还至募集资金专户。公司于2015 年6月25日进行公告-《-天津红日药业股份有限公司关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》 （2015-076）。截至2015年11月18日，公司已将用于暂时补充流动资金的10,000.00万元归还并转 入募集资金专用账户，并于2015年11月18日公司对该事项进行公告--《天津红日药业股份有限公司 关于闲置募集资金暂时补充流动资金归还的公告》（2015-119）。 3、2015年11月26日，公司第五届董事会第二十九次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金补充 用闲置募集资金暂 流动资金的议案》，同意公司根据实际情况使用“中药产品自动化生产基地项目”20,000万元的闲置募 时补充流动资金情 集资金暂时补充流动资金。使用期限自董事会批准之日起不超过12个月，并于2015年11月26日公 况 司对该事项进行公告-《-天津红日药业股份有限公司关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》 （2015-123）。截止2016年11月24日，公司已将用于暂时补充流动资金的20,000.00万元归还并转 入募集资金专用账户，并于2016年11月25日公司对此事项进行公告--《天津红日药业股份有限公司 关于闲置募集资金补充流动资金归还的公告》（2016-094）。 4、2016年12月22日，公司第六届董事会第十次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金补充流动 资金的议案》，同意公司根据实际情况使用“中药产品自动化生产基地项目”30,000万元的闲置募集资 金暂时补充流动资金。使用期限自董事会批准之日起不超过12个月，并于2016年12月22日公司对 该事项进行公告--《天津红日药业股份有限公司关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》 （2016-105）。截至2017年8月21日，公司已将用于暂时补充流动资金的30,000.00万元归还并转入 募集资金专用账户，并于2017年8月22日公司对该事项进行公告--《天津红日药业股份有限公司关 于闲置募集资金暂时补充流动资金归还的公告》（2017-044）。 5、2017年8月23日，公司第六届董事会第十四次会议通过了《关于使用闲置募集资金补充流动资金 的议案》，同意公司根据实际情况使用“中药产品自动化生产基地项目”30,000.00万元的闲置募集资金 暂时补充流动资金。使用期限自董事会批准之日起不超过12个月，到期将归还至募集资金专户。公 司于2017年8月23日对该事项进行公告--《天津红日药业股份有限公司关于使用闲置募集资金暂时 补充流动资金的公告》（2017-051）。截至2018年8月15日，公司已将用于暂时补充流动资金的30,000.00 万元归还并转入募集资金专用账户。并于2018年8月16日对该事项进行公告-《天津红日药业股份 有限公司关于闲置募集资金暂时补充流动资金归还的公告》（2018-050）。 6、2018年8月17日，公司第六届董事会第二十二次会议及第六届监事会第十五次会议审议通过了《关 于使用闲置募集资金补充流动资金的议案》。同意公司根据实际情况使用“中药产品自动化生产基地 项目”20,000.00万元的闲置募集资金暂时补充流动资金。使用期限自董事会批准之日起不超过12个 月，到期将归还至募集资金专户。公司于2018年8月21日对该事项进行公告--《天津红日药业股份 有限公司关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（2018-059）。截止2019年8月15日，公 司已将用于暂时补充流动资金的20,000.00万元归还并转入募集资金专用账户。并于2019年8月16 日对该事项进行公告-《天津红日药业股份有限公司关于闲置募集资金暂时补充流动资金归还的公告》 （2019-065）。 7、2019年8月23日，公司第七届董事会第二次会议及第七届监事会第二次会议审议通过了《关于使 用闲置募集资金补充流动资金的议案》。同意公司根据实际情况使用“中药产品自动化生产基地项 目”17,000.00万元的闲置募集资金暂时补充流动资金。使用期限自董事会批准之日起不超过12个月， 到期将归还至募集资金专户。公司于2019年8月23日对该事项进行公告--《天津红日药业股份有限 公司关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（2019-076）。 项目实施出现募集 不适用 资金结余的金额及 原因 尚未使用的募集资 尚未使用的募集资金存放于募集资金专户，用于承诺项目的后续使用。 金用途及去向 募集资金使用及披 血必净技改扩产项目本报告期实现的效益以公司剔除个别报表对子公司北京康仁堂药业有限公司利 露中存在的问题或 润分配确认投资收益后的净利润为基础确认。 其他情况
六、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：天津红日药业股份有限公司
2020年03月31日
单位：元
项目 2020年3月31日 2019年12月31日 流动资产： 货币资金 1,363,314,945.82 987,968,604.04 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 510,000.00 550,000.00 应收账款 2,211,479,175.86 2,034,060,299.69 应收款项融资 95,413,035.07 135,637,585.84 预付款项 129,973,026.89 90,743,575.80 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 74,538,080.38 59,344,701.96 其中：应收利息 27,379.50 107,634.34 应收股利 买入返售金融资产 存货 974,860,236.69 892,164,799.50 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 123,849,004.24 125,731,160.24 流动资产合计 4,973,937,504.95 4,326,200,727.07 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 12,238,307.95 27,955,173.87 其他权益工具投资 269,781,375.06 269,781,375.06 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 1,980,530,111.74 1,995,961,864.49 在建工程 356,344,130.74 311,372,211.30 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 242,598,110.88 236,779,911.59 开发支出 239,347,180.20 239,562,331.95 商誉 799,178,032.54 799,178,032.54 长期待摊费用 55,539,448.85 58,308,744.87 递延所得税资产 85,986,403.95 85,348,496.59 其他非流动资产 117,898,721.01 76,096,557.14 非流动资产合计 4,159,441,822.92 4,100,344,699.40 资产总计 9,133,379,327.87 8,426,545,426.47 流动负债： 短期借款 844,780,964.56 324,811,077.63 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 21,024,980.00 19,430,953.00 应付账款 546,934,154.84 472,948,487.94 预收款项 63,237,663.35 52,618,986.23 合同负债 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 13,066,939.05 54,324,683.65 应交税费 24,464,816.91 67,057,933.29 其他应付款 313,163,452.59 241,433,854.86 其中：应付利息 161,816.77 268,127.36 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 1,826,672,971.30 1,232,625,976.60 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 97,560,000.00 45,000,000.00 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 53,838,444.29 54,127,548.09 递延所得税负债 4,395,692.31 4,493,867.22 其他非流动负债 20,000,000.00 20,000,000.00 非流动负债合计 175,794,136.60 123,621,415.31 负债合计 2,002,467,107.90 1,356,247,391.91 所有者权益： 股本 3,005,704,837.00 3,005,704,837.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 594,979,146.56 586,145,871.56 减：库存股 其他综合收益 -19,443,681.32 -20,901,350.59 专项储备 盈余公积 134,385,631.45 134,385,631.45 一般风险准备 未分配利润 3,190,370,243.86 3,081,041,514.37 归属于母公司所有者权益合计 6,905,996,177.55 6,786,376,503.79 少数股东权益 224,916,042.42 283,921,530.77 所有者权益合计 7,130,912,219.97 7,070,298,034.56 负债和所有者权益总计 9,133,379,327.87 8,426,545,426.47
法定代表人：姚小青 主管会计工作负责人：蓝武军 会计机构负责人：蓝武军
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2020年3月31日 2019年12月31日 流动资产： 货币资金 275,841,668.44 139,954,937.25 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 4,678,366.00 4,557,526.00 应收款项融资 预付款项 35,243,249.54 29,056,310.59 其他应收款 13,956,188.86 13,540,744.10 其中：应收利息 应收股利 存货 105,817,000.20 115,082,684.05 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 711,058,442.05 402,721,303.56 流动资产合计 1,146,594,915.09 704,913,505.55 非流动资产： 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 3,426,876,061.24 3,335,962,802.16 其他权益工具投资 268,771,375.06 268,771,375.06 其他非流动金融资产 投资性房地产 5,835,334.11 5,877,682.37 固定资产 378,992,588.09 387,341,002.10 在建工程 2,995,405.57 3,331,227.70 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 43,175,184.72 32,837,259.91 开发支出 208,846,929.19 211,597,334.42 商誉 长期待摊费用 24,515,315.41 25,668,843.36 递延所得税资产 5,867,171.57 5,072,061.69 其他非流动资产 8,542,632.92 5,517,137.15 非流动资产合计 4,374,417,997.88 4,281,976,725.92 资产总计 5,521,012,912.97 4,986,890,231.47 流动负债： 短期借款 335,000,000.00 47,000,000.00 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 13,426,484.45 46,551,581.76 预收款项 147,948,111.59 185,624,816.77 合同负债 应付职工薪酬 1,446,053.15 18,857,701.42 应交税费 272,093.23 1,357,081.49 其他应付款 9,451,003.23 7,437,275.46 其中：应付利息 54,666.67 54,666.67 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 507,543,745.65 306,828,456.90 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 6,040,913.40 6,534,700.29 递延所得税负债 12,107.25 其他非流动负债 非流动负债合计 6,040,913.40 6,546,807.54 负债合计 513,584,659.05 313,375,264.44 所有者权益： 股本 3,005,704,837.00 3,005,704,837.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 976,969,351.09 968,084,476.09 减：库存股 其他综合收益 -21,340,822.26 -21,340,822.26 专项储备 盈余公积 134,385,631.45 134,385,631.45 未分配利润 911,709,256.64 586,680,844.75 所有者权益合计 5,007,428,253.92 4,673,514,967.03 负债和所有者权益总计 5,521,012,912.97 4,986,890,231.47
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 1,125,977,360.26 1,043,822,547.01 其中：营业收入 1,125,977,360.26 1,043,822,547.01 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 991,659,589.04 845,483,998.57 其中：营业成本 448,885,139.40 307,983,438.20 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 10,564,348.15 12,791,161.37 销售费用 422,074,758.67 419,765,569.14 管理费用 84,982,742.21 74,724,169.58 研发费用 22,839,875.67 27,489,231.03 财务费用 2,312,724.94 2,730,429.25 其中：利息费用 4,677,605.53 1,873,791.31 利息收入 2,629,513.31 3,146,052.64 加：其他收益 3,718,441.13 2,349,942.23 投资收益（损失以“－”号填 -12,570.22 12,014,623.91 列） 其中：对联营企业和合营企业 -12,570.22 12,014,623.91 的投资收益 以摊余成本计量的金融 资产终止确认收益 汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“－” 号填列） 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号填 -16,146,150.25 -10,375,112.73 列） 资产减值损失（损失以“-”号填 459,452.78 261,458.72 列） 资产处置收益（损失以“-”号填 -14,025.74 列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 122,322,918.92 202,589,460.57 加：营业外收入 10,269,472.23 12,199,270.25 减：营业外支出 3,291,608.41 15,552,183.20 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 129,300,782.74 199,236,547.62 减：所得税费用 22,129,141.60 22,916,824.63 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 107,171,641.14 176,319,722.99 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“－” 107,171,641.14 176,319,722.99 号填列） 2.终止经营净利润（净亏损以“－” 号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司所有者的净利润 109,328,729.49 175,345,606.75 2.少数股东损益 -2,157,088.35 974,116.24 六、其他综合收益的税后净额 1,457,669.27 -2,685,644.44 归属母公司所有者的其他综合收益 1,457,669.27 -2,685,644.44 的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他综 合收益 1.重新计量设定受益计划变 动额 2.权益法下不能转损益的其 他综合收益 3.其他权益工具投资公允价 值变动 4.企业自身信用风险公允价 值变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综合 1,457,669.27 -2,685,644.44 收益 1.权益法下可转损益的其他 综合收益 2.其他债权投资公允价值变 动 3.金融资产重分类计入其他 综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准 备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 1,457,669.27 -2,685,644.44 7.其他 归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额 七、综合收益总额 108,629,310.41 173,634,078.55 归属于母公司所有者的综合收益 110,786,398.76 172,659,962.31 总额 归属于少数股东的综合收益总额 -2,157,088.35 974,116.24 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.04 0.06 （二）稀释每股收益 0.04 0.06
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
法定代表人：姚小青 主管会计工作负责人：蓝武军 会计机构负责人：蓝武军
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额 一、营业收入 79,625,295.78 251,048,549.12 减：营业成本 40,455,395.12 69,021,105.98 税金及附加 69,131.67 4,110,537.01 销售费用 8,186,186.95 19,487,103.48 管理费用 27,926,604.85 20,868,776.03 研发费用 4,830,497.29 7,571,348.34 财务费用 -1,808,803.67 -922,936.46 其中：利息费用 939,827.77 利息收入 2,866,222.01 1,029,058.65 加：其他收益 1,190,101.05 347,358.32 投资收益（损失以“－”号填 323,931,657.29 12,023,918.42 列） 其中：对联营企业和合营企 -12,570.22 12,023,918.42 业的投资收益 以摊余成本计量的金融 资产终止确认收益（损失以“-”号填 列） 净敞口套期收益（损失以 “－”号填列） 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号 -279,769.38 -160,092.40 填列） 资产减值损失（损失以“-”号 填列） 资产处置收益（损失以“-”号 10.00 填列） 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 324,808,272.53 143,123,809.08 加：营业外收入 786.35 8,643.98 减：营业外支出 538,987.55 三、利润总额（亏损总额以“－”号填 324,270,071.33 143,132,453.06 列） 减：所得税费用 -758,340.56 21,287,430.53 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 325,028,411.89 121,845,022.53 （一）持续经营净利润（净亏损 325,028,411.89 121,845,022.53 以“－”号填列） （二）终止经营净利润（净亏损 以“－”号填列） 五、其他综合收益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他 综合收益 1.重新计量设定受益计划 变动额 2.权益法下不能转损益的 其他综合收益 3.其他权益工具投资公允 价值变动 4.企业自身信用风险公允 价值变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综 合收益 1.权益法下可转损益的其 他综合收益 2.其他债权投资公允价值 变动 3.金融资产重分类计入其 他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值 准备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 7.其他 六、综合收益总额 325,028,411.89 121,845,022.53 七、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1,098,422,117.56 1,117,532,591.10 客户存款和同业存放款项净增加 额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加 额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 3,060,083.74 6,188,572.63 收到其他与经营活动有关的现金 76,748,297.23 53,444,999.04 经营活动现金流入小计 1,178,230,498.53 1,177,166,162.77 购买商品、接受劳务支付的现金 430,486,725.20 330,841,743.21 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加 额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现 198,770,891.12 163,855,734.55 金 支付的各项税费 151,163,045.85 119,772,609.84 支付其他与经营活动有关的现金 415,258,944.78 512,867,365.12 经营活动现金流出小计 1,195,679,606.95 1,127,337,452.72 经营活动产生的现金流量净额 -17,449,108.42 49,828,710.05 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 6,150,533.43 106,044,750.30 取得投资收益收到的现金 15,811,930.03 1,828,949.80 处置固定资产、无形资产和其他 49,970.00 长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 22,012,433.46 107,873,700.10 购建固定资产、无形资产和其他 158,491,702.97 81,671,727.29 长期资产支付的现金 投资支付的现金 66,258,167.76 108,650,533.43 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 224,749,870.73 190,322,260.72 投资活动产生的现金流量净额 -202,737,437.27 -82,448,560.62 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 3,100,000.00 10,980,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金 取得借款收到的现金 609,380,619.44 104,500,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 976,800.15 筹资活动现金流入小计 613,457,419.59 115,480,000.00 偿还债务支付的现金 15,000,000.00 150,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付 5,463,842.04 1,759,454.18 的现金 其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 16,200,000.00 筹资活动现金流出小计 20,463,842.04 167,959,454.18 筹资活动产生的现金流量净额 592,993,577.55 -52,479,454.18 四、汇率变动对现金及现金等价物的 1,787,199.09 -3,001,773.61 影响 五、现金及现金等价物净增加额 374,594,230.95 -88,101,078.36 加：期初现金及现金等价物余额 968,980,463.96 1,088,664,817.27 六、期末现金及现金等价物余额 1,343,574,694.91 1,000,563,738.91
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 52,163,700.00 247,928,667.07 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 3,156,880.67 265,674.11 经营活动现金流入小计 55,320,580.67 248,194,341.18 购买商品、接受劳务支付的现金 63,138,298.19 43,867,304.51 支付给职工以及为职工支付的现 49,165,706.76 49,293,309.16 金 支付的各项税费 72,208.10 30,476,350.76 支付其他与经营活动有关的现金 9,427,656.88 31,646,274.34 经营活动现金流出小计 121,803,869.93 155,283,238.77 经营活动产生的现金流量净额 -66,483,289.26 92,911,102.41 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 100,000,000.00 取得投资收益收到的现金 339,648,523.21 3,523,166.67 处置固定资产、无形资产和其他 40,000.00 1,030.00 长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 37,786,508.66 290,000.00 投资活动现金流入小计 377,475,031.87 103,814,196.67 购建固定资产、无形资产和其他 6,804,771.39 8,395,460.54 长期资产支付的现金 投资支付的现金 103,260,000.00 102,500,000.00 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 352,100,412.26 21,375,333.33 投资活动现金流出小计 462,165,183.65 132,270,793.87 投资活动产生的现金流量净额 -84,690,151.78 -28,456,597.20 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 288,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 976,800.15 筹资活动现金流入小计 288,976,800.15 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付 939,827.77 的现金 支付其他与筹资活动有关的现金 16,200,000.00 筹资活动现金流出小计 939,827.77 16,200,000.00 筹资活动产生的现金流量净额 288,036,972.38 -16,200,000.00 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 五、现金及现金等价物净增加额 136,863,531.34 48,254,505.21 加：期初现金及现金等价物余额 138,978,137.10 77,696,029.55 六、期末现金及现金等价物余额 275,841,668.44 125,950,534.76
二、财务报表调整情况说明
1、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√ 适用 □ 不适用
合并资产负债表
单位：元
项目 2019年12月31日 2020年01月01日 调整数 流动资产： 货币资金 987,968,604.04 987,968,604.04 应收票据 550,000.00 550,000.00 应收账款 2,034,060,299.69 2,034,060,299.69 应收款项融资 135,637,585.84 135,637,585.84 预付款项 90,743,575.80 90,743,575.80 其他应收款 59,344,701.96 59,344,701.96 其中：应收利息 107,634.34 107,634.34 存货 892,164,799.50 892,164,799.50 其他流动资产 125,731,160.24 125,731,160.24 流动资产合计 4,326,200,727.07 4,326,200,727.07 非流动资产： 长期股权投资 27,955,173.87 27,955,173.87 其他权益工具投资 269,781,375.06 269,781,375.06 固定资产 1,995,961,864.49 1,995,961,864.49 在建工程 311,372,211.30 311,372,211.30 无形资产 236,779,911.59 236,779,911.59 开发支出 239,562,331.95 239,562,331.95 商誉 799,178,032.54 799,178,032.54 长期待摊费用 58,308,744.87 58,308,744.87 递延所得税资产 85,348,496.59 85,348,496.59 其他非流动资产 76,096,557.14 76,096,557.14 非流动资产合计 4,100,344,699.40 4,100,344,699.40 资产总计 8,426,545,426.47 8,426,545,426.47 流动负债： 短期借款 324,811,077.63 324,811,077.63 应付票据 19,430,953.00 19,430,953.00 应付账款 472,948,487.94 472,948,487.94 预收款项 52,618,986.23 52,618,986.23 应付职工薪酬 54,324,683.65 54,324,683.65 应交税费 67,057,933.29 67,057,933.29 其他应付款 241,433,854.86 241,433,854.86 其中：应付利息 268,127.36 268,127.36 流动负债合计 1,232,625,976.60 1,232,625,976.60 非流动负债： 长期借款 45,000,000.00 45,000,000.00 递延收益 54,127,548.09 54,127,548.09 递延所得税负债 4,493,867.22 4,493,867.22 其他非流动负债 20,000,000.00 20,000,000.00 非流动负债合计 123,621,415.31 123,621,415.31 负债合计 1,356,247,391.91 1,356,247,391.91 所有者权益： 股本 3,005,704,837.00 3,005,704,837.00 资本公积 586,145,871.56 586,145,871.56 其他综合收益 -20,901,350.59 -20,901,350.59 盈余公积 134,385,631.45 134,385,631.45 未分配利润 3,081,041,514.37 3,081,041,514.37 归属于母公司所有者权益 6,786,376,503.79 6,786,376,503.79 合计 少数股东权益 283,921,530.77 283,921,530.77 所有者权益合计 7,070,298,034.56 7,070,298,034.56 负债和所有者权益总计 8,426,545,426.47 8,426,545,426.47
调整情况说明
母公司资产负债表
单位：元
项目 2019年12月31日 2020年01月01日 调整数 流动资产： 货币资金 139,954,937.25 139,954,937.25 应收账款 4,557,526.00 4,557,526.00 预付款项 29,056,310.59 29,056,310.59 其他应收款 13,540,744.10 13,540,744.10 存货 115,082,684.05 115,082,684.05 其他流动资产 402,721,303.56 402,721,303.56 流动资产合计 704,913,505.55 704,913,505.55 非流动资产： 长期股权投资 3,335,962,802.16 3,335,962,802.16 其他权益工具投资 268,771,375.06 268,771,375.06 投资性房地产 5,877,682.37 5,877,682.37 固定资产 387,341,002.10 387,341,002.10 在建工程 3,331,227.70 3,331,227.70 无形资产 32,837,259.91 32,837,259.91 开发支出 211,597,334.42 211,597,334.42 长期待摊费用 25,668,843.36 25,668,843.36 递延所得税资产 5,072,061.69 5,072,061.69 其他非流动资产 5,517,137.15 5,517,137.15 非流动资产合计 4,281,976,725.92 4,281,976,725.92 资产总计 4,986,890,231.47 4,986,890,231.47 流动负债： 短期借款 47,000,000.00 47,000,000.00 应付账款 46,551,581.76 46,551,581.76 预收款项 185,624,816.77 185,624,816.77 应付职工薪酬 18,857,701.42 18,857,701.42 应交税费 1,357,081.49 1,357,081.49 其他应付款 7,437,275.46 7,437,275.46 其中：应付利息 54,666.67 54,666.67 流动负债合计 306,828,456.90 306,828,456.90 非流动负债： 递延收益 6,534,700.29 6,534,700.29 递延所得税负债 12,107.25 12,107.25 非流动负债合计 6,546,807.54 6,546,807.54 负债合计 313,375,264.44 313,375,264.44 所有者权益： 股本 3,005,704,837.00 3,005,704,837.00 资本公积 968,084,476.09 968,084,476.09 其他综合收益 -21,340,822.26 -21,340,822.26 盈余公积 134,385,631.45 134,385,631.45 未分配利润 586,680,844.75 586,680,844.75 所有者权益合计 4,673,514,967.03 4,673,514,967.03 负债和所有者权益总计 4,986,890,231.47 4,986,890,231.47
调整情况说明
2、2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。 本文由星云财经网发布，不代表星云财经网立场，版权归原作者所有，若侵犯了您的权利请与我们联系。 |
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