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《科技成果转化工作指南》

科技评估中心 中国科技评估与成果管理研究会 编著

北京理工大学出版社

2021年12月7日收到了国家科技评估中心寄来的《科技成果转化工作指南》一书，迫不及待地翻阅开来。《科技成果转化工作指南》是由国家科技评估中心和中国科技评估与成果管理研究会编著，北京理工大学出版社于2021年11月出版，39.4万字，定价89元。

01

科技成果转化书籍中添加了份量很重的一员

随着科技成果转移转化的深入推进，科技成果转移转化的参与者、研究者、关注者越来越多，相关的书箱不断涌现出来。有理论研究的，有实务操作的，有数据分析的，有经验总结的，等等。

自2016年以来，我先后发表了《科技成果转化操作实务》、《科技成果转化疑解》、《科技成果转化政策导读》和《科技成果转移转化案例解析》等著作，均是实务操作类，主要读者对象是科研人员、技术转移人员、政府有关部门主管科技成果转移转化的人员。参与了多部著作的编写，包括同济大学出版社2018年出版的《技术经纪人培训教程》和《科技成果转化工作指南》等。看到过的有关科技成果转化的著作就更多了。在众多的书籍中，《科技成果转化工作指南》份量很重，从其书名上看，顾名思义，是对科技成果转化工作提供实务操作的指南，是一本科技成果转移转化工作的工具书。

02

内容丰富

该书分九章，从章节编排看，按照概述-机构与人才-转化方式-成果评估-知识产权-金融支持-收益分配-国际技术转移-法规与政策顺序编排，其主要内容为：

第一章是科技成果转化概述。认为科技成果转化有六个方面的重要作用，包括实施创新驱动发展战略的重要任务、推动经济高质量发展的强大引擎、供给侧结构性改革的重要抓手等，具有转化速度加快、转化主体与方式趋多样化、要素市场配置更完善等特点；将成果转化分成新中国成立至改革开放前的自力更生阶段、改革开放至党的十八大的支撑科技兴国战略阶段和党的十八大以来的新时代全面系统推进阶段；认为科技成果转化与技术转移的“基本内涵是一致的，只是表达习惯不同”，因此不区分科技成果转化与技术转移，只是“根据在不同语境、不同活动内容使用不同术语”；将科技成果转化的主体类型分为供给侧、需求侧、公共服务侧和市场服务侧，要素类型分为政策环境、机构平台、人才要素和资金+资本和数据要素；总结了科技成果转化取得的成效，面临的问题与挑战，提出了7个方面的重点发展方向。

第二章是科技成果转化机构与人才。按主体和业务类别介绍了科技成果转化机构的分类和功能定位，以案例的方式分别介绍了高校院所技术转移机构和社会化技术转移机构运营与管理实践，以及新型研发机构和孵化器、加速器等平台载体，从能力要求、培养模式和案例借鉴等方面介绍了科技成果转化人才队伍建设。

第三章是科技成果转化方式和流程。详解了《促进科技成果转化法》第十六条规定的转化方式及其流程，以及选择转化方式的参考因素包括技术成熟度与市场成熟度、后续研发难度及其归属、资金投入强度、产业化风险，在实操中，选择转化方式和流程时需关注中间试验、交易定价、转化合同、国资管理、税收减免等因素。

第四章是科技评估。介绍了科技成果评估的基础知识，包括指标、流程、方法、标准与规范，并介绍了6个评估案例。

第五章是科技成果转化中的知识产权运用。介绍了知识产权保护环节及其对科技成果转化的作用，高价值专利布局需考虑的因素，专利布局模式，列出了专利布局的一般流程和科技成果转化中立项、研发和转化三个阶段的专利布局流程；高价值专利评估与筛选，包括成果信息披露与评估指标体系、专利分级指标体系；知识产权运营的特征、方式及相关服务。

第六章是科技成果转化中的科技金融支持。介绍了科技金融的主体构成及对科技成果转化的重要性；支持科技成果转化的科技金融类型，包括财政科技投入、风险投资、科技货款、科技保险、债券市场；成果验证、企业初创、企业发展三个阶段的科技金融支持；科技成果转化项目融资流程及获取科技金融支持的关键点。

第七章是科技成果转化收益分配。介绍了分配政策、分配对象、分配方式等，对国家设立的高校院所、国有科技企业的分配政策进行详细解读；赋权改革政策及地方探索；解读了三个典型案例。

第八章是国际技术转移。介绍国际技术转移概念、理论和作用，国外技术转移特点；国际技术转移模式，包括政府层面、企业主导和高校院所推动三种模式；国际技术转移基本规则，包括知识产权保护的国际条约、《与贸易有关的知识产权协定》、《关税及贸易总协定》等；国际技术转移流程，并介绍了四个典型案例。

第九章是科技成果转化法规与政策。介绍资金、技术、人才三个方面的政策，并结合案例详细解读了技术转让、科技成果作价投资和职务科技成果赋权改革三项政策。

各章节之间的关系可以理解为：

第一章概述是总纲，是基础，是全貌，为本书其他章节定下基调，并指明了科技成果转化的方向，因而起到统领全书的作用；

第二章机构与人才是科技成果转移转化的途径、渠道，是本书的重点，在本书中的地位不言而喻；

第三章转化方式及其选择是科技成果转化的重要一环，也是一项重要决策事项，直接决定了科技成果定价、融资、收益分配、政策法规适用等；

第四章科技成果评估是科技成果转化的重要一环，既决定了科技成果如何转化，也是科技成果定价必不可少的一环；

第五章知识产权布局决定了科技成果的质量及其商业价值大小，有否转化价值，项目研发阶段的知识产权布局直接影响成果转化成效；

第六章科技金融是科技成果转化的关键要素，可决定科技成果转化的速度、效率及成败；

第七章收益分配让科技人员名利双收，有助于充分激发科技人员的积极性和创造性；

第八章国际技术转移是科技成果转化的一条重要途径，是第二章机构与人才的补充；

第九章的法规与政策是保障措施。

03

层次很高

该书是对科技成果转化政策法规的权威解读和实操的权威指导。其权威性体现在以下四个方面：

一是科技部党组书记、部长王志刚为该书撰写序言。

二是编著者是两家国家级机构——国家科技评估中心和中国科技评估与成果管理研究会。前者是科技部直属事业单位，在科技成果转化方面开展了一系列科技评估和研究工作，后者是科技部主管、民政部注册的国家一级社团组织，其委托管理单位就是国家科技评估中心，科技成果管理、转移转化是其主要业务活动。而且这两家机构先后编著出版了2018、2019和2020三个年度的《中国科技成果转化年度报告（高等院校与科研院所篇）》，在科技成果转化方面有丰富的积累。

三是成立了由12名编委组成的编委会，由中国科技成果管理研究会理事长郭向远任顾问，由国家科技评估中心主任聂飙和科技部政策法规与创新体系建设司司长解敏任编委会主任，国家科技评估中心副总评估师韩军任副主任。顾问、编委会主任、副主任不是挂名的，而是实实在在干活的。从该书的后记可看到，“全书由郭向远、聂飙和韩军统稿”。

四是知名的专业人士参与编写。该书的编写组成员多达25人之多。从后记列出的编写组成员名单及其参与编写的章节看，都是深耕科技成果转化多年的专业人士，且来源很广泛。有来自知名大学从事技术转移的，如上海交通大学刘群彥、北京理工大学陈柏强、广东工业大学夏文勇等；有专业从事技术转移服务的，如中部知光技术转移有限公司董事长兼总经理罗林波等。从书的内容看，充分反映出该书是很专业的，是其实践经验的总结。例如，第三章的“科技成果转化的流程”和“转化方式和流程需关注的因素”都应是作者在实践中总结提炼出来的。

04

强化知识性与可操作性，纵深感很强

第一章对科技成果转化发展历程从新中国成立开始到现在70多年的发展历程进行了梳理，主线清晰，重点突出，重要事件和重要政策文件交待清楚，不仅总结了经验，也提出了问题与挑战，还指明了发展方向。对科技成果、科技成果转化、科技成果评估、知识产权、高价值专利及其布局、科技金融、国际技术转移等概念进行了分析和界定，让读者准确掌握基本概念，充分体现了较强的知识性。在此基础上梳理实操流程及操作要点，有的还附上表格（单），并用案例加以说明，强调实操性。

该书第一个突出特点就是案例多，用案例解析观点，说明问题，具有很强的可读性；第二个特点就是强化流程，列出了操作步骤，操作要点，甚至用案例来解析操作流程，具有很强的实操性。其纵深感不仅体现在时间跨度长，政策解读深入，也体现在对流程的细节把握上，列明的环节、操作要点及相关资料等。

05

精雕细琢

笔者从2020年7月16日应邀加入科技成果转化工作指南编写组到2021年11月正式出版，前后经历1年4个月。编著单位先后召开了启动会和内部讨论会，因不在北京，均没能参加这些活动，但也感受到编著者的严谨、细致、字斟句酌，注重细节，注重表达准确。

自从《促进科技成果转化法》于2015年修订以来，在科技成果转移转化向纵深推进的过程中，一方面，相关政策法规文件不断出台，科技成果转移转化的利好不断出现，激发更多的科技人员投身到科技成果转移转化，另一方面，中央不断简政放权，要求高校院所和企业能够接得住，进而对合法合规地推进科技成果转化提出了更高的要求。

合法合规反映在流程上，体现在细节中，体现在对政策法规的准确理解，因而科技成果转移转化流程合规和实操可行显得很迫切，特别是要经得起巡视、审计等检查。最近，有一个机构要求笔者专门讲解科技成果转化流程、详细介绍操作要点。这不是个别现象，而是带有普遍性。但目前这方面的书籍很少，《科技成果转化工作指南》的出版，正好可以填补这一空白。

相信，科技成果转化从业者运用好《科技成果转化工作指南》，合法合规地实施科技成果转化，切实解决不敢转的问题。

目录

第一章 科技成果转化概述 1

第一节 科技成果转化的重要作用及新时代主要特点 1

第二节 我国科技成果转化发展历程 5

第三节 科技成果转化相关基本概念 17

第四节 科技成果转化生态体系概况 21

第五节 科技成果转化现状及发展趋势 26

第二章 科技成果转化机构与人才33

第一节 科技成果转化机构 33

第二节 技术转移机构 36

第三节 技术交易市场 42

第四节 新型研发机构 46

第五节 孵化器、加速器等平台载体 54

第六节 科技成果转化人才 59

第三章 科技成果转化方式和流程65

第一节 科技成果的转化方式 65

第二节 科技成果转化的流程 71

第三节 转化方式和流程需关注的因素 81

第四章 科技成果评估 91

第一节 科技成果评估概述 91

第二节 科技成果评估主体与要求 94

第三节 科技成果评估指标内容与方法 97

第四节 科技成果评估流程与方法 107

第五节 科技成果评估标准与规范 112

第六节 科技成果评估案例 119

第五章 科技成果转化中的知识产权应用127

第一节 科技成果转化与知识产权 127

第二节 高价值专利布局 130

第三节 高价值专利评估与筛选 141

第四节 知识产权运营 146

第六章 科技成果转化中的科技金融支持 156

第一节 科技金融概述 156

第二节 支持科技成果转化的科技金融类型 159

第三节 科技成果转化不同阶段的科技金融支持 168

第四节 风险投资是促进科技成果转化的重要方式 172

第五节 科技金融实操 176

第七章 科技成果转化收益分配 181

第一节 分配政策及重要意义 181

第二节 分配对象 182

第三节 分配方式 184

第四节 科技成果转化激励政策 190

第五节 典型案例 201

第八章 国际技术转移 205

第一节 国际技术转移概述 205

第二节 国际技术转移模式 209

第三节 国际技术转移基本规则 213

第四节 国际技术转移事务与案例 220

第九章 科技成果转化法规与政策 231

第一节 科技成果转化法律犯规与政策分类 231

第二节 科技成果转移转化热点法律法规与政策解析 243

附录 现行科技成果转化法规与政策目录（截至2021年8月） 252

附件 科技部印发的技术转让合同示范文本 262

后记 271

编委会

顾问：郭向远

主任：聂 飙 解 敏

副主任：韩 军

编委:（按姓氏笔画排序）

李志民 张春鹏 陈兆莹 聂 飙

徐耀玲 高文义 郭书贵 黄灿宏

董红霞 韩 军 解 敏 霍 竹

编写组

编写组：（按姓氏笔画排序）

马天旗 王天琪 刘斯达 刘群彦

孙 芸 李 威 李思敏 李桃红

肖克峰 吴寿仁 张 丁 张 杰

张春鹏 张静园 陈荣根 陈柏强

范宇婷 罗林波 钟 科 夏文勇

盛 睿 梁玲玲 董红霞 鲁 露

曾津国

编辑邮箱：[email protected]

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