全国碳市场计划纳入配额管理范围的行业

◆计划纳入行业：8 大行业 22个主要子行业

◆首批纳入行业：电力行业（发电、热电联产）

为什么发电行业率先纳入全国碳市场？

据生态环境部副部长赵英民介绍，发电行业是首个纳入全国碳市场的行业，在市场启动初期，只在发电行业重点排放单位之间开展配额现货交易，并衔接我国正在实行的碳排放强度管理制度，采取基准法对全国发电行业重点排放单位分配核发首批配额。

为何全国碳市场选择以发电行业为突破口？赵英民指出，这样的安排有两方面考虑。

一是，发电行业直接烧煤，二氧化碳排放量比较大。包括自备电厂在内的全国2000多家发电行业重点排放单位，年排放二氧化碳超过了40亿吨，首先把发电行业作为首批启动行业，能够充分地发挥碳市场控制温室气体排放的积极作用。

二是，发电行业的管理制度相对健全，数据基础比较好，排放数据的准确、有效获取是开展碳市场交易的前提。发电行业产品单一，排放数据的计量设施完备，整个行业的自动化管理程度高，数据管理规范，而且容易核实，配额分配简便易行。而且从国际经验看，发电行业都是各国碳市场优先选择纳入的行业。该行业二氧化碳排放大、煤炭消费多，首先纳入可以同时起到减污降碳协同的作用。

什么样的企业会被纳入全国碳市场？

纳入2021、2022年度全国碳市场配额管理的重点排放单位为2020和2021年任一年温室气体排放量达2.6万吨二氧化碳当量（综合能源消费量约1万吨标准煤）及以上的发电行业企业或其他经济组织。不具备发电能力的纯供热设施（热源在 2021 和 2022 年与发电设施保持物理隔断）、2021 或 2022年新投产机组不纳入当年度配额管理。

需要注意的是，纳入全国碳排放权交易市场的重点排放单位，不再参与地方碳排放权交易试点市场。

纳入配额管理的电力行业的机组判定标准

暂不纳入配额管理的电力行业的机组判定标准

发电行业配额分配方法

2021、2022年度配额实行免费分配，采用基准法核算机组配额量，计算公式如下：

1、燃煤机组配额计算方法

（1）机组供电二氧化碳配额量

（2）机组供热二氧化碳配额量

2、燃气机组配额计算方法

（1）机组供电二氧化碳配额量

（2）机组供热二氧化碳配额量

全国碳市场总量设定

碳排放配额总量由碳市场覆盖范围、经济增长预期和控制温室气体排放目标等因素共同决定，具体设定方法为“自下而上”。

配额分配工作流程

配额分配步骤

1、配额预分配70%

2021、2022年度各机组预分配配额量均为2021年该机组经核查排放量的70%，将重点排放单位拥有的所有机组相应的预分配配额量进行加总，得到其2021、2022年度的预分配配额量。全国碳排放权注册登记机构依据省级生态环境主管部门报送的正式文件，配合省级生态环境主管部门核对预分配配额量，并将预分配配额发放至重点排放单位帐户。

2、配额核定

（1）纯凝发电机组

第一步：省级生态环境主管部门核实机组凝汽器的冷却方式，2021、2022年度机组的负荷（出力）系数和供电量（MWh）数据。

第二步：按机组 2021、2022年度的供电量，乘以机组所属类别的相应年度供电基准值、冷却方式修正系数、供热量修正系数（实际取值为1）和负荷（出力）系数修正系数，分别核定机组2021年度和2022年度配额量。

第三步：最终核定的各年度配额量与相应年度预分配配额量不一致的，以最终核定的配额量为准，多退少补。

（2）热电联产机组

第一步：省级生态环境主管部门核实机组凝汽器的冷却方式，2021、2022年度机组的负荷（出力）系数、供热比、供电量（MWh）、供热量（GJ）数据。

第二步：按机组 2021、2022 年度的供电量，乘以机组所属类别的相应年度供电基准值、冷却方式修正系数、供热量修正系数和负荷（出力）系数修正系数，核定机组2021年度和 2022 年度供电配额量。

第三步：按机组 2021、2022 年度的供热量，乘以机组所属类别相应年度的供热基准值，核定机组2021年度和2022年度供热配额量。

第四步：将第二步和第三步的计算结果加总，得到机组各年度最终核定的配额量。

第五步：最终核定的各年度配额量与相应年度预分配配额量不一致的，以最终核定的配额量为准，多退少补。

配额清缴

配额清缴，是指在规定的期间内，向分配配额的省级生态环境主管部门提交不少于其经核查确认实际排放量的配额或抵销量。

配额清缴是重点排放单位应履行的义务，如果没有按时足量清缴配额企业将面临罚则，分别是：（1）限期改正，处二万元以上三万元以下的罚款；（2）逾期未改正的，下一年度核减等量欠缴部分配额。（来源：《碳排放权交易管理办法（试行）》第四十条）

全国碳市场运行初期，为了保证企业能够适应碳市场的运行，主管部门给出了惠企政策。《2021、2022年度全国碳排放权交易配额总量设定与分配实施方案（发电行业）》中相关规定如下：

1、燃气机组豁免

当燃气机组年度经核查排放量大于根据本方案规定的核算方法核定的配额量时，应发放配额量等于其经核查排放量。当燃气机组年度经核查排放量小于核定的配额量时，应发放配额量等于核定的配额量。

2、重点排放单位超过履约缺口率上限豁免

设定20%的配额缺口率（应清缴配额量与应发放配额量之间的差值与应清缴配额量的比值）上限，当重点排放单位核定的年度配额量小于经核查排放量的80%时，其应发放配额量等于年度经核查排放量的80%；当大于等于80%时，其应发放配额量等于核定配额量。

3、2023 年度配额预支

对配额缺口率在10%及以上的重点排放单位，确因经营困难无法完成履约的，可从2023年度预分配配额中预支部分配额完成履约，预支量不超过配额缺口量的50%。

不难看出，这些政策保证了企业在碳市场运行初期为碳排放买单的成本是有限的。

配额抵消机制

抵消机制是指允许碳交易体系外的温室气体减排项目产生的减排量“冲抵”承担减排义务的重点排放单位的温室气体排放量，从而为重点排放单位提供除提交碳排放权（排放配额）之外的另外一种完成清缴义务的手段。

根据《碳排放权交易管理办法（试行）》第二十九条，重点排放单位每年可以使用国家核证自愿减排量（CCER）抵销碳排放配额的清缴。

CCER交易原理

CCER抵消机制

◆为什么要限制CCER的抵消比例？

首先，碳市场的形成机制的核心是配额的总量控制，通过配额总量的不断减少，来推动碳市场的运行。其次，在中国的试点地区交易中，曾经也有过类似的案例，抵消比例如果设置的过高会影响了碳市场的运行。

在欧盟碳市场的发展历程中，也有因为使用过多抵消比例的CER而让市场价格低迷历史，而在欧盟第四阶段（2021至2030）中，更是取消了减排量抵消机制。

配额交易方式

全国碳市场基本架构体系

全国碳市场交易的标的是配额。配额是碳排放权的记载凭证，所有交易的配额都是统一登记在登记簿里面，由政府进行管理。在同一碳排放权交易体系中，由于实行的是碳排放总量控制，所以配额的总数是确定的，政府不能随意增加配额发放。

碳排放权交易应当通过全国碳排放权交易系统进行，可以采取协议转让、单向竟价或者其他符合规定的方式。

1、挂牌协议交易

定义：挂牌协议交易是指交易主体通过交易系统提交卖出或买入挂牌申报，意向方对挂牌申报进行协商并确认成交的交易方式。

数量要求：单笔买卖最大申报数量应当小于10万吨。

成交方式：意向方查看实时挂单行情，以价格优先的原则，在对手方实时最优5个价位内以对手方价格为成交价依次选择，提交申报完成交易。同一价位有多个挂牌申报的，意向方可以选择任意对手方完成交易。成交数量为意向方申报数量。

2、大宗协议交易

定义：大宗协议交易是指交易双方通过交易系统进行报价、询价达成一致意见并确认成交的交易方式。

数量要求：单笔买卖最小申报数量应当不小于10万吨。

成交方式：交易主体可发起买卖申报，或与已发起申报的交易对手方进行对话议价或直接点击申报申请与对手方成交。交易双方就交易品种、交易价格与交易数量等要素协商一致后确认成交。

3、单向竞价

单向竞价是指交易主体向交易机构提出卖出或买入申请，交易机构发布竞价公告，预先公布交易产品种类和数量、竞价参与方资格条件、交易时间、成交原则等单向竞价有关交易信息，符合资格条件的竞价参与方在约定时间内通过交易系统报价并确认成交的单向交易方式。

编者注：本文由河碳中心根据网络公开资料以及宾晖《碳市场原理、政策及国内外发展》、陈志义《碳市场配额总量设定与配额分配一般方法》、人民网、碳中和资料库等综合整理，如有侵权，请联系删除。返回搜狐，查看更多