9月13日，上海证券交易所（简称“上交所”）微信公号发布消息，回应对科创板在审企业得一微电子股份有限公司（简称“得一微”）间接股东中存在8名证监会系统离职人员入股情形的质疑。

上交所回应称，根据发行人和中介机构回复情况，媒体报道中涉及的8名证监会系统离职人员主要是通过相关投资机构设立的员工持股计划、股权激励计划等方式间接入股，不涉及离职人员主导的投资行为，这8名离职人员间接持有发行人股份数量均不足1股。

上交所表示，一直以来，证监会及交易所对证监会系统离职人员入股IPO企业坚持刀刃向内、从严监管的原则，多措并举切实削减离职人员身份价值。证监会专门出台《监管规则适用指引——发行类第2号》，明确离职人员不当入股IPO企业的情形，对中介机构提出严格核查要求，防止离职人员通过利益输送等不当入股IPO企业。同时，证监会建立了专项核查和独立复核制度，确保审核过程公平公正。下一步，上交所将依法依规对得一微进行审核。

曾被两轮问询

据官网显示，得一微（YEESTOR）总部位于深圳，在合肥、广州、长沙等地设有分支机构。得一微为行业客户提供存储控制芯片、存储器产品、IP和设计服务在内的一站式存储解决方案，产品覆盖消费级、企业级、工业级、汽车级应用。16年技术积累和业务拓展，得一微建立了固态硬盘存储（PCIe/SATA）、嵌入式存储（UFS/eMMC/SPI-NAND）和扩充式存储（USB/SD）的完整存储产品线。

2022年11月29日，得一微向科创板递交招股书，拟募资金额12.24亿元。其间，得一微共被监管进行两轮问询，在公布的两份答复中，监管部门就8名证监系统离职人员的具体情况进行了深入追问。

得一微在答复表示，得一微的间接股东中存在8名证监会系统离职人员，分别为梁余音、王骏、罗浩彬、岳新宇、彭俊衡、刘宇、王桂元、黄勋云。这8名人员离开证监会系统的时间区间在2016年至2019年。

据得一微8月13日提交的问询回复，梁余音于2016年8月离职，时任深圳证券交易所（简称“深交所”）固定收益部助理经理；王骏2017年6月离职，时任广东证监局主任科员；罗浩彬于2019年9月离职，时任广东证监局主任科员；岳新宇2018年1月离职，时任河南证监局主任科员；彭俊衡于2017年12月离职，曾任证监会期货部副部长、证监会正处级调研员、上海期货交易所副总经理、证监会上海专员办副专员、证监会期货部副主任、证监会期货部正局级巡视员、上海中证中小投资者服务中心有限责任公司总经理、上海证监局正局级巡视员；刘宇于2018年3月离职，时任黑龙江证监局公司监管处主任科员；王桂元2017年7月离职，时任深交所借调证监会发行部六处预审员；黄勋云于2016年5月离职，时任上交所上市公司监管部执行经理。

上交所还指出，王骏、罗浩彬、岳新宇3人系首轮问询回复后新增，且岳新宇曾在证监会系统的任职情况尚不明确。

通过两个股东间接入股

梳理公开资料可知，8名证监会系统离职人员共涉及到两大直接持股的股东，分别为中小企业发展基金（江苏南通有限合伙）（简称“中小企业基金”）、深圳市投控东海中小微创业投资企业（有限合伙）（简称“深圳投控”）。其中，中小企业基金于2018年7月，通过深圳立而鼎股权投资得一微；深圳投控于2020年10月参与了得一微B2轮融资。

中小企业基金、深圳投控的投资行为，导致了两家公司背后共同的上层的间接股东/合伙人易方达基金管理有限公司（简称“易方达基金”）间接持有得一微股份。而8名证监会系统离职人员中，王骏、罗浩彬、梁余音、岳新宇等四人，均为易方达基金管理有限公司员工，因参与员工持股计划，也间接持有得一微股份。

其余四人情况类似。深圳投控的上层股东还包括天津飞旋科技股份有限公司（简称“天津飞旋”）、民生证券股份有限公司（简称“民生证券”）。彭俊衡于2019年9月投资入股天津飞旋，也间接持有了得一微股份；刘宇、王桂元及黄勋云为民生证券员工，同样通过员工持股平台，最终间接持有得一微股份。

得一微电子8月13日提交的二轮审核问询回复

得一微电子8月13日提交的二轮审核问询回复

根据得一微此前的问询回复，经保荐机构核查及测算，王骏、罗浩彬及岳新宇通过发行人股东中小企业基金及深圳投控间接持有发行人股份数量少于10万股或持股比例低于0.01%，王骏、罗浩彬及岳新宇未在前述穿透至自然人股东最终持有人的核查标准范围内。

此外，据得一微的回复，根据保荐机构于见微数据等网站的公开查询及易方达资产管理有限公司出具的承诺函，8名证监会系统离职人员的入股价格不存在异常。