此次活动由 YIP Events & 知产前沿新媒体 & 合规Plus 联合主办，两天的大会及半天的会前研讨会以“智能时代的知识产权保护与创新价值”为主题。

在12月7日的论坛上，北京钲霖知识产权代理有限公司所长、合伙人李英艳为本次大会带来“日本和韩国AI专利审查比较及实务建议”主题演讲。知产前沿现将李老师的现场主题发言内容整理成文，供知识产权业内人士参考学习。

如需购买第三届知产前沿人工智能论坛直播回顾，请点击文末“阅读原文”；如需开具发票，请添加工作人员Sharon：chanying_930

一、AI专利申请的全球视角

二、AI发展背景下主要国家IP制度的发展与AI相关政策

（一）日本

（二）韩国

（三）其他国家与其他政策

三、分类看待AI专利的申请趋势与发展

（一）分析医学图像的AI专利

（二）生成式AI

据日本专利局（JPO）统计，自1988年的日本的国内总申请量、AI相关发明以及AI发明中涉及AI核心技术的发明数量统计如下。2017年AI技术开始达到了专利申请巅峰。

（数据来源：JPO）

近10年来，据JPO统计，CNN相关AI发明、RNN或者LSTM相关AI发明、深度强化学习相关AI发明以及Transformer相关AI发明的趋势如下。AI领域中，Transformer相关AI发明是非常革新的变化，Transformer是2017年谷歌团队推出来的，它的问世给AI、自动驾驶、医疗领域带来了很大的变化，日本也对此类发明有了很大的关注。

（数据来源：JPO）

近5年来，IP5局（中美日欧韩五国专利局）的AI核心技术（G06N）申请量统计与对比如下。

（数据来源：JPO）

在中国，AI核心技术（G06N）的专利申请的主体、数量和顺位变动情况如下。2017年、2018年申请的大多是大学院校，那么在2020年时间点开始产业化转变，企业开始投入大量研发。

（数据来源：JPO）

在美国，AI核心技术（G06N）的专利申请的主体、数量和顺位变动情况如下。IBM一直在千件以上。三星在美国AI专利申请布局是很重视的。在日本中，这些企业在日本市场有很大影响，日本政府认为其人才不足、环境不够优质。

（数据来源：JPO）

根据WIPO统计，2022年我国的AI申请量在全世界范围占到了四成，技术投入很大，数量逐渐上升。其他国家近5年申请量是逐年减少。

（数据来源：WIPO）

(一)日本

AI专利一定涉及复合技术，要快速应对，所以日本专利局创立了AI审查支援体制，该体制于2021年成立。2023年10月，AI担当管从10名增员至40名。2023年原IOT审查组废止。

该体制由AI审查支援组和审查官组成。AI审查支援组中可能划分为审查第一部、第二部等部门，每个部门中有管理职员等、AI担当官，支援组的任务是跨越各审查部门担当的技术领域相互合作，包括审查案例等的累计和共有、审查政策的探讨、支援组收集判例、在实际审查工作中可以给审查员给予指导等。支援组应当以AI担当官作为桥梁，和审查官进行相谈和情报共有。

（数据来源：JPO）

2023年11月7日，伴随着AI技术的发展，日本专利局召开了知识产权应该如何应对的研讨会。针对使用生成式AI完成的发明是否属于由人完成的发明的问题，研讨会讨论出，使用生成式AI技术的新产品的发明，由于有一定程度的人的参与，因此可以称之为由人完成的发明。这点上毫无疑义。

日本对发明人如何认定和创造性认定问题也进行了讨论。发明人如何认定的问题，人和AI的介入程度是多少，在发明课题的选定、技术方案的选择、效果评价等参与了多少。谷歌和微软曾经提出，AI和人的干预都不可少，目前阶段不可能AI完全自主发明创造。日本专利局认为AI参与度会越来越高，不排除AI会完全自主发明，现行法是否应当考虑这个问题了。创造性评价时，本领域普通技术人员的水平如何、创造性高度如何认定。美国调研结果认为AI必然提升本领域技术水平，日本也认同这样的趋势。

(二)韩国

在韩国，人工智能为发明人的专利被无效了。编号为WO2020/079499的专利，发明人是DABUS，这项发明是由人工智能自主产生的。编号为KR10-2020-7007394的决定，2021年5月27日要求申请人补正发明人，但申请人未补正，2022年9月28日就被作出无效决定。但是，首尔知产法院在2022年12月20日又撤销了无效决定的处分。根据韩国专利法第33条，发明人仅限于自然人。

韩国推出了多项AI相关政策。

2023年11月7日，科技通信部发表“数字化技术标准化战略”，数字化技术领域中先占国际标准，实现数字化领先国家。其主要推进的目标有三个，分别是强化政府政策、强化标准研究与开发和强化民间标准化。三个目标的分工不同。

推进策略也分为三步，分别是六大数字核心技术、数字融合服务、六大数字基础技术。六大数字核心技术是通过标准构造模型，出示了数字技术标准R&D方向。六大数字基础技术是促进通过R&D获取的技术的国际标准化战略。数字融合服务是出示了应用数字核心、基础技术的数字融合服务联动方案。从人力和大环境都进行了改革。

（数据来源：KIPO）

(三)其他国家与其他政策

美国、中国、日本和英国也采取了一些其他的AI相关政策，如下。

(一)分析医学图像的AI专利

首先，根据USPTO统计，截止2021年8月，生物领域AI申请量，第一美国，其次中韩德日英。

世界范围内，技术领域集中在分析CT、X线、MRI医学图像，相关专利激增。近10年期间，年平均54.7%增长率，中国86.8%世界第一，韩国达到67.1%世界第二。占比来看，中国占40%、美国占20%、韩国占12%、日本占11%、德国占6%。2022年的市场规模有12亿美金，预计到2027年有122亿美金。

特别在韩国，分析医学图像的AI专利申请呈现激增态势，分析医学图像的AI专利相对容易。韩国知识产权局（KIPO）给企业提供了专利分析资料，帮助企业建立有效的技术研发战略。在世界百强中，韩国企业16家，其中8家为中小企业。

(二)生成式AI

2023年3月15日，OpenAI发布了最新版的大型语言模型GPT-4。2023年3月16日，文心一言发布。生成式AI能够达成文学创作、商业文案、数理逻辑、文本理解和多模态等功能。

Bloomberg Intelligence预测2032年关于生成式AI的市场规模有望到1.3万亿美金，42%增长率。

Alan D. Thompson的文章Integrated AI: The sky is infinite，认为“生成式AI的寒武纪大爆发”：天空比我们想象的更大，在大规模语言模型的发展历程中，我们见证了AI的快速扩展，一切变得更加美好。2022年下半年，请你睁大眼睛，人类将经历人工智能的革命，天空的浩瀚将被展现出来。

中美日韩四国近5年的生成式AI专利申请量统计如下。可以看到，中国在数量和增长上远超其他国家。

（数据来源：PRTIMES）

而生成式AI相关的论文发布量来看，中美数量与趋势趋同。要注意，印度也开始“蠢蠢欲动”。

（数据来源：PRTIMES）

不过，综合专利资产却呈现不同的状况，专利价值值得我们进一步深思，是否应当转变专利申请策略。当然，这只能作为参考来看。

（数据来源：PRTIMES）

作者：李英艳

编辑：Eleven

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