2023年4月10日，第六届新财富最佳投资顾问评选报名通道正式开启，报名截止日期为4月30日17:00，为期6个月的"投资管理能力"评价将于5月1日正式开启，5月4日正式模拟交易。

迄今已成功举办五届的新财富最佳投资顾问评选，宗旨在于“挖掘中国优秀投资顾问，提升机构财富管理专业水平”，助力中国资本市场践行普惠金融，满足广大人民群众财富管理需求，不断增强投资者获得感。

01

证券公司财富管理转型效果显现

投资顾问成为转型的核心关键

近期，中国证券业协会向券商下发了《证券公司2022年度经营情况分析》，其中显示，尽管证券公司整体业绩略有波折，但行业发展仍不乏亮点，尤其是财富管理转型效果显现，投资咨询业务净收入同比2021年增长9.47%。截至2022年末，证券公司代理销售金融产品保有规模2.75万亿元，受托管理客户资产规模9.76万亿，在财富管理市场发挥着关键作用。

伴随各大机构财富管理转型进程的持续深入，以及“以客户为中心”的买方投顾意识提升，投顾队伍也逐步从抢客户进入专业能力比拼阶段，一个高质量发展的财富管理市场正在变革中轮廓初显。

02

评价体系贴合投顾服务客户场景

“服务能力评价”考核升级

为进一步体现评选宗旨，贴近投顾实际工作及服务方式，第六届新财富最佳投资顾问评选规则在往届基础上作了如下修订。

1、参评对象仅针对证券公司的投资顾问，投资顾问在参评期间若出现不合规的展业行为，将取消参评资格。

2、“投资管理能力评价”对参评投顾专业能力的考核升级。“股票交易组”投顾模拟建仓时，需填写“产品理念”，阐述其构建产品组合的投资理念及策略。“公募基金配置组”投顾模拟建仓时，需填写“资产配置方案”。未填写则视作自动放弃参评“服务能力评价”，且不能角逐“新财富最佳投资顾问”荣誉。

3、“新财富最佳ETF配置奖”获奖维度更加明确。2020-2022年间，ETF基金规模从7530亿元劲增至16201亿元，已成为大类资产配置的重要工具。为提升投顾对ETF的重视程度，第六届“新财富最佳ETF配置奖”针对符合“投资管理能力评价”考核标准的投顾，还需满足：1）参评期间ETF持仓比例不低于80%；2）参评期间换手率满足100%，其中建仓首月换手率需达30%；3）在回撤值18%的范围内，根据累计收益率、最大回撤值分别按80%和20%的权重计算综合排名；此外，不超过20人将荣获该奖项。

4、“服务能力评价”考核升级。今年11月中下旬至12月，新财富将在全国各地举行“最佳投顾”线下总决赛。300位“新财富最佳股票投资收益奖”获得者、200位“新财富最佳公募基金配置奖”获得者均可自愿参加（不包含未按要求填写产品理念、资产配置方案的投顾），由评委团现场点评并进行打分，最终产生“最佳服务奖”。

5、“服务能力评价”评委团将由参评证券公司总部及主办方综合推荐，并经新财富审核确认后产生，时间安排拟定如下：6月初至7月31日为参评证券公司评委推荐阶段；8月为“参评机构推荐的评委”审核期；9月为评委团公示阶段，公示期接受各方意见反馈；10月公布本届评委团名单。评委推荐标准、审核细则及具体安排将另行通知。

6、“第六届新财富Go-Goal最佳KOL奖”考核优化。作为新财富最佳投资顾问官方评选指定平台的朝阳永续Go-Goal资产配置金融终端，集资产配置学习、演练、交流为一体，将全程陪伴新财富最佳投资顾问评选。为提升评选的专业性、权威性和公信力，“第六届新财富Go-Goal最佳KOL奖”将从参评投顾的创作活跃度与内容吸引力两大维度进行全面考察，规则设置更加严谨、完善。同时，Go-Goal金融终端将重磅上线“组合广场”“投顾荣誉”功能，全方位展示参评投顾的资产配置组合能力及过往荣誉查询，赋能投顾展业。

7、依托新财富的平台优势，引导历届获奖投顾分享展业经验，全方位搭建券商投顾业务发展交流体系。参评期间，新财富将联合富国基金、朝阳永续，在北京、上海、深圳、广州、南京、青岛、西安等地举办区域投顾沙龙，邀请明星投顾及公/私募领域专家，就财富管理、资产配置等话题进行深入交流。

03

活动预告：4月26日直播

第六届评选规则及软件使用讲解

关于本届评选规则及系统软件的操作使用，新财富联合朝阳永续团队定于4月26日15:30，在朝阳永续Go-Goal客户端（PC版/App版）直播规则解读和软件使用技巧，且视频支持回放。

第六届新财富最佳投顾评选报名方式可通过如下渠道进行查询：

新财富官网（www.xcf.cn）

微信公众号新财富（ID：newfortune）

@新财富杂志官方微博

朝阳永续官网（www.go-goal.com）

微信公众号朝阳永续（ID：Go-goal-com）

Go-Goal金融终端 Go-Goal 机构版App

朝阳永续（ID: Go-goal-com）

朝阳永续官方企业微信：GG_20181010

@朝阳永续官方微博

感谢战略合作伙伴富国基金、协办方朝阳永续、战略支持机构全景网的大力支持。