证券代码：000595 证券简称：宝塔实业 公告编号：2021-046

宝塔实业股份有限公司关于拟续聘会计师事务所的公告

宝塔实业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月22日召开第九届董事会第五次会议，审议通过了《关于拟续聘会计师事务所的议案》，拟继续聘任利安达会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“利安达”）为公司2021年度财务及内部控制审计机构，该议案尚需提交公司2021年第二次临时股东大会审议，现将相关情况公告如下：

一、拟聘任会计师事务所的基本信息

（一）机构信息

1.基本信息

机构名称：利安达会计师事务所（特殊普通合伙）

成立日期：2013年10月22日

组织形式：特殊普通合伙

注册地址：北京市朝阳区慈云寺北里210号楼1101室

首席合伙人：黄锦辉

2.人员信息

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

截至2020年末，利安达会计师事务所拥有合伙人44名、注册会计师515名、从业人员总数9114名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师207名。

3.业务信息

2020年度业务总收入（经审计）：40,098.53万元；

2020年度审计业务收入（经审计）：33,435.44万元；

2020年度证券业务收入（经审计）：4,185.05万元。

2020年度上市公司年报审计家数：23家，主要行业（前五大主要行业）：制造业（18家）、教育（1家）、信息传输、软件和信息技术服务业（1家）、电力、热力、燃气及水生产和供应业（1家）、采矿业（1家）。

2020年度上市公司审计客户家数23家，挂牌公司审计客户家数102家。

4.投资者保护能力

截至2020年末，利安达会计师事务所计提职业风险基金3523.87万元、购买的职业保险累计赔偿限额5000万元，职业风险基金计提、职业保险购买符合相关规定。

近三年不存在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

5.诚信记录

利安达会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施2次、自律监管措施1次和纪律处分0次。4名从业人员近三年因执业行为受到刑事

处罚1次、行政处罚0次、监督管理措施0次、自律监管措施0次。

（二）项目信息

1.基本信息

（1）项目合伙人：赵小微，注册会计师，2006年至今在利安达会计师事务所从事审计工作，现任事务所合伙人，未在其他单位兼职。从事证券服务业务超过10年，承办过多家公司IPO申报审计、上市公司年报审计和重大资产重组审计等业务，具备相应专业胜任能力。

（2）拟签字注册会计师：刘英杰，注册会计师，2016年至今在利安达会计师事务所从事审计工作，现任事务所审计项目经理，未在其他单位兼职。参与过多家上市公司和新三板挂牌公司年报审计等证券服务业务，自2019年起担任宝塔实业财务报表审计的签字会计师，具备相应专业胜任能力。

（3）项目质量控制复核人：李洪庚，注册会计师，从事审计工作20多年，2016年至今在利安达会计师事务所从事质量控制复核工作，现任利安达北京分所质量部负责人，未在其他单位兼职。具有多年证券业务质量复核经验，负责过多家上市公司年报审计和重大资产重组审计报告复核工作，具备相应专业胜任能力。

2.诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人最近三

年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

3.独立性

利安达会计师事务所及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

4.审计收费

根据公司审计业务工作量及所在地区市场平均报酬水平，结合公司历年审计情况，公司拟支付2021年度审计费用（含内控审计）合计不超过100万元。

三、拟聘任会计师事务所履行的程序

（一）审计委员会履职情况

公司第九届董事会审计委员会对利安达的执业情况进行了充分了解，认可利安达的独立性、诚信情况、专业胜任能力和投资者保护能力。公司第九届董事会审计委员会审议通过了《关于拟续聘会计师事务所的议案》，同意公司续聘利安达为公司2021年度的财务及内部控制审计机构，聘期为一年，并同意提交公司董事会会议审议。

（二）独立董事的事前认可及独立意见

1.事前认可意见

独立董事认为：通过与公司管理层的沟通，并查阅了公司提供的相关资料，我们认为利安达具有证券、期货等相关

业务许可证，具备足够的独立性、专业胜任能力以及投资者保护能力。利安达在公司历年年度财务和内部控制审计过程，能够坚持独立、客观、公正的审计原则，具有良好的执业操守和丰富的审计工作经验。出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况、经营成果以及内部控制状况，有利于保护上市公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益。同意将续聘利安达为公司2021年度财务及内部控制审计机构的事项提交公司董事会审议。

2.独立意见

公司本次续聘的利安达会计师事务所具备足够的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力。公司董事会关于续聘利安达会计师事务所的程序符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，拟支付审计费用合理，不存在损害公司及股东利益，特别是中小股东利益的情形。同意公司续聘利安达为公司2021年度财务及内部控制审计机构，并将该事项提交公司股东大会审议。

（三）董事会对议案审议和表决情况

1.公司于2021年8月22日召开第九届董事会第五次会议，以6票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于拟续聘会计师事务所的议案》，董事会同意续聘利安达为公司2021年度财务审计机构及内部控制审计机构，并将本议案提交公司2021年第二次临时股东大会审议。

2.本次拟续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大

会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

四、报备文件

1.第九届董事会第五次会议决议；

2.第九届董事会审计委员会决议；

3.独立董事关于第九届董事会第五次会议相关议案的事前认可意见；

4.独立董事关于第九届董事会第五次会议相关议案的独立意见。

5.拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

特此公告。

宝塔实业股份有限公司董事会

二○二一年八月二十三日