隆平一去，高科被罚，内幕交易“赔了夫人又折兵”

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时隔半年，行家依然记得，当日惊闻“袁隆平院士逝世”的震惊和哀痛。

然而，就在袁老安葬仪式完成的两天后，证监会下发了两起内幕交易案的行政处罚决定书，对隆平高科旗下公司高管内幕交易公司股票的行为进行严惩。

并购重组内幕始末

以袁老之名，上市公司隆平高科（全称：袁隆平农业高科技股份有限公司），是国内种业的龙头公司。

在2018年初，隆平高科曾因发行股份购买北京联创种业股份有限公司（简称：联创种业）90%股权的重大资产重组，停牌了一段时间。

而行家则是通过证监会的监管函，得以了解这一事件的始末：

话说，2017年6月16日，隆平高科常务副董事长伍跃时，副董事长袁定江，副董事长毛长青，董事、总裁廖翠猛、董事、执行总裁张秀宽，以及常务副总裁彭光剑，董秘、投资总监尹贤文，证券事务代表罗明燕，通过决策委员会微信群议事。张秀宽在群内发送了联创种业的介绍材料，提出联创种业有意愿转让控股权。

在后续的数月间，隆平高科经过前期调研，现场会见等准备，对联创种业“志在必得”。

2017年11月6日，尹贤文将《联创种业合作备忘录1.0》发至决策委员会微信群，根据决策委员会反馈意见，先后形成2.0版和3.0版，核心内容为购买联创种业80%-100%股权。

同年11月28日，联创种业董事长、实控人王义波，董事、总经理彭泽斌等在北京与隆平高科副董事长毛长青，常务副董事长伍跃时、董秘、投资总监尹贤文见面会谈，了解隆平高科实际控制人中国中信集团有限公司对隆平高科收购联创种业的意见及对隆平高科的战略规划。毛长青表示赞成收购事项。

2017年12月底，尹贤文通过电话沟通，安排中介机构在2018年元旦后进场正式开展项目。

2018年1月5日，中介机构陆续开展尽职调查。

2018年1月13日、22日，联创种业通过邮件向伍跃时、毛长青、廖翠猛发送收购事项操作流程及时间表等内容，邮件均抄送彭光剑。

2018年2月5日，隆平高科与联创种业正式签订《战略合作备忘录》，拟通过发行股份的方式购买联创种业90%的股权。

2018年2月7日，隆平高科披露《关于筹划重大资产重组的提示性公告》，称公司正在筹划重大资产重组事项，涉及发行股份收购国内某种业企业，未停牌。

2018年2月26日，隆平高科披露《筹划重大资产重组停牌公告》，公布本次重大资产重组的标的资产为联创种业90%的股权，“隆平高科”停牌。

2018年3月12日，隆平高科披露《发行股份购买资产预案》，因本次交易与本次交易前12个月内需要累积计算的资产总额及资产净额占隆平高科资产总额及资产净额的比例达到50%以上，且资产净额超过5,000万元人民币，构成重大资产重组。

2018年3月19日，隆平高科披露《关于公司股票复牌的提示性公告》，“隆平高科”复牌。

依照相关规定，隆平高科拟发行股份购买联创种业90%股权的重大资产重组事项，在相关信息公开前，属于内幕信息。这一内幕信息不晚于2017年11月6日形成，并于2018年2月26日公开。

据2005年《证券法》，前文提到的隆平高科及联创种业高管，为这一内幕信息的知情人。

下属公司高管内幕交易

其实，内幕信息知情人的范围，至少还有这两位。

一是时任湖南隆平高科耕地开发有限公司（简称：隆平耕地）董事、总经理潘毅。

二是时任安徽隆平高科（新桥）种业有限公司（简称：安徽新桥）副董事长耿志民。

彼时，隆平耕地是隆平高科子公司，安徽新桥则是隆平高科孙公司。

而这两位隆平高科旗下公司的高管，却在内幕信息敏感期内，进行了内幕交易。

证监会查明，内幕信息敏感期内，潘毅与内幕信息知情人伍跃时、尹贤文等人有频繁的联络、接触，并多次询问隆平高科情况。

自2017年12月22日起，潘毅使用其名下普通账户及信用账户，以及由其实控的湖南君维实业有限公司（简称：君维实业）账户，大量交易“隆平高科”。共计买入6,308,257股，买入金额1.60亿元；至2021年4月8日全部卖出，卖出金额1.31亿元元，合计亏损2,924.43万元。

在安徽新桥担任副董事长的耿志民，与张秀宽系多年工作搭档关系，并且与兼任安徽新桥董事长的廖翠猛、董事彭光剑共事多时。内幕信息敏感期内，耿志民与张秀宽、廖翠猛、彭光剑多次联络、接触，并曾共同参会、聚餐。

自2018年1月起，耿志民控制使用分别开立于西南证券安徽分公司、华安证券合肥大通路营业部的两个实名账户，共计买入“隆平高科”1,613,200股，买入金额3939.67万元；至2021年4月8日全部卖出，共计亏损1112.61万元。

双双“顶格”罚款六十万元

知晓内幕信息，炒股却“亏损出局”。两位当事人，想必都是“有苦说不出”。

然而，证监会早已“尽在掌握”。依据隆平高科相关公告、情况说明、战略合作备忘录，相关证券账户资料及流水，相关银行账户资料及流水，电子设备取证信息，相关人员询问笔录、通讯记录及交易所计算数据等证据，证监会认定，潘毅、耿志民交易“隆平高科”行为明显异常，与内幕信息高度吻合，且不能作出合理说明或者提供证据排除其利用内幕信息从事涉案交易。

由于两位当事人均没有违法所得，证监会依据2005年《证券法》，分别“顶格罚款”60万元，上缴国库。

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