规则解读｜ 第四批实施NSM规则船舶建立和运行安全管理体系20问 |
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规则解读｜ 第四批实施NSM规则船舶建立和运行安全管理体系20问
 摄影/杨善利01 什么是航运公司安全管理体系？ 航运公司安全管理体系是根据《国际船舶安全营运和防止污染管理规则》（ISM规则）和/或《中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则》（NSM规则）建立的，能使公司人员有效实施公司安全和环保方针的结构化和文件化的体系，通常包括安全管理手册、岗位职责、程序和须知文件等。 02 哪些船舶属于NSM规则第四批 需要建立安全管理体系的船舶？ 根据《关于 对第四批船舶生效的公告》（交通运输部公告2018年第83号），NSM规则自2021年1月1日起，对在直属海事管理机构登记的下列船舶生效：中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则>01 Num 沿海载客定额50人以下跨省航行的客船（客渡船除外）及沿海省内航行的客船（客渡船除外） 02 Num 沿海150总吨以下气体运输船和散装化学品船； 03 Num 沿海500总吨及以上港内作业的油船及沿海500总吨以下油船； 04 Num 沿海500总吨及以上省内航行的散货船和其他货船； 05 Num 内河3000总吨及以上散货船和其他货船。 特别说明：船舶种类以船舶检验证书和船舶国籍证书登记的船种为准，如船舶检验证书与船舶国籍证书登记船种不一致时，以船舶国籍证书登记船种为准。如船舶无动力，则不需要建立安全管理体系。 其中：关于第四批沿海“客船”适用范围，除去NSM规则前三批适用船舶外，凡是船舶种类为“客船”的均应该建立安全管理体系，包括：高速客船、旅游客船、普通客船、旅游船以及客滚船。如船舶检验证书登记种类为“客渡船”则不需要建立安全管理体系。 关于第四批沿海“油船”的适用范围，除去NSM规则前三批适用船舶外，船种为“油船”以及“油污水处理船”等均需建立安全管理体系，无论是港内航行，还是沿海航行。 关于第四批“其他货船”的适用范围，除去NSM规则前三批适用船舶外，包括：干货船、杂货船、多用途船、集装箱船、驳船、砂船、采砂船、起重船、滚装船、工程船、挖泥船以及拖船等。 03 哪些航运公司属于NSM规则第四批 需要建立安全管理体系的公司？ 承担第四批船舶安全与防污染管理责任的航运公司均需建立安全管理体系，具体包括以下几类: 01 Num 船舶所有人，拥有并管理所属船舶； 02 Num 船舶经营人，承担船舶经营和管理责任，其中包括NSM规则规定的公司的所有责任和义务； 03 Num 光船承租人,承担船舶经营和管理责任，其中包括NSM规则规定的公司的所有责任和义务； 04 Num 船舶管理人，负责船舶的管理但不负责其经营。所承担的船舶管理责任，包括NSM规则规定的公司的所有责任和义务。 04 若不想自建安全管理体系， 是否可以委托其他公司管理？ 若公司不想建立安全管理体系，船舶所有人、经营人、光船承租人可以将其所属船舶的安全与防污染管理委托其他具有船舶管理资质的航运公司进行管理。但是委托方和受托方需要签订船舶安全与防污染管理协议，明确双方的责、权、利关系，协议内容至少应包括： 01 Num 当安全与防污染同生产、经营、效益发生矛盾时，应当坚持安全第一和保护环境优先的原则； 02 Num 所有有关安全与防污染的责任和义务由受托方独立承担； 03 Num 在不妨碍船长履行其职责并独立行使其权力的前提下，受托方对处理涉及安全与防污染的事务具有最终决定权； 04 Num 委托方应当向受托方提供足够的资源，确保受托方有效开展船舶安全与防污染管理工作； 05 Num 委托方船舶的船员配备和调动、船舶及设备维护、应急反应等方面应当服从受托方的指令。 此外，委托方、受托方应当将双方及其船舶的详细情况及船舶管理协议报受托方所在地和船籍港所在地的交通部直属海事管理机构或者省级交通主管部门所属的海事管理机构备案。 05 NSM规则第四批船舶编写 安全管理体系文件有无模板参考？ 考虑到第四批航运公司规模和船舶吨位普遍偏小以及船舶配员偏少等因素，为帮助和指导管理第四批实施 NSM 规则船舶的航运公司做好安全管理体系文件的编写工作，中国海事局于2019年9月27日印发了《关于印发 的通知》，该指南同时提供了《国内航运公司安全管理体系文件（范例）》（可以在中国海事局门户网站下载或向当地海事管理机构索取）。各航运公司可结合自身规模、组织结构、经营船种和运营模式等情况，在《国内航运公司安全管理体系文件（范例）》的基础上增加或细化必要的手册、程序或须知内容，也可删除不适用的部分内容。国内航运公司安全管理体系文件编写指南>06 公司管理NSM规则第四批船舶，但公司已经按照前三批船舶体系要求建立了安全管理体系，并取得了DOC证书，应当如何完善安全管理体系？ 对于原来已建立安全管理体系并取得DOC证书的航运公司，如公司原DOC证书已经覆盖了第四批船舶的船种，则不需要再申请公司临时审核，船舶可以直接运行公司原来的安全管理体系，符合相关条件后即可申请船舶临时审核；如公司原DOC未覆盖第四批船舶的船种，则公司需先申请新增船种的临时审核，在取得相应临时DOC证书后，才可以申请船舶临时审核。 如若公司考虑到第四批船舶吨位小、船员少等因素，认为运行原体系有难度，公司也可以结合自身实际情况，在中国海事局提供的《国内航运公司安全管理体系文件（范例）》模板基础上，对公司原来的安全管理体系文件进行修改完善，使体系文件更加简练、直观和可操作。 07 航运公司建立安全管理体系需具备哪些基本资质？ 关于公司资质方面：对于运输经营类和管理类航运公司应当在当地工商部门办理商事登记，取得法人营业证照，并获得交通主管部门的经营许可，取得国内水路运输经营许可证或国内船舶管理业务经营许可证。 对于从事港口辅助业的航运公司应当在当地工商部门办理商事登记，取得法人营业证照，并获得当地港口部门的备案证明。 对于工程类航运公司应当在当地工商部门办理商事登记，取得法人营业证照。 此外，公司应当具有固定办公场所，拥有符合国家有关法律、法规要求的适任管理人员，建立、实施并保持安全管理体系。 08 公司岸基人员有什么要求吗？ 一般情况下，公司岸基人员的基本配备及部门设置主要有：总经理、指定人员、海务部（海务主管）、机务部(机务主管)、航运部（航运主管）、人事部（人事主管）以及综合部(综合主管)。公司可根据自身规模大小，根据需要增加相应的部门和人员设置。 根据《国内水路运输管理规定》和《国内水路运输辅助业管理规定》相关要求，对于海务、机务管理人员有以下要求： 对于从事经营性水路运输航运公司应当配备从业资历与其经营范围相适应的专职海务、机务管理人员，经营普通货船运输的，应当具有不低于大副、大管轮的从业资历；经营客船、危险品船运输的，应当具有船长、轮机长的从业资历。 根据船舶最低安全配员标准，水路运输经营者经营的均为不需要配备船长、轮机长或者大副、大管轮的船舶，其配备的海务、机务管理人员应当具有不低于其所管理船舶船员的从业资历。 对于船舶管理航运公司，应当配备满足下列要求的专职海务、机务管理人员： 01 Num 海务、机务管理人员的从业资历与其经营范围相适应，具有与管理的船舶种类和航区相对应的船长、轮机长的从业资历； 02 Num 海务、机务管理人员所具备的船舶安全管理、船舶设备管理、航海保障、应急处置等业务知识和管理能力与其经营范围相适应，身体条件与其职责要求相适应。 03 Num 船舶管理业务经营者应当至少配备海务、机务管理人员各1人 上述两类公司海务、机务管理人员配备最低数量要求如下：  对于港口服务类航运企业，如残油接收油船公司，供油油船公司以及供水船舶公司，以及工程船类航运公司因为不是经营性水上运输企业，不强制适用《国内水路运输管理规定》中有关海务、机务人员资质的要求，但公司仍应配备具有海务、机务管理能力的相关岸基管理人员。对于港口拖轮公司，根据《港口经营管理规定》要求，海务、机务管理人员具有不低于大副、大管轮的从业资历且在申请经营的港口从事拖轮服务满1年以上，海务、机务管理人员数量满足应满足如下要求：  09航运公司岸基管理人员可以兼职吗？ 不可以。根据《中华人民共和国航运公司安全与防污染管理规定》等相关法律法规规定，航运公司应当具有适任的安全与防污染管理人员，并明确其岗位职责。航运公司的主要安全与防污染管理人员不得在船上兼职或者跨航运公司兼职。 10 航运公司在编写安全管理体系文件时应注意哪些问题？ 01 Num 开展培训学习。首先要通过培训学习，加强对NSM规则及体系文件有关要求的理解。可以通过集中培训、自学、向当地海事管理机构咨询等多种方式进行 02 Num 进行自我评估。建立体系前，应客观真实的对公司自身情况进行评估，充分了解自身的优势及不足，以便更有针对性的建立安全管理体系。 03 Num 设计组织架构。根据公司自身实际情况，设置组织机构、建立体系架构，按照体系架构编写文件。 04 Num 合理安排分工。一般按照安全管理手册集中编写、程序手册及须知文件“谁做谁写”的原则进行。体系模板具体可参考中国海事局发布的《国内航运公司安全管理体系文件（范例）》模板。 05 Num 组织统稿完善。统稿时务必对体系文件进行全面的检查，查看文件各要素是否齐全、文件上下是否连贯，文件之间是否相互支撑等。 11 公司和船舶都有哪些审核种类？ 根据《航运公司安全管理体系审核发证规则》规定， 公司审核分为临时审核、初次审核、年度审核、换证审核、跟踪审核以及附加审核。 船舶审核分为临时审核、初次审核、中间审核、换证审核以及附加审核。 12 航运公司向谁申请安全管理体系审核？ 公司应当先向注册地海事管理机构提出公司临时审核申请，在获得相应临时DOC证书后，再向公司DOC发证海事管理机构提出船舶审核申请，如船舶入CCS级，应向CCS提出船舶审核申请。 13 公司申请安全管理体系临时审核需提交哪些申请材料？ 01 Num 安全管理体系审核发证申请； 02 Num 《企业法人营业执照（副本）》复印件（新建立或重新运行安全管理体系的公司）； 03 Num 安全管理手册； 04 Num 安全管理体系文件清单； 05 Num 6个月内实施满足NSM规则全部要求的安全管理体系的计划； 06 Num 公司所属及管理的所有船舶清单（如有）； 07 Num 委托证明及委托人和被委托人身份证明及其复印件（委托时）。 14 公司临时审核申请提交的材料：“6个月内实施满足NSM规则全部要求的安全管理体系的计划”应包含哪些内容？ 6个月实施满足NSM规则全部要求的计划至少应包含以下内容： 01 Num 对体系内人员文件培训、岗位职责熟悉以及文件发放等做出安排； 02 Num 对培训计划、应急演习和训练计划、船舶日常维护保养计划的实施做出安排； 03 Num 对每一船种至少1艘船舶的临时审核做出安排； 04 Num 对体系运行（特别是在船运行）的检查指导做出安排； 05 Num 对体系在船岸运行的确切时间予以考虑，要确保安全管理体系在岸基和每一船种至少1艘船上运行3个月； 06 Num 对公司岸基、船舶的内审和有效性评价做出安排。 15 公司申请安全管理体系初次审核需具备哪些条件？ 公司应持有有效的“临时符合证明”（需在该临时证书有效期届满两个月前提交初次审核申请），安全管理体系已在岸基和每一船种至少1艘船上运行满3个月，并且公司已按“6个月内实施满足NSM规则全部要求的安全管理体系的计划”要求开展了内审和有效性评价。 16 公司申请安全管理体系初次审核需具备哪些条件？ 01 Num 安全管理体系审核发证申请； 02 Num 与该船有关的安全管理体系文件清单； 03 Num 公司在3个月内对该船实施内部审核的计划； 04 Num 船舶管理协议复印件（代管船舶）； 05 Num 船舶之前两次持有的《安全管理证书》和/或《临时安全管理证书》复印件或情况说明（免于提交）； 06 Num 代管船舶评估报告（代管船舶）； 07 Num 委托证明及委托人和被委托人身份证明及其复印件（委托时）。 17 船舶安全管理体系临时审核申请提交的材料：“公司在3个月内对船舶实施内部审核的计划”应包含哪些内容？ 3个月内对船舶实施内部审核的计划应至少包含以下内容： 01 Num 在运行前对船员体系文件培训、岗位职责熟悉和必要的开航前指令下达工作做出安排； 02 Num 对船员的培训计划、船舶应急训练和演习计划、船舶维护保养计划的制定做出安排； 03 Num 对船舶正式运行体系的时间予以考虑； 04 Num 对船舶体系运行的检查指导做出安排； 05 Num 对船长复查、船舶内审工作做出安排。 18 船舶申请安全管理体系初次审核需具备哪些条件？ 船舶所属公司已取得适用于该船种的“符合证明”（公司初次审核时选取的代表船除外），安全管理体系已在本船运行至少3个月；船舶持有有效的“临时安全管理证书”（需在该临时证书有效期届满两个月前提交初次审核申请）；船舶已按照“公司在3个月内对船舶实施内部审核的计划”要求开展了船长安全管理体系复查。 19 公司DOC和船舶SMC证书有效期多长？ 公司临时DOC有效期一年，经初次审核后取得正式DOC证书，正式DOC证书有效期五年，但是有效性服从于DOC证书的年度审核；船舶临时SMC证书有效期六个月，经初次审核后取得正式SMC证书，正式SMC证书有效期五年，但是有效性服从于SMC证书的中间审核。 20 公司建立安全管理体系后， 哪些事项需要向当地海事主管部门报告？ 建立安全管理体系的航运公司，应当及时向公司所在地的交通部直属海事管理机构报告安全管理体系运行过程中发生的重大事项。如：发生体系文件改版，体系内重大人事及机构变动，体系内船舶数量和种类变动，航运公司内部审核、有效性评价和管理复查发现体系运行出现重大问题、船舶发生事故、滞留、重大险情以及被处罚，公司或船舶被列入重点跟踪（建议增加）等事项。 原标题：《规则解读｜ 第四批实施NSM规则船舶建立和运行安全管理体系20问》 阅读原文 |
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