原标题：一把手谈合规 | 科技公司：坚持合规为先、守正创新，为科技创新保驾护航

编者按：

2022年是新兴际华集团贯彻落实“十四五”发展规划，以“三中心”促“三转型”，奋力实现“135”发展目标的关键一年。

为进一步推进集团公司“经营合规管理年”专项行动走深走实，营造良好的合规管理氛围，助力集团高质量发展，集团公司组织开展“一把手谈合规”专题征文活动。

本期文章为： 新兴际华科技发展有限公司党委书记、董事长徐兰军对经营合规的认识与看法。

坚持合规为先、守正创新

为科技创新保驾护航

合规经营是企业的生命线，是护航企业行稳致远的重要保障。集团公司开展“经营合规管理年”专项行动以来，科技公司高度重视，将其作为提升公司经营合规管理能力和水平的重要抓手。同时，在夯实合规管理基础上，科技公司积极探索合规管理与科技创新的协调统一，坚持守正创新，将合规建设深度融入中心工作，为科技创新发展提供有力支撑。

坚持合规为先的工作理念，筑牢合规经营底线

科技公司重点从组织建设、队伍建设、制度建设、文化建设入手，打好合规组合拳，加快构建依法治企合规管理体系和运行机制。

一是健全组织结构，明确合规职责。“火车跑得快，全靠车头带”，要做好企业合规管控，强有力的组织领导机构是核心，“一把手”是关键。为进一步强化合规经营组织领导，科技公司成立合规管理委员会，明确“一把手”的合规管理第一责任人职责，压实领导责任。立足自身组织架构特点，形成了“1+3”的合规管理组织架构，构筑了分工明确、职责清晰、协同高效的合规组织体系。

二是压实合规责任，筑牢“三道防线”。结合公司组织机构特点和业务发展需要，科技公司按照“管业务必须管合规”要求，将合规管理嵌入经营管理的每一个环节、渗透到每一位员工，按照“人岗统一、职责明确、权责一致”的原则，组织业务部门编制岗位说明书，将业务合规初审和合规义务纳入工作职责，有效构筑“第一道防线”。明确合规管理部门的职责分工，进一步提高合规审查、风险管理、制度体系建设、内控优化的工作能力，坚守“第二道防线”。进一步强化纪检、审计等职能监督责任，在积极配合集团巡视、审计等外部监督检查基础上，逐步建立健全内部监督机制，加强对重大项目、重点领域的监督检查，加固“第三道防线”。

三是优化制度体系，构筑制度保障。主题活动伊始，科技公司对合规管理体系进行了“纵向到底、横向到边”的全面“体检”，排查业务流程和制度建设中潜在的合规管理风险。在此基础上，科技公司按照“缺项补齐、形式统一、内容适用、无效废止”四方面要求，开展了制度“废改立”工作，建立健全公司治理、战略规划、科技管理、财务管理等10方面、30余项制度，进一步完善制度体系。

四是培育合规文化，提升合规意识。科技公司通过党委中心组学习、专题研讨、培训学习、制度宣讲、新闻宣传等多种方式，加强合规文化建设，引导员工进一步认识合规经营重要性，将合规意识深植人心，实现“人人合规、事事合规、时时合规”。

坚持守正创新的辩证统一，实现合规价值创造

科技公司作为科技型企业，在夯实合规管理基础上，如何将合规管理与业务深度融合，辩证做好合规管理工作，是有效防范经营风险、创造合规管理价值、保障企业健康发展的关键。

一是正确认识合规，处理好守正与创新的辩证关系。一方面，守正是合规工作的基本要求，是科技创新工作的基础和前提。公司经营不能离开守正谈创新、更不能抛弃合规谈发展。科技公司要通过夯实合规管理基础、提高风险识别能力、明确合规底线红线，为科研人员专注主业、大胆创新提供保障，为管理者敢担当提供底气和勇气。另一方面，科技创新作为公司的立企之本，是守正的延伸和目标。科研活动有其自身的特点，企业的合规管理应把握和遵循科技创新规律。科技公司要不断健全合规管理机制、明确权责边界、优化管理流程，为提升科研攻关能力、提高科研组织效率、激发科研人员活力提供助力。

二是做好合规动作，多措并举实现合规价值创造。科技公司通过实施项目负责人制，探索实现科技创新与合规管理的平衡统一。首先是明确红线底线。根据法律法规、行业监管要求以及集团和科技公司制度规定，明确合规底线红线，引导员工加强学习，提高风险识别能力。其次是严格合规风险审核。重点对科研项目的立项和验收、科研经费使用的合规性、采购比选和招投标等活动加强审核监督，严格追责问责，严控风险发生。第三是合理授权放权。赋予项目负责人技术路线选择权、预算内资金使用权、人力物力调度权等决策权、自主权，提高科研攻关灵活性和科研团队积极性。第四是建立免责机制。坚持“三个区分”，对属不可抗力或外部客观原因造成的失误或错误予以免责，鼓励科研团队大胆尝试。科技公司相继出台了一系列制度，为科技创新领域的合规与容错提供了工作遵循和制度保障。

滴水石穿，非一日之功，合规建设是一个系统性工程。科技公司将继续贯彻落实集团公司“经营合规管理年”各项工作要求，勇担责任、强化落实，将专项行动作为完成全年任务目标的重要抓手，为集团高质量发展做出贡献。

（作者：新兴际华科技发展有限公司党委书记、董事长 徐兰军）

编辑｜关 键

责编 ｜党 来

审核｜鲁志勇返回搜狐，查看更多

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