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网贷领域爬虫，既非原罪者也非无辜者 程明皓 摘要： 爬虫是一种获取网络公开数据的技术工具, 其本身并不具备价值色彩。但在目前激烈的信息竞争环境下, 爬虫被推向了风口浪尖, 网贷领域的爬虫更是众矢之的。网贷爬虫被控告最多的罪名为助长暴力催收、 非法入侵计算机系统和侵犯个人隐私等。而通过分析爬虫的工作原理可得, 不法获取信息和获取信息后的不当利用与…中国监管沙盒的区域性适用研究 吴瑕 摘要： 金融科技背景下, 金融创新对现行的金融监管提出了更高的要求, 监管沙盒在中国落地, 促进金融业发展、 服务实体经济都需要一系列的配套制度设计。本文在借鉴不同法域经验的基础上, 提出我国监管沙盒在依法制定规则、 维护金融系统性安全及保护金融消费者权益的同时, 应当考虑较大的地域差异性, 从而采用区域…我国证券交易异常之规制探析——评新《证券法》第一百一十一条、第一百一十七条 朱子琳 摘要： 2019 年新修订的 《中华人民共和国证券法》 ( 本文简称新 《证券法》) 对证券交易异常条款作出修改, 反映出光大证券乌龙指事件后立法者对交易异常规制困局的回应。在引发因素上, 新 《证券法》 新增重大技术故障和重大人为差错, 填补了对错误交易规制的空白。在处置措施上, 新 《证券法》 新增暂缓交收和取消交易…证券发行中员工持股计划的豁免与监管 白芸 摘要： 本文首先梳理了员工持股计划的内容、 设立优势及在我国的运行实践; 其次从非上市公司实施员工持股计划的法律障碍及近年来规则变迁的历程出发, 分析国内对其监管态度的转变, 指出完全豁免对非上市公司设立员工持股计划的监管可能会存在风险; 再次通过梳理美国对员工持股计划豁免的几种方式和最频繁适用的…美国投资者适当性规则修订溯因 刘力帆 摘要： 投资者适当性规则在各国被广泛采用, 但美国证券交易委员会的新规却对其提出了挑战。根据新规, 经纪商对零售投资者的推销行为, 将受到最佳利益规则而非适当性规则的调整。梳理其背后的商业逻辑和法律逻辑可知, 此次 “反转” 的伏笔早已埋下。基于经纪商和投资顾问商业模式的不同特点, 美国法对二者进行了区分…苏嘉鸿内幕交易威华股份案评析——兼议内幕交易认定中的证明标准 徐蕾 摘要： 在2018年判决的苏嘉鸿案中，作为“常胜将军”的证监会可谓“完败”，该案值得关注与反思。判决不仅重申了重组方案的改变不影响内幕信息的认定这一观点，而且对内幕交易调查流程的要求进行了新的塑造，法官否认了证监会对“传递型”内幕交易案件中内幕信息知情人进行调查了解的自由裁量权，树立起必须找到内幕信息传…证券信息披露中的重大性认定——以“万家文化案”为例 王彦光 摘要： 重大性问题虽然是证券信息披露制度的核心问题，但在既有域内研究中却缺乏探讨，其原因是《证券法》在法律移植过程中的误译与实践中的执法需求不彰。借助万家文化案可以辨析欺诈市场理论的原意及其与重大性的差别，分析重大性作为认定虚假陈述行为的独立要件地位，并结合域内外的实践经验，对比各类重大性的证明…反思九发股份破产重整案——制度探索过程中的监管协调 程海宁 摘要： 在我国资本市场探索发展的早期，监管机构层将“净利润”作为亏损退市规则的具体指标，这一偏离立法本意的规则引发了后续资本市场一系列乱象。相关各部门为了解决这一问题，也都尽力将各自掌控的政策工具用到了极致，但缺乏溯源思考和体系协调的系列政策改革并没有如愿带来理想的结果，这也使资本市场乱象持续十…上市公司破产重整公积金转增股本除权问题探究——基于2019年六大重整成功案例的实证分析 查达来 摘要： 上市公司破产重整近年来呈现爆发式增长的态势, 但在破产重整过程中面临的共同问题是公积金转增资本是否除权以及如何除权。以该问题为导向, 本文对 2019 年六大重整成功案例进行了实证分析, 进而得出上市公司破产重整过程中公积金转增资本这种非正常状态下应采取不予除权的结论。文章从公平、 合意和非正常…反思商业银行代销理财产品的适当性义务——建行代销基金全赔案的评释与引申 彭雨晨 摘要： 在客户评估环节建行恩济支行仅根据最终评估得分推荐理财产品, 未重视客户主观风险承受意愿。在产品风险评估环节建行恩济支行未厘清不同自律监管体系下的规则差异, 误用理财产品风险等级。虽然建行恩济支行在评估环节做到了形式合规, 但是法院从实质合理角度作出裁判, 颇为允当。此外, 建行恩济支行在履行推…银行“过河拆桥”何以认定——从(2018)最高法院民再360号案件探讨第三人言语欺诈 刘雪平 摘要： 为应对流动性不足, 企业常通过过桥贷款的方式续借银行贷款, 然而银行为收回资金, 有时会与企业勾结欺诈过桥方资金。(2018 ) 最高法院民再 360 号即为此种情形。本案中, 银行的行为比较复杂, 既有积极告知虚假信息, 也有消极隐瞒真实信息的情形, 然而, 最高法院在论证中没有进行细化区分, 尽管结论正确, 但…伊世顿案及其进展：滥用程序化交易操纵市场的监管思路评释 何兆飞 摘要： 通过分析伊世顿案判决书和对华鑫期货相关行政处罚及自律惩戒文书, 认定市场操纵的监管思路包括: 获取相关交易优势是进行操纵的必要非充分条件; 影响或扭曲市场价格, 与其他明确规定的操纵行为具有危害的相当性, 是构成操纵的实质特征; 可由客观行为推定行为人操纵市场的故意; 违法所得的认定较为谦抑,…变幻的“货币”与虚幻的“货币宪法”——评《货币宪法学-知识谱系与中国语境》 柯达 摘要： 我国目前面临货币发行权的配置困境, 《货币宪法学》 一书或可为解决此类权力配置问题提供指引。该书通过基本理论、 货币权利 ( 力) 、 中央银行、 货币民主、 制度方案五块内容对货币宪法学的理论问题进行了系统研究。作者认为国家垄断货币发行权导致的金融危机损害了公民的财产权, 因此应当通过制定货币宪法约… |
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