首例!华泰联合收监管警示函,吃到首张ABS财务顾... |
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本文原标题:《首例!华泰联合收监管警示函,吃到首张ABS财务顾问罚单,两大违规事项惹祸》 原创:云中鸢 ![]() ![]() 8月7日,江苏证监局向华泰联合证券开出了一张监管警示函,指其作为财务顾问,未能对华泰美吉特灯都资产支持专项计划(简称“美吉特ABS”)的基础资产进行有效合规审查,未能保证提供给管理人的信息真实、准确、完整。 ![]() ![]() 值得注意的是,据券商中国记者的不完全统计,目前已有的证监系统ABS项目处罚案例中,主要受罚对象为原始权益人、管理人、评级机构等,尚未涉及ABS项目财务顾问的处罚。换言之,华泰联合证券此次受罚系行业首例。 项目参与各方已遭处罚 公开信息显示,美吉特ABS成立于2016年9月29日,成立规模21亿元,基础资产为昆山美吉特灯具市场门面房租金的收费收益权,该市场以灯具批发为主。产品有4只优先级债券合计占比94.8%,由原始权益人提供差额支付,并由中科建设开发总公司进行担保。 早在2017年2月,美吉特ABS就曾发生未按约定频次划转资金的情况,根据2017年6月的托管报告,“资产服务机构的资金归集义务处于持续的不履行状态”,主要依靠差额补足款完成证券本息偿付。 事实上,在此次处罚之前,美吉特ABS项目的原始权益人、管理人以及律师事务所早已因此受到过监管机构处罚。 ![]() ![]() ![]() ![]() ![]() 华泰联合成首例ABS财务顾问受罚 今年以来,已有多个ABS项目遭到监管机构处罚。 6月28日,北京证监局对奥凯航空出具警示函,认为其作为奥凯航空B2B本票债权资产支持专项计划的原始权益人,在专项计划存续期间,未按照专项计划相关约定足额归集基础资产现金流,侵占、损害了专项计划资产。 5月17日,黑龙江证监局对华林证券出具警示函,指其作为“红博会展信托受益权资产支持专项计划”管理人,存在尽职调查不到位,存续期管理不到位、信息披露不及时,对专项计划的部分风险防范措施、增信措施落实不到位,风险监测不及时,披露不充分等问题。 4月3日,辽宁证监局因相关项目存在的风险问题,对庆汇租赁一期资产支持专项计划(简称“庆汇租赁ABS”)的原始权益人、计划管理人、律师事务所、评级机构出具了警示函。 值得注意的是,据券商中国记者的不完全统计,目前已有的证监系统ABS项目处罚案例中,主要受罚对象为原始权益人、管理人、评级机构等,尚未涉及ABS项目财务顾问的处罚。换言之,华泰联合证券此次受罚系行业首例。 另根据Wind数据统计,今年以来,共有24家财务顾问机构成功发行过企业ABS项目,其中华泰联合证券发行总额为30.55亿元,位列第5名。 ![]() 券商员工实名举报,称前东家多名领导"业务违规",真相如何?长江证券第一时间独家回应 Nozuonodie!国泰航空19天蒸发超百亿,遭强烈唱空,股价要再跌四成?香港机场"瘫痪",深圳机场却火了 华泰联合将挥别刘晓丹时代,已提交辞职申请,江禹接任!7年打造投行"铁骑部队",未来或选择创业 突传利好!美国推迟对中国部分产品征收关税!人民币暴拉千点,美股由跌转大涨,A股开盘已定调? 国家级"大崩盘",股市闪崩38%,汇率狂贬37%!黑天鹅突然飞出,今日亚太承压,悲情阿根廷给全球敲警钟 德国也陷负利率!全球衰退大超预期,美元高高在上,美联储势必进一步降息,黄金任性上涨可能才开始 ![]() ID:quanshangcn Tips:在券商中国微信号页面输入证券代码、简称即可查看个股行情及最新公告;输入基金代码、简称即可查看基金净值。 ![]() |
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