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目录 第一节重要提示、目录和释义 ...... 3 第二节公司概况 ...... 6 第三节会计数据、经营情况和管理层分析 ...... 9 第四节重大事件 ...... 17 第五节股份变动、融资和利润分配 ...... 74 第六节董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 ...... 90 第七节公司治理、内部控制和投资者保护 ...... 94 第八节财务会计报告 ...... 97 第九节备查文件目录 ...... 238 第一节重要提示、目录和释义【声明】管理人对年度报告内容存在异议或无法保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。本年度报告未经审计。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 事项是或否是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整√是□否是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性√是□否董事会是否审议通过年度报告√是□否是否存在未出席董事会审议年度报告的董事□是√否是否存在未按要求披露的事项√是□否是否被出具非标准审计意见□是√否说明：报告期内，公司已进入司法重整程序，相关事务由管理人管理。 1、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保 证的理由 2、未按要求披露的事项及原因 （1）管理人事前未征求股东的意见。理由如下： 一是体现信息披露的公平性；二是公司已进入司法重整程序。 （2）管理人无法保证年度报告内容的真实、准确、完整。理由如下： 报告期内，管理人已聘请审计机构和评估机构对公司进行了清产核资，发现了正如2019年度年审会计师事务所出具的《关于对凯迪生态环境科技股份有限公司2019年度财务报表出具无法表示意见审计报告的专项说明》所述的相关问题。报告期内，公司处于司法重整阶段，针对部分问题的解决需要特定的审议程序，因此，相关情形仍未消除；针对关联方资金占用的问题，管理人已提起民事诉讼，详见2021年11月8日披露的《关于对关联方资金占用提起诉讼的公告》（公告编号：2021-36号）。 （1）未按要求披露的事项：审计报告。 （2）原因： 一是，报告期内，管理人已聘请审计机构和评估机构对公司进行了清产核资，发现了正如2019年度年审会计师事务所出具的《关于对凯迪生态环境科技股份有限公司2019年度财务报表出具无法表示意见审计报告的专项说明》所述的相关问题。报告期内，公司处于司法重整阶段，针对部分问题的解决需要特定的审议程序，因此，相关情形仍未消除；针对关联方资金占用的问题，管理人已提起民事诉讼，详见2021年11月8日披露的《关于对关联方资金占用提起诉讼的公告》（公告编号：2021-36号）。二是，公司资金紧张，无力再聘请年审会计师事务所出具审计报告。 【重大风险提示表】 三是，为确保投资者及时获悉信息，管理人本着及时、公平、审慎的原则，公告未经审计的年度报告。重大风险事项名称 重大风险事项名称重大风险事项描述及分析1、资不抵债。2019年期末，经审计净资产为-280,354.76万元；2020年期末，净资产为-450,429.87万元；本报告期末，净资产为-551,864.26万元。2、重大亏损。2019年度经审计净利润为-382,436.59万元；2020年度净利润为-170,177.45万元；本报告期，净利润为-104,133.74万元。3、法院受理公司破产重整。（1）凯迪生态于2021年3月15日被湖北省武汉市中级人民法院裁定受理司法重整，具体详见凯迪生态披露的《关于法院裁定受理债权人提出重整申请的公告》（公告编号：2021-16号）;（2）根据凯迪生态管理人的申请，武汉中院于2021年8月4日作出（2021）鄂01破申35号《民事裁定书》，裁定对凯迪生态环境科技股份有限公司、江陵县凯迪绿色能源开发有限公司等20家公司实质合并重整，具体详见凯迪生态披露的《关于凯迪生态实质合并重整案债权申报的公告》;（3）2021年11月12日，武汉中院作出（2021）鄂01破28号之一《民事裁定书》，裁定对凯迪生态环境科技股份有限公司、宣城中盈绿色能源开发有限公司实质合并重整。4、凯迪生态大股东阳光凯迪新能源集团有限公司进入破产重整凯迪生态从网络信息上得知，大股东阳光凯迪新能源集团有限公司，于2021年12月27日被武汉市中级人民法院裁定受理重整。5、报告期内，公司全资子公司安徽庐江电厂、安徽淮南电厂、湖北监利电厂、安徽霍邱电厂、湖南祁东电厂单体进入破产重整或破产清算；期末至本报告披露前，重庆酉阳电厂、安徽望江电厂、湖南永顺电厂、河北平乡电厂、湖南桂阳电厂(在建项目)单体进入破产重整或破产清算。（1）子公司庐江县凯迪绿色能源开发有限公司于2021年2月8日被安徽省庐山县人民法院裁定受理破产清算。（2）子公司淮南市凯迪绿色能源开发有限公司于2021年11月4日被安徽省淮南市潘集区人民法院裁定受理破产清算。（3）子公司监利县凯迪绿色能源开发有限公司于2021年12月8日被湖北省监利市人民法院裁定受理破产重整。（4）子公司霍邱县凯迪绿色能源开发有限公司于2021年12月13日被安徽省霍邱县人民法院裁定受理破产重整。（5）子公司祁东县凯迪绿色能源开发有限公司于2021年12月30日被湖南省祁东县人民法院裁定受理破产清算。（6）子公司酉阳县凯迪绿色能源开发有限公司于2022年2月7日被重庆市第五中级人民法院裁定受理破产清算。（7）子公司望江县凯迪绿色能源开发有限公司于2022年3月7日被安徽省望江县人民法院裁定受理破产重整。（8）子公司永顺凯迪绿色能源开发有限公司于2022年4月12日被湖南省永顺县人民法院裁定受理破产重整。（9）子公司平乡凯盈绿色能源开发有限公司于2022年4月13日被河北省平乡县人民法院裁定受理破产重整。（10）子公司桂阳县凯迪绿色能源开发有限公司(在建项目)于2022年4月1日被湖南省桂阳县人民法院裁定受理破产清算。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险发生重大变化。1、资不抵债、重大亏损情形已在2019年度出现。2、本期发生的变化，公司进入司法重整程序，部分子公司单体进入破产重整或破产清算程序，凯迪生态大股东阳光凯迪新能源集团有限公司进入破产重整。释义 释义项目释义凯迪生态、公司、本公司指凯迪生态环境科技股份有限公司阳光凯迪指阳光凯迪新能源集团有限公司凯迪工程指武汉凯迪电力工程有限公司中国证监会指中国证券监督管理委员会深交所指深圳证券交易所全国股份转让系统指全国中小企业股份转让系统全国股份转让系统公司指全国中小企业股份转让系统有限责任公司第一代电厂指使用中温次高压循环流化床生物质发电机组第二代电厂指使用高温超高压循环流化床生物质发电机组华融资产指中国华融资产管理有限公司华电集团指中国华电集团资本控股有限公司武汉金湖指武汉金湖科技有限公司格薪源指格薪源生物质燃料有限公司阳光公司指凯迪阳光生物质能源投资有限公司公司法指中华人民共和国公司法证券法指中华人民共和国证券法第二节公司概况 一、基本信息 公司中文全称凯迪生态环境科技股份有限公司英文名称及缩写KaidiEcologicalAndEnvironmentalTechnologyCo.,LtdKaidiEco证券简称凯迪1证券代码400096法定代表人2022年2月16日，管理人任命杨海刚同志为司法重整期间的总负责人。 二、联系方式 董事会秘书涂海珠联系地址湖北省武汉市东湖新技术开发区江夏大道特一号凯迪大厦电话027-67869370传真027-67869370电子邮箱[email protected]公司网址www.china-kaidi.com办公地址湖北省武汉市东湖新技术开发区江夏大道特一号凯迪大厦邮政编码430223公司指定信息披露平台的网址www.neeq.com.cn公司年度报告备置地湖北省武汉市东湖新技术开发区江夏大道特一号凯迪大厦三、企业信息 股票交易场所全国中小企业股份转让系统有限责任公司代为管理的退市板块成立时间1993年2月26日挂牌时间2021年10月29日分层情况两网及退市公司行业（挂牌公司管理型行业分类）D-44-441-4419主要业务生物质发电主要产品与服务项目清洁能源-电普通股股票交易方式√集合竞价交易□做市交易普通股总股本（股）3,929,595,494优先股总股本（股）0做市商数量0控股股东控股股东为（阳光凯迪新能源集团有限公司）实际控制人及其一致行动人实际控制人为（陈义龙），一致行动人为（金湖科技）1、关于控股股东(期初)的说明： （1）根据凯迪生态2020年5月11日收到的中国证监会下发的《中国证券监督管理委员会行政处罚决定书》（[2020]19号），其认定“阳光凯迪拥有凯迪生态的控制权，阳光凯迪为凯迪生态控股股东”。关于《中国证券监督管理委员会行政处罚决定书》（[2020]19号）的全文内容，详见2020年5月13日发布在巨潮资讯网上的《关于收到中国证监会行政处罚决定书的公告》（公告编号：2020-28号）。 （2）通过查询工商信息显示：在2019年7月1日，公司第一大股东（阳光凯迪新能源集团有限公司）的股东（武汉丰盈长江新能源投资有限公司，其持有阳光凯迪31.5%）的股东（陈义龙先生，其持有武汉丰盈长江66.81%），变更为中国战略与管理研究会（其持有武汉丰盈长江59.3571%）。 （3）2021年1月6日，凯迪生态收到武汉市中级人民法院执行裁定书（(2020）鄂01执恢161号之一、(2019）鄂01执4041号之二、(2019）鄂01执1894号之一）。执行裁定书显示：“阳光凯迪新能源集团有限公司已不能行使上述执行裁定书中所涉股份的股东权利，所涉股份为544,000,000股。 （4）凯迪生态已于2021年3月15日被湖北省武汉市中级人民法院裁定受理司法重整。 2、关于实际控制人及其一致行动人（期初）的说明： 根据凯迪生态2020年5月11日收到的中国证监会下发的《中国证券监督管理委员会行政处罚决定书》（[2020]19号），其认定“陈义龙为凯迪生态实际控制人、阳光凯迪能够实际控制金湖科技”。 四、注册情况 项目内容报告期内是否变更统一社会信用代码91420100300019029L否注册地址湖北省武汉市东湖新技术开发区江夏大道特一号否注册资本3,929,595,494否五、中介机构 主办券商（报告期内）太平洋证券股份有限公司主办券商办公地址云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼报告期内主办券商是否发生变化否主办券商（报告披露日）太平洋证券股份有限公司会计师事务所签字注册会计师姓名及连续签字年限年年年年会计师事务所办公地址六、自愿披露 □适用√不适用 七、报告期后更新情况 □适用√不适用 第三节会计数据、经营情况和管理层分析 一、主要会计数据和财务指标 (一)盈利能力 单位：元 本期上年同期增减比例%营业收入1,645,663,556.872,050,625,950.16-19.75%毛利率%18.76%9.54%-归属于挂牌公司股东的净利润-1,036,626,880.88-1,645,074,174.03-36.99%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-1,036,626,880.88-1,645,074,174.03-36.99%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）22.26%49.40%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）22.26%49.40%-基本每股收益-0.26-0.42-38.10%(二)偿债能力 单位：元 本期期末上年期末增减比例%资产总计26,774,683,096.1429,866,925,978.10-10.35%负债总计32,293,325,720.5234,371,224,684.31-6.05%归属于挂牌公司股东的净资产-5,161,426,366.81-4,151,792,925.8524.32%归属于挂牌公司股东的每股净资产-1.31-3.74-64.88%资产负债率%（母公司）91.65%88.77%-资产负债率%（合并）120.61%115.08%-流动比率0.210.23-利息保障倍数-1.78-0.17-(三)营运情况 单位：元 本期上年同期增减比例%经营活动产生的现金流量净额180,976,294.40340,054,556.15-46.78%应收账款周转率0.690.09-存货周转率0.960.55-(四)成长情况 本期上年同期增减比例%总资产增长率%-10.35%-1.27%-营业收入增长率%-19.75%-22.98%-净利润增长率%-36.99%-55.5%-(五)股本情况 单位：股 本期期末本期期初增减比例%普通股总股本3,929,595,4943,929,595,4940%计入权益的优先股数量000%计入负债的优先股数量000%(六)境内外会计准则下会计数据差异 □适用√不适用 (七)非经常性损益项目及金额 单位：元 项目金额无0非经常性损益合计 非经常性损益合计所得税影响数少数股东权益影响额（税后）非经常性损益净额(八)补充财务指标 □适用√不适用 (九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1、会计数据追溯调整或重述情况 □会计政策变更□会计差错更正□其他原因请填写具体原因 √不适用 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 □适用√不适用 (十)合并报表范围的变化情况 √适用□不适用 二、主要经营情况回顾 (一)业务概要商业模式 3、水力发电业务：水电作为清洁的可再生能源，运行调度灵活，具有开发利用效益。4、林业资产开发建设：林业资产主要由凯迪阳光生物能源投资有限公司经营管理。与创新属性相关的认定情况 □适用√不适用行业信息是否自愿披露 □是√否报告期内变化情况： 主要经营经济林、用材林、木质能源林、油料林、能源草、培育、种植、生产、运输和经营管理；开展碳汇林、储备林、经济林及森林复合型性开发，并结合森林资源天然禀赋，发展森林康养、旅游及有机林农业项目。 （二）经营情况简介报告期内，发电量累计15.7666亿千瓦时，其中：生物质发电量11.5655亿千瓦时，风力发电4.2011亿千瓦时。 报告期内，营业收入（合并）1,645,663,556.87元，营业成本（合并）2,216,509,135.86元。 事项 事项是或否所处行业是否发生变化□是√否主营业务是否发生变化□是√否主要产品或服务是否发生变化□是√否客户类型是否发生变化□是√否关键资源是否发生变化□是√否销售渠道是否发生变化□是√否收入来源是否发生变化□是√否商业模式是否发生变化□是√否(二)财务分析 1、资产负债结构分析 单位：元 项目本期期末上年期末变动比例%金额占总资产的比重%金额占总资产的比重%货币资金249,821,730.330.93%244,814,157.890.82%0.11%应收票据0.00%1,900,0000.01%-0.01%应收账款2,452,559,485.079.16%2,307,697,179.137.73%1.43%存货1,713,185,554.336.40%1,720,610,349.395.76%0.64%投资性房地产0.00%0.00%0.00%长期股权投资67,013,914.220.25%67,013,914.220.22%0.03%固定资产13,474,387,370.3450.33%15,555,877,442.2752.08%-1.76%在建工程4,008,709,382.5614.97%4,000,822,162.1313.40%1.58%无形资产946,790,3733.54%1,084,641,8873.63%-0.10%商誉53,086,251.070.20%53,086,251.070.18%0.02%短期借款4,062,726,044.3815.17%4,280,720,768.6414.33%0.84%长期借款1,822,427,903.216.81%1,915,255,715.216.41%0.39%资产负债项目重大变动原因： 2、营业情况分析 (1)利润构成 单位：元 /项目 项目本期上年同期变动比例%金额占营业收入的比重%金额占营业收入的比重%营业收入1,645,663,556.87-2,050,625,950.16-营业成本1,337,001,119.6381.24%1,826,582,661.7889.07%-7.83%毛利率18.76%-9.54%--销售费用5,774,686.190.35%7,841,989.470.38%-0.03%管理费用427,070,327.2325.95%433,070,102.9521.12%4.83%研发费用00.00%00.00%0.00%财务费用371,761,244.8022.59%1,439,122,991.7570.18%-47.59%信用减值损失-197,308,863.56-11.99%-4,053,713.10-0.20%-15.23%资产减值损失-56,554,192.33-3.44%00.00%0.00%其他收益25,349,263.051.54%86,401,900.214.21%-2.67%投资收益-226,056,658.62-13.74%2,080,282.920.10%-13.84%公允价值变动收益00.00%00.00%0.00%资产处置收益00.00%13,145.320.00%0.00%汇兑收益00.00%00.00%0.00%营业利润-1,025,416,030.45-62.31%-1,640,900,619.01-80.02%17.71%营业外收入44,622,161.302.71%15,129,471.140.74%1.97%营业外支出53,372,979.513.24%61,369,093.642.99%0.25%净利润-1,041,337,358.09-63.28%-1,701,774,460.40-82.99%19.71%项目重大变动原因： (2)收入构成 单位：元 /项目 项目本期金额上期金额变动比例%主营业务收入1,630,088,439.422,034,434,310.14-19.88%其他业务收入15,575,117.4516,191,640.02-3.81%主营业务成本1,326,258,883.841,815,840,535.43-26.96%其他业务成本10,742,235.7910,742,126.350.00%按产品分类分析： √适用□不适用 单位：元 类别/项目营业收入营业成本毛利率%营业收入比上年同期增减%营业成本比上年同期增减%毛利率比上年同期增减%原煤开采与销售739,604,697501,885,112.5232.14%60.73%0.79%40.36%生物质发电697,814,234717,768,629-2.86%-50.55%-40.63%-17.18%风水发电205,368,795.57112,815,880.5645.07%16.93%-1.20%10.08%其他2,875,830.044,531,497.90-57.57%-24.49%-17.11%-14.03%按区域分类分析： □适用√不适用收入构成变动的原因： (3)主要客户情况 单位：元 / 序号 序号客户销售金额年度销售占比%是否存在关联关系12345合计-(4)主要供应商情况 单位：元 序号供应商采购金额年度采购占比%是否存在关联关系12345合计-3、现金流量状况 单位：元 项目本期金额上期金额变动比例%经营活动产生的现金流量净额180,976,294.40340,054,556.15-46.78%投资活动产生的现金流量净额-100,666,774.28-107,447,294.47-8.73%筹资活动产生的现金流量净额-75,301,947.68-257,112,044.59-70.71%现金流量分析： (三)投资状况分析 1、主要控股子公司、参股公司情况 □适用√不适用主要参股公司业务分析 □适用√不适用公司控制的结构化主体情况 □适用√不适用 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 □是√否 三、持续经营评价 /公司存在净资产为负、连续三个年度亏损、债券违约、债务无法清偿等影响公司持续经营的因素，但公司已于2021年3月15日进入司法重整程序，以期通过司法重整化解债务危机。因此，公司具有持续经营的能力。 第四节重大事件 一、重大事件索引 事项是或否索引是否存在重大诉讼、仲裁事项√是□否四.二.(一)是否存在提供担保事项√是□否四.二.(二)是否对外提供借款□是√否是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况√是□否四.二.(三)是否存在日常性关联交易事项□是√否是否存在其他重大关联交易事项□是√否是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项□是√否是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施□是√否是否存在股份回购事项□是√否是否存在已披露的承诺事项√是□否四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况√是□否四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项□是√否是否存在失信情况√是□否四.二.(六)是否存在破产重整事项√是□否四.二.(七)是否存在自愿披露的其他事项□是√否二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列） (一)重大诉讼、仲裁事项 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产10%及以上 √是□否 单位：元 性质累计金额合计占期末净资产比例%作为原告/申请人作为被告/被申请人诉讼或仲裁0902,211,900902,211,900-16.35%2、以临时公告形式披露的重大诉讼、仲裁事项 √适用□不适用 单位：元 原告被告/被申案由是否涉及金额是否形成案件进展或执行情况临时/申请人请人结案预计负债公告披露时间东方电气集团东方电机有限公司凯迪生态环境科技股份有限公司、武汉凯迪电力工程有限公司买卖合同纠纷否27,456,700否详见《关于公司重大诉讼、仲裁案件进展的公告》（公告编号：2021-11,www.neeq.com.cn)2021年3月11日东方电气集团东方汽轮机有限公司凯迪生态环境科技股份有限公司、武汉凯迪电力工程有限公司买卖合同纠纷否24,000,000否详见《关于公司重大诉讼、仲裁案件进展的公告》（公告编号：2021-11,www.neeq.com.cn)2021年3月11日北京海金商业保理有限公司凯迪生态环境科技股份有限公司,湖北格薪源生物质燃料有限公司票据纠纷否101,780,000否详见《关于公司重大诉讼、仲裁案件进展的公告》（公告编号：2021-11,www.neeq.com.cn)2021年3月11日中国电建集团上海能源装备有限公司凯迪生态环境科技股份有限公司买卖合同纠纷否9,590,000否详见《关于公司重大诉讼、仲裁案件进展的公告》（公告编号：2021-11,www.neeq.com.cn)2021年3月11日中国华融凯迪生态环境合同否441,116,400否详见《关于公司重大诉讼、仲裁案件进展的公告》（公告编号：2021年3资产管理有限公司湖北省分公司科技股份有限公司、广元凯迪绿色能源开发有限公司、黄平凯迪绿色能源开发有限公司、紫云凯迪绿色能源开发有限公司、阳光凯迪新能源集团有限公司纠纷2021-11,www.neeq.com.cn)月11日中车兰州机车有限公司凯迪生态环境科技股份有限公司买卖合同纠纷否29,430,000否详见《关于公司重大诉讼、仲裁案件进展的公告》（公告编号：2021-11,www.neeq.com.cn）2021年3月11日湖北省工业建筑集团有限公司嫩江凯迪绿色能源开发有限公司建设工程施工合同纠纷否19,255,600否详见《关于公司重大诉讼、仲裁案件进展的公告》（公告编号：2021-11,www.neeq.com.cn）2021年3月11日中国华融资产管理有限凯迪生态环境科技股份有限公司、合同纠纷否354,796,400否详见《关于公司重大诉讼、仲裁案件进展的公告》（公告编号：2021-11,www.neeq.com.cn）2021年3月11日公司湖北省分公司广元凯迪绿色能源开发有限公司、敦化凯迪绿色能源开发有限公司、阳光凯迪新能源集团有限公司、武汉凯迪电力工程有限公司中国华融资产管理有限公司湖北省分公司凯迪生态环境科技股份有限公司、浦北凯迪绿色能源开发有限公司、安远县凯迪绿色能源开发有限公司、瑞金凯迪绿色能源开发有限公司、竹溪凯迪绿色能源开发有限公合同纠纷否356,523,600否详见《关于公司重大诉讼、仲裁案件进展的公告》（公告编号：2021-11,www.neeq.com.cn）2021年3月11日司、祁阳县凯迪绿色能源开发有限公司、万载县凯迪绿色能源开发有限公司、凯迪阳光生物能源投资有限公司、阳光凯迪新能源集团有限公司、武汉凯迪电力工程有限公司雄安科融环境科技股份有限公司①凯迪生态、②隆回县凯迪绿色能源开发有限公司建设工程施工合同纠纷否3,600,000否详见《关于公司重大诉讼、仲裁案件进展的公告》（公告编号：2021-11,www.neeq.com.cn）2021年3月11日中国进出口银行①阳新县凯迪绿色能源开发有限公司、②阳光凯迪新能金融借款合同纠纷否80,590,000否详见《关于公司重大诉讼、仲裁案件进展的公告》（公告编号： 2021-11,www.neeq.com.cn）。后续进展：公司陆续收到关于相关法律文书，详见(2021)京04民初232号 源集团有限公司、③凯迪生态环境科技股份有限公司、④汪清凯迪绿色能源开发有限公司、⑤平陆凯迪新能源开发有限公司中国进出口银行①平陆凯迪新能源开发有限公司、②阳光凯迪新能源集团有限公司、③凯迪生态环境科技股份有限公司、④阳新县凯迪绿色能源开发有限公司、⑤汪清凯迪绿色能源开金融借款合同纠纷否106,430,000否详见《关于公司重大诉讼、仲裁案件进展的公告》（公告编号：2021-11,www.neeq.com.cn）后续进展：公司陆续收到关于相关法律文书，详见(2021)京04民初233号2021年3月11日发有限公司中国进出口银行①汪清凯迪绿色能源开发有限公司、②阳光凯迪新能源集团有限公司、③凯迪生态环境科技股份有限公司、④阳新县凯迪绿色能源开发有限公司、⑤平陆凯迪新能源开发有限公司金融借款合同纠纷否131,730,000否详见《关于公司重大诉讼、仲裁案件进展的公告》（公告编号：2021-11,www.neeq.com.cn）后续进展：公司陆续收到关于相关法律文书，详见(2021)京04民初234号和(2021)京04财保6号2021年3月11日盛建军湖南格薪源生物质燃料有限公司、益阳市凯迪绿色能源开发有限公司买卖合同纠纷否3,053,306否新增买卖合同纠纷，详见（2021）湘0923民初464号文书-四川省电力工业调整试①凯迪生态，②武汉凯迪电力工程技术服务合否13,190,000否一审裁定案件中止诉讼，详见(2021)鄂01知民初138号民事裁定书-验所有限公司同纠纷苏华建设集团有限公司桦甸凯迪绿色能源开发有限公司施工合同纠纷否4,500,000否新增施工合同纠纷，详见（2021）吉0282民初713号文书-浙江华业电力工程股份有限公司①凯迪生态，②南陵县凯迪绿色能源开发有限公司建设工程价款优先受偿权纠纷是5,140,000否新增建设工程价款优先受偿权纠纷；一审裁定准许原告撤回对凯迪生态的起诉，详见（2021）皖0223民初1445号文书-蒋振宇①中建六局土木工程有限公司，②中建六局土木工程有限公司六安分公司，③武汉凯迪电力工程有限公司，④桦甸凯迪绿色能源开发有限公司建设工程施工合同纠纷否4,330,000否一审判决，详见（2020）吉0282民初91号文书-中国①桂阳金否83,610,000否新增金融借款合同纠纷，详见-长城资产管理股份有限公司湖南省分公司县凯迪新能源开发有限公司②凯迪生态环境科技股份有限公司、③阳光凯迪新能源集团有限公司、④武汉凯迪电力工程有限公司、⑤祁阳县凯迪绿色能源开发有限公司、⑥永顺凯迪绿色能源开发有限公司、⑦汉寿凯迪绿色能源开发有限公司融借款合同纠纷（2021）京74民初207号文书汪清县林盛装卸队汪清凯迪绿色能源开发有限公司劳务合同纠纷否131,730,000否新增劳务合同纠纷，详见（2021）吉2424民初654号文书-北方工程①武汉凯迪电建设否14,020,000否新增建设工程施工合同纠纷，详见（2021）冀0532民初3号文-设计研究院有限公司力工程有限公司、②平乡凯盈绿色能源开发有限公司、③阳光凯迪新能源集团有限公司、④凯迪生态环境科技股份有限公司司工程施工合同纠纷书中国进出口银行①霍邱县凯迪新能源开发有限公司、②阳光凯迪新能源集团有限公司、③凯迪生态环境科技股份有限公司金融借款合同纠纷否91,000,000否一审判决，详见(2021)鄂01民初654号文书-中国进出口银行①淮南市凯迪新能源开发有限公司、②阳光凯迪新能源集团金融借款合同纠纷否112,860,000否一审判决，详见(2021)鄂01民初655号文书-有限公司、③凯迪生态环境科技股份有限公司重庆市农村商业银行股份有限公司丰都支行①重庆格薪源生物质燃料有限公司②酉阳县凯迪绿色能源开发有限公司金融借款合同纠纷否31,780,000否新增金融借款合同纠纷，详见（2021）渝03民初566号文书-重庆市农村商业银行股份有限公司丰都支行①凯迪阳光生物能源投资有限公司②酉阳县凯迪绿色能源开发有限公司金融借款合同纠纷否29,390,000否新增金融借款合同纠纷，详见（2021）渝03民初584号文书-渤海银行股份有限公司福州分行凯迪生态环境科技股份有限公司、阳光凯迪新能源集团有限公司金融借款合同纠纷否112,110,000否执行，详见(2019)鄂01执4185号之一文书-上海汇牛资产管理有限凯迪生态环境科技股份有限公司债券交易纠否42,927,700否一审判决，详见(2020)鄂01民初699号文书-公司纷方正证券承销保荐有限责任公司凯迪生态环境科技股份有限公司、阳光凯迪新能源集团有限公司公司债券交易纠纷否1,024,092,000否执行，详见(2021)鄂01执994号文书-华运金融租赁股份有限公司桐城市凯迪绿色能源开发有限公司、凯迪生态环境科技股份有限公司、阜新市凯迪新能源开发有限公司融资租赁合同纠纷否12,602,293.56否执行，详见(2021)津0116执恢831号文书-中国电力工程顾问集团华东电力设计院有限公司凯迪生态环境科技股份有限公司、阳新凯迪绿色能源开发有限公司建设工程施工合同纠纷否252,760,000否执行，详见(2021)鄂02执保16号文书-中海信托股份有限公司凯迪生态环境科技股份有限公司公司债券交易否19,860,000否执行，详见(2021)鄂0192执88号文书-纠纷上海大唐融资租赁有限公司蛟河凯迪绿色能源开发有限公司融资租赁合同纠纷否355,990,700否执行，详见(2019)吉75执15号文书-中国能源建设集团湖南省电力设计院有限公司祁阳县凯迪绿色能源开发有限公司、凯迪生态环境科技股份有限公司建设工程施工合同纠纷否24,550,000否执行，详见(2021)湘1121执544号文书-上海合晟资产管理股份有限公司凯迪生态环境科技股份有限公司债券交易纠纷否12,520,000否裁定解除对被申请人凯迪生态环境科技股份有限公司持有的河南蓝光环保发电有限公司2.85%的股权的冻结。详见2020)鄂0192民初1748-3号文书。-湖南省信托有限责任公司凯迪生态环境科技股份有限公司、阳光凯迪新能源集团有限公司金融借款合同纠纷否48,000,000否执行，详见(2021)湘01执577号文书-安徽中安融资租赁股份有限望江县凯迪绿色能源开发有限公司、凯融资租赁合同否23,380,000否执行，详见(2021)皖01执333号文书-公司迪生态环境科技股份有限公司纠纷中恒国际租赁有限公司双峰县凯迪绿色能源开发有限公司、凯迪生态环境科技股份有限公司、凯迪阳光生物能源投资有限公司融资租赁合同纠纷否163,000,000否执行，详见（2021)桂71执恢2号文书-宁波梅山保税港区道辉投资合伙企业(有限合伙）凯迪生态环境科技股份有限公司借款合同纠纷否312,000,000否执行，详见(2019)湘06执210号之三、(2019)湘06执210号之二文书-东方电气集团东方汽轮机有限公司凯迪生态环境科技股份有限公司、武汉凯迪电力工程有限公司买卖合同纠纷否65,280,000否裁定驳回东方电气集团东方汽轮机有限公司追加武汉丰盈能源技术工程有限公司为本院(2020)鄂01执546号执行一案被执行人的请求。详见(2021)鄂01执异6号文书-中国东方资产万载县凯迪绿色能源借款合否15,580,000否裁定终结本次执行程序。详见(2021)赣01执374号之二文书-管理股份有限公司江西分公司开发有限公司同纠纷上海浦东发展银行股份有限公司南昌分行万载县凯迪绿色能源开发有限公司、凯迪生态环境科技股份有限公司借款合同纠纷否0否执行，详见(2021)赣01执377号文书-中信金融租赁有限公司凯迪生态环境科技股份有限公司、临澧县凯迪绿色能源开发有限公司执行异议否205,953,200否裁定撒销北京市高级人民法院(2019)京执复172号执行裁定;撤销北京市第二中级人民法院(2019)京02执异498号执行裁定及(2018)京02执662号之一执行裁定。详见(2020)最高法执监486号文书-中国电力工程顾问集团华东电力设计院有限公司宣城中盈绿色能源开发有限公司、凯迪生态环境科技股份有限公司建设工程施工合同纠纷否49,410,000否后续进展，详见(2019)皖18民初44号之四-湖北江陵农村商业银行江陵县凯迪绿色能源开发有限公金融借款保否36,018,000否执行，详见(2021)鄂10执216号文书-股份有限公司、湖北监利农村商业银行股份有限公司司、凯迪生态环境科技股份有限公司证合同纠纷恒泰证券股份有限公司凯迪生态环境科技股份有限公司、江陵县凯迪绿色能源开发有限公司资产买卖协议纠纷否180,000,000否执行，详见(2019)鄂01执2827号文书-恒泰证券股份有限公司凯迪生态环境科技股份有限公司、崇阳县凯迪绿色能源开发有限公司资产买卖协议纠纷否188,000,000否执行，详见(2019)鄂01执2828号文书-恒泰证券股份有限公司凯迪生态环境科技股份有限公司、来凤县凯迪绿色能源开发有限公司资产买卖协议纠纷否234,000,000否执行，详见(2019)鄂01执2826号文书-中国东方吉安市凯迪绿借款否15,300,000否执行，详见(2021)赣01执372号之一、(2021)赣01执372号-资产管理股份有限公司江西分公司色能源开发有限公司、凯迪生态环境科技股份有限公司合同纠纷之二文书上海浦东发展银行股份有限公司南昌分行吉安市凯迪绿色能源开发有限公司、凯迪生态环境科技股份有限公司借款合同纠纷否0否执行，详见(2021)赣01执373号文书-中国东方资产管理股份有限公司江西省分公司鄱阳县凯迪绿色能源开发有限公司、凯迪生态环境科技股份有限公司借款合同纠纷否15,320,000否执行，详见(2021)赣01执376号文书-中科信德建设有限公司巴塘巴久河水电开发有限责任公司建设工程施工合同纠纷否7,045,500-后续进展，详见(2021)川33执恢7号文书-中民国际融资吉安市凯迪绿色能源融资租否96,259,000否裁定终结本次执行程序。详见(2021)津02执恢16号文书-租赁股份有限公司开发有限公司、凯迪生态环境科技股份有限公司、阳光凯迪新能源集团有限公司赁合同纠纷中民国际融资租赁股份有限公司洪雅凯迪绿色能源开发有限公司、阳光凯迪新能源集团有限公司、洋浦长江投资有限公司融资租赁合同纠纷否192,144,531.3否裁定终结本次执行程序。详见(2021)津02执恢156号文书-华融国际信托有限责任公司凯迪生态环境科技股份有限公司保证合同纠纷否380,390,000否裁定中止本院(2020)京02民初606号民事判决的执行程序。详见(2021)京02执354号文书-华夏金融租赁有限公司凯迪阳光生物能源投资有限公司案外人执行异议之诉否209,580,000否终审判决驳回上诉。详见(2020)京民终127号文书-安得智联科技股份凯迪物流有限公司、凯迪生运输服务否10,650,000否执行，详见(2020)鄂0192执异44号文书-有限公司态环境科技股份有限公司、格薪源生物质燃料有限公司合同纠纷浦北县自然资源局浦北凯迪绿色能源开发有限公司建设用地使用权出让合同纠纷否21,318,170否一审，详见(2021)桂0722民初2299号文书-总计---6,536,943,101---重大诉讼、仲裁事项对公司的影响： (二)公司发生的提供担保事项 挂牌公司及合并报表范围内子公司存在违规担保事项，或者报告期内履行的及尚未履行完毕的担保累计金额超过挂牌公司本年度末合并报表经审计净资产绝对值的10%。 √是□否公司对合并报表范围内子公司提供担保情况 √适用□不适用 单位：元 上述重大诉讼、仲裁事项对公司的生产经营产生影响。公司已于2021年3月15日进入司法重整程序，管理人正按照程序，积极应对上述涉诉案件。序号 序号被担保人担保金额实际履行担担保余额担保期间责任类型是否履行必是否因违规是否因违规违规担保是起终保责任的金额始止要的决策程序已被采取行政监管措施已被采取自律监管措施否完成整改1淮南市凯迪绿色能源开发有限公司155,000,000091,381,2152014年4月16日2021年10月16日一般已事前及时履行不涉及不涉及不涉及2金寨县凯迪绿色能源开发有限公司189,000,0000113,046,1342014年4月17日2023年4月17日一般已事前及时履行不涉及不涉及不涉及3霍山县凯迪绿色能源开发有限公司189,000,0000116,086,7612014年4月17日2023年4月17日一般已事前及时履行不涉及不涉及不涉及4霍邱县凯迪绿色能源开发有限公司189,000,000076,022,9472014年8月11日2022年8月21日一般已事前及时履行不涉及不涉及不涉及5宣城中盈189,000,0000100,996,3722014年82022年7一般已事不涉不涉不涉绿色能源开发有限公司月6日月16日前及时履行及及及6凯迪阳光生物能源有限公司300,000,0000300,000,0002016年11月11日2018年12月12日一般已事前及时履行不涉及不涉及不涉及7全椒县凯迪绿色能源开发有限公司229,000,0000229,000,0002016年5月5日2021年4月29日一般已事前及时履行不涉及不涉及不涉及8宿州凯迪生物质发电有限公司229,000,0000229,000,0002016年5月5日2021年4月29日一般已事前及时履行不涉及不涉及不涉及9兴安县凯迪绿色能源开发有限公司229,000,0000229,000,0002016年5月5日2021年4月29日一般已事前及时履行不涉及不涉及不涉及10平乡凯盈绿色能源开发有限公司219,000,0000219,000,0002015年12月25日2019年12月20日一般已事前及时履行不涉及不涉及不涉及11勉县凯迪219,000,0000214,416,8922015年2019年一般已事不涉不涉不涉绿色能源开发有限公司12月25日12月20日前及时履行及及及12庐江县凯迪绿色能源开发有限公司50,000,000025,000,0002017年7月5日2018年7月4日一般已事前及时履行不涉及不涉及不涉及13丰都县凯迪绿色能源开发有限公司50,000,000050,000,0002017年9月29日2025年9月27日一般已事前及时履行不涉及不涉及不涉及14丰都县凯迪绿色能源开发有限公司200,000,0000197,000,0002017年9月30日2025年9月27日一般已事后补充履行不涉及不涉及不涉及15江陵县凯迪绿色能源开发有限公司36,000,000035,090,0002019年11月17日2021年10月23日一般已事后补充履行不涉及不涉及不涉及16松滋市凯迪阳光生物能源开发有40,000,000040,000,0002021年1月18日2022年1月18日一般已事后补充履行不涉及不涉及不涉及限公司17蕲春县凯迪绿色能源开发有限公司30,000,000027,120,0002018年1月31日2022年1月29日一般已事前及时履行不涉及不涉及不涉及18宿迁市凯迪绿色能源开发有限公司15,000,000015,000,0002018年1月31日2019年1月29日一般已事前及时履行不涉及不涉及不涉及19南陵县凯迪绿色能源开发有限公司20,000,000020,000,0002018年2月8日2021年1月1日一般已事后补充履行不涉及不涉及不涉及20霍山县凯迪绿色能源开发有限公司20,000,000020,000,0002018年2月9日2021年1月1日一般已事后补充履行不涉及不涉及不涉及21霍邱县凯迪绿色能源开发有限公司20,000,000020,000,0002018年2月9日2021年1月1日一般已事后补充履行不涉及不涉及不涉及22金寨县凯20,000,000020,000,0002018年22021年1一般已事不涉不涉不涉迪绿色能源开发有限公司月8日月1日后补充履行及及及23庐江县凯迪绿色能源开发有限公司20,000,000020,000,0002018年2月8日2021年1月1日一般已事后补充履行不涉及不涉及不涉及24阳新县凯迪绿色能源开发有限公司40,132,424040,132,4242018年2月8日2022年8月2日一般已事前及时履行不涉及不涉及不涉及25丰都县凯迪绿色能源开发有限公司28,000,000028,000,0002020年5月28日2021年5月27日一般已事后补充履行不涉及不涉及不涉及26鄱阳县凯迪绿色能源开发有限公司14,774,541014,774,5412019年8月8日2020年7月29日一般已事后补充履行不涉及不涉及不涉及27吉安市凯迪绿色能源开发有14,772,487014,772,4872019年8月8日2019年7月29日一般已事后补充履不涉及不涉及不涉及限公司行28万载县凯迪绿色能源开发有限公司14,993,882014,993,8822019年8月8日2020年7月29日一般已事后补充履行不涉及不涉及不涉及29永新县凯迪绿色能源开发有限公司14,995,616014,995,6162019年8月8日2020年7月29日一般已事后补充履行不涉及不涉及不涉及30庐江县凯迪绿色能源开发有限公司250,000,0000236,074,1932016年9月29日2021年9月29日一般已事前及时履行不涉及不涉及不涉及31安仁县凯迪绿色能源开发有限公司200,000,0000149,327,5172017年6月16日2022年6月22日一般已事前及时履行不涉及不涉及不涉及32北流市凯迪绿色能源开发有限公司200,000,0000131,856,8432017年6月19日2022年7月13日一般已事前及时履行不涉及不涉及不涉及33鄱阳县凯100,000,000053,327,8812015年42020年4一般已事不涉不涉不涉迪绿色能源开发有限公司月10日月20日前及时履行及及及34益阳县凯迪绿色能源开发有限公司100,000,000049,945,7512015年4月10日2020年4月20日一般已事前及时履行不涉及不涉及不涉及35重庆格薪源生物质燃料有限公司30,000,000030,000,0002019年8月27日2021年8月26日一般已事前及时履行不涉及不涉及不涉及36望江县凯迪绿色能源开发有限公司45,000,000019,561,0882015年8月4日2020年8月4日一般已事前及时履行不涉及不涉及不涉及37格薪源生物质燃料安徽有限公司200,000,0000200,000,0002017年8月25日2018年8月24日一般已事前及时履行不涉及不涉及不涉及38庐江县凯迪绿色能源开发有限公司15,000,000015,000,0002017年6月27日2018年6月27日一般已事前及时履行不涉及不涉及不涉及39庐江县凯迪绿色能源开发有限公司10,000,000010,000,0002017年6月28日2018年6月28日一般已事前及时履行不涉及不涉及不涉及40霍山县凯迪绿色能源开发有限公司30,000,000030,000,0002017年6月28日2018年6月28日一般已事前及时履行不涉及不涉及不涉及41南陵县凯迪绿色能源开发有限公司30,000,000030,000,0002017年6月27日2018年6月27日一般已事前及时履行不涉及不涉及不涉及42霍邱县凯迪绿色能源开发有限公司30,000,000030,000,0002017年6月28日2018年6月28日一般已事前及时履行不涉及不涉及不涉及43金寨县凯迪绿色能源开发有限公司30,000,000030,000,0002017年6月28日2018年6月28日一般已事前及时履行不涉及不涉及不涉及44淮南市凯迪绿色能20,000,000020,000,0002017年6月282018年6月28一般已事前及不涉及不涉及不涉及源开发有限公司日日时履行45蚌埠市凯迪绿色能源开发有限公司30,000,000030,000,0002017年7月5日2018年7月4日一般已事前及时履行不涉及不涉及不涉及46望江县凯迪绿色能源开发有限公司20,000,000020,000,0002017年7月5日2018年7月4日一般已事前及时履行不涉及不涉及不涉及47桐城市凯迪绿色能源开发有限公司10,000,000010,000,0002017年7月5日2018年7月4日一般已事前及时履行不涉及不涉及不涉及48格薪源生物质燃料有限公司100,000,0000100,000,0002017年4月27日2018年4月26日一般已事前及时履行不涉及不涉及不涉及49格薪源生物质燃料有限公司100,000,0000100,000,0002017年11月30日2018年11月26日一般已事前及时履行不涉及不涉及不涉及50谷城县凯69,300,000069,300,0002016年62018年7一般已事不涉不涉不涉迪绿色能源开发有限公司月21日月11日前及时履行及及及51淮南市凯迪绿色能源开发有限公司76,400,000076,400,0002016年7月11日2018年7月11日一般已事前及时履行不涉及不涉及不涉及52霍山县凯迪绿色能源开发有限公司115,300,0000115,300,0002016年7月11日2018年7月11日一般已事前及时履行不涉及不涉及不涉及53江陵县凯迪绿色能源开发有限公司39,000,000039,000,0002016年7月11日2018年7月11日一般已事前及时履行不涉及不涉及不涉及54金寨县凯迪绿色能源开发有限公司119,000,0000119,000,0002016年7月11日2018年7月11日一般已事前及时履行不涉及不涉及不涉及55永新县凯迪绿色能源开发有64,000,000064,000,0002016年7月11日2018年7月11日一般已事前及时履不涉及不涉及不涉及限公司行56盐池县凯迪中盈新能源开发有限公司57,000,000054,700,1782016年7月11日2018年7月11日一般已事前及时履行不涉及不涉及不涉及57格薪源生物质燃料有限公司1,000,000,00001,000,000,0002016年6月8日2019年6月7日一般已事前及时履行不涉及不涉及不涉及58万载县凯迪绿色能源开发有限公司150,000,000012,061,4982015年11月9日2018年11月15日一般已事前及时履行不涉及不涉及不涉及59双峰县凯迪绿色能源开发有限公司200,000,0000171,209,1042017年7月25日2020年7月25日一般已事前及时履行不涉及不涉及不涉及60天水市凯迪阳光生物质能源开发有限公司200,000,0000190,130,1032017年9月26日2022年9月26日一般已事前及时履行不涉及不涉及不涉及61格薪源生70,000,000023,274,2502016年52019年6一般已事不涉不涉不涉物质燃料有限公司月31日月8日前及时履行及及及公司对合并报表范围外主体提供担保情况 √适用□不适用 单位：元 序号被担保人担保金额实际履行担保责任的金额担保余额担保期间责任类型被担保人是否为挂牌公司控股股东、实际控制人及其控制的企业是否履行必要的决策程序是否因违规已被采取行政监管措施是否因违规已被采取自律监管措施违规担保是否完成整改起始终止1阳光凯迪新能源集团有限公司/武汉凯迪电力工程有限公司500,000,0000250,000,0002017年6月29日2018年6月30日一般是尚未履行不涉及不涉及不涉及说明：根据北京市第二中级人民法院民事判决书（（2020）京02民初606号）的描述：“本院认为，根据已生效的民事判决认定，华融公司与凯迪能源公司（阳光凯迪新能源集团有限公司）、凯迪电力公司（凯迪电力工程有限公司）签订的《信托贷款合同》有效；华融公司与凯迪生态公司签订的《差额补足合同》性质为保证合同；因凯迪生态公司为其股东凯迪能源公司、关联公司凯迪电力公司提供担保，未经股东大会决议，仅经董事会决议， 故时任法定代表人对外签订的保证合同，属于未经授权擅自为他人提供的担保，构成越权代表。”合并报表范围内子公司对挂牌公司合并报表范围外主体提供担保情况 □适用√不适用公司提供担保分类汇总 单位：元 项目汇总担保金额担保余额报告期内挂牌公司提供担保（包括对表内子公司提供担保）6,694,668,9505,764,297,677公司及表内子公司为挂牌公司股东、实际控制人及其关联方提供担保500,000,000250,000,000公司直接或间接为资产负债率超过70%（不含本数）的被担保人提供担保4,128,668,9503,475,337,504公司担保总额超过净资产50%（不含本数）部分的金额6,694,668,9505,764,297,677公司为报告期内出表公司提供担保1,404,700,0001,087,474,220应当重点说明的担保情况 □适用√不适用公司接受被担保人提供反担保的情况 □适用√不适用违规担保原因、整改情况及对公司的影响 □适用√不适用公司因提供担保事项的涉诉情况 √适用□不适用 担保合同履行情况 详见“重大诉讼、仲裁事项”章节。公司受债务危机的影响，子公司已出现债务逾期，债权人已通过诉讼、仲裁等方式主张债权，公司已出现因担保承担清偿责任的明显迹象。 (三)股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 控股股东、实际控制人及其控制的企业资金占用情况： 单位：元 公司受债务危机的影响，子公司已出现债务逾期，债权人已通过诉讼、仲裁等方式主张债权，公司已出现因担保承担清偿责任的明显迹象。 占用主体 占用主体占用性质期初余额本期新增本期减少期末余额单日最高占用余额是否履行审议程序是否因违规已被采是否因违规已被采是否归还占用资金取行政监管措施取自律监管措施中薪油武汉化工工程技术有限公司其他563,930,569563,930,569是武汉金湖科技有限公司其他294,000,000294,000,000是阳光凯迪新能源集团有限公司其他178,427,778.55178,427,778.55中盈长江国际新能源投资有限公司其他74,055,799.2574,055,799.25中盈长江国际新能源投资有限公司其他198,582,800198,582,800是中盈其17,882,569.4517,882,569.45长江国际新能源投资有限公司他武汉凯迪电力工程有限公司其他45,120,130.0945,120,130.09禹州市佳定煤业有限公司其他25,413,707.7025,413,707.70阳光凯迪新能源集团有限公司其他15,062,792.0415,062,792.04中薪油武汉化工工程技术有限公司垫支3,807,992.943,807,992.94武汉凯迪电力工程有限公司垫支1,734,262,093.611,734,262,093.61武汉丰盈长江生态垫支5,507,891.145,507,891.14科技研究总院有限公司武汉凯迪电力工程有限公司垫支2,080,0002,080,000合计-3,158,134,123.773,158,134,123.77----发生原因、整改情况及对公司的影响： (四)承诺事项的履行情况 上述均为2018年度以前发生的事项。承诺主体 承诺主体承诺开始日期承诺结束日期承诺来源承诺类型承诺具体内容承诺履行情况实际控制人或控股股东2015年4月7日-重大资产重组同业竞争承诺承诺不构成同业竞争正在履行中实际控制人或控股股东2015年4月7日-重大资产重组保证上市公司独立性的承诺保证上市公司独立性的承诺正在履行中重组交易方2015年4月7日2017年12月31日重大资产重组业绩补偿承诺关于林业资产业绩承诺正在履行中说明：控股股东是指阳光凯迪。 重组交易方是指中盈长江国际新能源投资有限公司承诺事项履行情况 事项是或否是否完成整改因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息否不涉及除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序否不涉及除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违是否反承诺 1、管理人已对凯迪生态关联方中盈长江国际新能源投资有限公司提起民事诉讼，具体内容详见凯迪生态于2021年11月8日披露的《关于对关联方资金占用提起诉讼的公告》（公告编号：2021-36号）。 2、根据凯迪生态2020年9月30日披露的《2019年年度报告》显示： “2015年5月，凯迪生态向重组交易方中盈长江收购林业资产并签订了《盈利预测补偿协议》，约定若林业资产在盈利补偿期间未实现中盈长江在补偿协议承诺的净利润额，中盈长江应就未实现的差额部分对公司进行现金补偿。2017年度，上述林业资产扣除非经常性损益后的归属于母公司的净利润为2,594.42万元，与中盈长江承诺的30,000.00万元差异为27,405.58万元，应予以现金补偿。2018年6月4日，中盈长江代公司偿还借款1亿元，冲抵其对公司的相应债务。此外，中盈长江因财务原因暂无法按时支付剩余17,405.58万元业绩补偿款，但保证继续履行业绩承诺，并于2018年7月11日签署了《承诺函》，承诺于2019年6月30日支付利润业绩补偿，并自该函出具之日起按年利率9%给公司支付利息。2019年，公司收到中盈长江1亿元业绩补偿款，中盈长江于2019年6月28日与阳光凯迪一同就剩余业绩补偿款的偿还事宜作出承诺，承诺仍在履行中。” 3、关于“超额支付交易对价、业绩补偿款相关事宜”：详见2020年6月20日凯迪生态披露在巨潮资讯网上的《关于监管部门行政处罚或纪律处分等所涉事项的整改报告》（公告编号：2020-45）。 (五)被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 1、管理人已对凯迪生态关联方中盈长江国际新能源投资有限公司提起民事诉讼，具体内容详见凯迪生态于2021年11月8日披露的《关于对关联方资金占用提起诉讼的公告》（公告编号：2021-36号）。 2、根据凯迪生态2020年9月30日披露的《2019年年度报告》显示： “2015年5月，凯迪生态向重组交易方中盈长江收购林业资产并签订了《盈利预测补偿协议》，约定若林业资产在盈利补偿期间未实现中盈长江在补偿协议承诺的净利润额，中盈长江应就未实现的差额部分对公司进行现金补偿。2017年度，上述林业资产扣除非经常性损益后的归属于母公司的净利润为2,594.42万元，与中盈长江承诺的30,000.00万元差异为27,405.58万元，应予以现金补偿。2018年6月4日，中盈长江代公司偿还借款1亿元，冲抵其对公司的相应债务。此外，中盈长江因财务原因暂无法按时支付剩余17,405.58万元业绩补偿款，但保证继续履行业绩承诺，并于2018年7月11日签署了《承诺函》，承诺于2019年6月30日支付利润业绩补偿，并自该函出具之日起按年利率9%给公司支付利息。2019年，公司收到中盈长江1亿元业绩补偿款，中盈长江于2019年6月28日与阳光凯迪一同就剩余业绩补偿款的偿还事宜作出承诺，承诺仍在履行中。” 3、关于“超额支付交易对价、业绩补偿款相关事宜”：详见2020年6月20日凯迪生态披露在巨潮资讯网上的《关于监管部门行政处罚或纪律处分等所涉事项的整改报告》（公告编号：2020-45）。资产名称 资产名称资产类别权利受限类型账面价值占总资产的比例%发生原因望江县凯迪绿色能源开发有限公司不动产权证书号20110036和20140953无形资产-土地使用权抵押1,672,5000.01%生态与中信银行流动资金贷款望江县凯迪绿色能源开发有限公司房地权证华阳镇字第20110036号固定资产-办公楼和厂房抵押生态与中信银行流动资金贷款望江县凯迪绿色能源开发有限公司望国用（2008）第238号无形资产-土地使用抵押生态与中信银行流动资金贷款权望江县凯迪绿色能源开发有限公司100%股权实收资本质押83,000,0000.31%生态与中信银行流动资金贷款望江县凯迪绿色能源开发有限公司机器设备和电子设备固定资产-机器设备和电子设备抵押生态与中信银行流动资金贷款谷城县凯迪绿色能源开发有限公司碳排放权碳排放权质押//生态与汉口银行流动资金贷款赤壁凯迪绿色能源开发有限公司碳排放权碳排放权质押//生态与汉口银行流动资金贷款江陵县凯迪绿色能源开发有限公司碳排放权碳排放权质押//生态与汉口银行流动资金贷款蚌埠市凯迪绿色能源开发有限公司电费收益电费收益权质押//生态与安徽口行贷款望江县凯迪绿色能源开发有限公司电费收益电费收益权质押//生态与安徽口行贷款酉阳县凯迪绿色能源开发有限公司电费收益电费收益权质押//重庆格薪源、丰都电厂与重庆农商行流贷丰都县凯迪绿色能源开发有限公司机器设备固定资产-机器设备抵押重庆格薪源、丰都电厂与重庆农商行流贷丰都县凯迪绿色能源开发有限公司100%股权实收资本质押81,000,0000.30%丰都与重庆三峡银行贷款丰都县凯迪绿色能源开发有限公司电费收益电费收益权质押//丰都与重庆三峡银行贷款丰都县凯迪绿色能源开发有限公司不动产权渝2017丰都县不动产权第000978768号无形资产-土地使用权抵押4,953,2000.02%丰都与重庆三峡银行贷款永顺凯迪绿色能源开发有实收质押81,000,0000.30%永顺电厂与湖限公司100%股权资本南口行固贷永顺凯迪绿色能源开发有限公司湘（2017）永顺县不动产权第0000152号无形资产-土地使用权抵押6,943,322.830.03%永顺电厂与湖南口行固贷永顺凯迪绿色能源开发有限公司机器设备固定资产-机器设备抵押永顺电厂与湖南口行固贷永顺凯迪绿色能源开发有限公司电费收益电费收益权质押//永顺电厂与湖南口行固贷祁阳县凯迪绿色能源开发有限公司100%股权实收资本质押81,000,0000.30%祁阳电厂与湖南口行固贷祁阳县凯迪绿色能源开发有限公司厂电费收益电费收益权质押//祁阳电厂与湖南口行固贷祁阳县凯迪绿色能源开发有限公司机器设备固定资产-机器设备抵押祁阳电厂与湖南口行固贷桂阳县凯迪绿色能源开发有限公司100%股权实收资本质押81,000,0000.30%桂阳电厂与湖南口行固贷桂阳县凯迪绿色能源开发有限公司桂国用2016第5474号土地证无形资产-土地使用权抵押9,270,790.890.03%桂阳电厂与湖南口行固贷桂阳县凯迪绿色能源开发有限公司机器设备固定资产-机器设备抵押桂阳电厂与湖南口行固贷汉寿凯迪绿色能源开发有限公司100%股权实收资本质押81,000,0000.30%汉寿电厂与湖南口行固贷汉寿凯迪绿色能源开发有限公司机器设备固定资产-机器设备抵押汉寿电厂与湖南口行固贷德安县凯迪绿色能源开发有限公司机器设备固定资产-机器设备抵押德安电厂与江西口行固贷德安县凯迪绿色能源开发实收质押81,000,0000.30%德安电厂与江有限公司100%股权资本西口行固贷德安县凯迪绿色能源开发有限公司电费收益电费收益权质押//德安电厂与江西口行固贷永新县凯迪绿色能源开发有限公司永国用2011第1437号土地证无形资产-土地使用权抵押8,579,619.430.03%永新电厂与江西口行固贷永新县凯迪绿色能源开发有限公司永房权证自第2179-2188号房产证固定资产-办公楼和厂房抵押永新电厂与江西口行固贷永新县凯迪绿色能源开发有限公司机器设备固定资产-机器设备抵押永新电厂与江西口行固贷永新县凯迪绿色能源开发有限公司100%股权实收资本质押81,000,0000.30%永新电厂与江西口行固贷永新县凯迪绿色能源开发有限公司电费收益电费收益权质押//永新电厂与江西口行固贷汪清凯迪绿色能源开发有限公司100%股权实收资本质押170,000,0000.63%汪清电厂与湖北口行固贷汪清凯迪绿色能源开发有限公司机器设备固定资产-机器设备抵押汪清电厂与湖北口行固贷汪清凯迪绿色能源开发有限公司汪国用2011第30-0087号土地证无形资产-土地使用权抵押9,858,491.490.04%汪清电厂与湖北口行固贷汪清凯迪绿色能源开发有限公司第1804/1807/1808/1809号房权证固定资产-办公楼和厂房抵押汪清电厂与湖北口行固贷汪清凯迪绿色能源开发有限公司电费收益电费收益权质押//汪清电厂与湖北口行固贷阳新县凯迪绿色能源开发有限公司阳国用2013第无形资产-抵押14,099,498.560.05%阳新电厂与湖北口行固贷1000369号土地证土地使用权阳新县凯迪绿色能源开发有限公司电费收益电费收益权质押//阳新电厂与湖北口行固贷阳新县凯迪绿色能源开发有限公司100%股权实收资本质押81,000,0000.30%阳新电厂与湖北口行固贷阳新县凯迪绿色能源开发有限公司机器设备固定资产-机器设备抵押阳新电厂与湖北口行固贷淮南市凯迪绿色能源开发有限公司100%股权实收资本质押淮南电厂与安徽口行固贷金寨县凯迪绿色能源开发有限公司金国用2013第147号土地证无形资产-土地使用权抵押17,374,607.90.06%金寨电厂与安徽口行固贷金寨县凯迪绿色能源开发有限公司100%股权实收资本质押81,000,0000.30%金寨电厂与安徽口行固贷金寨县凯迪绿色能源开发有限公司电费收益电费收益权质押//金寨电厂与安徽口行固贷，生态与安徽口行贷款霍邱县凯迪绿色能源开发有限公司100%股权实收资本质押霍邱电厂与安徽口行固贷宣城中盈绿色能源开发有限公司宁国用2013第1438号无形资产-土地使用权抵押20,438,008.260.08%宣城电厂与安徽口行固贷宣城中盈绿色能源开发有限公司机器设备固定资产-机器设备抵押宣城电厂与安徽口行固贷宣城中盈绿色能源开发有限公司100%股权实收资本质押81,000,0000.30%宣城电厂与安徽口行固贷宣城中盈绿色能源开发有限公司电费收益电费收益权质押//宣城电厂与安徽口行固贷平陆凯迪新能源开发有限公司AK291-AK298号房产证固定资产-办公抵押3,220,716.990.01%平陆电厂与湖北口行固贷楼和厂房平陆凯迪新能源开发有限公司12677.5平米面积的土地证无形资产-土地使用权抵押平陆电厂与湖北口行固贷平陆凯迪新能源开发有限公司机器设备固定资产-机器设备抵押350,370,0001.31%平陆电厂与湖北口行固贷平陆凯迪新能源开发有限公司100%股权实收资本质押平陆电厂与湖北口行固贷平陆凯迪新能源开发有限公司电费收益电费收益权质押//平陆电厂与湖北口行固贷谷城县凯迪绿色能源开发有限公司截止2016年3月的应收补贴款电费收益权质押//谷城电厂与英大信托贷款江陵县凯迪绿色能源开发有限公司截止2016年3月的应收补贴款电费收益权质押//江陵电厂与英大信托贷款金寨县凯迪绿色能源开发有限公司截止2016年3月的应收补贴款电费收益权质押//金寨电厂与英大信托贷款永新县凯迪绿色能源开发有限公司截止2016年3月的应收补贴款电费收益权质押//永新电厂与英大信托贷款盐池县凯迪中盈新能源开发有限公司截止2016年3月的应收补贴款电费收益权质押//盐池电厂与英大信托贷款敦化凯迪绿色能源开发有限公司100%股权实收资本质押126,270,0000.47%生态与华融资产债务重组贷款广元凯迪绿色能源开发有限公司100%股权实收资本质押10,000,0000.04%生态与华融资产债务重组贷款凯迪阳光生物能源有限公司50%股权实收资本质押1,000,000,0003.73%生态与华融资产债务重组贷款广元凯迪绿色能源开发有限公司广元国有土地使用权广朝国用（2013）第388号无形资产-土地使用抵押生态与华融资产债务重组贷款权敦化凯迪绿色能源开发有限公司敦化国有土地使用权敦国用2014第Y4-50-1号无形资产-土地使用权抵押15,302,492.580.06%生态与华融资产债务重组贷款天门凯迪绿色能源开发有限公司100%股权实收资本质押10,000,0000.04%凯迪工程与华融资产债务重组贷款平乐凯迪绿色能源开发有限公司100%股权实收资本质押12,000,0000.04%凯迪工程与华融资产债务重组贷款乐安县凯迪绿色能源开发有限公司100%股权实收资本质押81,000,0000.30%凯迪工程与华融资产债务重组贷款浦北凯迪绿色能源开发有限公司100%股权实收资本质押10,000,0000.04%凯迪生态与华融资产债务重组贷款瑞金凯迪绿色能源开发有限公司100%股权实收资本质押10,000,0000.04%凯迪生态与华融资产债务重组贷款永顺凯迪阳光生物能源开发有限公司100%股权实收资本质押20,000,0000.07%凯迪生态与华融资产债务重组贷款安远县凯迪绿色能源开发有限公司100%股权实收资本质押10,000,0000.04%凯迪生态与华融资产债务重组贷款竹溪凯迪绿色能源开发有限公司100%股权实收资本质押10,000,0000.04%凯迪生态与华融资产债务重组贷款浦北凯迪绿色能源开发有限公司（浦国用（2014）第A0199号）无形资产-土地使用权抵押凯迪生态与华融资产债务重组贷款万载县凯迪绿色能源开发有限公司土地权万国用（2009）第012859号无形资产-土地使用权抵押4,028,977.450.02%凯迪生态与华融资产债务重组贷款祁阳县凯迪绿色能源开发有限公司土地权祁国用（2016）第1180号无形资产-土地使用抵押19,982,933.490.07%凯迪生态与华融资产债务重组贷款权酉阳县凯迪绿色能源开发有限公司不动产权渝（2016）西阳县不动产权第000528172号和渝(2016)酉阳县不动产权第000528455号无形资产-土地使用权抵押12,999,449.390.05%凯迪生态与华融资产债务重组贷款祁阳县凯迪绿色能源开发有限公司祁房权证应水镇字第716010312号固定资产-办公楼和厂房抵押凯迪生态与华融资产债务重组贷款万载县凯迪绿色能源开发有限公司万房权证AF字第001408-001410和001550-001556及001558-001560固定资产-办公楼和厂房抵押凯迪生态与华融资产债务重组贷款凯迪生态环境科技股份有限公司鄂2018武汉市江夏不动产权第0006633号无形资产-土地使用权抵押18,723.950.00%凯迪生态与湖北省担保贷款平乡凯盈绿色能源开发有限公司冀2017平乡县不动产证明第0000162号；冀2017平乡县不动产证明第0000047号无形资产-土地使用权抵押12,316,459.430.05%平乡电厂与平安银行委托贷款平乡凯盈绿色能源开发有限公司机器设备固定资产-机器设备抵押平乡电厂与平安银行委托贷款平乡凯盈绿色能源开发有限公司电费收益电费收益权质押//平乡电厂与平安银行委托贷款平乡凯盈绿色能源开发有限公司100%股权实收资本质押81,000,0000.30%平乡电厂与平安银行委托贷款勉县凯迪绿色能源开发有限公司陕2018勉县不动产权第0000471号、0000472、0000473、0000474号无形资产-土地使用权抵押16,366,971.690.06%勉县电厂与平安银行委托贷款勉县凯迪绿色能源开发有限公司机器设备固定资产-抵押勉县电厂与平安银行委托贷机器设备款勉县凯迪绿色能源开发有限公司电费收益电费收益权质押//勉县电厂与平安银行委托贷款勉县凯迪绿色能源开发有限公司100%股权实收资本质押81,000,0000.30%勉县电厂与平安银行委托贷款江陵县凯迪绿色能源开发有限公司江国用（2012）第2717081号无形资产-土地使用权扣押3,363,219.110.01%恒泰资产证券化江陵县凯迪绿色能源开发有限公司机器设备固定资产-机器设备抵押恒泰资产证券化江陵县凯迪绿色能源开发有限公司电费收益电费收益权质押//恒泰资产证券化江陵县凯迪绿色能源开发有限公司100%股权实收资本质押81,000,0000.30%恒泰资产证券化谷城县凯迪绿色能源开发有限公司谷城国用（2013）第01-137号无形资产-土地使用权扣押12,792,033.530.05%恒泰资产证券化谷城县凯迪绿色能源开发有限公司机器设备固定资产-机器设备抵押恒泰资产证券化谷城县凯迪绿色能源开发有限公司电费收益电费收益权质押//恒泰资产证券化谷城县凯迪绿色能源开发有限公司100%股权实收资本质押81,000,0000.30%恒泰资产证券化赤壁凯迪绿色能源开发有限公司【赤房权证2013F字第0001号】及【赤房权证2013F字第0002号】项下所登记的房产固定资产-办公楼和厂房扣押恒泰资产证券化赤壁凯迪绿色能源开发有限公司赤壁市国用（2013）第3646号无形资产-土地扣押18,324,877.430.07%恒泰资产证券化使用权赤壁凯迪绿色能源开发有限公司机器设备固定资产-机器设备抵押恒泰资产证券化赤壁凯迪绿色能源开发有限公司电费收益电费收益权质押//恒泰资产证券化赤壁凯迪绿色能源开发有限公司100%股权实收资本质押81,000,0000.30%恒泰资产证券化崇阳县凯迪绿色能源开发有限公司崇房权证天城镇字第B01142号、崇房权证天城镇字第B01143号、崇房权证天城镇字第B01144号、崇房权证天城镇字第B01145号、崇房权证天城镇字第B01146号固定资产-办公楼和厂房扣押恒泰资产证券化崇阳县凯迪绿色能源开发有限公司崇国用（2008）第（08）0138号国有土地使用权证无形资产-土地使用权扣押2,934,807.360.01%恒泰资产证券化崇阳县凯迪绿色能源开发有限公司机器设备固定资产-机器设备抵押恒泰资产证券化崇阳县凯迪绿色能源开发有限公司电费收益电费收益权质押//恒泰资产证券化崇阳县凯迪绿色能源开发有限公司100%股权实收资本质押81,000,0000.30%恒泰资产证券化来凤县凯迪绿色能源开发有限公司来国用（2010）第0100160009号无形资产-土地使用权扣押2,985,367.540.01%恒泰资产证券化来凤县房权证绿水镇字第00015924号、第00015925号、第00015926号、第00015927号、第00015928号、固定资产-办公楼和厂房扣押恒泰资产证券化第00015929号、第00015930号、第00015931号、第00015932号土地证、来国用（2010）第0100160009号来凤县凯迪绿色能源开发有限公司机器设备固定资产-机器设备抵押恒泰资产证券化来凤县凯迪绿色能源开发有限公司电费收益电费收益权质押//恒泰资产证券化来凤县凯迪绿色能源开发有限公司100%股权实收资本质押81,000,0000.30%恒泰资产证券化南陵县凯迪绿色能源开发有限公司南陵县籍山镇经济开发区单元号为340223、101208、GB9999、F00598830的不动产无形资产-土地使用权抵押10,196,632.940.04%平安资产证券化南陵县凯迪绿色能源开发有限公司100%股权实收资本质押81,000,0000.30%平安资产证券化南陵县凯迪绿色能源开发有限公司机器设备固定资产-机器设备抵押平安资产证券化南陵县凯迪绿色能源开发有限公司电费收益电费收益权质押//平安资产证券化隆回县凯迪绿色能源开发有限公司隆回县桃洪镇单元号为430524、022030、GB00003、F0040001的不动产无形资产-土地使用权抵押24,307,770.020.09%平安资产证券化隆回县凯迪绿色能源开发有限公司100%股权实收资本质押81,000,0000.30%平安资产证券化隆回县凯迪绿色能源开发有限公司机器设备固定资产-机器设备抵押平安资产证券化隆回县凯迪绿色能源开发有限公司电费收益电费收益质押平安资产证券化权松滋市凯迪阳光生物能源开发有限公司杨林市镇红东大道的单元号为421087、108203、GB00009、F00050001等共7个不动产无形资产-土地使用权抵押19,624,085.120.07%平安资产证券化松滋市凯迪阳光生物能源开发有限公司100%股权实收资本质押81,000,0000.30%平安资产证券化松滋市凯迪阳光生物能源开发有限公司机器设备固定资产-机器设备抵押平安资产证券化松滋市凯迪阳光生物能源开发有限公司电费收益电费收益权质押//平安资产证券化盐池县凯迪中盈新能源开发有限公司100%股权实收资本质押126,000,0000.47%凯迪生态与国中租赁融资租赁盐池县凯迪中盈新能源开发有限公司电费收益电费收益权质押//凯迪生态与国中租赁融资租赁盐池县凯迪中盈新能源开发有限公司24900平米土地使用权无形资产-土地使用权抵押1,727,977.780.01%凯迪生态与国中租赁融资租赁鄱阳县凯迪绿色能源开发有限公司100%股权实收资本质押62,400,0000.23%鄱阳电厂与太平石化融资租赁鄱阳县凯迪绿色能源开发有限公司机器设备固定资产-机器设备抵押鄱阳电厂与太平石化融资租赁鄱阳县凯迪绿色能源开发有限公司电费收益电费收益权质押//鄱阳电厂与太平石化融资租赁鄱阳县凯迪绿色能源开发有限公司鄱房权证芦田乡字第2140114-2140126号房产使用权固定资产-办公楼和厂房抵押鄱阳电厂与太平石化融资租赁鄱阳县凯迪绿色能源开发有限公司都国用（2009）无形资产-抵押10,026,282.350.04%鄱阳电厂与太平石化融资租第00429号土地使用权土地使用权赁益阳市凯迪绿色能源开发有限公司湘（2017）益阳市不动产权第0003572号不动产权无形资产-土地使用权抵押31,556,600.490.12%益阳电厂与太平石化融资租赁益阳市凯迪绿色能源开发有限公司100%股权实收资本质押60,000,0000.22%益阳电厂与太平石化融资租赁益阳市凯迪绿色能源开发有限公司机器设备固定资产-机器设备抵押益阳电厂与太平石化融资租赁益阳市凯迪绿色能源开发有限公司电费收益电费收益权质押//益阳电厂与太平石化融资租赁岳阳市凯迪绿色能源开发有限公司电费收益电费收益权质押//岳阳电厂与中民租赁融资租赁岳阳市凯迪绿色能源开发有限公司100%股权实收资本质押62,400,0000.23%岳阳电厂与中民租赁融资租赁岳阳市凯迪绿色能源开发有限公司008477/008307/008480等18本房产证固定资产-办公楼和厂房抵押岳阳电厂与中民租赁融资租赁岳阳市凯迪绿色能源开发有限公司岳阳国用2015字第5-07-0010号土地证无形资产-土地使用权抵押17,154,860.160.06%岳阳电厂与中民租赁融资租赁祁东县凯迪绿色能源开发有限公司100%股权实收资本质押祁东电厂与中民租赁融资租赁蕲春县凯迪绿色能源开发有限公司电费收益电费收益权质押//蕲春电厂与中民租赁融资租赁蕲春县凯迪绿色能源开发有限公司100%股权实收资本质押60,000,0000.22%蕲春电厂与中民租赁融资租赁蕲春县凯迪绿色能源开发固定抵押蕲春电厂与中有限公司蕲春县房权证赤东镇字第2014-0330039号-0330048号房产证资产-办公楼和厂房民租赁融资租赁蕲春县凯迪绿色能源开发有限公司蕲春国用（2015）第141802003-2号+蕲春国用（2015）第140106230-2号+蕲春国用（2015）第141800123号土地证无形资产-土地使用权抵押10,164,115.520.04%蕲春电厂与中民租赁融资租赁吉安市凯迪绿色能源开发有限公司电费收益电费收益权质押//吉安电厂与中民租赁融资租赁吉安市凯迪绿色能源开发有限公司100%股权实收资本质押60,000,0000.22%吉安电厂与中民租赁融资租赁吉安市凯迪绿色能源开发有限公司井开区房字第A00252号-A00256号固定资产-办公楼和厂房抵押吉安电厂与中民租赁融资租赁吉安市凯迪绿色能源开发有限公司吉高新国用（2007）第工-111号土地证无形资产-土地使用权抵押5,603,909.660.02%吉安电厂与中民租赁融资租赁京山县凯迪绿色能源开发有限公司电费收益电费收益权质押//京山电厂与中民租赁融资租赁京山县凯迪绿色能源开发有限公司100%股权实收资本质押60,000,0000.22%京山电厂与中民租赁融资租赁京山县凯迪绿色能源开发有限公司京山县房权证开发区字第00078167号-00078176号房产证固定资产-办公楼和厂房抵押京山电厂与中民租赁融资租赁京山县凯迪绿色能源开发有限公司京国用2009第557号土地证无形资产-土地使用权抵押15,349,4560.06%京山电厂与中民租赁融资租赁监利县凯迪绿色能源开发有限公司100%股权实收资本质押80,000,0000.30%监利县电厂与中民租赁融资租赁松桃凯迪绿色能源开发有限公司宿国用（2008）第695号和宿国用2010第4701号无形资产-土地使用权抵押11,239,728.180.04%宿迁市电厂与中民租赁融资租赁松桃凯迪绿色能源开发有限公司电费收益电费收益权质押//松桃电厂与中民租赁融资租赁松桃凯迪绿色能源开发有限公司100%股权实收资本质押81,000,0000.30%松桃电厂与中民租赁融资租赁松桃凯迪绿色能源开发有限公司机器设备固定资产-机器设备抵押松桃电厂与中民租赁融资租赁松桃凯迪绿色能源开发有限公司松国用（2012）第1117号土地证无形资产-土地使用权抵押松桃电厂与中民租赁融资租赁洪雅凯迪绿色能源开发有限公司电费收益电费收益权质押//洪雅电厂与中民租赁融资租赁洪雅凯迪绿色能源开发有限公司100%股权实收资本质押81,000,0000.30%洪雅电厂与中民租赁融资租赁洪雅凯迪绿色能源开发有限公司机器设备固定资产-机器设备抵押洪雅电厂与中民租赁融资租赁洪雅凯迪绿色能源开发有限公司洪国用（2013）第1022号土地证无形资产-土地使用权抵押9,407,375.010.04%洪雅电厂与中民租赁融资租赁桦甸凯迪绿色能源开发有限公司电费收益电费收益权质押//桦甸电厂与中民租赁融资租赁桦甸凯迪绿色能源开发有限公司100%股权实收资本质押170,000,0000.63%桦甸电厂与中民租赁融资租赁桦甸凯迪绿色能源开发有限公司机器设备固定资产-抵押桦甸电厂与中民租赁融资租机器设备赁桦甸凯迪绿色能源开发有限公司桦国用（2013）第028260055号土地证无形资产-土地使用权抵押10,489,701.610.04%桦甸电厂与中民租赁融资租赁从江凯迪绿色能源开发有限公司电费收益电费收益权质押//从江电厂与中民租赁融资租赁从江凯迪绿色能源开发有限公司100%股权实收资本质押81,000,0000.30%从江电厂与中民租赁融资租赁从江凯迪绿色能源开发有限公司机器设备固定资产-机器设备抵押从江电厂与中民租赁融资租赁从江凯迪绿色能源开发有限公司从土国用（2012）第164号土地证无形资产-土地使用权抵押5,712,795.430.02%从江电厂与中民租赁融资租赁万载县凯迪绿色能源开发有限公司机器设备固定资产-机器设备抵押万载电厂与中恒租赁融资租赁万载县凯迪绿色能源开发有限公司电费收益电费收益权质押//万载电厂与中恒租赁融资租赁庐江县凯迪绿色能源开发有限公司100%股权实收资本质押庐江电厂与苏银金租融资租赁桐城市凯迪绿色能源开发有限公司桐开2012字第00034402-00034403号房产证固定资产-办公楼和厂房抵押桐城电厂与华运金租融资租赁桐城市凯迪绿色能源开发有限公司桐国用2011第3904号土地证无形资产-土地使用权抵押9,003,899.890.03%桐城电厂与华运金租融资租赁桐城市凯迪绿色能源开发有限公司电费收益电费收益质押//桐城电厂与华运金租融资租权赁桐城市凯迪绿色能源开发有限公司公司机器设备固定资产-机器设备抵押桐城电厂与华运金租融资租赁阜新市凯迪新能源开发有限公司18台风机固定资产-机器设备抵押阜新电厂与华运金租融资租赁阜新市凯迪新能源开发有限公司18台风机的电费收益电费收益权质押//阜新电厂与华运金租融资租赁阜新市凯迪新能源开发有限公司50%股权实收资本质押126,000,0000.47%阜新电厂与华运金租融资租赁阜新市凯迪新能源开发有限公司17台风机固定资产-机器设备抵押阜新电厂与国网租赁融资租赁阜新市凯迪新能源开发有限公司17台风机的电费收益电费收益权质押//阜新电厂与国网租赁融资租赁阜新市凯迪新能源开发有限公司50%股权实收资本质押63,000,0000.24%阜新电厂与国网租赁融资租赁安仁县凯迪绿色能源开发有限公司地号为CSDJ-2012-0000006和CSDJ-2013-0000401的土地使用权无形资产-土地使用权抵押12,314,225.150.05%安仁电厂与民生金租融资租赁安仁县凯迪绿色能源开发有限公司机器设备固定资产-机器设备抵押安仁电厂与民生金租融资租赁安仁县凯迪绿色能源开发有限公司电费收益电费收益权质押//安仁电厂与民生金租融资租赁安仁县凯迪绿色能源开发有限公司100%股权实收资本质押81,000,0000.30%安仁电厂与民生金租融资租赁北流市凯迪绿色能源开发有限公司100%股权实收资本质押81,000,0000.30%北流电厂与民生金租融资租赁北流市凯迪绿色能源开发无形抵押5,983,970.880.02%北流电厂与民有限公司85348.8平米面积土地证资产-土地使用权生金租融资租赁北流市凯迪绿色能源开发有限公司机器设备固定资产-机器设备抵押北流电厂与民生金租融资租赁北流市凯迪绿色能源开发有限公司电费收益电费收益权质押//北流电厂与民生金租融资租赁北流市凯迪绿色能源开发有限公司北流市房权证民安镇字第018308-018313号固定资产-办公楼和厂房抵押北流电厂与民生金租融资租赁天水市凯迪阳光生物质能源开发有限公司电费收益电费收益权质押//天水电厂与华夏金租融资租赁天水市凯迪阳光生物质能源开发有限公司100%股权实收资本质押100,000,0000.37%天水电厂与华夏金租融资租赁天水市凯迪阳光生物质能源开发有限公司甘（2018）天水经济技术开发区不动产权第000003号不动产抵押天水电厂与华夏金租融资租赁蛟河凯迪绿色能源开发有限公司电费收益电费收益权质押//蛟河电厂与大唐租赁融资租赁蛟河凯迪绿色能源开发有限公司机器设备固定资产-机器设备抵押蛟河电厂与大唐租赁融资租赁蛟河凯迪绿色能源开发有限公司100%股权实收资本质押141,000,0000.53%蛟河电厂与大唐租赁融资租赁黄平凯迪绿色能源开发有限公司100%股权实收资本质押10,000,0000.04%凯迪集团与中信资本借款嫩江凯迪绿色能源开发有限公司100%股权实收资本质押100,000,0000.37%凯迪集团与中信资本借款紫云凯迪绿色能源开发有限公司100%股权实收资本质押2,000,0000.01%凯迪集团与中信资本借款凤冈凯迪绿色能源开发有限公司100%股权实收资本质押10,000,0000.04%凯迪集团与中信资本借款总计--5,648,130,455.4921.02%-资产名称 资产名称权利受限类型发生原因凯迪大厦土地及房产查封法院查封望江凯迪新能源开发有限公司100%股权冻结法院冻结生态持有郑州煤炭工业（集团）杨河煤业有限公司的股权冻结法院冻结赤壁凯迪生物质能发电厂工程项目项下中国核证自愿减排量（CCER）[国家发改委项目备案编号：109]冻结法院冻结谷城县凯迪中国核证自愿减排量（CCER）[编号：108]冻结法院冻结江陵县凯迪中国核证自愿减排量（CCER）[编号：107]冻结法院冻结庐江凯迪100%股权冻结法院冻结松滋市凯迪阳光生物能源开发有限公司100%的股权冻结法院冻结凯迪生态持有的凯迪电力工程公司的股权冻结法院冻结河南蓝光环保100%股权冻结法院冻结南陵凯迪100%股权冻结法院冻结谷城凯迪100%股权冻结法院冻结桐城凯迪100%股权冻结法院冻结凯迪生态东湖花园小区土地（武国用（2002）字第2177号）查封法院查封凯迪生态东湖花园小区51套房产查封法院查封凯迪阳光公司股权冻结法院冻结凯迪生态公司持有的凯迪页岩气公司股权冻结法院冻结格薪源公司股权冻结法院冻结凯迪物流公司股权冻结法院冻结凯迪运营公司股权冻结法院冻结鄱阳凯迪的鄱阳工业园粮食基地房屋土地使用权查封法院查封鄱阳凯迪25%股权冻结法院冻结益阳凯迪93%股权冻结法院冻结天水凯迪阳光名下所有林权三处、机器设备查封法院查封金平凯迪水电开发有限公司100%的股权冻结法院冻结丰都县凯迪绿色能源开发有限公司所有的在国网重庆市电力公司的收费权益（应收款）28000000元冻结法院冻结凯迪生态名下8辆车查封法院查封阳新电厂100%股权冻结法院冻结万载电厂土地及13套房产查封法院查封北海凯迪生物能源2000万股权冻结法院冻结四川凯迪水电开发投资公司7999万股权冻结法院冻结平陆凯迪新能源股权冻结法院冻结盐池中盈股权冻结法院冻结蛟河凯迪6号厂房冻结法院冻结蛟河凯迪100%股权冻结法院冻结宁都绿色100%股权冻结法院冻结潜山绿色100%股权冻结法院冻结东至绿色100%股权冻结法院冻结阜新凯迪股权冻结法院冻结凯迪生态持吉安凯迪的6000万元的股权冻结法院冻结凯迪生态持有监利凯迪的8000万元的股权冻结法院冻结凯迪生态持有京山凯迪的6000万元的股权冻结法院冻结凯迪生态持有蕲春凯迪的6000万元的股权冻结法院冻结松桃凯迪股权冻结法院冻结桦甸凯迪股权冻结法院冻结从江凯迪股权冻结法院冻结安仁凯迪股权冻结法院冻结洪雅凯迪股权冻结法院冻结北流凯迪股权冻结法院冻结凯迪生态持有岳阳凯迪的6240万元的股权冻结法院冻结阜新凯迪对国网辽宁电力应收款50%，其余50%轮候冻结冻结法院冻结阜新凯迪抵押的机器设备查封法院查封隆回凯迪名下土地使用权、房屋所有权、机械设备查封法院查封南陵凯迪名下土地使用权、房屋所有权、机械设备查封法院查封松滋凯迪阳光名下土地使用权、房屋所有权、机械设备查封法院查封崇阳凯迪公司房屋所有权及土地使用权、机器设备、应收账款查封法院查封来凤凯迪土地、房产，质押动产查封法院查封赤壁凯迪100%的股权冻结法院冻结来凤凯迪100%的股权冻结法院冻结江陵凯迪100%的股权冻结法院冻结崇阳凯迪100%的股权冻结法院冻结赤壁凯迪【赤房权证2013Ｆ字第××号】及【赤壁市国用(2013)第3646号】项下所登记的土地使用权查封法院查封赤壁凯迪【赤工商押登字（2015）第020号】《动产抵押登记书》附件清单的机器设备查封法院查封赤壁凯迪的登记证明编号为【02464193000298638361]的人行征信中心应收账款质押登记证明上载明的、向国网湖北省电力公司享有的应收账款冻结法院冻结谷城凯迪土地使用权、冻结其账户应收账款查封法院查封资产权利受限事项对公司的影响： (六)失信情况 对公司恢复生产造成影响 1.通过查询中国执行信息公开网，显示凯迪生态环境科技股份有限公司的失信相关情况，如下： 1.通过查询中国执行信息公开网，显示凯迪生态环境科技股份有限公司的失信相关情况，如下：序号失信被执行人立案时间案号1凯迪生态环境科技股份有限公司2018年7月2日(2018)鄂2827执549号2凯迪生态环境科技股份有限公司2018年5月30日(2018)鄂0192执1009号3凯迪生态环境科技股份有限公司2018年9月25日(2018)皖0827执979号4凯迪生态环境科技股份有限公司2018年9月11日(2018)皖0827执766号5凯迪生态环境科技股份有限公司2018年9月11日(2018)皖0827执767号6凯迪生态环境科技股份有限公司2018年9月19日(2018)皖0827执966号7凯迪生态环境科技股份有限公司2018年10月19日(2018)皖0827执1032号8凯迪生态环境科技股份有限公司2019年2月14日(2019)鄂1281执294号9凯迪生态环境科技股份有限公司2019年4月19日(2019)皖1522执1083号10凯迪生态环境科技股份有限公司2019年3月5日(2019)苏1302执1106号11凯迪生态环境科技股份有限公司2019年7月11日(2019)皖0102执3466号12凯迪生态环境科技股份有限公司2019年6月12日（2019）湘06执210号13凯迪生态环境科技股份有限公司2018年9月17日(2018)京02执662号14凯迪生态环境科技股份有限公司2020年6月1日(2020)鄂1087执378号15凯迪生态环境科技股份有限公司2020年5月18日(2020)皖0406执537号16凯迪生态环境科技股份有限公司2020年6月1日(2020)津02执469号17凯迪生态环境科技股份有限公司2020年6月1日(2020)津02执471号18凯迪生态环境科技股份有限公司2020年5月6日(2020)苏1182执1253号19凯迪生态环境科技股份有限公司2020年11月17日（2020）粤03执6805号20凯迪生态环境科技股份有限公司2020年12月4日（2020）粤03执7098号21凯迪生态环境科技股份有限公司2021年3月1日(2021)京02执354号2.通过查询中国执行信息公开网，显示公司第一大股东的失信相关情况，如下： 2.通过查询中国执行信息公开网，显示公司第一大股东的失信相关情况，如下：序号失信被执行人立案时间案号1阳光凯迪新能源集团有限公司2018年10月10日(2018)鄂0115执2148号2阳光凯迪新能源集团有限公司2020年1月14日(2020)鄂01执227号3阳光凯迪新能源集团有限公司2020年7月6日(2020)津02执557号4阳光凯迪新能源集团有限公司2020年7月6日(2020)津02执558号5阳光凯迪新能源集团有限公司2020年12月1日(2020)京02执1296号(七)破产重整事项 第五节股份变动、融资和利润分配 一、普通股股本情况 (一)普通股股本结构 单位：股 （2）子公司双峰县凯迪绿色能源开发有限公司于2020年12月16日被湖南省双峰县人民法院裁定受理破产重整，详见凯迪生态披露的《关于公司重大诉讼、仲裁案件进展的公告》（公告编号2021-3）。 （3）子公司霍山县凯迪绿色能源开发有限公司于2020年8月3日被安徽省霍山县人民法院裁定受理破产清算，详见凯迪生态披露的《关于公司重大诉讼、仲裁案件进展的公告》（公告编号2021-11）。 （4）子公司庐江县凯迪绿色能源开发有限公司于2021年2月8日被安徽省庐山县人民法院裁定受理破产清算，详见凯迪生态披露的《关于法院裁定受理凯迪生态子公司破产清算及指定管理人的公告》（公告编号2021-20）。（5）子公司淮南市凯迪绿色能源开发有限公司于2021年11月4日被安徽省淮南市潘集区人民法院裁定受理破产清算，详见(2021)皖0406破申2号民事裁定书。 （6）子公司监利县凯迪绿色能源开发有限公司于2021年12月8日被湖北省监利市人民法院裁定受理破产重整，详见(2021)鄂1023破申2号民事裁定书。 （7）子公司霍邱县凯迪绿色能源开发有限公司于2021年12月13日被安徽省霍邱县人民法院裁定受理破产重整，详见(2021)皖1522破申4号民事裁定书。 （8）子公司祁东县凯迪绿色能源开发有限公司于2021年12月30日被湖南省祁东县人民法院裁定受理破产清算，详见(2021)湘0426破申1号民事裁定书。 （9）子公司酉阳县凯迪绿色能源开发有限公司于2022年2月7日被重庆市第五中级人民法院裁定受理破产清算，详见(2022)渝05破申42号民事裁定书。 （10）子公司望江县凯迪绿色能源开发有限公司于2022年3月7日被安徽省望江县人民法院裁定受理破产重整，详见(2022)皖0827破申1号民事裁定书。 （11）子公司永顺凯迪绿色能源开发有限公司于2022年4月12日被湖南省永顺县人民法院裁定受理破产重整，详见(2022)湘3127破申1号民事裁定书。 （12）子公司平乡凯盈绿色能源开发有限公司于2022年4月13日被河北省平乡县人民法院裁定受理破产重整，详见(2022)冀0532破申1号民事裁定书。 （13）子公司桂阳县凯迪绿色能源开发有限公司于2022年4月1日被湖南省桂阳县人民法院裁定受理破产清算，详见(2022)湘1021破申1号民事裁定书。 3、凯迪生态大股东阳光凯迪新能源集团有限公司进入破产重整 凯迪生态从网络信息上得知，大股东阳光凯迪新能源集团有限公司，于2021年12月27日被武汉市中级人民法院裁定受理重整，详见（2021）鄂01破36号之三通知。 股份性质 股份性质期初本期变动期末数量比例%数量比例%无限无限售股份总数3,041,759,25177.41%03,041,759,25177.41%售条件股份其中：控股股东、实际控制人董事、监事、高管19,7500.00%019,7500.00%核心员工00%00%有限售条件股份有限售股份总数887,836,24322.59%0887,836,24322.59%其中：控股股东、实际控制人董事、监事、高管96,3500.00%096,3500.00%核心员工00%00%总股本3,929,595,494-03,929,595,494-普通股股东人数56,295股本结构变动情况： √适用□不适用 (二)普通股前十名股东情况 单位：股 1、报告期内，凯迪生态股本总数未发生变化。 2、报告期内，凯迪生态股本结构发生变化（前十名股东）： 期初,前十名股东中的孙燕、珠海钰沺股权投资合伙企业（有限合伙）两名股东已不再前十名股东中；期末，前十名股东中出现中合中小企业融资担保股份有限公司、金元证券股份有限公司两名股东。序号 序号股东名称期初持股数持股变动期末持股数期末持股比例%期末持有限售股份数量期末持有无限售股份数量期末持有的质押股份数量期末持有的司法冻结股份数量1阳光凯迪1,134,736,220-544,000,000590,736,22015.03%///569,298,8862中国华电360,704,0460360,704,0469.18%0360,704,046003中合中小0360,000,000360,000,0009.16%////4华宝175,757,8620175,757,8624.47%0175,757,86200信托5金元证券0155,600,000155,600,000.003.96%////6方正富邦154,252,4860154,252,4863.93%0154,252,486007金湖科技147,642,1280147,642,1283.76%147,642,1280147,600,00040,000,0008华融资产110,496,1700110,496,1702.81%110,496,170.000009中证金61,331,580061,331,5801.56%061,331,5800010徐如媛46,667,724046,667,7241.19%046,667,72400合计2,191,588,216-28,400,0002,163,188,21655.05%////1、上述简称的说明：阳光凯迪指阳光凯迪新能源集团有限公司中国华电指中国华电集团资本控股有限公司中合中小指中合中小企业融资担保股份有限公司华宝信托指华宝信托有限责任公司金元证券指金元证券股份有限公司方正富邦指方正富邦基金－民生银行－中国民生信托－中国民生信托?至信266号凯迪生态定向增发集合资金信托计划金湖科技指武汉金湖科技有限公司华融资产指中国华融资产管理股份有限公司中证金指中国证券金融股份有限公司。2、普通股前十名股东间相互关系说明：根据中国证监会下发的《中国证券监督管理委员会行政处罚决定书》（[2020]19号）显示：认定“阳光凯迪能够实际控制金湖科技”。除此之外，未知上述其他股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人情况。3、其他说明：二、优先股股本基本情况 □适用√不适用 三、控股股东、实际控制人情况是否合并披露： □是√否 （一）控股股东情况 （1）2021年1月6日，凯迪生态收到武汉市中级人民法院执行裁定书（(2020）鄂01执恢161号之一、(2019）鄂01执4041号之二、(2019）鄂01执1894号之一）。执行裁定书显示：“阳光凯迪新能源集团有限公司已不能行使上述执行裁定书中所涉股份的股东权利，所涉股份为544,000,000股。详见凯迪生态于2021年1月11日在指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）上披露的《关于阳光凯迪新能源集团有限公司持有我司股份被法院执行裁定的公告》（公告编号：2021-2）。 （2）阳光凯迪新能源集团有限公司“期末持有的司法冻结股份数量”为期初数1113298886减去上述说明（1）中判决数所得。 （3）截止本报告披露日，阳光凯迪新能源集团有限公司仍未办理股票登记、托管事宜，且中合中小企业融资担保股份有限公司、金元证券股份有限公司所持公司股份，系法院执行阳光凯迪持有的公司股份。因此，公司未充分获取三股东关于“期末持有限售股份数量、期末持有无限售股份数量、期末持有的质押股份数量”的数据，2021年年度报告暂用“/”表示。公司已进入司法重整程序，相关事务由管理人管理。 （二）实际控制人情况 公司已进入司法重整程序，相关事务由管理人管理。公司已进入司法重整程序，相关事务由管理人管理。 四、报告期内的普通股股票发行及募集资金使用情况 (一)报告期内的普通股股票发行情况 □适用√不适用 (二)存续至报告期的募集资金使用情况 □适用√不适用 五、存续至本期的优先股股票相关情况 □适用√不适用 六、存续至本期的债券融资情况 √适用□不适用 单位：元 代码简称债券类型融资金额票面利率%存续期间是否违约起始日期终止日期1182146.IB11凯迪MTN1银行间非金融企业融资工具12亿元6.27%2011年5月5日2018年5月5日是112048.SZH1凯迪债企业债券11.8亿元8.5%2011年11月21日2018年11月21日是112441.SZH6凯迪01公司债券（大公募、小公募、非公开）8亿元6.1%2016年9月7日2019年9月7日是112442.SZH6凯迪02公司债券（大公募、小公募、非公开）2亿元6.7%2016年9月7日2021年9月7日是112494.SZH6凯03公司债券（大公募、小公募、非公开）6亿元7.00%2016年12月15日2019年12月15日是合计--39.8亿元---债券违约情况 √适用□不适用 公开发行债券的特殊披露要求 □适用√不适用 七、存续至本期的可转换债券情况 □适用√不适用 八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况 √适用□不适用 单位：元 付。本期债券已于2019年12月15日全部到期。截止本报告出具之日，未能如期兑付付息。序号 序号贷款方式贷款提供方贷款提供方类型贷款规模存续期间利息率起始日期终止日期1抵/质押贷款中国长城资产管理股份有限公司湖北省分公司非银行金融机构236,840,957.892017年5月12日2019年7月17日/2抵/质押贷款中国建设银行股份有限公司武汉江岸支行银行324,960,000.002017年10月12日2019年12月27日/3信用贷款（含担保）徽商银行股份有限公司宁波分行银行149,912,493.992018年1月12日2019年1月11日/4信用贷款（含担保）武汉农村商业银行股份有限公司江夏支行银行394,984,718.632017年9月20日2020年9月17日/5信用贷款（含担保）汉口银行光谷科技金融服务中心银行447,637,154.622017年12月18日2021年12月20日/6信用贷款（含担保）中国银行股份有限公司武汉武昌支行银行67,792,109.952018年2月8日2020年3月26日/7抵/质押贷款中国进出口银行安徽省分行银行275,683,153.592017年7月7日2019年7月6日/8信用贷款（含担保）华融湘江银行股份有限公司银行295,665,751.042019年1月10日2021年1月10日/9信用贷款（含担保）清山房地产开发有限公司非银行金融机构100,000,000.002017年8月17日2018年8月16日/10抵/质押贷款中国华融资产管理股份有限公司湖北省分公司非银行金融机构350,000,000.002015年11月4日2018年11月3日/11抵/质押贷款中国华融资产管理股份有限公司湖北省分公司非银行金融机构393,150,000.002017年5月26日2018年5月26日/12抵/质押贷款中国华融资产管理股份有限公司湖北省分公司非银行金融机构350,000,000.002017年12月15日2018年12月17日/13信用贷款（含担保）中粮信托有限责任公司非银行金融机构500,000,000.002016年9月14日2018年9月20日/14信用贷款（含担保）爱建证券有限责任公司非银行金融机构186,700,000.002016年10月21日2019年3月3日/15信用贷款（含担大同证券有限责任公司非银行金融机构199,690,000.002016年10月25日2018年11月9日/保）16信用贷款（含担保）联储证券有限责任公司非银行金融机构468,900,000.002016年11月15日2018年12月13日/17信用贷款（含担保）中信资本（深圳）资产管理有限公司非银行金融机构739,000,000.002016年11月18日2018年12月14日/18信用贷款（含担保）国通信托有限责任公司非银行金融机构197,500,000.002016年12月23日2019年2月20日/19信用贷款（含担保）山东省金融资产管理股份有限公司非银行金融机构300,000,000.002016年11月25日2018年11月25日/20信用贷款（含担保）中信资本（深圳）资产管理有限公司非银行金融机构250,000,000.002017年4月28日2019年5月8日/21信用贷款（含担保）邦信资产管理有限公司非银行金融机构300,000,000.002016年11月28日2018年11月28日/22信用贷款（含担保）安徽国元信托有限责任公司非银行金融机构145,000,000.002017年4月21日2019年4月21日/23信用贷款（含担保）渤海银行股份有限公司福州分行营业部银行99,113,174.322017年9月22日2018年9月20日/24信用贷款（含湖南省财信信托有限责任公司非银行金融机43,000,000.002017年9月29日2019年11月6日/担保）构25信用贷款（含担保）聊城金柱股权投资基金合伙企业（有限合伙）非银行金融机构180,000,000.002017年9月30日2018年10月12日/26信用贷款（含担保）兴业国际信托有限公司非银行金融机构200,000,000.002017年11月3日2018年11月17日/27信用贷款（含担保）雪松国际信托股份有限公司非银行金融机构124,300,000.002017年11月1日2019年11月22日/28信用贷款（含担保）中铁信托有限责任公司非银行金融机构49,200,000.002018年1月24日2019年1月24日/29抵/质押贷款湖北中经小额贷款有限公司非银行金融机构205,624,995.992017年12月29日2018年2月28日/30信用贷款（含担保）武汉凯迪生物质发电产业投资并购基金合伙企业（有限合伙）非银行金融机构700,000,000.002016年5月5日2021年4月29日/31信用贷款（含担保）嘉兴凯恒股权投资基金合伙企业（有限合伙）非银行金融机构300,000,000.002017年9月21日2019年9月20日/32抵/质押贷款国中融资租赁有限公司非银行金融机构266,662,346.322015年9月18日2023年9月18日/33抵/质押贷款重庆润银融资租赁有限公司非银行金融机345,797,284.292015年6月21日2024年8月4日/构34信用贷款（含担保）镇江新区保障住房建设发展有限公司非银行金融机构97,260,613.602017年7月14日2020年7月13日/35抵/质押贷款华运金融租赁股份有限公司非银行金融机构12,346,963.932015年6月19日2018年6月18日/36抵/质押贷款上海大唐融资租赁有限公司非银行金融机构409,208,178.592017年12月22日2023年12月29日/37信用贷款（含担保）马鞍山农商银行肥西分行银行200,000,000.002017年8月25日2018年8月24日/38抵/质押贷款重庆农村商业银行股份有限公司丰都支行银行30,000,000.002019年8月16日2021年8月11日/39抵/质押贷款重庆三峡银行股份有限公司丰都支行银行50,000,000.002017年9月29日2025年9月27日/40信用贷款（含担保）湖北江陵农村商业银行股份有限公司银行35,090,000.002018年12月18日2021年10月23日/41信用贷款（含担保）中国东方资产管理股份有限公司江西省分公司银行14,774,541.002017年7月9日2020年7月29日/42信用贷款（含担保）中国东方资产管理股份有限公司江西省分公司银行14,772,487.192017年7月9日2020年7月29日/43信用贷款中国东方资产管理股份银行14,993,882.432017年7月9日2020年7月29日/（含担保）有限公司江西省分公司44信用贷款（含担保）上海浦东发展银行股份有限公司南昌分行银行14,995,615.972017年7月9日2020年7月29日/45信用贷款（含担保）湖北蕲春农村商业银行股份有限公司蕲阳支行银行27,120,000.002018年1月31日2022年1月29日/46信用贷款（含担保）松滋农商银行杨林市支行银行40,000,000.002018年1月31日2022年1月18日/47信用贷款（含担保）中国信达资产管理股份有限公司安徽省分公司银行20,000,000.002018年2月8日2021年1月17日/48信用贷款（含担保）华夏银行股份有限公司合肥分行银行20,000,000.002018年2月8日2021年1月17日/49信用贷款（含担保）湖北阳新农村商业银行股份有限公司银行40,132,423.782018年2月8日2022年8月2日/50抵/质押贷款重庆农村商业银行股份有限公司丰都支行银行28,000,000.002020年5月29日2021年5月27日/51抵/质押贷款重庆三峡银行股份有限公司丰都支行银行197,000,000.002017年9月30日2025年9月27日/52抵/质押贷款中国长城资产管理股份有限公司湖银行52,123,290.002013年2月1日2020年2月1日/南省分公司53抵/质押贷款中国长城资产管理股份有限公司湖南省分公司银行77,819,935.002014年1月2日2020年12月23日/54抵/质押贷款中国长城资产管理股份有限公司湖南省分公司银行76,846,896.912014年1月2日2020年12月23日/55抵/质押贷款中国长城资产管理股份有限公司湖南省分公司银行41,662,081.002014年9月10日2018年9月10日/56抵/质押贷款中国进出口银行江西分行银行90,436,618.462012年12月1日2020年11月21日/57抵/质押贷款中国进出口银行江西分行银行79,357,577.182012年12月1日2020年11月21日/58抵/质押贷款中国进出口银行湖北省分行银行117,000,000.002013年5月2日2020年4月28日/59抵/质押贷款中国进出口银行湖北省分行银行71,941,000.002014年1月22日2020年5月10日/60抵/质押贷款中国进出口银行安徽省分行银行113,046,133.932014年4月24日2023年4月17日/61抵/质押贷款安徽省中安金融资产管理股份有限公司非银行金融机构100,996,371.692014年8月6日2022年7月16日/62抵/质押贷款中国进出口银行湖北省分行银行104,483,395.672013年4月11日2022年12月18日/63信用贷款（含担保）合肥科技农村商业银行股份有限公司大兴支行银行30,000,000.002017年6月27日2018年6月27日/64信用贷款（含担合肥科技农村商业银行股份有限公司大兴支行银行30,000,000.002017年6月28日2018年6月28日/保）65信用贷款（含担保）蚌埠市汇智建设投资有限公司非银行金融机构30,000,000.002017年7月5日2018年7月4日/66信用贷款（含担保）合肥科技农村商业银行股份有限公司大兴支行银行20,000,000.002017年7月5日2018年7月4日/67信用贷款（含担保）合肥科技农村商业银行股份有限公司大兴支行银行10,000,000.002017年7月5日2018年7月4日/68信用贷款（含担保）上海国立商业保理有限公司非银行金融机构100,000,000.002017年4月27日2018年4月26日/69信用贷款（含担保）上海国立商业保理有限公司非银行金融机构100,000,000.002017年11月30日2018年11月26日/70信用贷款（含担保）浙江省浙商资产管理有限公司非银行金融机构300,000,000.002016年11月11日2018年12月12日/71信用贷款（含担保）英大国际信托有限责任公司非银行金融机构69,300,000.002016年6月21日2018年7月11日/72信用贷款（含担保）英大国际信托有限责任公司非银行金融机构39,000,000.002016年7月11日2018年7月11日/73信用贷款（含英大国际信托有限责任公司非银行金融机119,000,000.002016年7月11日2018年7月11日/担保）构74信用贷款（含担保）英大国际信托有限责任公司非银行金融机构64,000,000.002016年7月11日2018年7月11日/75信用贷款（含担保）英大国际信托有限责任公司非银行金融机构54,700,177.842016年7月11日2018年7月11日/76抵/质押贷款深圳平安汇通投资管理有限公司非银行金融机构300,000,000.002015年12月25日2019年12月20日/77抵/质押贷款深圳平安汇通投资管理有限公司非银行金融机构295,416,891.672015年12月25日2018年12月30日/78信用贷款（含担保）嘉兴东润恒君投资管理合伙企业（有限合伙）非银行金融机构900,000,000.002016年4月26日2019年4月25日/79信用贷款（含担保）嘉兴凯格股权投资基金合伙企业（有限合伙）非银行金融机构1,000,000,000.002016年6月8日2019年6月7日/80抵/质押贷款太平石化金融租赁有限责任公司非银行金融机构53,327,880.532015年4月10日2020年4月20日/81抵/质押贷款太平石化金融租赁有限责任公司非银行金融机构49,945,751.342015年4月10日2020年4月20日/82抵/质押贷款中民国际融资租赁股份有限公司非银行金融机构90,036,615.382015年7月15日2022年7月15日/83抵/质押中民国际融资租赁股份非银行金90,009,031.642015年7月28日2022年7月15日/贷款有限公司融机构84抵/质押贷款中民国际融资租赁股份有限公司非银行金融机构90,009,031.642015年8月14日2022年7月15日/85抵/质押贷款中民国际融资租赁股份有限公司非银行金融机构90,009,031.642015年8月6日2022年7月15日/86抵/质押贷款中民国际融资租赁股份有限公司非银行金融机构90,009,031.642015年7月28日2022年7月15日/87抵/质押贷款中民国际融资租赁股份有限公司非银行金融机构179,644,531.252016年6月30日2021年6月15日/88抵/质押贷款中民国际融资租赁股份有限公司非银行金融机构179,644,531.252016年6月30日2021年6月15日/89抵/质押贷款中民国际融资租赁股份有限公司非银行金融机构254,235,540.202016年8月30日2021年8月30日/90抵/质押贷款中民国际融资租赁股份有限公司非银行金融机构169,396,481.572016年8月31日2021年8月31日/91信用贷款（含担保）安徽兴泰融资租赁有限责任公司非银行金融机构4,156,795.522015年12月10日2018年12月14日/92抵/质押贷款中恒国际租赁有限公司非银行金融机构12,061,497.822015年11月9日2018年11月15日/93抵/质押贷款民生金融租赁股份有限公司非银行金融机构149,327,517.352017年6月19日2022年6月22日/94抵/民生金融租非银131,856,843.412017年6月2022年7/质押贷款赁股份有限公司行金融机构19日月13日95抵/质押贷款华夏金融租赁有限公司非银行金融机构190,130,103.212017年9月26日2022年9月26日/96抵/质押贷款中信金融租赁有限公司非银行金融机构184,457,059.532017年11月9日2020年11月9日/97信用贷款（含担保）安徽中安融资租赁股份有限公司非银行金融机构23,274,249.522016年5月31日2019年6月8日/98信用贷款（含担保）安徽中安融资租赁股份有限公司非银行金融机构19,561,087.532015年8月4日2020年8月4日/合计---16,891,031,828.44---九、权益分派情况 (一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 □适用√不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况： □适用√不适用 (二)权益分派预案 □适用√不适用 十、特别表决权安排情况 □适用√不适用 第六节董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况 (一)基本情况 姓名职务性别是否为失信联合惩戒对象出生年月任职起止日期起始日期终止日期孙守恩董事、董事长、执行总裁、财务总监男否1944年7月2018年8月10日方宏庄董事、行政总监男否1963年2月2015年09月02日王海鸥董事男否1965年4月2018年10月17日王伟董事男否1981年9月2018年10月17日何威风独立董事男否1978年8月2018年10月17日王学军独立董事男否1962年10月2019年01月02日张荣芳独立董事女否1963年5月2019年11月25日许金星监事、监事会主席男否1966年11月2019年05月21日宋明楠职工监事男否1987年6月2020年9月22日金天职工监事男否1985年1月2018年11月09日2021年6月2日叶黎明副总裁男否1970年3月2014年7月19日涂海珠董事会秘书男否1984年8月2020年9月29日杨虹总经济师女否1967年8月2016年3月3日王模胜生产总监男否1972年5月2020年12月10日董事会人数：7监事会人数：2高级管理人员人数：4董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系： (二)变动情况： √适用□不适用 1、报告期内，董事王海鸥，在股东中国华电集团资本控股有限公司担任资本市场部总经理。 2、其余董事、监事、高级管理人员未发现在股东单位任职的情形，未发现与股东之间的关系。姓名 姓名期初职务变动类型期末职务变动原因金天职工监事离任无/(三)报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况 □适用√不适用 (四)董事、高级管理人员的股权激励情况 □适用√不适用 (五)董事、监事、高级管理人员任职履职情况。 事项是或否具体情况董事、监事、高级管理人员是否存在《公司法》第一百四十六条规定的情形否董事、监事、高级管理人员是否被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选，期限尚未届满否董事、监事、高级管理人员是否被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满否是否存在董事、高级管理人员兼任监事的情形否是否存在董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事的情形否财务负责人是否具备会计师以上专业技术职务资格，或者具有会计专业知识背景并从事会计工作三年以上是是否存在超过二分之一的董事会成员具有亲属关系（不限于近亲属）否董事、高级管理人员是否投资与挂牌公司经营同类业务的其他企业否董事、高级管理人员及其控制的企业是否与公司订立除劳务/聘任合同以外的合同或进行交易否是否存在董事连续两次未亲自出席董事会会议的情形否是否存在董事连续十二个月内未亲自出席董事会会议次数超过期间董事会会议总次数二分之一的情形否(六)独立董事任职履职情况 □适用√不适用 二、员工情况 (一)在职员工（公司及控股子公司）基本情况 按工作性质分类期初人数本期新增本期减少期末人数管理人员02525生产人员1,461647814技术人员389174215财务人员70777行政人员307186121其他679356323员工总计2,9061,3631,575按教育程度分类 按教育程度分类期初人数期末人数博士00硕士62本科448200专科1156501专科以下1296872员工总计29061575员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等情况 (二)核心员工（公司及控股子公司）基本情况及变动情况 □适用√不适用 三、报告期后更新情况 □适用√不适用 第七节公司治理、内部控制和投资者保护 事项是或否年度内是否建立新的公司治理制度□是√否投资机构是否派驻董事□是√否监事会对本年监督事项是否存在异议□是√否管理层是否引入职业经理人√是□否会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷□是√否是否建立年度报告重大差错责任追究制度□是√否一、公司治理 (一)制度与评估 1、公司治理基本状况 2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见 公司已进入司法重整程序，相关事务由管理人管理。管理人于2022年2月16日聘任杨海刚同志为公司司法重整期间经营团队总负责人。报告期内，凯迪生态管理人按照《公司法》、《证劵法》、《企业破产法》等相关法律、法规,履行信息披露义务，为所有股东提供合适的保护和平等权利。 3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见 报告期内，凯迪生态管理人按照《公司法》、《证劵法》、《企业破产法》等相关法律、法规,履行信息披露义务，为所有股东提供合适的保护和平等权利。公司已进入司法重整程序，相关事务由管理人管理。 4、公司章程的修改情况 公司是否已对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则完善公司章程： □是√否 (二)三会运作情况 1、三会的召开次数 公司已进入司法重整程序，相关事务由管理人管理。项目 项目股东大会董事会监事会召开次数1302、股东大会的召集、召开、表决情况 事项是或否具体情况股东大会是否未均按规定设置会场否不适用2020年年度股东大会是否未在上一会计年度结束后6个月是不适用内举行2020年年度股东大会通知是否未提前20日发出是不适用2021年公司临时股东大会通知是否未均提前15日发出否不适用独立董事、监事会、单独或合计持股10%以上的股东是否向董事会提议过召开临时股东大会否不适用股东大会是否实施过征集投票权否不适用股东大会审议《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》第二十六条所规定的影响中小股东利益的重大事项时，对中小股东的表决情况是否未单独计票并披露否不适用3、三会召集、召开、表决的特殊情况 □适用√不适用 4、三会程序是否符合法律法规要求的评估意见 二、内部控制 (一)监事会就年度内监督事项的意见 报告期内，三会治理下的三会召集、召开、表决程序符合法律法规的要求。不适用。 (二)公司保持独立性、自主经营能力的说明 不适用。不适用。 (三)对重大内部管理制度的评价 不适用。事项 事项是或否挂牌公司是否存在公章的盖章时间早于相关决策审批机构授权审批时间的情形否挂牌公司出纳人员是否兼管稽核、会计档案保管和收入、费用、债权债务账目的登记工作否(四)年度报告差错责任追究制度相关情况 三、投资者保护 (一)公司股东大会实行累积投票制和网络投票安排的情况 □适用√不适用 (二)特别表决权股份 □适用√不适用 第八节财务会计报告 一、审计报告 是否审计否二、财务报表 (一)合并资产负债表 单位：元 项目附注2021年12月31日2020年12月31日流动资产：货币资金249,821,730.33244,814,157.89结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据1,900,000应收账款2,452,559,485.072,307,697,179.13应收款项融资预付款项188,720,531.31176,484,791.23应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款628,516,835.771,619,165,714.12其中：应收利息24,529,331.0524,529,331.05应收股利买入返售金融资产存货1,713,185,554.331,720,610,349.39合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产1,190,000.002,343,000.00其他流动资产540,819,872.87564,571,304.89流动资产合计5,774,814,009.686,637,586,496.65非流动资产：发放贷款及垫款债权投资其他债权投资长期应收款130,111,451.71130,111,451.71长期股权投资67,013,914.2267,013,914.22其他权益工具投资其他非流动金融资产47,018,308.1647,018,308.16投资性房地产固定资产13,474,387,370.3415,555,877,442.27在建工程4,008,709,382.564,000,822,162.13生产性生物资产42,447,187.9142,447,187.91油气资产使用权资产无形资产946,790,372.971,084,641,887.23开发支出商誉53,086,251.0753,086,251.07长期待摊费用111,551,421.98122,690,349.66递延所得税资产110,275,836.47106,946,626.21其他非流动资产2,008,477,589.072,018,683,900.88非流动资产合计20,999,869,086.4623,229,339,481.45资产总计26,774,683,096.1429,866,925,978.10流动负债：短期借款4,062,726,044.384,280,720,768.64向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据应付账款4,706,715,895.344,836,930,000.86预收款项3,980,670.31890,571.24合同负债卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬422,316,242.81396,518,482.53应交税费415,039,193.07423,400,435.99其他应付款9,079,241,942.8910,011,891,770.74其中：应付利息4,747,391,228.444,601,916,665.61应付股利4,429,843.644,429,843.64应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债9,108,561,349.879,529,370,193.47其他流动负债15,143,949.5415,143,949.54流动负债合计27,813,725,288.2129,494,866,173.01非流动负债：保险合同准备金长期借款1,822,427,903.211,915,255,715.21衍生金融资产应收票据应收账款应收款项融资预付款项49,353,616.0249,348,160.78其他应收款12,923,947,049.8512,923,947,049.85其中：应收利息24,529,331.0524,529,331.05应收股利买入返售金融资产存货合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产187,861,040.02187,861,040.02流动资产合计13,167,230,564.2113,169,045,003.13非流动资产：债权投资其他债权投资长期应收款490,111,451.71490,111,451.71长期股权投资11,047,227,774.5911,608,164,176.68其他权益工具投资其他非流动金融资产31,360,808.1631,360,808.16投资性房地产固定资产116,740,128.42123,495,423.58在建工程171,945,210.99171,981,548.21生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产654,517.87779,490.89开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产30,881,500.2830,881,500.28非流动资产合计11,888,921,392.0212,456,774,399.51资产总计流动负债：短期借款3,202,939,071.613,203,579,071.61交易性金融负债衍生金融负债应付票据应付账款261,247,947.90261,247,947.90预收款项卖出回购金融资产款应付职工薪酬73,997,593.9758,129,499.40应交税费29,972,421.5023,039,248.43其他应付款10,251,309,154.8210,049,867,412.39其中：应付利息3,896,451,021.473,724,233,474.99应付股利4,429,843.644,429,843.64合同负债持有待售负债一年内到期的非流动负债7,661,344,297.277,661,344,297.27其他流动负债流动负债合计21,480,810,487.0721,257,207,477.00非流动负债：长期借款297,867,122.06298,189,405.08应付债券194,794,312.29194,794,312.29其中：优先股永续债租赁负债长期应付款990,830,080.93997,318,047.33长期应付职工薪酬预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计1,483,491,515.281,490,301,764.70负债合计22,964,302,002.3522,747,509,241.70所有者权益（或股东权益）：股本3,929,595,494.003,929,595,494.00其他权益工具其中：优先股永续债资本公积6,244,798,301.946,244,798,301.94减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积237,311,633.32237,311,633.32一般风险准备未分配利润-8,319,855,475.38-7,533,395,268.32所有者权益（或股东权益）合计2,091,849,953.882,878,310,160.94负债和所有者权益（或股东权益）总计25,056,151,956.2325,625,819,402.64(三)合并利润表 单位：元 项目附注2021年2020年一、营业总收入1,645,663,556.872,050,625,950.16其中：营业收入1,645,663,556.872,050,625,950.16利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本2,216,509,135.863,775,968,184.52其中：营业成本1,337,001,119.631,826,582,661.78利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加74,901,758.0169,350,438.57销售费用5,774,686.197,841,989.47管理费用427,070,327.23433,070,102.95研发费用财务费用371,761,244.801,439,122,991.75其中：利息费用利息收入加：其他收益25,349,263.0586,401,900.21投资收益（损失以“-”号填列）-226,056,658.622,080,282.92其中：对联营企业和合营企业的投资收益（损失以“-”号填列）以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“-”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填列）-197,308,863.56-4,053,713.10资产减值损失（损失以“-”号填列）-56,554,192.33资产处置收益（损失以“-”号填列）三、营业利润（亏损以“-”号填列）-1,025,416,030.45-1,640,900,619.01加：营业外收入44,622,161.3015,129,471.14减：营业外支出53,372,979.5161,369,093.64四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）-1,034,166,848.66-1,687,140,241.51减：所得税费用7,170,509.4314,634,218.89五、净利润（净亏损以“－”号填列）-1,041,337,358.09-1,701,774,460.40其中：被合并方在合并前实现的净利润（一）按经营持续性分类：---1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）-1,041,337,358.09-1,701,774,460.402.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）（二）按所有权归属分类：---1.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）-4,710,477.21-56,700,286.372.归属于母公司所有者的净利润（净亏损以“-”号填列）-1,036,626,880.88-1,645,074,174.03六、其他综合收益的税后净额（一）归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额1.不能重分类进损益的其他综合收益（1）重新计量设定受益计划变动额（2）权益法下不能转损益的其他综合收益（3）其他权益工具投资公允价值变动（4）企业自身信用风险公允价值变动（5）其他2.将重分类进损益的其他综合收益（1）权益法下可转损益的其他综合收益（2）其他债权投资公允价值变动（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额（4）其他债权投资信用减值准备（5）现金流量套期储备（6）外币财务报表折算差额（7）其他（二）归属于少数股东的其他综合收二、营业利润（亏损以“-”号填列）-786,426,106.73-1,089,634,973.53加：营业外收入减：营业外支出34,100.3325,159.49三、利润总额（亏损总额以“-”号填列）-786,460,207.06-1,089,660,133.02减：所得税费用四、净利润（净亏损以“-”号填列）-786,460,207.06-1,089,660,133.02（一）持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）-786,460,207.06-1,089,660,133.02（二）终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）五、其他综合收益的税后净额（一）不能重分类进损益的其他综合收益1.重新计量设定受益计划变动额2.权益法下不能转损益的其他综合收益3.其他权益工具投资公允价值变动4.企业自身信用风险公允价值变动5.其他（二）将重分类进损益的其他综合收益1.权益法下可转损益的其他综合收益2.其他债权投资公允价值变动3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额4.其他债权投资信用减值准备5.现金流量套期储备6.外币财务报表折算差额7.其他六、综合收益总额-786,460,207.06-1,089,660,133.02七、每股收益：（一）基本每股收益（元/股）（二）稀释每股收益（元/股）(五)合并现金流量表 单位：元 项目附注2021年2020年一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金1,347,906,729.711,994,156,499.33客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额收到的税费返还54,274,120.0865,030,815.28收到其他与经营活动有关的现金70,565,367.73经营活动现金流入小计1,402,180,849.792,129,752,682.34购买商品、接受劳务支付的现金495,286,215.161,200,358,177.88客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金为交易目的而持有的金融资产净增加额拆出资金净增加额支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金348,103,210.94392,588,784.30支付的各项税费188,033,459.50支付其他与经营活动有关的现金189,781,669.79196,751,164.01经营活动现金流出小计1,221,204,555.391,789,698,126.19经营活动产生的现金流量净额180,976,294.40340,054,556.15二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额6,211,190.001,200,172.42处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金8,689,278.47投资活动现金流入小计6,211,190.009,889,450.89购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金104,277,513.53116,622,468.96投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额714,276.40支付其他与投资活动有关的现金2,600,450.75二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金5,455.245,994,922.38投资支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计5,455.245,994,922.38投资活动产生的现金流量净额-5,455.24-5,994,922.38三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额-1,819,894.16-5,772,217.82加：期初现金及现金等价物余额7,888,752.4813,660,970.30六、期末现金及现金等价物余额6,068,858.327,888,752.48(七)合并股东权益变动表 单位：元 项目2021年归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计股本其他权益工具资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润优先股永续债其他一、上年期末余额3,929,595,494.006,380,616,307.4511,371,279.721,226,158.71237,311,633.32-14,711,913,799.05-352,505,780.36-4,504,298,706.21加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他二、本年期初余额3,929,595,494.006,380,616,307.4511,371,279.721,226,158.71237,311,633.32-14,711,913,799.05-352,505,780.36-4,504,298,706.21三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）20,435,300.006,558,139.92-1,036,626,880.88-4,710,477.21-1,014,343,918.17（一）综合收益-1,036,626,880.88-4,710,477.21-1,041,337,358.09总额（二）所有者投入和减少资本1．股东投入的普通股2．其他权益工具持有者投入资本3．股份支付计入所有者权益的金额4．其他（三）利润分配1．提取盈余公积2．提取一般风险准备3．对所有者（或股东）的分配4．其他（四）所有者权20,435,300.0020,435,300.00益内部结转1.资本公积转增资本（或股本）2.盈余公积转增资本（或股本）3.盈余公积弥补亏损4.设定受益计划变动额结转留存收益5.其他综合收益结转留存收益6.其他20,435,300.0020,435,300.00（五）专项储备6,558,139.926,558,139.921．本期提取6,558,139.926,558,139.922．本期使用（六）其他四、本年期末余额3,929,595,494.006,401,051,607.4511,371,279.727,784,298.63237,311,633.32-15,748,540,679.93-14,711,913,799.05-357,216,257.57-5,518,642,624.38项目2020年归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计股本其他权益工具资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润优先股永续债其他一、上年期末余额3,929,595,494.006,380,616,307.4511,371,279.72202,791.56237,311,633.32-13,066,839,625.02-295,805,493.99-2,803,547,612.96加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他二、本年期初余额3,929,595,494.006,380,616,307.4511,371,279.72202,791.56237,311,633.32-13,066,839,625.02-295,805,493.99-2,803,547,612.96三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）1,023,367.15-1,645,074,174.03-56,700,286.37-1,700,751,093.25（一）综合收益总额-1,645,074,174.03-56,700,286.37-1,701,774,460.40（二）所有者投入和减少资本1．股东投入的普通股2．其他权益工具持有者投入资本3．股份支付计入所有者权益的金额4．其他（三）利润分配1．提取盈余公积2．提取一般风险准备3．对所有者（或股东）的分配4．其他（四）所有者权益内部结转1.资本公积转增资本（或股本）2.盈余公积转增资本（或股本）3.盈余公积弥补亏损4.设定受益计划变动额结转留存收益5.其他综合收益结优先股永续债其他股综合收益储备准备一、上年期末余额3,929,595,494.006,244,798,301.94237,311,633.32-7,533,395,268.322,878,310,160.94加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年期初余额3,929,595,494.006,244,798,301.94237,311,633.32-7,533,395,268.322,878,310,160.94三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）-786,460,207.06-786,460,207.06（一）综合收益总额（二）所有者投入和减少资本1．股东投入的普通股2．其他权益工具持有者投入资本3．股份支付计入所有者权益的金额4．其他（三）利润分配1．提取盈余公积2．提取一般风险准备3．对所有者（或股东）的分配4．其他（四）所有者权益内部结转1.资本公积转增资本（或股本）2.盈余公积转增资本（或股本）3.盈余公积弥补亏损4.设定受益计划变动额结转留存收益5.其他综合收益结转留存收益6.其他（五）专项储备1．本期提取2．本期使用（六）其他四、本年期末余额3,929,595,494.006,244,798,301.94237,311,633.32-8,319,855,475.382,091,849,953.88项目 项目2020年股本其他权益工具资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润所有者权益合计优先股永续债其他一、上年期末余额3,929,595,494.006,244,798,301.94237,311,633.32-6,443,735,135.303,967,970,293.96加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年期初余额3,929,595,494.006,244,798,301.94237,311,633.32-6,443,735,135.303,967,970,293.96三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）-1,089,660,133.02-1,089,660,133.02（一）综合收益总额-1,089,660,133.02-1,089,660,133.02（二）所有者投入和减少资本1．股东投入的普通股2．其他权益工具持有者投入资本3．股份支付计入所有者权益的金额4．其他（三）利润分配1．提取盈余公积2．提取一般风险准备3．对所有者（或股东）的分配4．其他（四）所有者权益内部结转1.资本公积转增资本（或股本）2.盈余公积转增资本（或股本）3.盈余公积弥补亏损4.设定受益计划变动额结转留存收益5.其他综合收益结转留存收益6.其他（五）专项储备1．本期提取2．本期使用（六）其他四、本年期末余额3,929,595,494.006,244,798,301.94237,311,633.32-7,533,395,268.322,878,310,160.94三、财务报表附注 (一)公司基本情况 1.基本情况 2.本期合并财务报表范围及其变化情况 凯迪生态环境科技股份有限公司是境内公开发行股票并在深圳证券交易所上市的股份有限公司，于1993年2月经武汉市体改委武体改企（1993）1号文和武汉市证券管理领导小组办公室武证办（1993）9号文批准，由北京中联动力技术有限责任公司、武汉水利电力大学（2000年8月组建为新武汉大学）、武汉东湖新技术创业中心、武汉水利电力大学凯迪科技开发公司等共同发起，以定向募集方式设立的股份有限公司。公司于1999年9月23日在深圳证券交易所上市，现持有统一社会信用代码为91420100300019029L的营业执照。经历年的派送红股、配售新股、转增股本及增发新股，截止2021年12月31日，公司股本总数为3,929,595,494股，注册资本为3,929,595,494元，注册地址： 武汉东湖新技术开发区江夏大道特1号；公司地址：武汉东湖新技术开发区江夏大道特1号。经营范围：生态环境技术研发、生态环境工程的投资、建设及运营；电源的开发、投资和经营；电力（热力）生产和销售；灰渣利用；机电设备的安装修理；电力建设总承包，电力及环境工程的勘测、咨询、设计和监理；电厂运营检修、调试服务；生物质燃料原料的收集、加工、成型、销售，生物质原料加工设备的研发、生产及销售；物流、运输；林业资源的投资、开发利用，园林绿化，农林产品的加工、销售；碳资产的开发及交易；页岩气及煤层气的勘探技术研发、综合利用；煤炭勘探、生产及销售；货物进出口、技术引进转让；投资业务。（上述经营范围中国家有专项规定的项目经审批后或凭许可证在核定期限内经营） 本期纳入合并财务报表范围的主体共251户。子公司全部列表、子公司的持股比例不同于表决权比例的原因、以及持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位的依据说明详见“附注七、在其他主体中的权益 （一）在子公司中权益”。 (二)财务报表的编制基础 1.编制基础 本期纳入合并财务报表范围的主体共251户。子公司全部列表、子公司的持股比例不同于表决权比例的原因、以及持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位的依据说明详见“附注七、在其他主体中的权益 （一）在子公司中权益”。 本公司财务报表以持续经营为编制基础。本公司根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和具体企业会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）进行确认和计量，在此基础上，结合中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（2014年修订）的规定，编制财务报表。 2.持续经营 (三)重要会计政策及会计估计 具体会计政策和会计估计提示： □适用√不适用 1.遵循企业会计准则的声明 在本报告披露时，本公司已经进入司法重整，因此，本财务报表系在持续经营假设的基础上编制。本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营成果、现金流量等有关信息。 2.会计期间 本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营成果、现金流量等有关信息。自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。 3.营业周期 自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。自公历1月1日至12月31日止。 4.记账本位币 自公历1月1日至12月31日止。采用人民币为记账本位币。 5.同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 (1)同一控制下的企业合并的会计处理方法 √适用□不适用 采用人民币为记账本位币。 本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。 如果存在或有对价并需要确认预计负债或资产，该预计负债或资产金额与后续或有对价结算金额的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足的，调整留存收益。 对于通过多次交易最终实现企业合并的，属于一揽子交易的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理；不属于一揽子交易的，在取得控制权日，长期股权投资初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日 (2)非同一控制下的企业合并的会计处理方法 √适用□不适用 进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。对于合并日之前持有的股权投资，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的所有者权益其他变动，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时转入当期损益。 购买日是指本公司实际取得对被购买方控制权的日期，即被购买方的净资产或生产经营决策的控制权转移给本公司的日期。同时满足下列条件时，本公司一般认为实现了控制权的转移： （1）企业合并合同或协议已获本公司内部权力机构通过。 （2）企业合并事项需要经过国家有关主管部门审批的，已获得批准。 （3）已办理了必要的财产权转移手续。 （4）本公司已支付了合并价款的大部分，并且有能力、有计划支付剩余款项。 （5）本公司实际上已经控制了被购买方的财务和经营政策，并享有相应的利益、承担相应的风险。 本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。 本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。 通过多次交换交易分步实现的非同一控制下企业合并，属于一揽子交易的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理；不属于一揽子交易的，合并日之前持有的股权投资采用权益法核算的，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。合并日之前持有的股权投资采用金融工具确认和计量准则核算的，以该股权投资在合并日的公允价值加上新增投资成本之和，作为合并日的初始投资成本。原持有股权的公允价值与账面价值之间的差额以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动应全部转入合并日当期的投资收益。 6.合并财务报表的编制方法 √适用□不适用 购买日是指本公司实际取得对被购买方控制权的日期，即被购买方的净资产或生产经营决策的控制权转移给本公司的日期。同时满足下列条件时，本公司一般认为实现了控制权的转移： （1）企业合并合同或协议已获本公司内部权力机构通过。 （2）企业合并事项需要经过国家有关主管部门审批的，已获得批准。 （3）已办理了必要的财产权转移手续。 （4）本公司已支付了合并价款的大部分，并且有能力、有计划支付剩余款项。 （5）本公司实际上已经控制了被购买方的财务和经营政策，并享有相应的利益、承担相应的风险。 本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。 本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。 通过多次交换交易分步实现的非同一控制下企业合并，属于一揽子交易的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理；不属于一揽子交易的，合并日之前持有的股权投资采用权益法核算的，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。合并日之前持有的股权投资采用金融工具确认和计量准则核算的，以该股权投资在合并日的公允价值加上新增投资成本之和，作为合并日的初始投资成本。原持有股权的公允价值与账面价值之间的差额以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动应全部转入合并日当期的投资收益。 1.合并范围 本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的单独主体）均纳入合并财务报表。 7.合营安排的分类及共同经营的会计处理方法 √适用□不适用 ①一般处理方法在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。 因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 ②分步处置子公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理： A.这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的； B.这些交易整体才能达成一项完整的商业结果； C.一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生； D.一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。 处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。 处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。 (3)购买子公司少数股权 本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。 (4)不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。 1.合营安排的分类 8.现金及现金等价物的确定标准 本公司根据合营安排的结构、法律形式以及合营安排中约定的条款、其他相关事实和情况等因素，将合营安排分为共同经营和合营企业。 未通过单独主体达成的合营安排，划分为共同经营；通过单独主体达成的合营安排，通常划分为合营企业；但有确凿证据表明满足下列任一条件并且符合相关法律法规规定的合营安排划分为共同经营： （1）合营安排的法律形式表明，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务。 （2）合营安排的合同条款约定，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务。 （3）其他相关事实和情况表明，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务，如合营方享有与合营安排相关的几乎所有产出，并且该安排中负债的清偿持续依赖于合营方的支持。 2.共同经营会计处理方法本公司确认共同经营中利益份额中与本公司相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理： （1）确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产； （2）确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债； （3）确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入； （4）按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入； （5）确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。 本公司向共同经营投出或出售资产等（该资产构成业务的除外），在该资产等由共同经营出售给第三方之前，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。投出或出售的资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，本公司全额确认该损失。 本公司自共同经营购买资产等（该资产构成业务的除外），在将该资产等出售给第三方之前，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。购入的资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，本公司按承担的份额确认该部分损失。 本公司对共同经营不享有共同控制，如果本公司享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债的，仍按上述原则进行会计处理，否则，应当按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（一般从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。 9.外币业务和外币报表折算 (1)外币业务 √适用□不适用 (2)外币财务报表折算 √适用□不适用 外币业务交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率折合成人民币记账。资产负债表日，外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。 以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，由此产生的汇兑差额作为公允价值变动损益计入当期损益。如属于可供出售外币非货币性项目的，形成的汇兑差额计入其他综合收益。 资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额计入其他综合收益。 处置境外经营时，将资产负债表中其他综合收益项目中列示的、与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自其他综合收益项目转入处置当期损益；在处置部分股权投资或其他原因导致持有境外经营权益比例降低但不丧失对境外经营控制权时，与该境外经营处置部分相关的外币报表折算差额将归属于少数股东权益，不转入当期损益。在处置境外经营为联营企业或合营企业的部分股权时，与该境外经营相关的外币报表折算差额，按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。 10.金融工具 √适用□不适用 资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额计入其他综合收益。 处置境外经营时，将资产负债表中其他综合收益项目中列示的、与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自其他综合收益项目转入处置当期损益；在处置部分股权投资或其他原因导致持有境外经营权益比例降低但不丧失对境外经营控制权时，与该境外经营处置部分相关的外币报表折算差额将归属于少数股东权益，不转入当期损益。在处置境外经营为联营企业或合营企业的部分股权时，与该境外经营相关的外币报表折算差额，按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。 金融工具，是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。当本公司成为金融工具合同的一方时，确认相关的金融资产或金融负债。 1.金融资产 （1）分类和计量 本公司根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为：A.以摊余成本计量的金融资产；B.以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；C.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入初始确认金额。因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收账款或应收票据，本公司按照预期有权收取的对价金额作为初始确认金额。 ①债务工具 本公司持有的债务工具是指从发行方角度分析符合金融负债定义的工具，分 11.应收票据 √适用□不适用 跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不可观察输入值。无 12.应收账款 √适用□不适用 无无 13.应收款项融资 √适用□不适用 无 当应收票据和应收账款同时满足以下条件时，本公司将其划分为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，在报表中列示为应收款项融资，相关具体会计处理方式见金融工具： 1.合同现金流量为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付； 2.本公司管理应收票据和应收账款的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标。 14.其他应收款 √适用□不适用 当应收票据和应收账款同时满足以下条件时，本公司将其划分为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，在报表中列示为应收款项融资，相关具体会计处理方式见金融工具： 1.合同现金流量为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付； 2.本公司管理应收票据和应收账款的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标。无 15.存货 √适用□不适用 (1)存货的分类 无存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。主要包括原材料、周转材料、在产品、产成品（库存商品）、低值易耗品、消耗性生物资产等。 (2)发出存货的计价方法 存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。主要包括原材料、周转材料、在产品、产成品（库存商品）、低值易耗品、消耗性生物资产等。存货在取得时，按成本进行初始计量，包括采购成本、加工成本和其他成本。存货发出时按月末一次加权平均法计价。消耗性生物资产具体计价方法详见附注生物资产。 (3)存货可变现净值的确认依据 (4)存货的盘存制度 期末对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。采用永续盘存制。 (5)低值易耗品和包装物的摊销方法 采用永续盘存制。 （1）低值易耗品采用一次转销法； （2）包装物采用一次转销法； （3）其他周转材料采用一次转销法摊销。 16.合同资产 √适用□不适用 （1）低值易耗品采用一次转销法； （2）包装物采用一次转销法； （3）其他周转材料采用一次转销法摊销。无 17.合同成本 √适用□不适用 无无 18.持有待售资产 √适用□不适用 无 1.划分为持有待售确认标准本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组确认为持有待售组成部分： （1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售； （2）出售极可能发生，即本公司已经就一项出售计划作出决议，并已获得 19.债权投资 √适用□不适用 监管部门批准（如适用），且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。确定的购买承诺，是指本公司与其他方签订的具有法律约束力的购买协议，该协议包含交易价格、时间和足够严厉的违约惩罚等重要条款，使协议出现重大调整或者撤销的可能性极小。 2.持有待售核算方法本公司对于持有待售的非流动资产或处置组不计提折旧或摊销，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，应当将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。对于取得日划分为持有待售类别的非流动资产或处置组，在初始计量时比较假定其不划分为持有待售类别情况下的初始计量金额和公允价值减去出售费用后的净额，以两者孰低计量。 上述原则适用于所有非流动资产，但不包括采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产、采用公允价值减去出售费用后的净额计量的生物资产、职工薪酬形成的资产、递延所得税资产、由金融工具相关会计准则规范的金融资产、由保险合同相关会计准则规范的保险合同所产生的权利。无 20.其他债权投资 √适用□不适用 无无 21.长期应收款 √适用□不适用 无无 22.长期股权投资 √适用□不适用 无 1.初始投资成本的确定 （1）企业合并形成的长期股权投资，具体会计政策详见同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法。 （2）其他方式取得的长期股权投资以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。 以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本；发行或取得自身权益工具时发生的交易费用，可直接归属于权益性交易的从权益中扣减。 23.投资性房地产 □适用（成本模式计量）□适用（公允价值模式计量）√不适用 24.固定资产 (1)固定资产确认条件 财务和经营政策制定过程；（3）与被投资单位之间发生重要交易；（4）向被投资单位派出管理人员；（5）向被投资单位提供关键技术资料。 固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认： （1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业； （2）该固定资产的成本能够可靠地计量。 (2)固定资产分类及折旧方法 固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认： （1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业； （2）该固定资产的成本能够可靠地计量。类别 类别折旧方法折旧年限（年）残值率（%）年折旧率（%）房屋及建筑物年限平均法15-403.00-5.002.38-6.47机器设备工作量法8-203.00-5.004.75—12.13电子设备年限平均法5-103.00-5.009.50-19.40运输设备年限平均法5-83.00-5.0011.88-19.40(3)其他说明 □适用√不适用 25.在建工程 √适用□不适用 26.借款费用 √适用□不适用 27.生物资产 √消耗性生物资产√生产性生物资产□公益性生物资产□不适用 (1)消耗性生物资产 (2)生产性生物资产 公司取得的生物资产，按照取得时的成本进行初始计量。外购生物资产的成本包括购买价款、相关税费、运输费、保险费以及可直接归属于购买该资产的其他支出。投资者投入的生物资产，按投资合同或协议约定的价值加上应支付的相关税费作为生物资产的入账价值，但合同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本。 消耗性生物资产在郁闭前发生的实际费用构成消耗性生物资产的成本，郁闭后发生的后续支出，计入当期损益。 根据公司基地所生产苗木的生理特性及形态，将其分为乔木类、灌木类和地被类三类植物进行郁闭度确定。消耗性生物资产郁闭前相关支出资本化，郁闭后的相关支出计入当期费用。根据消耗性生物资产自身生长特点和对郁闭度指标的要求，各类消耗性生物资产的郁闭度确定标准如下： 乔木类A：郁闭度确定为0.7，胸径18-20CM； 乔木类B：郁闭度确定为0.7，胸径14-20CM； 灌木类：采伐周期为5-6年，自种植起第5-6年停止资本化，后续支出计入当期损益； 地被类：采伐周期为3年，自种植起第3年停止资本化，后续支出计入当期损益。 公司至少于每年年度终了对消耗性生物资产进行检查，有确凿证据表明由于遭受自然灾害、病虫害、动物疫病侵袭或市场需求变化等原因，使消耗性生物资产的可变现净值或生产性生物资产的可收回金额低于其账面价值的，按照可变现净值或可收回金额低于账面价值的差额，计提生物资产跌价准备或减值准备，并计入当期损益。 消耗性生物资产减值的影响因素已经消失的，减记金额予以恢复，并在原已计提的跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。 公司取得的生物资产，按照取得时的成本进行初始计量。外购生物资产的成本包括购买价款、相关税费、运输费、保险费以及可直接归属于购买该资产的其他支出。投资者投入的生物资产，按投资合同或协议约定的价值加上应支付的相关税费作为生物资产的入账价值，但合同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本。 生产性生物资产在达到预定生产目的前发生的实际费用构成生产性生物资产的成本。达到预定可使用状态后，生产性生物资产具备自我生长性，能够在生产经营中长期、反复使用，从而不断产出农产品。农业生产过程中未达到预定生产经营目的之前发生的各项生产费用，应资本化计入生产性生物资产成本；在达到预定生产经营目的后发生的管护、饲养费用等后续支出，应当予以费用化，计入当期损益。 公司至少于每年年度终了生产性生物资产进行检查，有确凿证据表明由于遭受自然灾害、病虫害、动物疫病侵袭或市场需求变化等原因，使消耗性生物资产的可变现净值或生产性生物资产的可收回金额低于其账面价值的，按照可变现净值或可收回金额低于账面价值的差额，计提生物资产跌价准备或减值准备，并计 各类生产性生物资产的使用寿命、预计净残值率和年折旧率情况： 入当期损益。生产性生物资产减值准备一经计提，不得转回。 类别 类别使用寿命预计净残值率年折旧率（%）----28.油气资产 √适用□不适用 29.使用权资产 √适用□不适用 无无 30.无形资产 (1)计价方法、使用寿命、减值测试 √适用□不适用 无 无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产，包括土地使用权、非专利技术、专利技术、采矿权证、软件等。 1.无形资产的初始计量 外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。 债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。 在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。 以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入账价值；以非同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价值。 内部自行开发的无形资产，其成本包括：开发该无形资产时耗用的材料、劳务成本、注册费、在开发过程中使用的其他专利权和特许权的摊销以及满足资本化条件的利息费用，以及为使该无形资产达到预定用途前所发生的其他直接费用。 2.无形资产的后续计量 本公司在取得无形资产时分析判断其使用寿命，划分为使用寿命有限和使用 各类无形资产的摊销方法、使用寿命和预计净残值如下： 寿命不确定的无形资产。 （1）使用寿命有限的无形资产对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销。每期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整。 （2）使用寿命不确定的无形资产不进行摊销。经复核，本期期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。类别 类别摊销方法使用寿命（年）残值率（%）土地使用权年限平均法500专利权年限平均法100非专利技术年限平均法50(2)内部研究开发支出会计政策 √适用□不适用 31.长期资产减值 √适用□不适用 研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。内部研究开发项目研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。 内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产： （1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； （2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图； （3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性； （4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产； （5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 本公司在资产负债表日判断长期资产是否存在可能发生减值的迹象。如果长期资产存在减值迹象的，以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。 资产可收回金额的估计，根据其公允价值减去处置费用后的净额与资产预计 32.长期待摊费用 √适用□不适用 未来现金流量的现值两者之间较高者确定。 可收回金额的计量结果表明，长期资产的可收回金额低于其账面价值的，将长期资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。 资产减值损失确认后，减值资产的折旧或者摊销费用在未来期间作相应调整，以使该资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的资产账面价值（扣除预计净残值）。 因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。 在对商誉进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。长期待摊费用，是指本公司已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在1年以上的各项费用。长期待摊费用在受益期内按直线法分期摊销。 33.合同负债 √适用□不适用 长期待摊费用，是指本公司已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在1年以上的各项费用。长期待摊费用在受益期内按直线法分期摊销。无 34.职工薪酬 (1)短期薪酬的会计处理方法 √适用□不适用 无短期薪酬是指本公司在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内需要全部予以支付的职工薪酬，离职后福利和辞退福利除外。本公司在职工提供服务的会计期间，将应付的短期薪酬确认为负债，并根据职工提供服务的受益对象计入相关资产成本和费用。 (2)离职后福利的会计处理方法 √适用□不适用 (3)辞退福利的会计处理方法 √适用□不适用 离职后福利是指本公司为获得职工提供的服务而在职工退休或与企业解除劳动关系后，提供的各种形式的报酬和福利，短期薪酬和辞退福利除外。本公司的离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。离职后福利设定提存计划主要为参加由各地劳动及社会保障机构组织实施的社会基本养老保险、失业保险等。在职工为本公司提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。 本公司按照国家规定的标准定期缴付上述款项后，不再有其他的支付义务。辞退福利是指本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减而给予职工的补偿，在本公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本费用时两者孰早日，确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债，同时计入当期损益。 (4)其他长期职工福利的会计处理方法 √适用□不适用 辞退福利是指本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减而给予职工的补偿，在本公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本费用时两者孰早日，确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债，同时计入当期损益。无 35.租赁负债 √适用□不适用 无无 36.预计负债 √适用□不适用 无 1.预计负债的确认标准 与或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债： 该义务是本公司承担的现时义务； 履行该义务很可能导致经济利益流出本公司； 该义务的金额能够可靠地计量。 2.预计负债的计量方法 本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。 本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。 最佳估计数分别以下情况处理： 所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。 37.股份支付 √适用□不适用 所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。 本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。 1.股份支付的种类 本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。 2.权益工具公允价值的确定方法 对于授予的存在活跃市场的期权等权益工具，按照活跃市场中的报价确定其公允价值。对于授予的不存在活跃市场的期权等权益工具，采用期权定价模型等确定其公允价值，选用的期权定价模型考虑以下因素：（1）期权的行权价格； （2）期权的有效期；（3）标的股份的现行价格；（4）股价预计波动率；（5）股份的预计股利；（6）期权有效期内的无风险利率。 在确定权益工具授予日的公允价值时，考虑股份支付协议规定的可行权条件中的市场条件和非可行权条件的影响。股份支付存在非可行权条件的，只要职工或其他方满足了所有可行权条件中的非市场条件（如服务期限等），即确认已得到服务相对应的成本费用。 3.确定可行权权益工具最佳估计的依据 等待期内每个资产负债表日，根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。在可行权日，最终预计可行权权益工具的数量与实际可行权数量一致。 4.会计处理方法 以权益结算的股份支付，按授予职工权益工具的公允价值计量。授予后立即可行权的，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。 以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量。授予后立即可行权的，在授予日以本公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用和相应的负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。 若在等待期内取消了授予的权益工具，本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资 38.优先股、永续债等其他金融工具 √适用□不适用 本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，本公司将其作为授予权益工具的取消处理。 本公司按照金融工具准则的规定，根据所发行优先股、永续债等金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式，结合金融负债和权益工具的定义，在初始确认时将该金融工具或其组成部分分类为金融负债或权益工具： 1.符合下列条件之一，将发行的金融工具分类为金融负债： （1）向其他方交付现金或其他金融资产的合同义务； （2）在潜在不利条件下，与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务； （3）将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的非衍生工具合同，且企业根据该合同将交付可变数量的自身权益工具； （4）将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的衍生工具合同，但以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产的衍生工具合同除外。 2.同时满足下列条件的，将发行的金融工具分类为权益工具： （1）该金融工具不包括交付现金或其他金融资产给其他方，或在潜在不利条件下与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务； （2）将来须用或可用企业自身权益工具结算该金融工具的，如该金融工具为非衍生工具，不包括交付可变数量的自身权益工具进行结算的合同义务；如为衍生工具，企业只能通过以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产结算该金融工具。 3.会计处理方法 对于归类为权益工具的金融工具，其利息支出或股利分配都应当作为发行企业的利润分配，其回购、注销等作为权益的变动处理，手续费、佣金等交易费用从权益中扣除； 对于归类为金融负债的金融工具，其利息支出或股利分配原则上按照借款费用进行处理，其回购或赎回产生的利得或损失等计入当期损益，手续费、佣金等交易费用计入所发行工具的初始计量金额。 39.收入 本公司按照金融工具准则的规定，根据所发行优先股、永续债等金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式，结合金融负债和权益工具的定义，在初始确认时将该金融工具或其组成部分分类为金融负债或权益工具： 1.符合下列条件之一，将发行的金融工具分类为金融负债： （1）向其他方交付现金或其他金融资产的合同义务； （2）在潜在不利条件下，与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务； （3）将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的非衍生工具合同，且企业根据该合同将交付可变数量的自身权益工具； （4）将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的衍生工具合同，但以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产的衍生工具合同除外。 2.同时满足下列条件的，将发行的金融工具分类为权益工具： （1）该金融工具不包括交付现金或其他金融资产给其他方，或在潜在不利条件下与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务； （2）将来须用或可用企业自身权益工具结算该金融工具的，如该金融工具为非衍生工具，不包括交付可变数量的自身权益工具进行结算的合同义务；如为衍生工具，企业只能通过以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产结算该金融工具。 3.会计处理方法 对于归类为权益工具的金融工具，其利息支出或股利分配都应当作为发行企业的利润分配，其回购、注销等作为权益的变动处理，手续费、佣金等交易费用从权益中扣除； 对于归类为金融负债的金融工具，其利息支出或股利分配原则上按照借款费用进行处理，其回购或赎回产生的利得或损失等计入当期损益，手续费、佣金等交易费用计入所发行工具的初始计量金额。 1.销售商品收入确认时间的具体判断标准 公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入实现。 2.确认让渡资产使用权收入的依据 与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时，分别下列情况确定让渡资产使用权收入金额： （1）利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算 40.政府补助 √适用□不适用 ①合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的实际合同成本予以确认，合同成本在其发生的当期确认为合同费用。 ②合同成本不可能收回的，在发生时立即确认为合同费用，不确认合同收入。 （3）如果合同总成本很可能超过合同总收入，则预期损失立即确认为费用。 1.类型 政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。根据相关政府文件规定的补助对象，将政府补助划分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。 与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。 2.政府补助的确认 对期末有证据表明公司能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金的，按应收金额确认政府补助。除此之外，政府补助均在实际收到时确认。 政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额（人民币1元）计量。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。 3.会计处理方法 与资产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所建造或购买的资产使用年限内按照合理、系统的方法分期计入损益或冲减相关资产账面价值； 与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用或损失的期间计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期损益或冲减相关成本。 与企业日常活动相关的政府补助计入其他收益或冲减相关成本；与企业日常活动无关的政府补助计入营业外收支。 收到与政策性优惠贷款贴息相关的政府补助冲减相关借款费用；取得贷款银行提供的政策性优惠利率贷款的，以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。 已确认的政府补助需要返还时，初始确认时冲减相关资产账面价值的，调整资产账面价值；存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。 41.递延所得税资产/递延所得税负债 √适用□不适用 1.类型 政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。根据相关政府文件规定的补助对象，将政府补助划分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。 与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。 2.政府补助的确认 对期末有证据表明公司能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金的，按应收金额确认政府补助。除此之外，政府补助均在实际收到时确认。 政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额（人民币1元）计量。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。 3.会计处理方法 与资产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所建造或购买的资产使用年限内按照合理、系统的方法分期计入损益或冲减相关资产账面价值； 与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用或损失的期间计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期损益或冲减相关成本。 与企业日常活动相关的政府补助计入其他收益或冲减相关成本；与企业日常活动无关的政府补助计入营业外收支。 收到与政策性优惠贷款贴息相关的政府补助冲减相关借款费用；取得贷款银行提供的政策性优惠利率贷款的，以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。 已确认的政府补助需要返还时，初始确认时冲减相关资产账面价值的，调整资产账面价值；存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。 递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得 42.租赁 √适用□不适用 税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。 1.确认递延所得税资产的依据本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。但是，同时具有下列特征的交易中因资产或负债的初始确认所产生的递延所得税资产不予确认：（1）该交易不是企业合并；（2）交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额或可抵扣亏损。 对于与联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相应的递延所得税资产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。 2.确认递延所得税负债的依据 公司将当期与以前期间应交未交的应纳税暂时性差异确认为递延所得税负债。但不包括： （1）商誉的初始确认所形成的暂时性差异； （2）非企业合并形成的交易或事项，且该交易或事项发生时既不影响会计利润，也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）所形成的暂时性差异； （3）对于与子公司、联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。 如果租赁条款在实质上将与租赁资产所有权有关的全部风险和报酬转移给承租人，该租赁为融资租赁，其他租赁则为经营租赁。 1.经营租赁会计处理 （1）经营租入资产 公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。 资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。 （2）经营租出资产 公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁收入确认相同的基础分期计入当期收益。公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。 2.融资租赁会计处理 （1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。融资租入资产的认定依据、计价和折旧方法详见本附注三、（十四）固定资产。 43.其他重要的会计政策和会计估计 √适用□不适用 公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。 （2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入，公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。无 44.重要会计政策和会计估计变更 (1)重要会计政策变更 □适用√不适用 (2)重要会计估计变更 □适用√不适用 (3)首次执行新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况合并资产负债表 □适用√不适用母公司资产负债表 □适用√不适用 (4)首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明 □适用√不适用 45.其他 □适用√不适用 (四)税项 1.主要税种及税率 无税种 税种计税依据税率增值税境内销售；提供加工、修理修配劳务；以及进口货物；提供有形动产租赁服务13%消费税教育费附加实缴流转税税额3%城市维护建设税实缴流转税税额7%、5%、1%企业所得税应纳税所得额25%、15%房产税按照房产原值的70%（或12%、1.2%租金收入）为纳税基准增值税销售或进口石油液化气、食用植物油、图书、报纸、杂志、化肥9%增值税提供交通运输、邮政、基础电信、建筑、不动产租赁服务，销售不动产9%存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明： √适用□不适用 纳税主体名称所得税税率凯迪生态环境科技股份有限公司15%格薪源生物质燃料有限公司25%北流市凯迪绿色能源开发有限公司15%丰都县凯迪绿色能源开发有限公司15%天水市凯迪阳光生物质能源开发有限公司15%从江凯迪绿色能源开发有限公司12.5%汪清凯迪绿色能源开发有限公司15%盐池县凯迪中盈新能源开发有限公司12.50%阜新市凯迪新能源开发有限公司免税本公司中从事林业项目的子公司免税本公司其他企业25%2.税收优惠政策及依据 √适用□不适用 3.其他说明 √适用□不适用 (五)合并财务报表主要项目附注1、货币资金 √适用□不适用 单位：元 无项目 项目期末余额期初余额库存现金2,732,317.46354,231.63银行存款244,219,436.15238,599,367.38其他货币资金2,869,976.725,860,558.88合计249,821,730.33244,814,157.89其中：存放在境外的款项总额使用受到限制的货币资金 □适用√不适用其他说明： √适用□不适用 2、交易性金融资产 □适用√不适用3、衍生金融资产 □适用√不适用4、应收票据(1)应收票据分类列示 √适用□不适用 单位：元 无项目 项目期末余额期初余额银行承兑汇票01,900,000商业承兑汇票合计01,900,000(2)期末公司已质押的应收票据 □适用√不适用(3)期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据 □适用√不适用 (4)期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 □适用√不适用 (5)按坏账计提方法分类披露 □适用√不适用按单项计提坏账准备： □适用√不适用按组合计提坏账准备： □适用√不适用如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露： □适用√不适用 (6)本期计提、收回或转回的坏账准备情况 □适用√不适用 (7)本期实际核销的应收票据情况 □适用√不适用 5、应收账款 (1)按账龄披露 √适用□不适用 单位：元 账龄期末余额期初余额1年以内329,487,245.62691,635,366.23其中：0月-6月7月-12月329,487,245.62691,635,366.231至2年756,476,929.09457,616,727.892至3年302,366,868.02138,558,172.823年以上161,263,452.853至4年138,347,910.1158,176,194.324至5年5年以上1,325,854,106.711,063,641,956.70合计 合计2,852,533,059.552,570,891,870.81(2)按坏账计提方式分类披露 √适用□不适用 单位：元 类别期末余额账面余额坏账准备账面价值金额比例金额计提比例按单项计提坏账准备的应收账款89,091,068.303.12%7,903,769.668.87%81,187,298.64其中：按组合计提坏账准备的应收账款 按组合计提坏账准备的应收账款2,763,441,991.2596.88%392,069,804.8214.19%2,371,372,186.43其中：合计 合计2,852,533,059.55100.00%399,973,574.4814.02%2,452,559,485.07（续） 类别期初余额账面余额坏账准备账面价值金额比例金额计提比例按单项计提坏账准备的应收账款152,213,225.465.92%17,797,290.2499.86%134,415,935.22其中：按组合计提坏账准备的应收账款 按组合计提坏账准备的应收账款2,418,678,645.3594.08%245,397,401.4410.15%2,173,281,243.91其中：合计 合计2,570,891,870.81100%263,194,691.687.44%2,307,697,179.13按单项计提坏账准备： √适用□不适用 单位：元 名称期末余额账面余额坏账准备计提比例计提理由单项计提89,091,068.307,903,769.668.87%预计无法收回合计 合计89,091,068.307,903,769.668.87%-按单项计提坏账准备的说明： √适用□不适用 按组合计提坏账准备： √适用□不适用 单位：元 无组合名称 组合名称期末余额账面余额坏账准备计提比例电费应收款1,999,294,494.2269,599,778.1613.48%非电费应收款764,147,497.05122,470,026.6616.03%合计2,763,441,991.25392,069,804.8214.19%确定组合依据的说明： 如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露： □适用√不适用 (3)本期计提、收回或转回的坏账准备情况 √适用□不适用 单位：元 /类别 类别期初余额本期变动金额期末余额计提收回或转回核销单项计提17,797,290.249,893,520.587,903,769.66组合中的其他各类应收款项245,397,401.44146,672,403.38392,069,804.82合计263,194,691.68146,672,403.389,893,520.58399,973,574.48其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用√不适用其他说明： (4)本期实际核销的应收账款情况 □适用√不适用(5)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 单位：元 /按欠款方前五名汇总披露的应收 账款总额 按欠款方前五名汇总披露的应收账款总额期末余额应收账款占应收账款期末余额合计数的比例（%）坏账准备1,563,971,938.6654.83%104,186,273.58(6)因金融资产转移而终止确认的应收账款 □适用√不适用(7)转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 □适用√不适用 6、应收款项融资 □适用√不适用应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况： □适用√不适用 如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露： □适用√不适用其他说明： □适用√不适用 7、预付款项 √适用□不适用 (1)预付款项按账龄列示 单位：元 账龄期末余额期初余额金额占比（%）金额占比（%）1年以内35,828,200.1318.98%83,634,810.1287.18%1至2年43,244,994.3622.91%40,371,265.8622.88%2至3年21,652,024.0011.47%20,949,541.2611.87%3年以上87,995,312.8246.63%31,529,173.9917.87%合计188,720,531.31100.00%176,484,791.23100.00%账龄超过 年且金额重要的预付款项未及时结算的原因： □适用√不适用 (2)按预付对象归集的期末余额前五名的预付款项情况 单位：元 期末预付款项前五名期末余额占预付账款期末余额比例（%）71,092,090.0237.67%其他说明： □适用√不适用 8、其他应收款 √适用□不适用 单位：元 项目期末余额期初余额应收利息24,529,331.0524,529,331.05应收股利其他应收款603,987,504.721,594,636,383.07合计628,516,835.771,619,165,714.12(1)应收利息1）应收利息分类 √适用□不适用 单位：元 项目期末余额期初余额定期存款委托贷款中盈长江业绩承诺款利息24,529,331.0524,529,331.05合计 合计24,529,331.0524,529,331.052）重要逾期利息 □适用√不适用3）坏账准备计提情况 □适用√不适用(2)应收股利1）应收股利分类 □适用√不适用2）重要的账龄超过1年的应收股利 □适用√不适用 3）坏账准备计提情况 □适用√不适用 其他说明： □适用√不适用 (3)其他应收款1）按款项性质分类情况 √适用□不适用 单位：元 款项性质期末账面余额期初账面余额保证金及押金47,254,146.5665,247,947.75备用金19,912,320.4124,567,939.72往来款1,130,903,540.452,049,978,532.72合计1,198,070,007.422,139,794,420.192）坏账准备计提情况 √适用□不适用 单位：元 坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失（未发生信用减值）整个存续期预期信用损失（已发生信用减值）2021年1月1日余额8,019,029.49537,139,007.63545,158,037.122021年1月1日余额在本期------转入第二阶段--转入第三阶段--转回第二阶段--转回第一阶段本期计提48,924,465.5848,924,465.58本期转回本期转销本期核销其他变动2021年12月31日余额8,019,029.49586,063,473.21594,082,502.7对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明： □适用√不适用 本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的依据： □适用√不适用 3）按账龄披露 √适用□不适用 单位：元 账龄期末余额期初余额1年以内84,102,185.47231,444,495.82其中：0月-6月07月-12月01至2年18,407,775.1550,657,164.442至3年7,510,817.8520,669,349.323年以上1,088,049,228.951,837,023,410.613至4年4至5年5年以上合计 合计1,198,070,007.422,139,794,420.194）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 √适用□不适用 单位：元 类别期初余额本期变动金额期末余额计提收回或转回核销单项计提167,645,329105,843,243.7361,802,385.27组合中的其他各类应收款项377,512,708.12154,767,409.33532,280,117.43合计545,158,037.12154,767,409.33105,843,243.73594,082,502.7其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用√不适用其他说明： 5）本期实际核销的其他应收款情况 □适用√不适用6）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 □适用√不适用 7）涉及政府补助的其他应收款 □适用√不适用8）因金融资产转移而终止确认的其他应收款 □适用√不适用 9）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 □适用√不适用 其他说明： □适用√不适用 9、存货 (1)存货分类 √适用□不适用 单位：元 项目期末余额账面余额存货跌价准备或合同履约成本减值准备账面价值原材料149,190,272.002,488,091.74146,702,180.26在产品库存商品29,976,300.7829,976,300.78周转材料1,350,949.141,350,949.14消耗性生物资产1,535,156,124.151,535,156,124.15发出商品合同履约成本合计 合计1,715,673,646.072,488,091.741,713,185,554.33（续） 项目期初余额账面余额存货跌价准备或合同履约成本减值准备账面价值原材料154,551,502.482,488,091.74152,063,410.74在产品库存商品66,877,564.5566,877,564.55周转材料1,680,822.49162,197.501,518,624.99消耗性生物资产1,500,150,749.111,500,150,749.11发出商品合同履约成本合计 合计1,723,260,638.632,650,289.241,720,610,349.39(2)存货跌价准备及合同履约成本减值准备 √适用□不适用 单位：元 项目期初余额本期增加金额本期减少金额期末余额计提其他转回或转销其他原材料2,488,091.742,488,091.74在产品库存商品周转材料162,197.50162,197.500消耗性生物资产合同履约成本合计 合计2,650,289.24162,197.502,488,091.74/ (3)存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明 □适用√不适用 (4)合同履约成本本期摊销金额的说明 □适用√不适用其他说明： √适用□不适用 /无 10、合同资产 (1)合同资产情况 □适用√不适用 (2)报告期内合同资产的账面价值发生重大变动的金额和原因 □适用√不适用 (3)本期合同资产计提减值准备情况 □适用√不适用 如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露： □适用√不适用 其他说明： □适用√不适用 11、持有待售资产 □适用√不适用 12、一年内到期的非流动资产 √适用□不适用 单位：元 项目期末余额期初余额一年内到期的债权投资一年内到期的其他债权投资1,190,000.002,343,000.00合计 合计1,190,000.002,343,000.00期末重要的债权投资/其他债权投资 □适用√不适用其他说明： □适用√不适用 13、其他流动资产 √适用□不适用 单位：元 项目期末余额期初余额以抵销后净额列示的所得税预缴税额14,012,697.63增值税留抵税额415,222,159.27424,955,933.44预缴的税费125,027,713.60125,032,673.82英大信托保障基金570,000.00570,000.00合计540,819,872.87564,571,304.89其他说明： √适用□不适用 14、债权投资 (1)债权投资情况 □适用√不适用(2)期末重要的债权投资 □适用√不适用 (3)减值准备计提情况 □适用√不适用 其他说明： □适用√不适用 15、其他债权投资 (1)其他债权投资情况 □适用√不适用 (2)期末重要的其他债权投资 □适用√不适用 (3)减值准备计提情况 □适用√不适用其他说明： □适用√不适用 16、长期应收款 (1)长期应收款情况 √适用□不适用 单位：元 项目期末余额期初余额折现率区间账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值发电产业并购基金股权收购款57,000,000.0057,000,000.0057,000,000.0057,000,000.00嘉兴东润合伙企业认购份额73,111,451.7173,111,451.7173,111,451.7173,111,451.71合计130,111,451.71130,111,451.71130,111,451.71130,111,451.71-(2)坏账准备计提情况1）始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备 □适用√不适用按单项计提坏账准备： □适用√不适用 按组合计提坏账准备： □适用√不适用2）如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请按下表披露坏账准备的相关信息： □适用√不适用其他说明： □适用√不适用 (3)因金融资产转移而终止确认的长期应收款 □适用√不适用 (4)转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 □适用√不适用其他说明： √适用□不适用 17、长期股权投资 √适用□不适用 单位：元 无 被投资单 位 被投资单位期初余额本期增减变动期末余额减值准备期末余额追加投资减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他一、合营企业禹州市佳定煤业有限公司7,100,000.007,100,000.00武汉凯迪木本油料产业发展研究院有限公司49,745.4049,745.40小计7,149,745.407,149,745.40二、联营企业武汉凯迪电力环保有限公司59,864,168.8259,864,168.82小计 小计59,864,168.8259,864,168.82合计67,013,914.2267,013,914.22其他说明： □适用√不适用 18、其他权益工具投资(1)其他权益工具投资情况 □适用√不适用 (2)非交易性权益工具投资情况 □适用√不适用其他说明： □适用√不适用19、其他非流动金融资产 √适用□不适用 单位：元 项目期末余额期初余额其中：汉口银行股份有限公司31,360,808.1631,360,808.16襄城县万益煤业有限公司15,657,500.0015,657,500.00合计47,018,308.1647,018,308.16其他说明： √适用□不适用 20、投资性房地产 (1)采用成本计量模式的投资性房地产 □适用√不适用(2)采用公允价值计量模式的投资性房地产 □适用√不适用 (3)未办妥产权证书的投资性房地产情况 □适用√不适用其他说明： □适用√不适用 21、固定资产 (1)分类列示 √适用□不适用 单位：元 项目期末余额期初余额固定资产13,474,387,370.3415,555,877,442.27固定资产清理合计13,474,387,370.3415,555,877,442.27(2)固定资产情况 √适用□不适用 单位：元 项目房屋及建筑物机器设备电子设备运输设备合计一、账面原值：1.期初余额6,508,884,793.9414,190,687,389.26132,251,433.79148,996,338.5520,980,819,955.542.本期增加金额3,622,521.4747,356,277.63652,457.165,334,770.6156,966,026.87（1）购置3,622,521.4747,356,277.63652,457.165,334,770.6156,966,026.87（2）在建工程转入（3）企业合并增加3.本期减少金额 3.本期减少金额1,182,383,017.771,214,498,497.263,345,721.5511,816,006.522,412,043,243.10（1）处置或报废1,182,383,017.771,214,498,497.263,345,721.5511,816,006.522,412,043,243.104.期末余额5,330,124,297.6413,023,545,169.63129,558,169.40142,515,102.6418,625,742,739.31二、累计折旧1.期初余额1,303,054,807.792,928,195,506.4699,772,614.76100,304,847.304,431,327,776.312.本期增加金额178,809,178.59190,195,250.754,717,768.679,024,727.73382,746,925.74（1）计提178,809,178.59190,195,250.754,717,768.679,024,727.73382,746,925.743.本期减少金额179,751,742.49304,710,132.024,348,697.734,692,884.31493,503,456.55（1）处置或报废179,751,742.49304,710,132.024,348,697.734,692,884.31493,503,456.554.期末余额 4.期末余额1,302,112,243.892,813,680,625.19100,141,685.70104,636,690.724,320,571,245.50三、减值准备1.期初余额16,839,841.86976,774,895.10993,614,736.962.本期增加金额（1）计提3.本期减少金额 3.本期减少金额16,839,841.86145,990,771.630.000.00162,830,613.49（1）处置或报废16,839,841.86145,990,771.630.000.00162,830,613.494.期末余额 4.期末余额0.00830,784,123.47830,784,123.47四、账面价值1.期末账面价值4,028,012,053.759,379,080,420.9729,416,483.7037,878,411.9213,474,387,370.342.期初账面价值5,188,990,144.2910,285,716,987.7032,478,819.0348,691,491.2515,555,877,442.27(3)暂时闲置的固定资产情况 √适用□不适用 单位：元 项目账面原值累计折旧减值准备账面价值备注停产停工电厂14,854,738,294.662,686,543,451.74830,784,123.4711,337,410,719.45(4)通过经营租赁租出的固定资产 □适用√不适用 (5)未办妥产权证书的固定资产情况 √适用□不适用 单位：元 项目账面价值未办妥产权证书的原因房屋及建筑物1,162,823,697.65正在办理过程中其他说明： √适用□不适用 (6)固定资产清理 □适用√不适用 22、在建工程 (1)分类列示 √适用□不适用 单位：元 无项目 项目期末余额期初余额在建工程4,008,709,382.564,000,822,162.13工程物资合计4,008,709,382.564,000,822,162.13(2)在建工程情况 √适用□不适用 单位：元 项目期末余额期初余额账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值生物质发电厂工程3,970,810,037.06494,070,916.443,476,739,120.624,146,919,874.59678,067,974.403,468,851,900.19生物质及风能发电厂技改48,183,375.8131,291,345.7416,892,030.0748,183,375.8131,291,345.7416,892,030.07杨河煤业井巷工程92,943,696.6392,943,696.6392,943,696.6392,943,696.63风电机组194,221,455.65128,014,983.5466,206,472.11194,221,455.65128,014,983.5466,206,472.11水电机组612,790,661.03340,664,906.28272,125,754.75612,790,661.03340,664,906.28272,125,754.75生物质炼油工程76,140,082.0876,140,082.0876,140,082.0876,140,082.08其他零星工程7,662,226.307,662,226.307,662,226.307,662,226.30合计5,002,751,534.56994,042,152.004,008,709,382.565,178,861,372.091,178,039,209.964,000,822,162.13(3)重要在建工程项目本期变动情况 □适用√不适用 (4)本期计提在建工程减值准备情况 □适用√不适用 (5)工程物资情况 □适用√不适用 23、生产性生物资产 (1)采用成本计量模式的生产性生物资产 √适用□不适用 单位：元 项目种植业畜牧养殖业林业水产业合计一、账面原值1.期初余额42,447,187.9142,447,187.912.本期增加金额（1）外购（2）自行培育3.本期减少金额 3.本期减少金额（1）处置（2）其他4.期末余额 4.期末余额二、累计折旧1.期初余额2.本期增加金额（1）计提3.本期减少金额 3.本期减少金额（1）处置（2）其他4.期末余额 4.期末余额三、减值准备1.期初余额2.本期增加金额（1）计提3.本期减少金额 3.本期减少金额（1）处置（2）其他4.期末余额 4.期末余额四、账面价值1.期末账面价值42,447,187.9142,447,187.912.期初账面价值42,447,187.9142,447,187.91(2)采用公允价值计量模式的生产性生物资产 □适用√不适用 其他说明： □适用√不适用 24、油气资产 □适用√不适用25、使用权资产 □适用√不适用26、无形资产 (1)无形资产情况 √适用□不适用 单位：元 项目土地使用权专利权非专利技术合计一、账面原值1.期初余额1,000,607,343.99702,419,819.0318,911,346.191,721,938,509.212.本期增加金额（1）购置（2）内部研发（3）企业合并增加3.本期减少金额 3.本期减少金额112,100,356.170.000.00112,100,356.17（1）处置112,100,356.170.000.00112,100,356.174.期末余额 4.期末余额888,506,987.82702,419,819.0318,911,346.191,609,838,153.04二、累计摊销1.期初余额177,754,511.47443,860,106.7615,682,003.75637,296,621.982.本期增加金额14,460,621.7233,858,829.51585,329.6448,904,780.87（1）计提14,460,621.7233,858,829.51585,329.6448,904,780.873.本期减少金额 3.本期减少金额23,153,622.780.0023,153,622.78（1）处置23,153,622.780.0023,153,622.784.期末余额 4.期末余额169,734,042.58477,718,936.2715,594,801.22663,047,780.07三、减值准备1.期初余额2.本期增加金额（1）计提3. 本期减少金额（1）处置4.期末余额 4.期末余额四、账面价值1.期末账面价值718,772,945.24224,700,882.763,316,544.97946,790,372.972.期初账面价值822,852,832.52258,559,712.273,229,342.441,084,641,887.23本期末通过公司内部研发形成的无形资产为0元，占无形资产余额的比例为0%。 (2)未办妥产权证书的土地使用权情况 □适用√不适用其他说明： □适用√不适用27、开发支出 □适用√不适用28、商誉(1)商誉账面原值 √适用□不适用 单位：元 被投资单位名称或形成商誉的事项期初余额本期增加本期减少期末余额郑州煤炭工业(集团)杨河煤业有限公司31,168,775.9231,168,775.92松桃凯迪绿色能源开发有限21,917,475.1521,917,475.15公司合计(2)商誉减值准备 □适用√不适用 (3)商誉所在资产组或资产组组合的相关信息 □适用√不适用 (4)说明商誉减值测试过程、关键参数 □适用√不适用其他说明： □适用√不适用 29、长期待摊费用 √适用□不适用 单位：元 项目期初余额本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额租赁费0.00斗轮机大修费211,976.14211,976.090.05污水处理费用2,844,444.50533,333.332,311,111.17采矿搬迁补偿款79,909,933.829,671,395.7570,238,538.07林地流转费25,175,994.29861,989.3824,314,004.91道路补偿费0.000.00房屋装修费58,623.40264,775.4458,623.40264,775.44其他零星14,489,377.5166,385.1714,422,992.34合计122,690,349.66264,775.4411,403,703.12111,551,421.98其他说明： □适用√不适用30、递延所得税资产/递延所得税负债(1)未经抵销的递延所得税资产 √适用□不适用 单位：元 项目期末余额期初余额可抵扣暂时递延所得税可抵扣暂时性递延所得税性差异资产差异资产资产减值准备22,086,248.7966,717,060.41231,855,770.7271,978,731.88递延收益31,111,363.4537,006,430.96194,178,684.4734,967,894.33可抵扣亏损18,052,260.926,552,345.10合计71,249,873.16110,275,836.47426,034,455.19106,946,626.21(2)未经抵销的递延所得税负债 √适用□不适用 单位：元 项目期末余额期初余额应纳税暂时性差异递延所得税负债应纳税暂时性差异递延所得税负债试运行损益计入固定资产383,090,728.5177,761,646.30383,090,728.51107,894,090.19合计 合计383,090,728.5177,761,646.30383,090,728.51107,894,090.19(3)以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债 □适用√不适用 (4)未确认递延所得税资产明细 □适用√不适用 (5)未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 □适用√不适用其他说明： □适用√不适用 31、其他非流动资产 √适用□不适用 单位：元 项目期末余额期初余额账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值预付工程、设备及土地款1,731,923,911.131,741,396,887.731,741,396,887.73其他276,553,677.94277,287,013.15277,287,013.15合计2,008,477,589.072,018,683,900.882,018,683,900.88其他说明： □适用√不适用32、短期借款(1)短期借款分类 √适用□不适用 单位：元 项目期末余额期初余额质押借款314,766,487.19314,766,487.19抵押借款保证借款2,740,497,193.502,776,131,075.93信用借款298,790,890.89481,151,732.72质押+保证708,671,472.80708,671,472.80合计4,062,726,044.384,280,720,768.64短期借款分类说明： □适用√不适用 (2)已逾期未偿还的短期借款情况 □适用√不适用其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下： □适用√不适用其他说明： □适用√不适用 33、交易性金融负债 □适用√不适用 34、衍生金融负债 □适用√不适用 35、应付票据 □适用√不适用 36、应付账款 (1)应付账款列示 √适用□不适用 单位：元 项目期末余额期初余额并表范围款项91,430,522.93应付工程款1,635,471,191.381,725,972,666.96应付材料款1,663,632,910.721,640,369,801.91应付分包工程款及设备采购款347,353,326.71417,496,180.83应付脱硫及补水工程款128,000.00应付林地流转租金703,317,554.85614,804,858.48其他356,940,911.68346,727,969.75合计4,706,715,895.344,836,930,000.86(2)账龄超过1年的重要应付账款 □适用√不适用其他说明： □适用√不适用37、预收款项 (1)预收款项列示 √适用□不适用 单位：元 项目期末余额期初余额预收林木销售款等7,0007,000.00其他3,973,670.31883,571.24合计3,980,670.31890,571.24(2)账龄超过1年的重要预收款项情况 □适用√不适用其他说明： □适用√不适用38、合同负债(1)合同负债情况 □适用√不适用(2)报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因 □适用√不适用其他说明： □适用√不适用39、应付职工薪酬(1)应付职工薪酬列示 √适用□不适用 单位：元 项目期初余额本期增加本期减少期末余额1、短期薪酬382,158,473.79383,560,907.93367,986,061.53397,740,573.552、离职后福利-设定提存计划8,106,533.6537,747,576.7931,731,206.4614,122,903.983、辞退福利6,016,394.214,739,970.36540,680.1710,215,684.404、一年内到期的其他福利237,080.88237,080.88合计 合计396,518,482.53426,048,455.08400,257,948.16422,316,242.81(2)短期薪酬列示 √适用□不适用 单位：元 项目期初余额本期增加本期减少期末余额1、工资、奖金、津贴和补贴350,348,380.06323,421,529.83313,994,547.55359,775,362.342、职工福利费10,234,317.809,417,675.628,198,258.7011,453,734.723、社会保险费11,944,233.9937,549,106.1135,966,256.0413,534,337.42其中：医疗保险费8,814,423.7530,301,431.8927,973,034.2911,142,821.35工伤保险费982,596.956,368,961.256,122,611.791,228,946.41生育保险费147,247.24245,235.51126,202.37266,280.38其他商业保险7,253.364、住房公积金5,800,629.848,386,703.507,432,191.746,755,141.605、工会经费和职工教育经费3,074,370.113,781,754.871,577,198.805,278,926.186、短期带薪缺勤0.007、短期利润分享计划0.008、非货币性福利242,866.00223,112.82809,608.70-343,629.889、其他短期薪酬513,675.99781,025.188,000.001,286,701.17合计382,158,473.79383,560,907.93367,986,061.53397,740,573.55(3)设定提存计划 √适用□不适用 单位：元 项目期初余额本期增加本期减少期末余额1、基本养老保险7,689,587.6236,190,713.8930,398,585.1813,481,716.332、失业保险费408,966.031,556,862.901,332,621.28633,207.653、企业年金缴费-0.004、其他7,980.007,980.00合计 合计8,106,533.6537,747,576.7931,731,206.4614,122,903.98其他说明： □适用√不适用 40、应交税费 √适用□不适用 单位：元 项目期末余额期初余额增值税100,744,714.46127,271,334.92消费税439,318.42企业所得税223,039,516.86218,601,635.57个人所得税8,711,850.8416,554,744.85城市维护建设税3,428,000.303,201,828.05教育费附加2,090,012.071,958,243.51地方教育附加109,703.5578,187.16印花税346,479.82297,378.39房产税5,493,938.264,799,366.35车船税土地使用税27,218,901.4321,516,256.11资源税1,398,984.79339,819.75矿产资源补偿费5,222,353.865,222,353.86堤防维护费156,952.40196,931.19残保金平抑基金其他34,012,134.5817,389,665.15土地增值税2,465,784.002,469,146.90水利建设基金-198,248.09-197,164.62环境保护税798,113.943,261,390.43合计415,039,193.07423,400,435.99其他说明： □适用√不适用 41、其他应付款 √适用□不适用 单位：元 项目期末余额期初余额应付利息4,747,391,228.444,601,916,665.61应付股利4,429,843.644,429,843.64其他应付款4,327,420,870.815,405,545,261.49合计9,079,241,942.8910,011,891,770.74(1)应付利息 √适用□不适用 单位：元 项目期末余额期初余额分期付息到期还本的长期借款利息678,975,189.29674,937,983.24企业债券利息137,270,727.08137,270,727.08短期借款应付利息划分为金融负债的优先股\永续债利息中期票据应付利息48,059,550.0048,059,550.00资产证券化应付利息3,492,765,324.443,305,463,502.97信托借款应付利息189,076,221.93234,940,686.62格薪源股权融资应付利息201,244,215.70201,244,215.70融资租赁违约应付利息合计4,747,391,228.444,601,916,665.61重要的已逾期未支付的利息情况： □适用√不适用其他说明： □适用√不适用 (2)应付股利 √适用□不适用 单位：元 项目期末余额期初余额普通股股利法人股股利4,429,843.644,429,843.64合计 合计4,429,843.644,429,843.64其他说明： □适用√不适用 (3)其他应付款 √适用□不适用 1）按款项性质列示其他应付款 单位：元 项目期末余额期初余额押金及保证金57,482,446.6671,803,500.61合并范围外关联方往来款454,368,396.58567,568,768.20非金融机构借款518,926,545.21648,210,796.05往来款项549,709,137.25686,662,497.31已到期的长期应付款2,501,938,174.443,125,265,706.10其他244,996,170.67306,033,993.22合计4,327,420,870.815,405,545,261.492）账龄超过1年的重要其他应付款 □适用√不适用其他说明： □适用√不适用42、持有待售负债 □适用√不适用43、一年内到期的非流动负债 √适用□不适用 单位：元 项目期末余额期初余额一年内到期的长期借款5,308,130,577.455,553,362,311.00一年内到期的应付债券2,930,752,163.793,066,150,760.95一年内到期的长期应付款869,678,608.63909,857,121.52一年内到期租赁负债合计9,108,561,349.879,529,370,193.47其他说明： □适用√不适用 44、其他流动负债 √适用□不适用 (1)其他流动负债情况 单位：元 项目期末余额期初余额短期应付债券15,143,949.5415,143,949.54应付退货款合计15,143,949.5415,143,949.54(2)短期应付债券的增减变动 □适用√不适用其他说明： □适用√不适用 45、长期借款 (1)长期借款分类 √适用□不适用 单位：元 项目期末余额期初余额质押借款284,692,159.08298,189,405.08抵押借款199,901,564.71209,378,891.39保证借款1,922,028,933.392,013,152,262.58信用借款315,706,587.31330,674,226.34抵押+保证3,246,635,350.863,400,558,227.20质押+保证822,218,632.85861,199,991.48抵押+质押339,375,252.46355,465,022.14减：一年内到期的长期借款5,308,130,577.455,553,362,311.00合计1,822,427,903.211,915,255,715.21长期借款分类的说明： □适用√不适用其他说明，包括利率区间： □适用√不适用46、应付债券 (1)应付债券 √适用□不适用 单位：元 项目期末余额期初余额企债券194,794,312.29194,794,312.29合计194,794,312.29194,794,312.29(2)应付债券的增加变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融 工具） √适用□不适用 单位：元 债券名称面值发行日期债券期限发行金额期初余额本期发行按面值计提利息溢折价摊销本期偿还期末余额16凯迪011,000,000,000.002016-9-72016-9-7至2021-9-7988,912,500.00194,794,312.294,390,551.44194,794,312.29合计 合计---988,912,500.00194,794,312.294,390,551.44194,794,312.29(3)可转换公司债券的转股条件、转股时间说明 □适用√不适用 (4)划分为金融负债的其他金融工具说明 □适用√不适用 47、租赁负债 □适用√不适用 48、长期应付款 √适用□不适用 单位：元 项目期末余额期初余额长期应付款2,158,156,500.922,416,787,057.65专项应付款8,000,000.00合计2,166,156,500.922,416,787,057.65(1)按款项性质列示长期应付款 √适用□不适用 单位：元 项目期末余额期初余额应付融资租入固定资产的租赁费1,143,297,195.981,280,308,385.93应付资产证券化融资余额978,100,849.991,095,315,133.23应付平安大华汇通股权收购款10,715,829.4812,000,000.00应付格薪源股权融资余额26,042,625.4729,163,538.49合计2,158,156,500.922,416,787,057.65其他说明： (2)专项应付款 √适用□不适用 单位：元 无项目 项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因从江电厂政府借款8,000,0008,000,000从江政府借款合计 合计8,000,0008,000,000-其他说明： 49、长期应付职工薪酬 (1)长期应付职工薪酬 □适用√不适用 (2)设定受益计划变动情况 □适用√不适用其他说明： □适用√不适用50、预计负债 √适用□不适用 单位：元 /项目 项目期末余额期初余额形成原因对外提供担保未决诉讼产品质量保证重组义务待执行的亏损合同应付退货款其他5,413,672.40杨河煤业植被恢复预计负债合计5,413,672.40-其他说明（包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明）： 51、递延收益 √适用□不适用 单位：元 无 项目 项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因政府补助241,113,148.3328,534,609.74212,578,538.59合计241,113,148.3328,534,609.74212,578,538.59-涉及政府补助的项目： □适用√不适用其他说明： □适用√不适用52、其他非流动负债 √适用□不适用 单位：元 项目期末余额期初余额合同负债467,858.60514,187.63合计467,858.60514,187.63其他说明： □适用√不适用 53、股本 单位：元 -期初余额本期变动期末余额发行新股送股公积金转股其他小计股份总数3,929,595,494.003,929,595,494.00其他说明： □适用√不适用 54、其他权益工具 (1)期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 □适用√不适用 (2)期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 □适用√不适用其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据： 其他说明： □适用√不适用 55、资本公积 √适用□不适用 单位：元 /项目 项目期初余额本期增加本期减少期末余额资本溢价（股本溢价）5,716,952,191.8920,435,3005,737,387,491.89其他资本公积663,664,115.56663,664,115.56合计 合计6,380,616,307.4520,435,3006,401,051,607.45其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： □适用√不适用 56、库存股 □适用√不适用57、其他综合收益 √适用□不适用 单位：元 项目期初余额本期发生额期末余额本期所得税前发生额减：前期计入其他综合收益当期转入损益减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益减：所得税费用税后归属于母公司税后归属于少数股东一、不能重分类进损益的其他综合收益其中：重新计量设定受益计划变动额权益法下不能转损益的其他综合收益其他权益工具投资公允价值变动企业自身信用风险公允价值变动二、将重分类进损益的其他综合收益 二、将重分类进损益的其他综合收益11,371,279.7211,371,279.72其中：权益法下可转损益的其他综合收益11,371,279.7211,371,279.72其他债权投资公允价值变动金融资产重分类计入其他综合收益的金额其他债权投资信用减值准备现金流量套期储备外币财务报表折算差额其他综合收益合计11,371,279.7211,371,279.72其他说明： □适用√不适用58、专项储备 √适用□不适用 单位：元 项目期初余额本期增加本期减少期末余额安全生产费1,226,158.716,558,139.927,784,298.63合计 合计1,226,158.716,558,139.927,784,298.63其他说明： □适用√不适用 59、盈余公积 单位：元 项目期初余额本期增加本期减少期末余额法定盈余公积237,311,633.32237,311,633.32任意盈余公积合计237,311,633.32237,311,633.32盈余公积说明（本期增减变动情况、变动原因说明）： □适用√不适用60、未分配利润 单位：元 项目本期上期调整前上期末未分配利润-13,066,839,625.02调整期初未分配利润合计数（调增+，调减-）调整后期初未分配利润-14,711,913,799.05加：本期归属于母公司所有者的净利润-1,036,626,880.88-1,645,074,174.03减：提取法定盈余公积提取任意盈余公积提取一般风险准备应付普通股股利转作股本的普通股股利期末未分配利润 期末未分配利润-15,748,540,679.93-14,711,913,799.05调整期初未分配利润明细： 1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0元。 2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润0元。 3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0元。 4、由于同一控制下企业合并导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0元。 5、其他调整合计影响期初未分配利润0元。其他说明： □适用√不适用 61、营业收入和营业成本 (1)营业收入和营业成本情况 单位：元 项目本期发生额上期发生额收入成本收入成本主营业务1,630,088,439.421,326,258,883.842,034,434,310.141,815,840,535.43其他业务15,575,117.4510,742,235.7916,191,640.0210,742,126.35合计1,645,663,556.871,337,001,119.632,050,625,950.161,826,582,661.78(2)合同产生的收入情况 □适用√不适用 (3)履约义务的说明 □适用√不适用 (4)分摊至剩余履约义务的说明 □适用√不适用其他说明 □适用√不适用 62、税金及附加 √适用□不适用 单位：元 项目本期发生额上期发生额消费税城市维护建设税6,976,263.045,140,185.81教育费附加3,815,935.912,991,615.38地方教育附加2,542,472.461,932,834.43房产税4,876,471.525,861,462.93车船税27,754.4932,199.30土地使用税17,545,549.7617,302,911.16资源税14,822,407.139,258,761.50印花税668,361.06871,599.75堤防维护费4,921.384,526.70水利基金1,288,000.22269,352.52残保基金223,927.32303,153.98环境保护税9,717,470.5012,198,739.85其他12,392,223.2213,183,095.26合计74,901,758.0169,350,438.5763、销售费用 √适用□不适用 单位：元 项目本期发生额上期发生额职工薪酬600,000.00600,000.00差旅费业务招待费折旧费办公费商品维修费广告费运输装卸费4,909,828.397,010,174.97预计产品质量保证损失其他 其他264,857.80231,814.50合计5,774,686.197,841,989.4764、管理费用 √适用□不适用 单位：元 项目本期发生额上期发生额职工薪酬165,168,353.85176,109,663.14差旅费1,254,771.441,950,309.94业务费3,767,140.444,340,758.09中介服务费-咨询费4,658,578.0412,534,623.34租赁费3,523,953.875,252,010.37折旧费89,843,715.22127,067,434.08安全生产费1,216,513.64418,670.26外委培训68,212.73455,690.76会务费136,705.377,562,386.43交通费1,059,705.661,928,436.94招聘费用6,938,140.40118,900.78广告宣传费122,810.39162,144.34电费77,170,499.5384,620,034.11运输费11,328,297.711,183,163.30排污费371,608.14239,190.88其他60,441,320.809,126,686.19合计427,070,327.23433,070,102.9565、研发费用 □适用√不适用 66、财务费用 √适用□不适用 单位：元 项目本期发生额上期发生额利息支出349,694,764.881,439,142,995.78减：利息收入143,512.02973,536.51汇兑损益1,110.53-手续费及其他16,791,768.78193,323.09其他5,417,112.63760,209.39合计371,761,244.801,439,122,991.7567、其他收益 √适用□不适用 单位：元 产生其他收益的来源本期发生额上期发生额秸秆收购奖励2,555,512.00其他税收返还款土地返还款增值税即征即退23,481,720.3980,485,800.54政府稳岗补贴款91,423.00314,866.50其他 其他1,776,119.663,045,721.17合计25,349,263.0586,401,900.2168、投资收益 (1)投资收益明细情况 √适用□不适用 单位：元 项目本期发生额上期发生额权益法核算的长期股权投资收益2,080,282.92处置长期股权投资产生的投资收益-226,056,658.62丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得交易性金融资产在持有期间的投资收益其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入债权投资在持有期间取得的利息收入其他债权投资在持有期间取得的利息收入处置交易性金融资产取得的投资收益处置债权投资取得的投资收益处置其他债权投资取得的投资收益合计 合计-226,056,658.622,080,282.92投资收益的说明： □适用√不适用69、净敞口套期收益 □适用√不适用70、公允价值变动收益 □适用√不适用71、信用减值损失 √适用□不适用 单位：元 项目本期发生额上期发生额应收账款坏账损失-135,899,316.45-4,053,713.10应收票据坏账损失其他应收款坏账损失-61,409,547.11应收款项融资减值损失长期应收款坏账损失债权投资减值损失其他债权投资减值损失合同资产减值损失财务担保合同减值合计 合计-197,308,863.56-4,053,713.1072、资产减值损失 √适用□不适用 单位：元 项目本期发生额上期发生额存货跌价损失及合同履约成本减值损失长期股权投资减值损失-56,554,192.33投资性房地产减值损失固定资产减值损失在建工程减值损失生产性生物资产减值损失油气资产减值损失无形资产减值损失商誉减值损失合同取得成本减值损失其他合计 合计-56,554,192.3373、资产处置收益 √适用□不适用 单位：元 项目本期发生额上期发生额固定资产处置收益13,145.32无形资产处置收益合计 合计13,145.3274、营业外收入 (1)营业外收入明细 √适用□不适用 单位：元 项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额接受捐赠政府补助38,045,934.36盘盈利得1,337,743.08其他6,576,226.9413,791,728.06合计44,622,161.3015,129,471.14计入当期损益的政府补助： □适用√不适用其他说明： □适用√不适用 75、营业外支出 √适用□不适用 单位：元 项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额对外捐赠60,000.00610,300.00罚款及滞纳金25,309,811.463,491,665.59非常损失17,156,100.08-479,727.56诉讼赔付7,117,247.6654,265,657.43非流动资产报废清理损失其他3,729,820.313,481,198.18合计53,372,979.5161,369,093.64营业外支出的说明： □适用√不适用 76、所得税费用 (1)所得税费用表 √适用□不适用 单位：元 项目本期发生额上期发生额当期所得税费用10,068,295.8315,383,303.50递延所得税费用-2,897,786.40-749,084.61合计 合计7,170,509.4314,634,218.89(2)会计利润与所得税费用调整过程 √适用□不适用 单位：元 项目本期发生额利润总额-1,034,166,848.66按法定/适用税率计算的所得税费用-152,900,002.97子公司适用不同税率的影响-23,287,314.58调整以前期间所得税的影响8,010,252.71税收优惠的影响非应税收入的纳税影响不可抵扣的成本、费用和损失的影响148,832.76使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响-6,300,959.95本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响182,117,799.80其他-618,098.34所得税费用 所得税费用7,170,509.4377、其他综合收益其他综合收益详见附注（五）.57。78、现金流量表项目(1)收到的其他与经营活动有关的现金 √适用□不适用 单位：元 项目本期发生额上期发生额政府补助利息收入往来款70,565,367.73合计 合计70,565,367.73收到的其他与经营活动有关的现金说明： □适用√不适用 (2)支付的其他与经营活动有关的现金 √适用□不适用 单位：元 项目本期发生额上期发生额往来款期间费用189,781,669.79其他合计189,781,669.79支付的其他与经营活动有关的现金说明： □适用√不适用(3)收到的其他与投资活动有关的现金 √适用□不适用 单位：元 项目本期发生额上期发生额收到政府退还土地款8,689,278.47业绩承诺差额补偿款合计 合计8,689,278.47收到的其他与投资活动有关的现金说明： (4)支付的其他与投资活动有关的现金 □适用√不适用 (5)收到的其他与筹资活动有关的现金 √适用□不适用 单位：元 无项目 项目本期发生额上期发生额融资租赁收到的现金2,000,000.00合计 合计2,000,000.00收到的其他与筹资活动有关的现金说明： (6)支付的其他与筹资活动有关的现金 √适用□不适用 单位：元 无项目 项目本期发生额上期发生额融资租赁支付的租金、利息及借款辅助费用600,000.0010,151,695.51承兑汇票保证金-分期偿还资产证券化业务款项934,498.71100,511.84非金融机构借款其他2,977,556.01合计4,512,054.7210,252,207.35支付的其他与筹资活动有关的现金说明： 79、现金流量表补充资料 (1)现金流量表补充资料 单位：元 无补充资料 补充资料本期金额上期金额1．将净利润调节为经营活动现金流量净利润-1,041,337,358.09-1,701,774,460.40加：资产减值准备4,401,413.52信用减值损失197,647,256.66-固定资产折旧、油气资产折旧、生产性生物资产折旧、投资性房地产折旧370,934,994.97436,453,131.75使用权资产折旧-无形资产摊销47,790,675.6748,196,523.84长期待摊费用摊销15,979,205.9419,372,775.53处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）13,507,319.09-173,374.01固定资产报废损失（收益以“－”号填列）320,739.14公允价值变动损失（收益以“－”号填列）320,739.14财务费用（收益以“－”号填列）373,122,953.511,439,520,859.85投资损失（收益以“－”号填列）560,936,402.09-2,080,282.92递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）-6,943,170.72-2,477,972.08递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）-392,462.78-13,968,428.41存货的减少（增加以“－”号填列）-306,636.28-125,093,451.92经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）-725,599,203.50-85,113,200.15经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）429,063,721.51328,885,639.78其他-53,427,403.67-6,736,096.51经营活动产生的现金流量净额180,976,294.40340,054,556.152．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动债务转为资本一年内到期的可转换公司债券融资租入固定资产3．现金及现金等价物净变动情况现金的期末余额249,821,730.33244,814,157.89减：现金的期初余额244,814,157.89269,318,940.80加：现金等价物的期末余额减：现金等价物的期初余额现金及现金等价物净增加额5,007,572.44-24,504,782.91(2)本期支付的取得子公司的现金净额 □适用√不适用 (3)本期收到的处置子公司的现金净额 □适用√不适用 (4)现金和现金等价物的构成 √适用□不适用 单位：元 项目期末余额期初余额一、现金其中：库存现金2,732,317.46可随时用于支付的银行存款244,219,436.15244,814,157.89可随时用于支付的其他货币资金2,869,976.72可用于支付的存放中央银行款项存放同业款项拆放同业款项二、现金等价物 二、现金等价物其中：三个月内到期的债券投资三、期末现金及现金等价物余额 三、期末现金及现金等价物余额249,821,730.33244,814,157.89其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物其他说明： √适用□不适用 80、所有者权益变动表项目注释 □适用√不适用 81、所有权或使用权受限的资产 √适用□不适用 单位：元 项目期末账面价值受限原因货币资金10,739,198.31冻结应收账款2,307,697,179.13冻结、质押固定资产15,555,877,442.27冻结、抵押无形资产329,748,429.49冻结、质押在建工程4,000,822,162.13抵押合计22,204,884,411.33-82、外币货币性项目 (1)外币货币性项目 □适用√不适用(2)境外经营实体说明 □适用√不适用83、政府补助(1)政府补助基本情况 □适用√不适用(2)本期退回的政府补助情况 □适用√不适用其他说明： □适用√不适用84、套期 □适用√不适用85、其他（自行添加） (六)合并范围的变更 1.非同一控制下企业合并 (1)本期发生的非同一控制下企业合并 □适用√不适用 (2)合并成本及商誉 □适用√不适用 (3)被购买方于购买日可辨认资产、负债 □适用√不适用 (4)购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易 □适用√不适用 (5)购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明 □适用√不适用 (6)其他说明 □适用√不适用 2.同一控制下企业合并 (1)本期发生的同一控制下企业合并 □适用√不适用 (2)合并成本 □适用√不适用 (3)合并日被合并方的资产、负债账面价值 □适用√不适用 3.反向购买 □适用√不适用 4.处置子公司 (1)单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 □适用√不适用 (2)通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 1）一揽子交易： □适用√不适用2）非一揽子交易： □适用√不适用 5.其他原因的合并范围变动 √适用□不适用 6.其他 □适用√不适用 (七)在其他主体中的权益 1.在子公司中的权益(1)企业集团的构成 √适用□不适用 裁案件进展的公告》（公告编号2021-3），本期不再纳入合并报表范围； （3）子公司霍山县凯迪绿色能源开发有限公司于2020年8月3日被安徽省霍山县人民法院裁定受理破产清算，详见凯迪生态披露的《关于公司重大诉讼、仲裁案件进展的公告》（公告编号2021-11），本期不再纳入合并报表范围； （4）子公司庐江县凯迪绿色能源开发有限公司于2021年2月8日被安徽省庐山县人民法院裁定受理破产清算，详见凯迪生态披露的《关于法院裁定受理凯迪生态子公司破产清算及指定管理人的公告》（公告编号2021-20），本期不再纳入合并报表范围； （5）子公司淮南市凯迪绿色能源开发有限公司于2021年11月4日被安徽省淮南市潘集区人民法院裁定受理破产清算，详见(2021)皖0406破申2号民事裁定书，本期不再纳入合并报表范围； （6）子公司监利县凯迪绿色能源开发有限公司于2021年12月8日被湖北省监利市人民法院裁定受理破产重整，详见(2021)鄂1023破申2号民事裁定书，本期不再纳入合并报表范围； （7）子公司霍邱县凯迪绿色能源开发有限公司于2021年12月13日被安徽省霍邱县人民法院裁定受理破产重整，详见(2021)皖1522破申4号民事裁定书，本期不再纳入合并报表范围； （8）子公司祁东县凯迪绿色能源开发有限公司于2021年12月30日被湖南省祁东县人民法院裁定受理破产清算，详见(2021)湘0426破申1号民事裁定书，本期不再纳入合并报表范围。子公司名称 子公司名称主要经营地注册地业务性质持股比例（%）取得方式直接间接武汉凯迪电站设备有限公司湖北省武汉市湖北省武汉市工业生产100.00%设立武汉凯迪精细化工有限公司湖北省武汉市湖北省武汉市工业生产86.40%设立格薪源生物质燃料有限公司湖北省武汉市湖北省武汉市生物质燃料收集与销售14.27%43.33%设立江西格薪源生物质江西省南昌市江西省南昌市生物质燃料收集与20.00%57.60%设立燃料有限公司销售重庆格薪源生物质燃料有限公司重庆市丰都县重庆市丰都县生物质燃料收集与销售57.60%设立广西格薪源生物质燃料有限公司广西省北流市广西省北流市生物质燃料收集与销售57.60%设立贵州格薪源生物质燃料有限公司贵州省铜仁市贵州省铜仁市生物质燃料收集与销售57.60%设立吉林格薪源生物质燃料有限公司吉林省汪清县吉林省汪清县生物质燃料收集与销售20.00%57.60%设立湖北格薪源生物质燃料有限公司湖北省红安县湖北省红安县生物质燃料收集与销售57.60%设立湖南格薪源生物质燃料有限公司湖南省安化县湖南省安化县生物质燃料收集与销售57.60%设立格薪源生物质燃料安徽有限公司安徽身宿松县安徽身宿松县生物质燃料收集与销售57.60%设立利辛凯迪生物质发电有限公司安徽省亳州市安徽省亳州市生物质发电100.00%设立谯城凯迪生物质发电有限公司安徽省亳州市安徽省亳州市生物质发电100.00%设立宿州凯迪生物质发电有限公司安徽省宿州市安徽省宿州市生物质发电29.97%设立嘉兴凯格股权投资浙江省嘉兴市浙江省嘉兴市非证券业务的投资、100.00%设立基金合伙企业（有限合伙）投资管理咨询晋陕豫黄河金三角凯迪生态能源开发有限公司山西省运城市山西省运城市生物质发电、风力发电100.00%设立榆树凯迪生物质发电有限公司吉林省榆树市吉林省榆树市生物质发电100.00%设立凯迪（香港）投资有限公司中国香港中国香港100.00%设立阳光绿色投资有限公司英属维尔京群岛英属维尔京群岛100.00%设立香港港联控股投资有限公司中国香港中国香港65.00%设立香港港联控股投资有限（越南）公司越南越南65.00%设立松滋市凯迪生物质发电有限公司湖北省松滋市湖北省松滋市生物质发电100.00%设立崇阳凯迪生物质发电有限公司湖北省崇阳市湖北省崇阳市生物质发电100.00%设立蕲春凯迪生物质发电有限公司湖北省蕲春市湖北省蕲春市生物质发电100.00%设立阳新凯盈生物质发电有限公司湖北省阳新县湖北省阳新县生物质发电100.00%设立广元凯迪生物质发电有限公四川省广元市四川省广元市生物质发电100.00%设立司鄱阳县凯迪生物质发电有限公司江西省鄱阳县江西省鄱阳县生物质发电100.00%设立永新县凯迪生物质发电有限公司江西省永新县江西省永新县生物质发电100.00%设立德安县凯迪生物质发电有限公司江西省德安县江西省德安县生物质发电100.00%设立酉阳县凯盈生物质发电有限公司重庆市酉阳县重庆市酉阳县生物质发电100.00%设立丰都县凯迪生物质发电有限公司重庆市丰都县重庆市丰都县生物质发电100.00%设立隆回县凯迪阳光生物能源开发有限公司湖南省隆回县湖南省隆回县林业资源的开发及利用100.00%设立通道凯盈生物能源开发有限公司湖南省通道县湖南省通道县林业资源的开发及利用100.00%设立勉县凯盈生物能源开发有限公司陕西省勉县陕西省勉县林业资源的开发及利用100.00%设立安仁县凯迪阳光生物能源开发有限公司湖南省安仁县湖南省安仁县林业资源的开发及利用100.00%设立周至凯盈生物能源开发有限公司陕西省周至县陕西省周至县林业资源的开发及利用100.00%设立祁东县凯湖南省祁湖南省祁林业资源100.00%设立迪阳光生物能源开发有限公司东县东县的开发及利用祁阳凯盈生物能源开发有限公司湖南省祁东县湖南省祁东县林业资源的开发及利用100.00%设立吉安凯迪阳光生物能源开发有限公司江西省吉安市江西省吉安市林业资源的开发及利用100.00%设立桂阳县凯迪阳光生物能源开发有限公司湖南省桂阳县湖南省桂阳县林业资源的开发及利用100.00%设立河南蓝光环保发电有限公司河南省平顶山市河南省平顶山市环保发电100.00%非同一控制企业合并郑州煤炭工业(集团)杨河煤业有限公司河南省新密市河南省新密市煤炭开采与销售60.00%非同一控制企业合并凯迪物流有限公司湖北省武汉市湖北省武汉市普通货运60.00%40.00%设立大悟凯迪生物质发电有限公司湖北省大悟县湖北省大悟县生物质发电100.00%设立开鲁凯迪生物质发电有限公司内蒙古开鲁县内蒙古开鲁县生物质发电100.00%设立宁明凯迪生物质发电有限公司广西省宁明县广西省宁明县生物质发电100.00%设立夏县凯都绿色能源开发有限公司山西省夏县山西省夏县生物质发电100.00%设立北海凯迪广西省北广西省北生物质能100.00%同一控制企生物能源有限公司海市海市源项目开发、管理业合并南陵县凯迪绿色能源开发有限公司安徽省南陵县安徽省南陵县生物质发电100.00%同一控制企业合并崇阳县凯迪绿色能源开发有限公司湖北省崇阳县湖北省崇阳县生物质发电100.00%同一控制企业合并来凤县凯迪绿色能源开发有限公司湖北省来凤县湖北省来凤县生物质发电100.00%同一控制企业合并隆回县凯迪绿色能源开发有限公司湖南省隆回县湖南省隆回县生物质发电100.00%同一控制企业合并安仁县凯迪绿色能源开发有限公司湖南省安仁县湖南省安仁县生物质发电100.00%同一控制企业合并松滋市凯迪阳光生物能源开发有限公司湖北省松滋市湖北省松滋市生物质发电100.00%同一控制企业合并茶陵县凯迪绿色能源开发有限公司湖南省茶陵县湖南省茶陵县生物质发电100.00%同一控制企业合并丰都县凯迪绿色能源开发有限公司重庆市丰都县重庆市丰都县生物质发电100.00%同一控制企业合并谷城县凯迪绿色能源开发有限公司湖北省谷城县湖北省谷城县生物质发电100.00%同一控制企业合并江陵县凯迪绿色能源开发有限公司湖北省江陵县湖北省江陵县生物质发电100.00%同一控制企业合并阳新县凯湖北省阳湖北省阳生物质发100.00%同一控制企迪绿色能源开发有限公司新县新县电业合并酉阳县凯迪绿色能源开发有限公司重庆市酉阳县重庆市酉阳县生物质发电100.00%同一控制企业合并太湖县凯迪绿色能源开发有限公司安徽省太湖县安徽省太湖县生物质发电100.00%同一控制企业合并金寨县凯迪绿色能源开发有限公司安徽省金寨县安徽省金寨县生物质发电100.00%同一控制企业合并赤壁凯迪绿色能源开发有限公司湖北省赤壁市湖北省赤壁市生物质发电100.00%同一控制企业合并北流市凯迪绿色能源开发有限公司广西省北流市广西省北流市生物质发电100.00%同一控制企业合并浦北凯迪绿色能源开发有限公司广西省浦北县广西省浦北县生物质发电100.00%同一控制企业合并平乐凯迪绿色能源开发有限公司广西省平乐县广西省平乐县生物质发电100.00%同一控制企业合并武汉凯迪页岩气清洁能源开发利用有限公司湖北省武汉市湖北省武汉市生物质发电100.00%同一控制企业合并鄱阳县凯迪绿色能源开发有限公司江西省鄱阳县江西省鄱阳县生物质发电100.00%同一控制企业合并蕲春县凯迪绿色能源开发有限公司湖北省蕲春县湖北省蕲春县生物质发电100.00%同一控制企业合并益阳市凯迪绿色能源开发有限公司湖南省益阳市湖南省益阳市生物质发电100.00%同一控制企业合并岳阳市凯迪绿色能源开发有限公司湖南省岳阳市湖南省岳阳市生物质发电100.00%同一控制企业合并京山县凯迪绿色能源开发有限公司湖北省京山县湖北省京山县生物质发电100.00%同一控制企业合并吉安市凯迪绿色能源开发有限公司江西省吉安市江西省吉安市生物质发电100.00%同一控制企业合并望江县凯迪绿色能源开发有限公司安徽省望江县安徽省望江县生物质发电100.00%同一控制企业合并万载县凯迪绿色能源开发有限公司江西省万载县江西省万载县生物质发电100.00%同一控制企业合并桐城市凯迪绿色能源开发有限公司安徽省桐城市安徽省桐城市生物质发电100.00%同一控制企业合并蚌埠市凯迪绿色能源开发有限公司安徽省五河县安徽省五河县生物质发电100.00%同一控制企业合并天水市凯迪阳光生物质能源开发有限公司甘肃省天水市甘肃省天水市生物质发电100.00%同一控制企业合并永新县凯迪绿色能源开发有限公司江西省永新县江西省永新县生物质发电100.00%同一控制企业合并蛟河凯迪绿色能源开发有限吉林省蛟河县吉林省蛟河县生物质发电100.00%同一控制企业合并公司汪清凯迪绿色能源开发有限公司吉林省蛟河县吉林省蛟河县生物质发电100.00%同一控制企业合并桦甸凯迪绿色能源开发有限公司吉林省桦甸县吉林省桦甸县生物质发电100.00%同一控制企业合并勉县凯迪绿色能源开发有限公司陕西省勉县陕西省勉县生物质发电同一控制企业合并从江凯迪绿色能源开发有限公司贵州省从江县贵州省从江县生物质发电100.00%同一控制企业合并祁阳县凯迪绿色能源开发有限公司湖南省祁阳县湖南省祁阳县生物质发电100.00%同一控制企业合并德安县凯迪绿色能源开发有限公司江西省德安县江西省德安县生物质发电100.00%同一控制企业合并平乡凯盈绿色能源开发有限公司河南省平乡县河南省平乡县生物质发电同一控制企业合并永顺凯迪绿色能源开发有限公司湖南省永顺县湖南省永顺县生物质发电100.00%同一控制企业合并宣城中盈绿色能源开发有限公司安徽省宣城市安徽省宣城市生物质发电100.00%同一控制企业合并嫩江凯迪绿色能源开发有限公司黑龙江省嫩江县黑龙江省嫩江县生物质发电100.00%同一控制企业合并桂阳县凯迪绿色能源开发有湖南省桂阳县湖南省桂阳县生物质发电100.00%同一控制企业合并限公司敦化凯迪绿色能源开发有限公司吉林省敦化市吉林省敦化市生物质发电100.00%同一控制企业合并广元凯迪绿色能源开发有限公司四川省广元市四川省广元市生物质发电100.00%同一控制企业合并陇县凯迪绿色能源开发有限公司陕西省陇县陕西省陇县生物质发电100.00%同一控制企业合并德江凯迪绿色能源开发有限公司贵州省德江县贵州省德江县生物质发电100.00%同一控制企业合并紫云凯迪绿色能源开发有限公司贵州省紫云县贵州省紫云县生物质发电100.00%同一控制企业合并凤冈凯迪绿色能源开发有限公司贵州省凤冈县贵州省凤冈县生物质发电100.00%同一控制企业合并竹溪凯迪绿色能源开发有限公司湖北省竹溪县湖北省竹溪县生物质发电100.00%同一控制企业合并汉寿凯迪绿色能源开发有限公司湖南省汉寿县湖南省汉寿县生物质发电100.00%同一控制企业合并兴安凯迪绿色能源开发有限公司广西省兴安县广西省兴安县生物质发电29.97%同一控制企业合并黄平凯迪绿色能源开发有限公司贵州省黄平县贵州省黄平县生物质发电100.00%同一控制企业合并民勤凯迪绿色能源开发有限甘肃省民勤县甘肃省民勤县生物质发电100.00%同一控制企业合并公司彭水县凯迪绿色能源开发有限公司重庆市彭水县重庆市彭水县生物质发电100.00%同一控制企业合并绥宁凯迪绿色能源开发有限公司四川省遂宁市四川省遂宁市生物质发电100.00%同一控制企业合并三都凯迪绿色能源开发有限公司贵州省三都县贵州省三都县生物质发电100.00%同一控制企业合并天门市凯迪绿色能源开发有限公司湖北省天门市湖北省天门市生物质发电100.00%同一控制企业合并桐梓凯迪绿色能源开发有限公司贵州省桐梓县贵州省桐梓县生物质发电100.00%同一控制企业合并乐安县凯迪绿色能源开发有限公司江西省乐安县江西省乐安县生物质发电100.00%同一控制企业合并安远县凯迪绿色能源开发有限公司江西省安远县江西省安远县生物质发电100.00%同一控制企业合并南县凯迪绿色能源开发有限公司湖南省南县湖南省南县生物质发电100.00%同一控制企业合并承德凯盈绿色能源开发有限公司河北省承德市河北省承德市生物质发电100.00%同一控制企业合并赤城凯盈绿色能源开发有限公司河北省赤城县河北省赤城县生物质发电100.00%同一控制企业合并慈利凯迪绿色能源开发有限湖南省慈利县湖南省慈利县生物质发电100.00%同一控制企业合并公司大姚凯迪绿色能源开发有限公司云南省大姚县云南省大姚县生物质发电100.00%同一控制企业合并丹江口市凯迪绿色能源开发有限公司湖北省丹江口市湖北省丹江口市生物质发电100.00%同一控制企业合并道县凯迪绿色能源开发有限公司湖南省道县湖南省道县生物质发电100.00%同一控制企业合并道真凯迪绿色能源开发有限公司贵州省道真县贵州省道真县生物质发电100.00%同一控制企业合并独山凯迪绿色能源开发有限公司贵州省独山县贵州省独山县生物质发电100.00%同一控制企业合并衡阳县凯迪绿色能源开发有限公司湖南省衡阳县湖南省衡阳县生物质发电100.00%同一控制企业合并临湘市凯迪绿色能源开发有限公司湖南省临湘市湖南省临湘市生物质发电100.00%同一控制企业合并茂名市凯迪绿色能源开发有限公司广东省茂名市广东省茂名市生物质发电100.00%同一控制企业合并沐川县凯迪绿色能源开发有限公司四川省沐川县四川省沐川县生物质发电100.00%同一控制企业合并全椒县凯迪绿色能源开发有限公司安徽省滁州市安徽省滁州市生物质发电0.01%29.97%同一控制企业合并桑植凯迪绿色能源开发有限湖南省桑植县湖南省桑植县生物质发电100.00%同一控制企业合并公司上饶凯迪绿色能源开发有限公司江西省上饶市江西省上饶市生物质发电100.00%同一控制企业合并石城县凯迪绿色能源开发有限公司江西省石城县江西省石城县生物质发电100.00%同一控制企业合并桃源凯迪绿色能源开发有限公司湖南省桃源县湖南省桃源县生物质发电100.00%同一控制企业合并通江凯迪绿色能源开发有限公司四川省通江县四川省通江县生物质发电100.00%同一控制企业合并瓮安凯迪绿色能源开发有限公司贵州瓮安县贵州瓮安县生物质发电100.00%同一控制企业合并武冈凯迪绿色能源开发有限公司湖南省武冈市湖南省武冈市生物质发电100.00%同一控制企业合并黄龙凯迪绿色能源开发有限公司陕西省黄龙县陕西省黄龙县生物质发电100.00%同一控制企业合并新晃凯迪绿色能源开发有限公司湖南省新晃县湖南省新晃县生物质发电100.00%同一控制企业合并秀山凯迪绿色能源开发有限公司重庆市秀水县重庆市秀水县生物质发电100.00%同一控制企业合并印江凯迪绿色能源开发有限公司贵州省印江县贵州省印江县生物质发电100.00%同一控制企业合并永丰凯迪绿色能源开发有限江西省永丰县江西省永丰县生物质发电100.00%同一控制企业合并公司长顺凯迪绿色能源开发有限公司贵州省长顺县贵州省长顺县生物质发电100.00%同一控制企业合并方正县凯迪绿色能源开发有限公司黑龙江省方正县黑龙江省方正县生物质发电100.00%同一控制企业合并黄平凯迪生物质发电有限公司贵州省黄平县贵州省黄平县生物质发电100.00%同一控制企业合并广德凯迪绿色能源开发有限公司安徽省广德县安徽省广德县生物质发电100.00%同一控制企业合并叶集凯迪绿色能源开发有限公司安徽省六安市安徽省六安市生物质发电100.00%同一控制企业合并依兰阳光凯迪生物质发电有限公司黑龙江省依兰县黑龙江省依兰县生物质发电100.00%同一控制企业合并正安阳光凯迪生物质发电有限公司贵州省正安县贵州省正安县生物质发电100.00%同一控制企业合并宣城阳光凯迪生物质发电有限公司安徽省宣城市安徽省宣城市生物质发电100.00%同一控制企业合并丹江口阳光凯迪生物质发电有限公司湖北省丹江口市湖北省丹江口市生物质发电100.00%同一控制企业合并武宣阳光凯迪生物质发电有限公司广西省武宣县广西省武宣县生物质发电100.00%同一控制企业合并开阳阳光凯迪生物质发电有贵州省开阳县贵州省开阳县生物质发电100.00%同一控制企业合并限公司陵水阳光凯迪绿色能源有限公司海南省陵水县海南省陵水县生物质发电100.00%同一控制企业合并陇县阳光凯迪生物质发电有限公司陕西省陇县陕西省陇县生物质发电100.00%同一控制企业合并勉县阳光凯迪生物质发电有限公司陕西省勉县陕西省勉县生物质发电100.00%同一控制企业合并石门阳光凯迪生物质发电有限公司湖南省石门县湖南省石门县生物质发电100.00%同一控制企业合并汝城县凯迪绿色能源开发有限公司湖南省汝城县湖南省汝城县生物质发电100.00%设立沧源凯迪绿色能源开发有限公司云南省沧源县云南省沧源县林地投资和建设100.00%同一控制企业合并定南县凯迪绿色能源开发有限公司江西省定南县江西省定南县林地投资和建设100.00%同一控制企业合并东源县凯迪绿色能源有限公司广东省东源县广东省东源县林地投资和建设100.00%同一控制企业合并东至县凯迪绿色能源开发有限公司安徽省东至县安徽省东至县林地投资和建设100.00%同一控制企业合并富宁县凯迪绿色能源开发有限公司云南省富宁市云南省富宁市林地投资和建设100.00%同一控制企业合并桂平市凯迪绿色能源开发有广西省桂平市广西省桂平市林地投资和建设100.00%同一控制企业合并限公司黄梅县凯迪绿色能源开发有限公司湖北省黄梅县湖北省黄梅县林地投资和建设100.00%同一控制企业合并会理县凯迪绿色能源开发有限公司四川省会理县四川省会理县林地投资和建设100.00%同一控制企业合并金平县凯迪绿色能源开发有限公司云南省金平县云南省金平县林地投资和建设100.00%同一控制企业合并金溪县凯迪绿色能源开发有限公司江西省金溪县江西省金溪县林地投资和建设100.00%同一控制企业合并进贤县凯迪绿色能源开发有限公司江西省进贤县江西省进贤县林地投资和建设100.00%同一控制企业合并荆州市凯迪绿色能源开发有限公司湖北省荆州市湖北省荆州市林地投资和建设100.00%同一控制企业合并澜沧凯迪绿色能源开发有限公司云南省澜沧县云南省澜沧县林地投资和建设100.00%同一控制企业合并乐山市凯迪绿色能源开发有限公司四川省乐山市四川省乐山市林地投资和建设100.00%同一控制企业合并黎川凯迪绿色能源开发有限公司江西省黎川县江西省黎川县林地投资和建设100.00%同一控制企业合并灵川县凯迪绿色能源开发有限公司广西省灵川县广西省灵川县林地投资和建设100.00%同一控制企业合并汨罗市凯迪绿色能源开发有湖南省汨罗市湖南省汨罗市林地投资和建设100.00%同一控制企业合并限公司宁都县凯迪绿色能源开发有限公司江西省宁都县江西省宁都县林地投资和建设100.00%同一控制企业合并宁化凯迪绿色能源开发有限公司福建省宁化县福建省宁化县林地投资和建设100.00%同一控制企业合并萍乡市凯迪绿色能源开发有限公司江西省平江市江西省平江市林地投资和建设100.00%同一控制企业合并潜山县凯迪绿色能源开发有限公司安徽省潜水县安徽省潜水县林地投资和建设100.00%同一控制企业合并清水凯迪绿色能源开发有限公司甘肃省清水县甘肃省清水县林地投资和建设100.00%同一控制企业合并瑞金凯迪绿色能源开发有限公司江西省瑞金市江西省瑞金市林地投资和建设100.00%同一控制企业合并三明凯迪绿色能源开发有限公司福建省三明市福建省三明市林地投资和建设100.00%同一控制企业合并石屏凯迪绿色能源开发有限公司云南省石屏县云南省石屏县林地投资和建设100.00%同一控制企业合并随州市凯迪绿色能源开发有限公司湖北省随州市湖北省随州市林地投资和建设100.00%同一控制企业合并孙吴凯迪绿色能源开发有限公司黑龙江省孙吴县黑龙江省孙吴县林地投资和建设100.00%同一控制企业合并万源市凯迪绿色能源开发有四川省万源市四川省万源市林地投资和建设100.00%同一控制企业合并限公司兴国县凯迪绿色能源开发有限公司江西省兴国县江西省兴国县林地投资和建设100.00%同一控制企业合并修水县凯迪绿色能源开发有限公司江西省修水县江西省修水县林地投资和建设100.00%同一控制企业合并盐源凯迪绿色能源开发有限公司四川省盐源县四川省盐源县林地投资和建设100.00%同一控制企业合并于都县凯迪绿色能源开发有限公司江西省于都县江西省于都县林地投资和建设100.00%同一控制企业合并云县凯迪绿色能源开发有限公司云南省云县云南省云县林地投资和建设100.00%同一控制企业合并郧西县凯迪绿色能源开发有限公司湖北郧西县湖北郧西县林地投资和建设100.00%同一控制企业合并延安凯迪绿色能源开发有限公司陕西省延安市陕西省延安市林地投资和建设100.00%同一控制企业合并洋县凯迪绿色能源开发有限公司陕西省洋县陕西省洋县林地投资和建设100.00%同一控制企业合并留坝凯迪绿色能源开发有限公司陕西省留坝县陕西省留坝县林地投资和建设100.00%同一控制企业合并宁陕凯迪绿色能源开发有限公司陕西省宁陕县陕西省宁陕县林地投资和建设100.00%同一控制企业合并平利县凯迪绿色能源开发有陕西省平利县陕西省平利县林地投资和建设100.00%同一控制企业合并限公司山阳凯迪绿色能源开发有限公司陕西省山阳县陕西省山阳县林地投资和建设100.00%同一控制企业合并徽县凯迪绿色能源开发有限公司甘肃省徽县甘肃省徽县林地投资和建设100.00%同一控制企业合并高台凯迪绿色能源开发有限公司甘肃省高台县甘肃省高台县林地投资和建设100.00%同一控制企业合并竹山凯迪绿色能源开发有限公司湖北省竹山县湖北省竹山县林地投资和建设100.00%同一控制企业合并平陆凯迪新能源开发有限公司山西省平陆县山西省平陆县林地投资和建设100.00%非同一控制企业合并盐池县凯迪中盈新能源开发有限公司宁夏自治区盐池县宁夏自治区盐池县风力发电100.00%非同一控制企业合并阜新市凯迪新能源开发有限公司辽宁省阜新市辽宁省阜新市风力发电100.00%非同一控制企业合并平江县凯迪绿色能源开发有限公司湖南省平江县湖南省平江县风力发电100.00%非同一控制企业合并望江凯迪新能源开发有限公司安徽省望江县安徽省望江县风力发电100.00%非同一控制企业合并四川凯迪水电开发投资有限公司四川省成都市四川省成都市水力发电87.50%非同一控制企业合并金平凯迪水电开发有限公司云南省金平县云南省金平县水力发电100.00%非同一控制企业合并沧源凯迪水电开发投资有限公司云南省沧源县云南省沧源县水力发电100.00%非同一控制企业合并凯迪阳光生物能源投资有限公司湖北省武汉市湖北省武汉市林地投资和建设100.00%非同一控制企业合并石门凯迪绿色能源开发有限公司湖南省石门县湖南省石门县林地投资和建设100.00%非同一控制企业合并嫩江凯迪阳光生物能源开发有限公司黑龙江嫩江县黑龙江嫩江县林地投资和建设20.00%80.00%非同一控制企业合并大姚凯迪阳光生物能源开发有限公司云南省大姚县云南省大姚县林地投资和建设100.00%非同一控制企业合并紫云凯迪阳光生物能源开发有限公司贵州省紫云县贵州省紫云县林地投资和建设100.00%非同一控制企业合并从江凯迪阳光生物能源开发有限公司贵州省丛江县贵州省丛江县林地投资和建设100.00%非同一控制企业合并通江凯迪阳光生物能源开发有限公司四川省通江县四川省通江县林地投资和建设100.00%非同一控制企业合并金寨凯迪阳光生物能源开发有限公司安徽省金寨县安徽省金寨县林地投资和建设100.00%非同一控制企业合并霍山凯迪阳光生物能源开发有限公司安徽省霍山县安徽省霍山县林地投资和建设100.00%非同一控制企业合并徽县凯迪阳光生物能源开发有限公司甘肃省徽县甘肃省徽县林地投资和建设20.00%80.00%非同一控制企业合并天水凯迪绿色能源开发有限公司甘肃省天水市甘肃省天水市林地投资和建设100.00%非同一控制企业合并竹山凯迪阳光生物能源开发有限公司湖北省竹山县湖北省竹山县林地投资和建设100.00%非同一控制企业合并来凤县凯迪阳光生物能源开发有限公司湖北省来凤县湖北省来凤县林地投资和建设100.00%非同一控制企业合并谷城县凯迪阳光生物能源开发有限公司湖北省谷城县湖北省谷城县林地投资和建设100.00%非同一控制企业合并永顺凯迪阳光生物能源开发有限公司湖南省永顺县湖南省永顺县林地投资和建设100.00%非同一控制企业合并四川铁能投资有限公司四川省成都市四川省成都市水力发电87.50%非同一控制企业合并巴塘巴久河水电开发有限责任公司四川省巴塘县四川省巴塘县水力发电87.50%非同一控制企业合并四川则木河水电有限公司四川省普格县四川省普格县水力发电87.50%非同一控制企业合并普格县长河水电开发有限公司四川省普格县四川省普格县水力发电87.50%非同一控制企业合并夏县凯迪风电开发有限公司山西省夏县山西省夏县风力发电100.00%设立武汉凯迪绿色能源开发运营有限公司湖北省武汉市湖北省武汉市电厂维护100.00%同一控制企业合并十堰市郧湖北省十湖北省十林地投资100.00%同一控制企阳区凯迪绿色能源开发有限公司堰市堰市和建设业合并武汉中薪凯迪法律咨询服务有限公司湖北省武汉市湖北省武汉市法律咨询服务60.00%设立武汉中薪凯迪高新技术产业发展有限公司湖北省武汉市湖北省武汉市技术咨询服务60.00%设立武汉中薪凯迪标准信息技术咨询有限公司湖北省武汉市湖北省武汉市信息技术咨询60.00%设立武汉中薪凯迪人力资源管理咨询有限公司湖北省武汉市湖北省武汉市人力资源管理咨询60.00%设立武汉中薪凯迪招标采购有限公司湖北省武汉市湖北省武汉市招标采购60.00%设立武汉中薪凯迪企业管理咨询有限公司湖北省武汉市湖北省武汉市企业管理咨询60.00%设立武汉中薪凯迪会计咨询服务有限公司湖北省武汉市湖北省武汉市会计咨询服务60.00%设立都昌凯迪生物质发电有限公司江西省都昌县江西省都昌县生物质发电100.00%设立天水凯盈生物质发电有限公司甘肃省天水市甘肃省天水市生物质发电100.00%设立寻乌县凯江西省寻江西省寻生物质发100.00%设立迪生物质发电有限公司乌县乌县电仪陇凯迪生物质发电有限公司四川省仪陇县四川省仪陇县生物质发电100.00%设立广昌凯迪生物质发电有限公司江西省广昌县江西省广昌县生物质发电100.00%设立南漳凯迪生物质发电有限公司湖北省南漳县湖北省南漳县生物质发电100.00%设立天镇凯迪绿色能源开发有限公司山西省天镇县山西省天镇县生物质发电100.00%设立襄阳凯迪生物质发电有限公司湖北省襄阳市湖北省襄阳市生物质发电100.00%设立松桃凯迪绿色能源开发有限公司贵州省铜仁市贵州省铜仁市生物质发电100.00%非同一控制企业合并洪雅凯迪绿色能源开发有限公司眉山市洪雅县眉山市洪雅县生物质发电100.00%非同一控制企业合并万荣凯迪绿色能源开发有限公司山西省运城市山西省运城市生物质发电100.00%设立万荣凯迪生物质油开发有限公司山西省运城市山西省运城市生物质油开发100.00%设立松原凯迪绿色能源开发有限公司吉林省松原市吉林省松原市生物质油开发100.00%设立武汉凯盈湖北省武湖北省武风力发电100.00%设立风力发电有限公司汉市汉市朝阳凯迪生物质发电有限公司辽宁省朝阳市辽宁省朝阳市生物质发电100.00%设立通渭凯迪生物质发电有限公司甘肃省定西市甘肃省定西市生物质发电100.00%设立宿松凯迪生物质发电有限公司安徽宿松安徽宿松生物质发电100.00%设立天津中凯投资管理中心（有限合伙）天津市天津市投资管理及咨询92.50%7.50%设立深圳市凯迪能源资产管理有限公司广东省深圳市广东省深圳市资产管理51.00%设立北京正勤资本投资有限公司北京市北京市项目投资、资产管理、投资咨询100.00%同一控制企业合并在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明： □适用√不适用持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据： □适用√不适用对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据： □适用√不适用确定公司是代理人还是委托人的依据： □适用√不适用其他说明： □适用√不适用(2)重要的非全资子公司 √适用□不适用 单位：元 子公司名称少数股东持股比例%本期归属于少数股东的损益本期向少数股东宣告分派的股利期末少数股东权益余额郑州煤炭工业(集团)杨河煤业有限公司40.00%-3,341,783.070560,276,432.35格薪源生物质燃料有限公司42.40%2,632.410-894,591,546.44子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明： □适用√不适用其他说明： □适用√不适用 (3)重要非全资子公司的重要财务信息 √适用□不适用 单位：元 子公司名称期末余额流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计郑州煤炭工业(集团)杨河煤业有限公司902,205,329.171,418,936,403.232,321,141,732.40889,021,570.245,413,672.40894,435,242.64格薪源生物质3,895,173,547.2837,148,803.303,932,322,350.58988,227,214.1529,163,538.491,017,390,752.64（续） 燃料有限公司 子公司名称 子公司名称期初余额流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计郑州煤炭工业(集团)杨河煤业有限公司728,294,690.61,433,494,2712,161,788,962753,721,454.30753,721,454.3格薪源生物质燃料有限公司4,891,758,62247,671,433.324,939,430,0554,824,897,53529,163,538.494,854,061,074子公司名称本期发生额上期发生额营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量郑州煤炭工业(集团)杨河煤业有限公司739,604,696.99-8,354,457.69-8,354,457.6991,895,724.21-8,354,457.69-8,354,457.6991,895,724.21460,140,128.00格薪源生物质燃料有限公司6,208.526,208.529.060-7,024,287.06-7,024,287.066,338.94其他说明： □适用√不适用 (4)使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制： □适用√不适用 (5)向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持： □适用√不适用 其他说明： □适用√不适用 2.在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 (1)在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明 □适用√不适用 (2)交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响 □适用√不适用其他说明： □适用√不适用 3.在合营企业或联营企业中的权益 (1)重要的合营企业或联营企业 √适用□不适用 单位：元 合营企业或联营企业名称主要经营地注册地业务性质持股比例（%）对合营企业或联营企业投资的会计处理方法直接间接武汉凯迪木本油料产业发展研究院有限公司武汉市武汉市木本油料作物的研发种植销售50.00%权益法核算武汉凯迪电力环保有限公司武汉市武汉市大气污染控制设备的生产销售20.00%权益法核算在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明： □适用√不适用持有20%以下表决权但具有重大影响，或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据： □适用√不适用 (2)重要合营企业的主要财务信息 □适用√不适用 (3)重要联营企业的主要财务信息 □适用√不适用 (4)不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息 □适用√不适用 (5)合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明□适用√不适用 (6)合营企业或联营企业发生的超额亏损 □适用√不适用 (7)与合营企业投资相关的未确认承诺 □适用√不适用 (8)与合营企业或联营企业投资相关的或有负债 □适用√不适用 4.重要的共同经营 □适用√不适用 5.在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明： □适用√不适用 6.其他 □适用√不适用 (八)与金融工具相关的风险 □适用√不适用 (九)公允价值的披露 1.以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 □适用√不适用 2.持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 □适用√不适用 3.持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 □适用√不适用 4.持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 □适用√不适用 5.持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值之间的调节信息及不可观察参数的敏感性分析 □适用√不适用 6.持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策 □适用√不适用 7.本期内发生的估值技术变更及变更原因 □适用√不适用 8.不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况 □适用√不适用 9.其他 □适用√不适用 (十)关联方及关联方交易 1.本公司的母公司情况 □适用√不适用 2.本公司的子公司情况 √适用□不适用本公司子公司的情况详见附注（七）1.在子公司中的权益。 3.本企业合营和联营企业情况 √适用□不适用本公司重要的合营或联营企业详见附注（七）3.在合营企业或联营企业中的权益。本期与本公司发生关联交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下： □适用√不适用其他说明： □适用√不适用 4.其他关联方情况 □适用√不适用 5.关联方交易情况 (1)购销商品、提供和接受劳务的关联方交易采购商品/接受劳务情况表： □适用√不适用 出售商品/提供劳务情况表： □适用√不适用购销商品、提供和接受劳务的关联方交易说明： □适用√不适用 (2)关联受托管理/承包及委托管理/出包情况本公司受托管理/承包情况表： □适用√不适用关联受托管理/承包情况说明： □适用√不适用本公司委托管理/出包情况表： □适用√不适用关联委托管理/出包情况说明： □适用√不适用 (3)关联方租赁情况本公司作为出租方： □适用√不适用本公司作为承租方： □适用√不适用关联租赁情况说明： □适用√不适用 (4)关联方担保情况本公司作为担保方： □适用√不适用 本公司作为被担保方： □适用√不适用 关联担保情况说明： □适用√不适用 (5)关联方资金拆借 □适用√不适用 (6)关联方资产转让、债务重组情况 □适用√不适用 (7)关键管理人员报酬 □适用√不适用 (8)其他关联方交易 □适用√不适用 6.关联方应收应付款项 (1)应收项目 □适用√不适用 (2)应付项目 □适用√不适用 7.关联方承诺 □适用√不适用 8.其他 □适用√不适用 (十一)股份支付 1.股份支付总体情况 □适用√不适用 2.以权益结算的股份支付情况 □适用√不适用 3.以现金结算的股份支付情况 □适用√不适用 4.股份支付的修改、终止情况 □适用√不适用 5.其他 □适用√不适用 (十二)承诺及或有事项 1.重要承诺事项 □适用√不适用 2.或有事项 (1)资产负债表日存在的重要或有事项 □适用√不适用 (2)公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明： □适用√不适用 3.其他 □适用√不适用 (十三)资产负债表日后事项 1.重要的非调整事项 □适用√不适用 2.利润分配情况 □适用√不适用 3.销售退回 □适用√不适用 4.其他资产负债表日后事项说明 □适用√不适用 (十四)其他重要事项 1.前期会计差错更正 (1)追溯重述法 □适用√不适用 (2)未来适用法 □适用√不适用 2.债务重组 □适用√不适用 3.资产置换、资产转让及出售 (1)非货币性资产交换 □适用√不适用 (2)其他资产置换 □适用√不适用 4.年金计划 □适用√不适用 5.终止经营 □适用√不适用 6.分部报告 □适用√不适用 7.其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 □适用√不适用 8.其他 □适用√不适用 (十五)母公司财务报表主要项目附注 □适用√不适用 (十六)补充资料 1.当期非经常性损益明细表 □适用√不适用 2.净资产收益率及每股收益 √适用□不适用 单位：元 报告期利润加权平均净资产收益率（%）每股收益基本每股收益稀释每股收益归属于公司普通股股东的净22.26%-0.26-0.26利润扣除非经营性损益后归属于公司普通股股东的净利润22.26%-0.26-0.263.境内外会计准则下会计数据差异 (1)同时按照国际会计准则与中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用√不适用(2)同时按照境外会计准则与中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用√不适用 (3)境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据 进行差异调节的，应注明该境外机构的名称 □适用√不适用(4)其他说明 □适用√不适用 第九节备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。 （二）年度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。文件备置地址： |
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