我国社会主义市场经济体制的建立完善，客观上要求军队建立健全与装备发展特点和社会主义市场经济体制相适应的、完备的竞争性装备采购规则，依法推动装备采购行为的市场化改革。2014年7月，原总装备部颁发《中国人民解放军竞争性装备采购管理规定》，成为推行竞争性装备采购的重要里程碑。下一步，重点是全面开展相关配套法规建设，形成完备的竞争性装备采购规则体系。

（二）探索加强反垄断执法合作

严格反垄断执法，维护公平有效市场竞争环境，是市场经济国家的通行做法。我国反垄断法于2008年8月1日生效，是社会主义市场经济体制下维护竞争秩序的一部重要法律。但目前，我国还没有出现运用反垄断法预防和制止军工行业垄断行为的案例。

在美国，军方与反垄断当局开展反垄断执法合作，经历了一个从自发、偶然为之，到自觉、制度化安排的发展过程。经过系统研究和实践历练，美军逐渐认识到，军方参与反垄断审查，在界定相关市场、评估准入壁垒和反竞争效果等方面，具有得天独厚的信息优势。为此，美军与反垄断当局于20世纪90年代中期，共同建立起了军工企业并购反垄断联合审查制度。从实际效果看，军方意见受到了反垄断当局的高度重视，尽管最终的执法结果仍由反垄断当局裁定，但基本都体现了军方的根本利益和诉求。

在我国，一方面，反垄断法的权威目前还不够高，执法机构在面对国企垄断行为时常常失声；另一方面，军方尚未与执法机构建立起有效合作机制，在反垄断执法中的地位作用没有得到承认。可以说，打破军工行业垄断，在反垄断执法方面还有很大的拓展空间，应借鉴国外经验，推动建立具有我国特色的反垄断联合审查机制。

（三）超前培育新兴领域竞争格局

习近平总书记指出，当前，科技创新的重大突破和加快应用极有可能重塑全球经济结构，使产业和经济竞争的赛场发生转换。回顾世界军工发展史，许多新兴领域中小企业正是通过引领技术发展潮流，进而利用“赛场转换”机遇取代传统行业统治者的。例如，美军用飞机产业中曾经的二流承包商洛克希德公司，凭借隐身技术革命一跃成为了战斗机领域的霸主；研制生产“捕食者”系列无人机、占据美无人机系统国防预算半壁江山的通用原子公司，1990年之前却是一家从未涉足过飞机产业的小企业。而那些传统领先企业在面对改变竞争格局的技术变革时，却往往被“锁定”在传统市场，忽略或错失了重要机遇。

鉴于中小企业在推动技术创新、引入竞争活力方面的关键作用，美军一直致力于为中小企业创造更多机会，通过小企业创新研究计划、国防风险投资等多种政策手段扶持它们健康成长。国防部长卡特上任后，强调要恢复并进一步强化国防部与硅谷创新企业之间的联系。2015年8月，国防部在硅谷设立了国防创新机构（DIUx），作为其与硅谷加强交互的平台。

长期以来，我国军工行业技术创新主要依靠的是军工集团“正规军”，而在发挥中小企业作用方面，虽然国家和军队有关部门出台了一系列政策措施，但基本上仍未摆脱财政资金“包打天下”的传统资助模式，不适应高技术中小企业发展高风险、高回报的特征。新形势下，应坚持创新发展理念，充分发挥企业在创新中的主体作用，努力实现从科研管理向创新服务的转变，积极创新政策手段扶持高技术中小企业、超前培育新兴领域竞争格局。其中关键就是要顺应高技术中小企业成长规律，借鉴世界先进经验，创新经费投入模式，帮助它们解决融资难问题，成功跨越生命周期之初的“死亡峡谷”。

三、我国军工行业打破垄断引入竞争的措施建议

（一）推动建立军工企业并购反垄断联合审查机制

一是军方在机构、人员、专业知识等方面提前进行准备。强化依法推进军工行业反垄断工作意识，在军委装备机关内指定专门机构，作为军方参与反垄断执法的对外接口和内部总协调。在装备论证研究机构安排专门力量开展反垄断法知识储备研究，跟踪民用领域反垄断执法案例，系统梳理反垄断法施行以来涉及军工企业并购的执法实践，总结军方发挥作用得失。

二是加强军方与国家反垄断执法机构的沟通，促成联合审查机制的建立。由军委装备机关指定机构与国家反垄断执法机构加强沟通磋商，推动建立反垄断执法机构与军方共同参与的军工企业并购联合审查机制，改变目前军方在执法过程中没有资格参与正式审查的局面。

（二）组织开展军品市场总体竞争状况评估

组织开展市场总体竞争状况评估，是世界各国反垄断执法机构的普遍做法，也是掌握市场竞争格局、开展反垄断审查的基础性工作。美国防部作为参与反垄断审查的政府机构，也定期开展军品市场竞争状况评估，并委托兰德公司等机构对细分市场的竞争状况及前景进行系统评估分析。军委装备机关应组织开展军品市场总体竞争状况评估，以及重点行业细分市场竞争状况监测评估，检验竞争性装备采购工作成效，并为将来实施军工企业并购反垄断联合审查提供基础数据。

（三）调整完善装备预研计划

一是强调装备预研计划的开放和竞争属性。在满足保密要求前提下，采取线上线下相结合的方式，进一步扩大装备预研需求信息发布范围，面向全社会、通过公平竞争的方式择优资助各类主体。

二是强调面向企业特别是高技术中小企业，加大资助力度，充分发挥它们的创新主体作用。可考虑在装备预研经费中划设一定比例，定向资助高技术中小企业，发挥类似美小企业创新研究计划的作用。

三是强调创新装备预研经费资助方式，积极探索技术挑战赛、风险投资等全新政策手段，有效压缩创新链条，缩短技术物化时间，敏锐捕捉全社会范围的技术机遇和资源。

（四）加强军地有关部门间的协同

一是加强军方与各级政府间创新政策的协同。当前，从中央到地方，各级政府深入实施军民融合发展战略的积极性很高。国家发展改革委研究设立军民融合发展投资基金，不少地方政府也在酝酿成立类似基金，积极探索新的经费投入模式。这些努力对于超前培育新兴领域竞争格局十分重要，但如果缺少了军方参与，成效无疑将大打折扣。针对这一情况，建议军方主动对接、提供相关信息服务，充分发挥需求牵引作用，引导民口资源更好服务装备建设。

二是加强军委各部门创新政策的协同。建议军委各部门在清晰划分事权的前提下，加强对接和协同，及时将上游技术突破物化为先进装备，积极塑造未来军品市场竞争格局。

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