（一）评估的范畴

评估可被视作按照一定的标准，对相关项目、方法、成果、人员等情况进行的专业评价。但应注意的是，评估不是一个单向度的工作，评估的结果实际上在评估者和评估对象的互动中产生。Dawson Munjeri提出，当人们赋予了传统文化何种价值，将决定哪些文化表达形式属于文化遗产，将如何保护。随着各级评估工作的展开，评估过程和结果还会对非物质文化遗产形成作用力，比如使遗产生成了新定义、新价值，传承人产生新的影响力和生产力等。因此，全面的认知评估，意味着它不仅是人们按照一定标准对事物作出的评价，还涵盖评价反向的实践过程。

联合国教科文组织三大公约

在保护非物质文化遗产的框架中，评估对象既包含非物质文化遗产与传承人，也包含保护非物质文化遗产的执行者与工作，当然，还包含评估工作自身的再评估。如联合国教科文组织的定期报告制度就是“缔约国履行保护非物质文化遗产法定义务的一种跟踪监测和综合评估”。所以，根据评估的内容，非物质文化遗产评估工作可分为名录评估、传承人评估、机构评估、计划评估、政策评估、生产评估、评估自查；根据评估者的身份，可以分为自评和第三方评价；根据评估的时间，又可分为项目前评估、项目中评估、项目完成后评估。评估机制的建设不仅是全面地开展评估工作，还应进一步推进评估政策与评估机构的完善，从而使评估逐步系统性、规范化，更好地发挥鉴定和监督的作用。

（二）评估的基本原则

评估应建立在保护非物质文化遗产的框架内，因此，须遵循以下基本原则。

１、动态原则。

从历时角度来看，非物质文化遗产的发展过程是一个持续演进的过程，所谓的“本真”只是相对概念。从共时角度看，认知非物质文化遗产的过程是一个传承人与认知者的互动过程，时间、空间、人员等情况都会影响认知的结果。因此，要充分认识非物质文化遗产的动态特性，避免用僵化的观念去约束评估的标准和方法。

２、整体原则。

《公约》中确定的非物质文化遗产包含知识、技能、文化场所等无形事物，这些无形财富或附着于具体的实物上，或只在社会实践中出现，因此，对非物质文化遗产的保护必须强调对特定文化社区的整体保护，非物质文化遗产的特点决定了评估的特点，对非物质文化遗产的评估需要从文化背景、社会结构去深入剖析，从总体上把握文化遗产的历史、文化、艺术价值，把握局部与整体之间的联系。

３、相对原则。

多样性的民族文化具有不同的表现形式，其内在价值不能用单一标准进行衡量。我们要把握的关键是，文化对于生成文化的族群的意义。此外，单一学科无法提供完整的评估指标，单一的评判指标无法与多元的价值观念契合，因此，只有提倡跨学科合作，才能对保护对象进行综合评价。评估工作的客观公正体现于它的相对性特征，评估标准只能建立在一定历史阶段的认识的基础上，建立在科学共同体达成基本共识的基础上。

４、独立原则。

评估者被要求保持立场的相对独立。第一类是保持行使职能的独立性以及经费、资源的独立。这些评估者来自具有独立职能的机构，与评估对象不存在从属关系，也不存在人员交叉问题。如在日本，评估机构更多的属于独立的企业单位，政策、职能、经费方面独立。第二类是来自内部的评估，应严格遵从职业、学术伦理，坚持立场的相对独立，才能保证评估工作的客观公正。

联合国教科文组织《保护非物质文化遗产公约》基础文件汇编

二、评估的指标、要素与标准体系

依循以上原则，我们需要进一步探讨非物质文化遗产保护体系的评估标准。根据评估对象，可分为以下两个类别。

（一）对非物质文化遗产的评估。

在联合国教科文组织《人类口头和非物质遗产代表作条例》（以下简称《代表作条例》）中确定了代表作评选的文化标准是：“具有特殊价值的非物质遗产的高度集中；从历史、艺术、民族学、社会学、人类学、语言学或文学角度来看是具有特殊价值的民间和传统文化表现形式”。为了评估文化遗产的价值，《代表作条例》还为评审委员会进一步细化了下述评估标准：是否具有作为人类创作天才代表作的特殊价值；是否扎根于有关社区的文化传统或文化史；是否能起到证明有关民族和文化群体的特性的作用，是否具有灵感和文化间交流之源泉以及密切不同民族和不同群体之间的关系的重要作用，以及目前对有关社区是否有文化和社会影响；是否杰出地运用了专门技能，是否发挥了技术才能；是否具有作为一种活的文化传统之唯一见证的价值；是否因缺乏抢救和保护手段，或因迅速的变革进程，或因城市化，或因文化适应而有消失的危险。

对于代表作与其他非物质文化遗产的价值评估，可依循《代表作条例》中确定的标准实施，但在实际工作中，我们还会遇到各种具体问题，比如主观性和客观性的问题、代表作的分类问题。价值评估标准容易陷入主观视角的争论，但评估需要强调可操作性，“实践决定了它的生命力”，因此，应该细化工作程序和评估指标，切实指导实践过程，并在实践验证后进一步完善。评估标准可用定性和定量结合的方式，在定性标准方面，应依据上述代表作评选的文化标准建立共识性框架，同时容纳个性准入机制；在定量方面，配合使用统计分析方法，获得相对客观的数据。

2011年，山东环县皮影与陕西华县皮影、河南罗山皮影、山东泰山皮影等一道入选联合国教科文组织非物质文化遗产名录（名册）

评估中的分类是一个需要达成共识的问题。在联合国教科文组织于1989年通过的《保护民间创作建议案》中提到，为了进行民间创作的鉴别，鼓励建立民间创作标准化分类法，即编制民间创作分类总表、编制民间创作细目汇编、对民间创作进行地区分类，需要通过实地项目来进行。中国的非物质文化遗产分类工作具有极大的复杂性，建立分类体系是评估乃至保护非物质文化遗产的重要基础，而进行分类实践又是一项艰巨的工作。要认识的问题是，概念和边界都只是人类认知事物的工具，由于社会背景、学科分界、事物自身的复杂特性等决定了无法形成绝对分类标准。在科学共同体一定阶段的认知体系里，可以构建一个相对分类标准，但应根据文化遗产的变化和新的认知不断更新。

（二）对非物质文化遗产保护工作的评估。

除了对非物质文化遗产的评估，我们还应当建立非物质文化遗产保护工作的评估标准体系。联合国教科文组织《总体成果框架》（以下简称“总体成果框架”）的出发点是衡量《公约》对各级影响的工具，从该框架所列８个主题领域26项核心指标86项评估因素来看，是当前较为全面的非物质文化遗产保护工作的评估标准。

框架分为主题领域、核心指标、评估要素三个层次。８个主题领域分别是：机构和人员能力、传承和教育、清单编制和研究、政策法规和行政措施、非物质文化遗产的作用及其在社会中的保护、提高认识、社区群体和个人以及其他利益相关方的参与、国际参与。以第３个主题领域“清单编制和研究”为例，核心指标有４项，包含清单体现多样性和促进保护的程度、清单编制过程具有包容性、研究和建档促进保护的程度、成果用于增强决策和促进保护的程度。而核心指标又下分多项评估要素。以核心指标“清单体现多样性和促进保护的程度”为例，包含已确立或修订清单编制系统、清单体现多样性并促进保护、已更新清单并体现存续力、为获取清单创造条件并尊重习俗做法４项评估要素。

2016年11月30日，中国申报的“二十四节气——中国人通过观察太阳周年运动而形成的时间知识体系及其实践”列入联合国教科文组织人类非物质文化遗产代表作名录。（中国参加申遗的代表团成员）

这样的框架对保护工作的清单编制、政策、机构人员、社会参与、国际合作等方面都进行了标准化梳理，并分层列举了评估要素，呈现了较为完整的评估结构。但部分评估要素还是宏观评判标准，在具体的操作中还有一定难度，在实际工作中分解目标、量化指标是评估工作的难点。从对非物质文化遗产保护工作进行评估的角度出发，可设定如下指标：（１）政策指标：是否符合联合国公约、国家政策和相关保护工作的规章制度。（２）绩效指标：产出和成果的类型，在多大程度上实现了原定目标，以及与目标之间的距离。（３）效率指标：该保护工作是否以较小的投入得到最有效的产出。（４）影响指标：该保护工作正面和负面的影响，近期和远期的影响，对人文环境、自然环境的影响。（５）创新指标：从创新的角度考察保护工作的创新意识和方式。（６）公平性指标：该保护工作实施后导致的有关资源、利益、成本公平分配的状况。

将以上指标结合《总体成果框架》中的标准设定评分数值，从而实现评估的量化作用。在一级指标下设定二级指标，在具体方案中调整实施。

三、非物质文化遗产评估机制的建设

机制建设意味着制度、方法、经费、人员、机构等方面的逐步建立与完善，并逐步内化为自我驱动性的自查和实践。

（一）制度建设。

首先应给予政策法规保障。明确在非物质文化遗产保护工作各环节开展评估的必要性，确定原则、方针、方法、标准体系，细化政府和社会各方面力量的权利与义务。针对绩效监督和责任追究方面，应建设奖惩机制，培育良性的工作机制。其次，分级构建稳定的评估检测体系，形成定期的汇报制度，通过一定的组织性与约束力，搭建持续追踪的、多区域、多行业、多品种的评估平台。而构建一个完善的评估机制，还需要稳定的经费保障，既要考量整体规划部署，又要充分考虑文化资源丰富但经济欠发达区域面临的困难，从宏观角度进行经费和保障制度配置。

在保护工作各环节开展评估，可分名录、传承人、机构、计划、政策、生产、评估自查等环节进行，同时还要进一步细化评估内容。如名录评估主要是对非物质文化遗产本体的价值判定，但还要注意项目方案、目标、效果、管理、实施环境等方面的评估；机构评估中包含对非物质文化遗产保护机构的规章制度、科研能力、人才结构、硬件设备的评估；计划评估包含实施非物质文化遗产保护工作的计划方向、性质、规模、特点、方式、时间、社会背景、经费、对人文与自然环境的影响等方面的评估；评估自查就是对评估工作的方法、结果的再评估。在进行非物质文化遗产评估的工作中，应保证对其执行机构、项目、计划、政策方面的全面评估，在具体的实施过程中，在全面考察的基础上有所侧重，从而保证将有限的力量投入到亟待保护的对象身上。

“非遗法”及地方非遗保护条例

强调独立第三方的参与，是希望在评估过程中让评估者保持价值中立。这种相对中立需要职能、机构、经费、人员的相对独立，在进行鉴定、判断过程中减少制约和干扰。如美国分国会、州政府、研究院所多层次进行独立评估，日本更多依靠独立的企业单位进行评估，优点是评估的相对独立性，缺点是作为外部视角，仍会存在盲区。因此，内部视角不可或缺。从实践情况来看，由于保护单位更熟悉领域内相关传统文化内容，对自己的工作进行评估，也是自查的机会。所以两个角度的评估都是必不可少的，提供了不同视角，有利于更全面的比较和分析。

（二）人员、机构的定位和分工。

在非物质文化遗产保护框架中，明晰各种社会力量的角色定位，既是要全面考虑社会各种资源在不同阶段的责任、权利、义务，也为了实现资源优化组合，才能实现全局意义上的效益最大化。文化持有者是非物质文化遗产保护体系的真正主体，其族群与个人是延续和发展非物质文化遗产的主要力量。《公约》的核心精神是“人权价值”。“各社区、群体或个人应评定其自身非物质文化遗产的价值，该非物质文化遗产不应受制于外部对其价值的判断。”然而，由于各个地域的物质生活条件、教育程度、对传统文化的认知态度不同，且相对主流群体来说，他们的表述立场相对弱势。要实现非物质文化遗产的可持续发展，必须首先尊重当地族群的观念，保障文化持有者的权利，实现赋权。应始终坚持忠实传达他们的文化观念和价值取向，尽量采用适合地方民俗的方式方法，也鼓励采用流行于地方人群的新型网络社交手段，使他们更易于参加评估过程。

政府机构是非物质文化遗产保护的组织者和实践者。以政府为主导的保障体系可为非物质文化遗产的评估工作提供政策法规、机构平台、经费支持等方面的保障。从政府管理的宏观角度开展评估，可以充分发挥非物质文化遗产保护中的国家责任，所获得的评价结果可为国家公共政策提供决策依据。学术界是非物质文化遗产评估的专业力量。在保护工作中持续进行科学研究，并坚持以学术研究作为评估与监督的力量，是建立健全非物质文化遗产评估体系的关键方向。学术界有关非物质文化遗产研究的相关理论和方法，对评估工作具有专业指导作用；学者参与保护工作的实践，提高了评估的学术含量，保证了评估的规范科学；跨学科、国际学术交流等促进了学术对话，有利于提升非物质文化遗产评估水平。

除了以上所提文化持有者、政府、学术界三方面力量，广泛的社会参与是保证非物质文化遗产评估工作科学、规范、顺畅进行的必要条件。其中，教育界和新闻媒体的重要性不容忽视。教育界一方面是向社会输送非物质文化遗产相关专门人才的主要渠道；另一方面，还有进行乡土教育、培养民众自觉参与意识的功能。此外，要使非物质文化遗产保护引起全社会的关注，新闻媒体的作用不容忽略。就非物质文化遗产保护的评估体系建设来说，新闻媒体具有充分的舆论监督作用。

综上所述，政府部门可以为保护体系提供必要的条件保证，学术研究为评估工作奠定科研基础，文化持有者是真正的评价主体与利益主体，社会多方面力量是推动评估体系建设的重要组成部分。此外，还要在行政和业务层面处理好各种关系，例如经济发展与文化传承的关系、政府主导与社会参与的关系、公益事业与利益诉求的关系、原生态传承与发展变异的关系、既得利益与代际公平的关系、全局利益与局部利益的关系等等。因此，无论是在宏观层面还是微观层面，相应公共政策和具体实施方案的出台十分紧迫，要确保这些政策和措施的公正性、公开性和权威性，全面科学的评估自然成为科学决策的必要手段。评估体系的建立以及其质量和效率水平，是保护工作的关键因素。

四、结语

对非物质文化遗产与保护工作进行评估，其意义在于为政府部门了解本国、本地区文化资源提供信息，为政府进一步制定具体的工作方案、实现文化机构管理方式和运行模式的改进提供决策参考。本文尝试对评估的范畴、原则、标准、机制建设问题进行探讨，推进非物质文化遗产的评估标准化进程，同时也希冀评估体系保持一定的“开放性”。首先，是评估标准、方法的开放性。提出评估标准、评估方法的明确性和公开性，也应考虑多元文化的价值取向、跨学科话语体系。其次，是评估主体的开放性。

国家级非遗传承人证书

为保证评估的客观性、公正性和可信性，应考虑政府、社会团体、文化持有者的立场，在评估机构设置方面设定政府与非政府两重属性，充分考虑相对独立的第三方评估的经费支持和机制保障；在评估机构与成员中，还应充分考虑民族、地域、性别、年龄等要素。再次，是评估结果的开放性。积极公开评估结果，保证评估的透明性和公正性，使公众对保护工作有所了解，进而形成理解和支持。最后，还有评估成果拓展的开放性。评估结果应当可以反映当前的保护工作重点、资源分配情况、各类科研项目的调整情况，充分利用评估中得到的经验与教训，促进保护工作的发展，为其建立灵活、竞争、开放和更有创造性的环境。

历史的过程是一种“结构的实践和实践的结果之间持续不断又相辅相成的运动”。从学理角度分析，评估以一定的概念范畴、原则、标准、制度、分工等建立了机制性结构，对研究对象进行评估，产生了评估结果。但由于评估必然给出的评定，在经过社会认可后，又会对评估对象产生影响。比如为了遗产能够进入名录，申报者会按照评估框架对遗产进行描绘，意义和价值得到强调；在评选列入名录之后，由于社会的广泛关注，意义和价值得到进一步凸显。

包括非物质文化遗产代表性传承人的评估，也“重构了传承生态”。进入名录的传承人得到了来自政府、社会各界的政策、经费方面的保障，借此进一步提升了自己在地方的社会地位，有些解决了固定工作，有些提高了报酬，与没有进入名录的传承人之间原本相对平衡的关系发生了改变。所以评估的反向作用力需要得到重视，它甚至也参与了文化变迁，评估本身也是一个文化互动生成的过程，它以一种体系化的方式创造了新的意义秩序，实现了意义的再生产。（注释从略）

文章来源：中南民族大学学报(人文社会科学版) 2019-09-20作者：许雪莲，李松（文化和旅游部民族民间文艺发展中心）

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