二是明确具体业务合规管理要求。在外部形势日益复杂严峻的背景下，针对核工业特殊风险及PPP业务较多的特点，不断强化底线思维和忧患意识，以风险为导向，对照相关领域监管要求，对标先进企业管理实践，先后在核进出口、PPP项目、海外反腐败等领域编制多份合规指引文件，为业务开展提供明确、具体、可操作的指导。同时，受到国资委委托，牵头组织编制《中央企业合规管理系列指南-PPP业务》，积极为中央企业合规管理工作出力献策。

三是深入推动成员单位加强重点领域合规管理。多次组织、督促、指导成员单位深入开展重点业务领域合规管理工作。各成员单位结合自身经营业务及管理实际，已在核进出口、知识产权、股权投资等十余个重点业务领域，编制了九十余份合规管理专项指引，为各单位做好重点领域合规风险防范奠定了坚实基础。

四、着力强化涉外合规管理，实现从“走得出”向“走得稳”转变

一是扎实开展涉外法律及国际公约研究。针对出口管制、经济制裁等重点领域，以及对集团主营业务影响较大的涉核领域，进行国际政策和法律的跟踪研究，研究编制重点对外合作十个国家（地区）风险防控指引，为各单位开展对外合作，防范涉外风险提供重要参考。组织对《维也纳公约》等国际核责任公约进行专题研究，深入分析国际规则，指导国际合作实践。

二是深入推进涉外合规风险排查。聚焦涉美敏感事项、反商业贿赂、出口管制等5大高风险领域，围绕国别、行业、交易行为、违规事件处理等14个方面，研究制定了包含100余项具体指标的风险排查清单，对700余家成员单位境外业务合规管理情况进行全面排查，客观、真实、准确掌握各单位境外合规风险情况，为指导成员单位做好风险应对打下坚实的基础。

三是明确境外业务合规管理具体要求。编制《中核集团境外业务合规管理指引》，紧密结合集团国际化经营业务实际，针对出口管制、海外反腐败等17个境外合规风险专题，梳理出境外业务需关注的64项境外合规具体风险，将管理现状与最佳实践进行对标，提出风险防范和应对措施，为境外业务单位及具体工作人员提供具体、明确、实用的指导。

五、全力推动子企业合规管理，实现从“总部为主”向“全面开展”转变

一是压实成员单位的合规管理主体责任。采取责任落实、督导检查、考核评价等多项举措，推动成员单位合规管理体系建设。目前，所有二级板块均已建立合规管理组织体系、制度体系及工作机制，均已配备2名以上的合规管理人员。绝大部分二级板块已经完成了重点业务领域合规管理指引的编制工作。

二是严格开展成员单位合规管理考核。将合规管理情况纳入目标考核激励体系，作为约束类指标纳入对成员单位考核，制定涵盖合规风险事件处置、合规工作机制运行以及违规责任追究等内容的16项具体考核指标，考核结果与成员单位负责人薪酬标准挂钩。合法合规作为约束性指标，在“业绩突出贡献奖”评选表彰中具有“一票否决权”。

三是建立合规管理“人才库”。目前，合规管理人员已从2019年的15人发展成为500多人。参与中电联“电力企业合规师”试点工作，推动集团“企业合规师”培养。通过积极开展专业能力培训，加强正向激励与考核，努力提高合规管理人员的职业素养，打造一支专业化、高素质的合规管理人才队伍。

六、创新开展合规管理评价，实现从“跟跑者”向“领跑者”转变

一是夯实 “评”的基础。制定发布《中核集团合规管理评价标准（2021版）》，将近年来合规管理外部主要监管要求及集团管理重点进行归纳和提炼，从合规管理体系建设及运行情况、境外业务合规管理情况、约束性扣分项三个维度，总结提炼了29个评价要点、80项具体评价标准，将庞杂的制度文件转化成具体、明确、可操作的评价指标，实现评价工作的规范化、标准化 。

二是强化 “促”的效果。2021年，对20家二级单位开展了合规评价，根据评价结果，因企施策，逐一进行有针对性地指导，推动各级单位发现问题、解决问题、查找短板、弥补漏洞。不断完善并优化合规管理体系，提升全集团合规管理水平，真正实现合规管理降风险、增效益、促发展的目标。

七、厚植核工业合规文化，实现从“要我合规”向“我要合规”转变

一是抓表率、强示范，充分发挥领导干部 “关键少数”的示范引领作用。党组会、董事会每年定期听取合规管理体系建设工作情况汇报，对合规管理工作进行指导。董事长在《合规手册》、海外反腐败合规管理指引中撰写寄语，先后11次就合规管理工作出批示、指示。总经理亲自发布《合规手册》，党组中心组多次针对合规管理热点话题开展专题学习。

二是抓队伍、强培训，持续提升人员队伍合规管理能力水平。将合规培训列入集团年度培训计划，予以专项经费保障。三年来，在合规管理体系建设、PPP业务、核进出口、涉外合规、检察机关涉案企业合规改革等多个领域开展了有针对性的合规培训。合规培训对象覆盖面逐年增加，2021年全集团累计培训达1.9万余人次。

三是抓载体、建平台，将合规文化融入企业文化。积极做合规文化建设的倡导者、策划者和践行者，通过《中国核工业报》、微信公众号、办公网络平台等渠道，积极宣传合规管理工作及合规理念，组织签订合规承诺书、参加合规宣誓，“合规尽责、坚守底线”的合规理念已成为企业文化的重要组成部分，成为全体员工自觉遵循。

目前，集团已在全系统开展以“核力奋进 合规护航”为主题的“合规管理强化年”专项工作，结合国资委相关要求制定印发了专项工作方案及工作台账。后续，将把“合规管理强化年”工作作为落实集团“十四五”法治工作规划的重要内容予以推进，针对当前合规管理工作存在的重点、难点、痛点，紧锣密鼓地采取一系列有力措施，将合规管理要求向各级成员单位延伸，不断强化基层单位、涉外成员单位的合规管理体系建设。争取通过一年努力，实现合规管理职责分工更加明晰、机制运行更加顺畅、合规意识更加牢固、风险防控更加有效，推动合规管理工作迈向新台阶。

综合运用“四项机制”，精准定位“三张清单”

鞍钢全面启动经营业务违法违规问题专项治理工作

鞍钢集团深入贯彻落实国务院国资委专项工作会议精神和关于加强中央企业合规管理有关要求，建立“联网挂点制”、“专家论证制”、“定期例会制”、“三查一看制”等四项工作机制，科学编制业务合规风险清单、岗位合规职责清单、流程管控清单等合规管理“三张清单”，为开展“全级次、全方位、全领域”的经营业务违法违规问题专项治理工作提供坚实基础，取得了阶段性成效。

一、建立“联网挂点制”，强化组织领导。健全的组织体系是保证专项治理工作高效开展的重要前提。鞍钢集团实施领导纵向包保、业务部门直管、区域横向协作的工作模式，建立联网挂点机制，构建横向到边、纵向到底、上下贯通的“三维立体”闭环责任体系。 一是领导纵向包保。以鞍钢集团党委下发的基层党建工作联系点制度为载体，印发《关于开展经营业务合规管理问题专项治理工作的通知》，以全集团各级领导班子成员1300余个党建联系点为依托，将专项治理工作内容全面纳入各级领导包保范畴，明确所属企业合规管理“责任田”，有力搭建起“纵向”责任体系，压实领导责任。目前，子企业已初步建立起368个包保责任点，各级子企业正全面组织推进。 二是业务部门直管。以合规管理员制度为载体，按照“管业务必须管合规”的工作原则，各业务部门切实担负起合规“第一道防线”职责，负责分管业务领域范围内合规各项工作指导，守好专项治理工作“主阵地”，搭建起“直向”责任体系，压实部门责任。目前，针对鞍钢集团总部98项重点业务合规风险识别任务已全部逐项落实到13个业务主管部门。 三是区域横向协作。以法治鞍钢建设工作协作组为载体，由协作组成员单位密切协同，聚焦风险识别与问题排查深入加强横向协作，深入开展对标学习，搭建起“横向”责任体系，压实区域责任。目前，法治鞍钢建设第四协作组已召开启动会议，聚焦劳务用工领域合规风险识别进行经验交流，提升合规风险管控能力。通过三个维度搭建起立体责任体系，牢牢联动各点主体责任，确保专项治理工作各项任务落实落地、取得实效。

二、建立“专家论证制”，强化外脑引智。先进的管理理念是提升专项治理工作质量的重要支撑。鞍钢集团坚持“提前介入、问诊把脉、综合治理、系统评价”工作原则，秉承以我为主，依靠不依赖的工作理念，聘请管理咨询机构外脑引智，与内部专家组成专家组，紧紧围绕专项治理工作难点、关键节点、阶段痛点献智出招。 一是着力 “破难点”。围绕重要业务领域范围确定、重点岗位类别识别、业务流程选定等专项治理工作难点，专家组与相关业务部门开展研究论证，以业务职能归集为总体思路，系统梳理集团及全部二级子企业业务职能，综合调研分析，研究确定30个重点业务领域、50个重点岗位类别及30个重点业务流程，形成了“30-50-30”排查对象，为风险识别与问题排查工作提供基础。 二是着力 “畅节点”。聚焦专项治理工作启动阶段、推进实施阶段和检查评价阶段等关键工作节点，专家组从工作标准、操作路径、成果验收等方面系统研究解决方案，明确工作标的和时间要求。比如，针对业务领域合规风险排查，专家组依托矩阵式管理思维，从合规风险等级、风险成因、管控措施等维度矩阵式刻画合规风险，建立合规风险清单模板，并组织子企业开展专题辅导，教理论、教方法、教工具，统一工作思想，明确工作要求，严格工作标准，为各项工作顺利推进畅通工作渠道。 三是着力 “消痛点”。聚焦制约专项治理工作各阶段痛点难题，专家组坚持问题导向，从内因上找症结、从管理上寻对策，解决路径障碍。比如，为有效解决业务流程关键合规数据分散，难以进行系统监控、动态预警和实时处置的痛点问题，专家组深入挖掘“三项清单”效能，将合规要素有机嵌入业务信息化流程，实施定向抓取，实现对违规行为实时监控和主动截停，助推建设“中心管控、多点联动”的合规管理信息化系统。

三、建立“定期例会制”，强化信息共享。顺畅的信息沟通是保证专项治理各项工作有序推进的重要保障。鞍钢集团聚焦专项治理工作，建立周调度、月推进、不定期研讨会议制，全面打通信息沟通渠道，推进部门、子企业、咨询机构高效协同联动。 一是每周召开子企业调度会。创建内网专项治理工作群，搭建总部与子企业之间联络渠道，每周五组织召开调度会，子企业专项汇报各项工作完成情况及下周工作计划，总部总体把握工作进度，协调解决工作困难，提出工作要求，统筹指挥调度专项治理工作。目前，已召开5次调度会，围绕问题排查标准、时间节点要求、信息化统计等方面，累计为子企业解决12项问题。 二是每月召开部门业务推进会。组织各部门每月召开业务推进会，传达总部工作安排，对分管业务领域风险识别与问题排查情况进行总结汇总，研究制定治理方案。比如，围绕部门重点岗位类别选取工作，各部门通过业务推进会交流意见，明确选定范围和选定方式，统一选择标准。 三是不定期召开研究交流会。围绕子企业整治工作重点难点问题，组织总部专业领域业务管理部门，召开专题研究交流会议，研究解决焦点问题，会后第一时间向子企业分享研究成果，确保重点难点问题及时整治，不留隐患、不留死角，保障治理工作快速推进。比如，聚焦合规管理员制度建设，通过研究交流会确定合规管理员工作职责、权利义务和奖惩机制等，为子企业提供统一的管理原则。

四、建立“三查一看制”，强化排查见效。完善的排查整改机制是保证专项治理各项工作落实落地的重要依托。鞍钢集团建立以“自查、抽查、互查、回头看”为中心的“三查一看”工作机制，推进排查工作实现全员、全过程、全覆盖，确保排查工作见行见效。 一是抓好单位 “自查”。充分发挥子企业业务支撑作用，以子企业为排查基点，将风险排查工作范围覆盖企业所有业务部门、全部业务领域、贯穿至一线项目，“查病症”、“找病灶”、“定良药”，全面开展自我体检，系统查摆企业管理漏洞。目前，鞍钢集团320家控股企业已全面启动单位自查工作，聚焦30个业务领域、四大类违规情形深入查摆合规问题。 二是抓好企业 “抽查”。充分调动子企业合规管理主体意识，依托“领导纵向包保”机制，层层压实管理责任，层层穿透排查壁垒，深入加强子企业对所属企业排查工作的指导与监督，有效夯实各级企业管控领域范围内的排查工作。目前，鞍钢集团总部已下发工作通知，要求各单位抽查所属企业数量比例不低于50%，确保子企业抽查工作到位。 三是抓好成员 “互查”。充分发挥法治鞍钢建设协作组协同优势，依托“一组三平台”工作机制，由协作组组长单位牵头组织开展各成员单位问题互查，做好问题查缺补漏与经验总结交流，互通有无，共同提升。目前，各协作组正陆续组织召开启动会，研究讨论互查工作方案。 四是抓好 “回头看”复查。充分发挥咨询机构外脑优势，对各单位合规风险问题排查整改情况进行“回头看”，聚焦风险识别是否准确、问题排查是否全面、整改落实是否到位三个方面，从严从实从细实施督查，严肃考核整改，完成管理闭环，确保专项治理工作取得实效。目前，鞍钢集团总部正组织制定“回头看”方案，利用开展子企业合规体系评价契机，对子企业开展诊断式检查，辅导式整改，做好子企业合规问题复查。

中国能建实施“5+2”合规专项行动护航企业高质量发展

中国能建坚持以习近平法治思想为指导，全面贯彻落实国资委2022年1号文和工作推进会各项要求，深入践行公司《若干意见》和“1466”战略，全面推进“合规管理强化年”各项工作，实施“5+2”合规专项行动，深入开展一次大排查、研究制定一组清单、建立健全一个合规管理体系、完善一个审查机制、建设一个在线系统“五个一”规定动作，做好境外合规管理、诚信合规文化建设两个自选动作，力争通过一年左右时间，加快补短板、强弱项，突破合规管理重点难点问题，逐步形成职责分工更加明确、机制运行更加顺畅、合规意识更加牢固、风险防控更加有效的合规管理体系，带动法律、内控与风险管理全面升级，推进“四位一体”大风控体系建设走深走实，全面深化法治能建建设，支撑和保障企业高质量发展。

加强领导，上下贯通。公司上下切实提高政治站位，深刻认识开展“合规管理强化年”工作是贯彻落实习近平法治思想的重要举措，深刻认识合规管理在当前时期的重大意义和严肃性，以高度的责任感、使命感和紧迫感，把各项任务抓实抓细抓出成效。各企业主要负责人作为第一责任人，对“合规管理强化年”行动亲自部署、重大方案亲自把关、关键环节亲自协调、落实情况亲自督办。公司成立 “工作领导小组”“工作领导小组办公室”“工作专班”三级领导实施机构，工作专班负责方案的具体落实，引入第三方服务机构开展各项工作。所属企业均成立相应机构，组织实施具体工作，确保上下贯通、纵向到底。

突出重点，全面推进。紧紧围绕国资委深入开展“5+2”合规专项行动，确保合规管理全面融入企业改革、业务转型升级、海外经营等重点工作，突出能建特色。切实推动落实“两个穿透”：穿透式落实企业主要负责人履行法治建设第一责任人职责，穿透式落实合规管理要求，将依法合规穿透到底，探索铲除神经末梢风险多发易发病根的解决机制。切实夯实业务部门、法务合规部门、审计纪检部门风险管理的三道防线。

统筹实施，狠抓落实。统筹抓好综合治理专项行动和合规大排查两项工作，落实排查通知有关要求，协同推进、避免重复，针对发现的风险和问题，制定切实可行整改措施，明确责任主体和时间节点，切实抓好整改落实。统筹合规与制度建设要求，实现与国家法律法规、上级规章制度的有效衔接，实现内控合规要求融入业务、嵌入流程、植入岗位。统筹合规信息化建设与业务信息系统的对接，加快与财务产权、投资决策、工程项目管理、大监督等系统的对接，加大系统集成力度，确保内控合规要求嵌入系统。统筹合规文化培养与企业文化建设，开展合规主题研讨、文化建设专项课题研究、先进典型案例征集等，充分运用多媒体手段，加强诚信合规宣传，促进自上而下形成一种普遍意识、道德标准及价值取向的诚信合规文化。

分类施策，务求实效。认真研究公司经营主业和管理方式特点，明确各企业在“合规管理强化年”中的重点任务，确保各企业有针对性地制定实施方案，防止形式主义、“上下一般粗、左右一个样”，确保合规管理要求落实落地。加强体系建设过程中的服务指导，通过专题调研、上门问诊、“点对点”服务等多种方式，及时发现工作推进中的问题，结合实际研究改进措施，立行立改、及时纠偏；针对工作中的重点难点问题，集中力量开展攻关研究，直击痛点、不断突破，务求工作实效。

不断深化，持续完善。始终保持对外部监管要求的高度敏感性，不断调整、不断纠正、不断完善；始终强化对境外合规规则及风险的应对研究，全面建立报告机制；始终坚持对高风险业务深入研究，及时做出风险提示；始终狠抓新“三个不得”“十个严禁”的落实落地落细，有效遏制常见病、多发病的高发态势，最大限度控制常规风险；始终强化对体制机制的研究，探索问题解决的根本之路，全面提高风险的应对能力。

合规管理建设完善只有起点，没有终点。中国能建牢固树立“合规永远在路上”的意识，坚持久久为功、善作善成，把合规管理工作抓常、抓细、抓长、抓到位，以合规管理支撑和保障企业发展的航向不偏、动力强劲，为建设高质量发展新能建赋能提速。

中国电信出具风险提示函要求加强废旧物资处置管理

电信运营商在各地的通信机房、基站等存放大量蓄电池、UPS不间断电源等危化物资，这些物资淘汰后如果处置不当，不仅会对环境造成污染，还会引发火警火灾等安全隐患和事故。近年来，国家加大对环境保护和安全生产监管的力度，陆续出台了一系列法律法规和监管制度，比如，国家加强信用体系建设，对企业因环保问题受到行政处罚等违法记录列入信用体系进行监管，将影响企业资质资源申请、参与政府招投标和对外商业合作；证监会也针对上市公司受到环境保护方面行政处罚情形，提出了严格的信息披露要求，这些都对企业加强废旧物资的合法合规管理提出了更高的要求。而全国各地企业中，因为环境保护方面不力被监管部门处以行政处罚的事件层出不穷。

据中国电信不完全统计，从2018至2021年，该集团下属基层企业因废旧物资处置不当受到行政处罚的案件共16起（其中涉及废旧电池处置14起），涉及12家基层企业，累计罚款超过150万元，单笔罚款最高达40万元，处罚原因主要集中在存放、处置危险废物时未按照规定设置识别标志、未按照国家有关规定申报有关资料、未经批准擅自转移、露天存放或与其他物资混放等，其中一些处罚因消费者举报而影响企业对外招投标，对企业发展造成不利后果。

针对上述情况，为贯彻落实全国安全生产视频会议和中央企业安全生产电视电话会议精神，加强对废旧物资的安全合规管理，结合“合规管理强化年”和经营业务问题专项治理工作，中国电信最近对物资采购供应部门出具风险提示函，要求按照《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》相关规定，规范企业经营行为，加强对各级企业的管理，完善废旧物资处置管理流程，加强对相关管理和操作人员的培训，强化对制度执行情况的监督检查，防止类似事件再次发生。

中国电信物资采购供应部门对此高度重视，立即组织研究，多措并举加强对废旧物资处置的规范管理工作。 一是发布《关于进一步加强废旧物资处置管理有关问题的通知》，要求各级单位在处置废旧电池等废旧物资时严格遵守相关法律法规和规章制度，组织各级单位开展专项自查自纠，对自查问题迅速进行整改。 二是编制《废旧闲置物资处置操作规范指引》，对物资处置流程中的申请固体废物账号、年度报备、处置方案提报、物资拆除入库、资产拍卖、物资交割、费用结算等各环节进行规范，要求编制详细操作说明，重点明确危废物资处置的特殊规定，完善制度流程，建立长效机制。 三是开展全面培训，宣贯《固体废物污染环境防治法》等法律法规，加强规章制度培训，并将相关内容纳入技能认证考核；建立相关行政处罚案例库，组织各级单位分享先进经验、评选优秀案例。 四是坚持问题导向，强化系统管控，将合规要求纳入系统流程，开发一体化处置模块，实现物资处置全流程的系统化、专业化、电商化。 五是加强监督检查与考核，将废旧物资管理纳入全集团内控自评重点，在年度安全生产检查中作为检查重点，将废旧物资处置合规性纳入绩效考核体系，督促各级单位加强废旧物资处置管理，防范化解相关安全风险，筑牢安全屏障，为企业高质量发展保驾护航。

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来源：国资法治

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