(营项通17545073868)财务管理中所有者与经营者,债权人之间存在哪些利益冲突? - ______ 首先,所有者可能要求经营者改变举债资金的原定用途,将其用于风险更高的项目,这会增大偿债风险. 其次,所有者可能在未征得现有债权人同意的情况下,要求经营者举借新债,因为偿债风险相应增大,从而致使原有债权的价值降低. 所...

(营项通17545073868)证券投资咨询业务要注意什么? ______ 【考点一】证券投资咨询业务 一、证券投资咨询业务界定 《中华人民共和国证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的两类主体:证券公司和经国务院证券监督管理机构...

(营项通17545073868)中国银行参与证券业务的利益与弊害 - ______ 利益: 银行跨营证券业所考虑的竞争因素有两个方面:一是市场竞争因素.银行的多元化经营为银行的金融产品开发和业务市场开拓提供了巨大的发展空间,从而使银行能够根据市场状况的变化及时调整经营策略,加强金融创新,拓展服务范围...

(营项通17545073868)注册会计师应当根据可能产生利益冲突的具体情形,采取的防范措施? - ______ (1)分派不同的项目组为相关客户提供服务;(2)实施必要的保密程序,防止未经授权接触信息;(3)向项目组成员提供有关安全和保密问题的指引;(4)要求会计师事务所的合伙人和员工签订保密协议;(5)由未参与执行相关业务的高级员工定期复核防范措施的执行情况.如果会计师事务所的商业利益或业务活动可能与客户存在利益冲突,注册会计师应当告知客户,并在征得其同意的情况下执行业务;如果为存在利益冲突的两个以上客户服务,注册会计师应当告知所有已知相关方,并在征得他们同意的情况下执行业务;如果为某一特定行业或领域中的两个以上客户提供服务,注册会计师应当告知客户,并在征得他们同意的情况下执行业务.

(营项通17545073868)如何防范风险传递,利益冲突的制度安排 - ______ 市场风险管理:市场风险是本集合计划需要控制的最主要的风险,管理人将通过基本面研究和数量分析等方法分析市场风险,并采取及时的组合投资措施以降低组合整体风险. 合规性风险管理:合规与风险管理部和受托资产管理部风险控制小组...

(营项通17545073868)据报载,由于券商在资本市场处于卖方的地位, - ______ 这个其实很简单:股票的发行上市都是由券商来做承销商,就是包销,所以说它们处于卖方地位,不仅对基金,对所有的市场交易者券商都是处于卖方地位.新的交易品种一般也是由券商来创立,比如现在的权证;将来的“融资融券”也是由券商来具体操作.基金在本质上只是投资者,和券商的性质不同.

(营项通17545073868)从事证券工作应注意哪些? - ______ 《证券业从业人员执业行为准则》(以下简称《准则》)是由中国证券业协会(以下简称“协会”)发布实施的行业自律规则,《准则》的内容不仅包括《证券法》、《证券投资基金法》及相关法律法规中明确规定的禁止性行为,还包括证券行...

(营项通17545073868)什么叫利益冲突? - ______ “利益冲突是指专业服务领域特别是律师职业中的一种现象,即委托人的利益与提供专业服务的业者本人或者与其所代表的其他利益之间存在某种形式的对抗,进而有可能导致委托人的利益受损,或者有可能带来专业服务品质的实质性下降的关系.”