“金融版纸牌屋”真有其人 大热美剧《亿万》主人公背后的现实原型

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“金融版纸牌屋”真有其人 大热美剧《亿万》主人公背后的现实原型

2023-12-24 10:30| 来源: 网络整理| 查看: 265

美剧《亿万》播出以来,在国内金融圈和美剧圈都掀起了一阵不小的热潮。《亿万》迅速打破Showtime首播记录,IMDb当前评分8.4,豆瓣评分一路上升到9.0。收视与口碑齐高的金融权谋剧当然不会只靠尺度,精彩的内容才是亘古不变的制胜法宝。

充满野心的美国联邦检察官查克·罗兹(Chuck Rhoades,下称Chuck)与风头正盛的华尔街对冲基金掌门人波比·艾克斯罗德(Bobby Axelrod,下称Axe)之间,围绕着Axe存在的涉嫌欺诈、内幕交易等违法行为展开了一场针锋相对的斗争。先是Chuck下套刺激Axe用6300万美元买下汉普顿豪宅,企图破坏Axe长期保持的公共形象,后有Axe用一顿饭的时间把舆论矛头转向竞争对手,轻松化解。高手过招,你来我往,剧友们对未来剧情的发展走向很是期待。只不过随着第一季播出过半,回头再看剧中的种种情节设定,总觉得有些似曾相识。

华尔街广受追捧的对冲基金神话,出身平民,曾6000多万购买汉普顿豪宅,面临一份史无前例的高额罚金等等,Axe的一些设定让人很难不把他与此前美国最有名、最赚钱的对冲基金之一塞克资本咨询(SAC Capital,下称SAC)的创始人兼管理者史蒂夫·科恩(Steven A. Cohen,下称Cohen)对号入座。而据《纽约邮报》报道,《亿万》的创作灵感确实来自于2013年那场,由美国联邦检察官普里特·巴拉拉(Preet Bharara,下称Preet)对SAC及其创始人Cohen分别提起的刑事和民事诉讼。

在诉讼中,Preet指控SAC十多年来肆无忌惮地鼓励内幕交易,而Cohen则对手下的内幕交易疏于监管。虽然Cohen最终和解脱身,但是也吃到了美国有史以来最高的内幕交易罚金18亿美元。SAC被要求返还外部资金,同时对外部投资者关闭并停止咨询业务(当时SAC管理的资金规模超过140亿美元),另有8名被查出直接参与内幕交易的员工先后进了监狱。

尽管《亿万》的三位编剧,布赖恩·科佩尔曼(Brian Koppelman)大卫·莱维恩(David Levien)安德鲁·罗斯·索尔金(Andrew Ross Sorkin),都表示他们创作的角色并不直接对应任何现实人物,但是观众的眼睛是雪亮的。除了Axe和Cohen,剧中其他一些角色和情节似乎也能和现实对上号:

左:《亿万》男主角对冲基金经理波比·艾克斯罗德(Bobby Axelrod); 右:美国SAC对冲基金大鳄史蒂夫·科恩(Steven A.Cohen)。有人说男主角Axe是“美国版的徐翔”,其实上一个被这么称呼的人就是Cohen。

太平洋彼岸,被国内媒体称作“美国版徐翔”的就是Cohen了。

现实生活中的Cohen和美剧中的AXE有着极为相似的办公环境。SAC时代,有媒体报道Cohen在位于美国康涅狄格州,占地2万平方英尺的SAC对冲基金公司的交易大厅中央,每天的工作都被四周的电脑屏幕所包围。任何一个角落里电脑屏幕数字的变化,都可能触动他敏感的神经。2013年,SAC管理的资金规模超过140亿美元,Cohen个人财富净值87亿美元。内幕交易案后,SAC被要求关闭业务,Cohen在SAC旧址成立了家族基金“Point 72”。

Cohen一直保持着低调的行事作风,他很少接受媒体采访,鲜与外界沟通。以至于他对于现代艺术品的爱好,例如对毕加索和勃洛克作品的收藏,都成为外界“管中窥豹”了解他的重要“线索”。最为人津津乐道的是他花大价钱买了一条泡在甲醛溶液里的鲨鱼标本,这也是外界常把他与鲨鱼的形象重合起来的一个触发点。他和鲨鱼一样,敏锐而凶狠。

Axe、Cohen的共通点:一是出身,都不是什么大富大贵的家庭。Cohen少年时代在超市打过零工,Axe还在送报纸。二是头脑。至于Axe、Cohen、徐翔三人最相似的大概就是天赋和头脑了。Axe有个记忆宫殿,Cohen称自己年轻时候经过股票交易所,盯着眼前出现的一串串数字,脑海中自动浮现出了一组,可以完全凭趋势判断涨跌,徐翔也是出了名的盯盘狂。三是收益率。

Axe的Axe Capital与Cohen的SAC Capital,有着同样高到吓人的年均30%回报率和3%的管理费用,连具体数字都一样。

左:《亿万》男主角,纽约南区美国联邦检察官查克·罗兹(Chuck Rhoades);右:现实中的纽约南区美国联邦检察官普里特·巴拉拉(Preet Bharara)。Chuck的原型就是纽约南区的美国联邦检察官Preet。

事业上的Chuck,无论职位、能力还是战绩,都与Preet一样。不同之处在于,Chuck是家底雄厚的美国白人,而Preet来自印度。

相比于名声在外的Cohen,国内的剧友可能并不太认识Preet这个人。但是在华尔街,Preet的知名度不比任何一位金融大亨低。2009年-2012年,美国证监会(SEC)和司法部(DOJ)联手开展了一场声势浩大的华尔街“大扫荡”,内幕交易是重点打击对象。当时的对冲基金巨擘“帆船集团(Galleon Group)”被查出美国有史以来规模最大的对冲基金内幕交易刑事案。随着对案件的深入调查,高盛、麦肯锡、英特尔、IBM、AMD等越来越多的金融巨头和知名企业被牵扯进来,美国监管层由此开始了对华尔街和硅谷的大规模集中调查。

负责此次调查并提起诉讼的正是2009年刚刚上任的Preet。他的办公室在2009年-2012年对帆船集团内幕交易的持续调查中,先后起诉了帆船集团创始人Raj Rajaratnam(下称Raj),高盛董事、麦肯锡前总裁Rajat Gupta(下称Gupta),麦肯锡前高管Anil Kumar(下称Kumar)以及其他60多名相关人员。在这场大调查中的领导性角色让Preet声名大噪,他还因此登上了美国《时代》周刊的封面,《时代》对他的介绍是:“这个男人正在搜捕华尔街”。到2015年,Preet成功定罪了80多起内幕交易案,他的办公室一直是美国政府追踪内幕交易的引领者。

对比剧中Chuck履职以来在金融起诉案中未尝一败,先后把81名金融犯罪者送进监狱的设定,是不是很相似呢?

“帆船集团”是2009年以前华尔街最大的私募基金之一。2008年金融危机之前,“帆船集团”管理资产83亿美元,据称年回报率23%,其掌舵人Raj曾被称为是世界上最有钱的斯里兰卡人。2009年,Raj和其他5名上市公司高管被控涉嫌于2006年至2008年间,利用内幕消息,在希尔顿、谷歌、网络服务供货商阿卡迈、计算机芯片商AMD等10家公司的股票交易中,非法获利达2000万美元。

在这场让Preet一战成名的内幕交易案中,为躲避监管部门追查,涉案人员经常用代号掩饰身份,活动时使用暗语和一次性手机号码,并且现金交易。根据此前美国检方的起诉书,在某次交易成功后,一名涉案人员将一部一次性手机折成两半,并咬断了手机的SIM卡,并告知一个身份不明的“内幕消息获得者”处理掉这部手机的另一半。种种情节就像一部谍战大片。这么看来,《亿万》里演的那些似乎也不一定完全是戏剧效果。

审讯阶段,“合作的人有糖吃”,前麦肯锡高管Kumar被成功策反。Kumar因在对好友Raj和Gupta的刑事审判中成为关键证人而得到轻罚。核心人物Raj在14项指控中被认定有罪,并被判处11年监禁(美国历史上因内幕交易被判处的最长刑期是12年)。

这场轰动一时的大案过后,Preet开始对SAC下刀。但是Cohen这条“大白鲨”要比Raj更难对付。在美国,举证对内幕交易的判决至关重要。无罪推定的原理认为任何人在被证明有罪之前都是无辜的,这给检举举证带来了巨大的压力,如果既没有嫌疑人倒戈又没有确凿证据,对内幕交易的检举将会经历一段艰难的有罪证明时期。这就可能导致最终无法提起刑事诉讼而只能代替以民事诉讼。

Preet始终无法对Cohen个人提起刑事诉讼,因为Cohen的手下们要比Raj的朋友可靠的多,没人指证Cohen。他做事滴水不漏,Preet也拿不出任何Cohen参与内幕交易的直接证据。

左:《亿万》中前Axe Capital员工,因为珀萨姆制药(Pepsum Pharmaceuticals)股票内幕交易而接受调查的皮特·德克尔(Peter Decker);右:前SAC投资组合经理马修·马拓玛(Mathew Martoma)。两个关键的小配角。

皮特·德克尔(Peter Decker,下称Decker)这个角色出镜率实在不高,但是却是推动整部剧向下展开的关键。《亿万》一开始就把两男主联系在一起的正是美国证监会(SEC)发现的一家名为珀萨姆制药(Pepsum Pharmaceuticals)的制药企业的股票异常,其中提到了Decker和他的公司。Decker曾经在Axe Capital工作,是Axe的手下。Chuck决心对付Axe之后,Decker因为这桩制药企业的股票交易,首当其冲地被抓过来调查了。Chuck的用意很简单,就是想让Decker指证Axe直接参与过内幕交易,但是从目前的剧情发展来看,Decker应该也没有说出什么所以然来。

与Decker对应的现实人物是Cohen的前手下,前SAC投资组合经理马修·马拓玛(Mathew Martoma,下称Mathew)。Mathew是SAC内幕交易案中最后一个落网人员。2014年,Mathew被指控利用从一位医生处得到的内幕信息,买卖Elan和惠氏两家医药公司的股票而为SAC赚取了2.76亿美元暴利。这是美国历史上被查出的内幕交易单笔最大获利。

据此前报道,2008年7月17日,医生内线告知Mathew,Elan与惠氏进行的药物试验结果不如人意。三天后,Mathew和SAC的所有者交谈了20分钟,并建议卖出Elan和惠氏的股票。

此次交谈后的第二天,Mathew和Cohen指示交易员出清SAC持有的Elan和惠氏股票,并要求采用“不会使SAC内外的任何人产生警觉”的交易方式。SAC还建立了能从这两只股票的下跌中获利的看跌头寸。一段时间之后,药物试验的负面结果公布。受其影响Elan和惠氏的股价分别下跌了42%和12%。SAC从中获利2.76亿美元,并避免了相关交易损失,Mathew也因此得到了930万美元奖金。

这次诉讼引来各界的广泛关注,因为人们以为可以看到SAC案的新进展。但是Mathew同样拒绝指证Cohen,针对Mathew的刑事和民事指控中虽然都提到了“SAC所有者”的作用,但是语言暧昧,并不直指Cohen。Mathew本人最终被重判9年监禁并930万美元罚款,与之前7名SAC员工相比,是被罚得最重的。

由于缺乏刑事指控证据,最终只由美国证监会出面,对Cohen个人提起了民事诉讼。虽然要缴纳18亿美元的天价罚金并被禁止管理外部资金直至2018年,但是当时年龄已经58岁的Cohen终究避免了一场牢狱之灾。SAC则在2014年变身家族基金,更名为“Point72资产管理”,只负责管理Cohen自己的私有资产和一些来自员工的投资。此时,Cohen的身家净值为87亿美元。

如今SAC虽倒,但Point 72又生,Cohen宝刀未老,短短一年后,他个人的财富净值一年内增加了40亿美元,重新成了一位坐拥百亿的亿万富翁。在《福布斯》最新评出的2015年“全球富豪榜”和“最赚钱的对冲基金经理排行榜”中,Cohen分别以净值127亿美元的身家和Point 72去年15.5亿美元的盈利,排在富豪榜72位和最赚钱的基金经理第3名。根据当初的协议,到2018年,Cohen将可以重新管理外部投资。

时至今日,他的老对手Preet已经在曼哈顿的联邦检察官办公室工作了六年,并且还在继续监测着华尔街的一举一动。但是与刚上任的时候相比,现在的Preet温和得多,人们看到更多的是Preet放弃起诉的消息。想看两个老对手后续会碰撞出怎样的火花,我们可能要等到2018年以后了。不过《亿万》第一季还没播完,第二季也预订2017年播出,接下去编剧们还会编出怎样精彩的故事来,倒是值得期待。



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