央广网北京2月14日（记者 杨柳青）近日，中国人民银行公示两条行政处罚信息，中信证券股份有限公司（以下简称中信证券）和中信建投证券股份有限公司（以下简称中信建投）分别被处以罚款1376万元、1388万元，合计2764万元。

中信证券的违法行为包括：未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。

与此同时，中信证券时任财富管理委员会运营管理部执行总经理严高剑与中信证券三项违法行为均负有责任，被罚款10.5万元。中信证券时任信息技术中心执行总经理李军、时任合规部总监陈朝云、时任资产管理业务运营管理部执行总经理徐强，分别被罚款4.5万元、3.5万元、2.5万元。

中信建投的违法行为包括：未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。

此外，中信建投有四名工作人员被罚。中信建投时任法律合规部行政负责人丁建强、时任经纪业务管理委员会主任委员张昕帆均被罚款7万元，时任资产管理部合规风控部总监曹露丹、时任信息技术部业务综合管理团队负责人李宁分别被罚款6万元、3.5万元。

四川华敏律师事务所律师刘建永告诉央广网记者，中信证券和中信建投双双被中国人民银行巨额处罚，从处罚内容上看，两者的违法行为类型均包含“未按规定履行客户身份识别义务”和“未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告”，除此之外，中信证券另有“未按规定保存客户身份资料和交易记录”，中信建设另有“与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户”。由于此次处罚金额之大较为罕见，说明这两家券商在合规管理、客户尽职调查、反洗钱内部预防与控制等方面存在着较为严重的漏洞或者问题，违反了《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《证券期货业反洗钱工作实施办法》等规定。

据刘建永介绍，相比于其他洗钱方式，证券领域的洗钱更为复杂、隐晦，如开立匿名、假名账户，将财产转换为有价证券，与身份不明的客户进行交易，进行大额、可疑的交易，利用各种手段将财产转换和转移，使之合法化，掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质。近年来，中国人民银行会同各部门接连出台各种规定，推出了一系列整治和打击行动，处罚了一大批券商，“但相关的违法仍然屡禁不绝，说明反洗钱的查处难度还是较大的。”

根据企业官网，中信证券成立于1995年10月，2003年在上海证券交易所挂牌上市交易，2011年在香港联合交易所挂牌上市交易，是中国第一家A+H股上市的证券公司，第一大股东为中国中信有限公司。

中信建投成立于2005年11月2日，是经中国证监会批准设立的全国性大型综合证券公司。公司注册于北京，注册资本77.57亿元，主要股东有北京金融控股集团有限公司、中央汇金投资有限责任公司与中国中信集团有限公司。2016年12月9日，中信建投在香港交易所上市，2018年6月20日，在上海证券交易所主板上市。天眼查显示，中信证券为中信建投股东，持有其4.94%的股份。