香港投资者识别码制度

2023-08-17 16:35| 来源: 网络整理| 查看: 265

证券及期货事务监察委员会（证监会）于2021年8月10日刊发谘询总结文件，决定在交易层面对香港证券市场实施投资者识别码制度（香港投资者识别码制度）。

在香港投资者识别码制度下，当向香港联合交易所有限公司（联交所）的交易系统提交或安排提交交易指令以供执行时，又或当交易所参与者根据联交所的《交易所规则》向联交所汇报场外交易（向联交所作出的交易汇报）时，有关的交易指令或向联交所作出的交易汇报时必须包括编配予相关客户的识别码。这有助识别交易指令及交易的始发人的身分，从而加强对市场的监察。

参考资料

证监会的谘询文件及谘询总结文件资料文件

简报及投资者教育资料

业界网络研讨会 (短片 / 简报会资料) 证监会影片 - 全面解密投资者识别码 (完整版本 / 精华版本) 证监会通函 - 香港投资者识别码制度的投资者教育材料

常问问题

有关提交档案及附加在交易指令的常问问题有关香港投资者识别码制度的常问问题 (由证监会发出)

通告

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技术文件

规格说明书香港投资者识别码制度档案传送接驳指南 (版本1.3) (标明修订本) (只供英文版) 档案接口规格 (券商客户编码与客户识别信息的配对档案及报告表格) (版本2.4) (标明修订本)(只供英文版) 香港交易所領航星中央交易网关 - 证券市场接口规范 - 二元式 (Binary) (版本3.1) (标明修订本) (只供英文版) 香港交易所領航星中央交易网关 - 证券市场接口规范 - 二元式执行报告 (Binary Drop Copy) (版本3.1) (标明修订本) (只供英文版) 香港交易所領航星中央交易网关 - 证券市场接口规范 - FIX标准 (版本3.1) (标明修订本) (只供英文版) 香港交易所領航星中央交易网关 - 证券市场接口规范 - FIX标准执行报告 (FIX Drop Copy) (版本3.1) (标明修订本) (只供英文版) 端对端测试资料册端对端测试资料册（非交易所参与者相关受规管中介人适用版本） (只供英文版) 市场演习资料册市场演习资料册 (只供英文版) 通知表格 – 市场演习 (只供英文版) 回应表格 – 第一次及第二次市场演习(只供英文版) 回应表格 – 第三次市场演习(只供英文版) 实习环节资料册实习环节资料册 (只供英文版) 通知表格 – 测试后核实环节 (只供英文版) 推出前测试资料册推出前测试资料册（只供英文版）

报告表格

解释说明香港投资者识别码制度提交报告表格之解释说明报告表格模版合并交易指令报告更改券商客户编码报告更改流通量提供者报价的券商客户编码报告券商客户编码错误报告非自动对盘交易（买方）券商客户编码报告

疑问

请发送有关香港投资者识别码制度的问题至[email protected]。如对在香港投资者识别码制度下向联交所提交资料的系统技术指引及相关材料有任何疑问，请致函至[email protected]。

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