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经济
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228千字
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2019-01-01
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主编推荐语
重新整理CFA的知识体系，补充背景知识，提供复习方法。 内容简介本书从考生的角度出发，集作者多年CFA培训经验于一体，力邀国内外众多金融投资专业人士精心打造，体现了当今国内CFA考试中文解析的高水准。本书完全参照CFA协会官方指定用书编写，囊括全部核心内容和重要内容，契合中国考生的实际情况，有利于考生快速阅读、备考。本书具有专业性、前沿性、全面性、实用性和效率性等特点，适合作为考生备考CFA三级的参考书。 目录 版权信息 前言 第1章 资产管理者职业行为准则 1 道德规范 1.1 诉讼、AMC与道德规范和专业行为准则的对比 1.1.1 诉讼 1.1.2 AMC与道德规范和专业行为准则的对比 1.2 道德规范详述★ 2 专业行为准则 2.1 准则Ⅰ：专业性★★★ 2.1.1 准则Ⅰ（A）：知法守法 2.1.2 准则Ⅰ（B）：独立客观性★★★ 2.1.3 准则Ⅰ（C）：错误性陈述 2.1.4 准则Ⅰ（D）：不正当行为 2.2 准则Ⅱ：对资本市场的诚信★★★ 2.2.1 准则Ⅱ（A）：重大内幕消息 2.2.2 准则Ⅱ（B）：市场操纵 2.3 准则Ⅲ：对客户的责任★★★ 2.3.1 准则Ⅲ（A）：忠诚、谨慎和仔细 2.3.2 准则Ⅲ（B）：公平交易 2.3.3 准则Ⅲ（C）：适当性 2.3.4 准则Ⅲ（D）：业绩展示 2.3.5 准则Ⅲ（E）：保密 2.4 准则Ⅳ：对雇主的责任★★★ 2.4.1 准则Ⅳ（A）：对雇主忠诚 2.4.2 准则Ⅳ（B）：额外收入安排 2.4.3 准则Ⅳ（C）：作为主管的责任 2.5 准则Ⅴ：投资决策★★★ 2.5.1 准则Ⅴ（A）：勤勉尽责和合理依据 2.5.2 准则Ⅴ（B）：与客户的沟通 2.5.3 准则Ⅴ（C）：记录保存 2.6 准则Ⅵ：利益冲突★★★ 2.6.1 准则Ⅵ（A）：利益冲突的披露 2.6.2 准则Ⅵ（B）：交易优先次序 2.6.3 准则Ⅵ（C）：介绍费 2.7 准则Ⅶ：CFA会员和候选人的责任★★★ 2.7.1 准则Ⅶ（A）：CFA会员和候选人的行为 2.7.2 准则Ⅶ（B）：关于CFA协会和称号的引用 3 资产管理者职业行为准则概述 3.1 AMC相关概念 3.1.1 AMC和职业伦理道德的主要区别 3.1.2 基本原则 3.1.3 资产管理者的职业行为具体准则 3.2 具体条款 3.2.1 对客户的忠诚 3.2.2 投资流程与执行 3.2.3 交易 3.2.4 风险管理、合规性和支持 3.2.5 绩效评估与估值 3.2.6 披露 4 资产管理和组合管理行业概述 4.1 资产管理行业概述 4.2 资产管理的投资方式 4.3 资产管理的分类 4.4 资产管理公司的所有权结构 4.5 资产管理公司的客户 4.5.1 个人投资者 4.5.2 机构投资者 4.6 主要的投资产品 4.6.1 共同基金 4.6.2 单独账户管理 4.6.3 交易型开放式指数基金 4.6.4 对冲基金 4.6.5 私募股权基金 4.7 资产管理行业的机遇和挑战 4.7.1 投资风格的转变 4.7.2 大数据 4.7.3 智能投顾 4.8 组合管理 4.8.1 组合管理的过程 4.8.2 投资者的特点 4.9 投资政策说明书 4.9.1 撰写IPS的目的 4.9.2 IPS的主要内容 4.9.3 投资目标 4.9.4 投资限制 4.10 投资的治理和监管 4.10.1 治理结构 4.10.2 明确投资目标 4.10.3 权利与责任的分配 4.10.4 投资政策说明书的作用 4.10.5 资产配置以及调整资产组合 4.10.6 汇报框架 4.10.7 投资治理审计 5 投资管理行业中的专业性 5.1 专业人士 5.1.1 专业人士如何取信 5.1.2 专业的演变 5.2 投资管理中的专业性 5.2.1 投资管理中的信任 5.2.2 协会：投资管理专业团体 5.3 投资管理专业人员的期望 5.4 投资管理专业人员所面临的挑战 第2章 行为金融学 1 行为金融学观点 1.1 行为金融学与传统金融学的比较 1.1.1 行为金融学的分类 1.1.2 决策制定的构架 1.2 理性经济人 1.2.1 理性经济人的假设 1.2.2 理性经济人是如何做决策的。 1.3 效用理论及贝叶斯公式 1.3.1 效用理论 1.3.2 贝叶斯公式 1.4 风险态度 1.4.1 风险态度的类型 1.4.2 财富效用函数 1.5 针对传统金融学以及理性经济人的挑战 1.6 关于效用最大化的挑战 1.7 关于风险厌恶的挑战 1.7.1 对风险厌恶的挑战 1.7.2 前景理论★★ 1.8 神经经济学 1.9 不同理论间的比较 1.9.1 决策理论 1.9.2 不同理论之间的联系 1.9.3 有限理性假说 1.9.4 前景理论 1.9.5 传统金融学和行为金融学的总结 1.10 对于市场行为的观点 1.10.1 传统金融对于市场行为的观点 1.10.2 支持市场有效的观点 1.10.3 市场反常现象的研究 1.11 对于组合构建的观点★★ 1.11.1 消费与储蓄 1.11.2 行为资产定价 1.11.3 行为组合理论★★ 1.11.4 适应性市场假说 2 个人的行为偏差 2.1 行为偏差的分类 2.2 保守偏差 2.2.1 保守偏差的后果 2.2.2 发现和克服保守偏差 2.3 确认偏差 2.3.1 确认偏差的后果 2.3.2 发现和克服确认偏差 2.4 代表性偏差★★ 2.4.1 两类代表性偏差 2.4.2 代表性偏差的后果 2.4.3 发现和克服代表性偏差 2.5 控制错觉偏差 2.5.1 控制错觉偏差的后果 2.5.2 发现和克服控制错觉偏差 2.6 后视偏差 2.6.1 后视偏差的后果 2.6.2 发现和克服后视偏差 2.7 锚定与调整偏差★ 2.7.1 锚定与调整偏差的后果 2.7.2 发现和克服锚定与调整偏差 2.8 心理账户偏差 2.8.1 心理账户偏差的后果 2.8.2 发现和克服心理账户偏差 2.9 框架依赖偏差★★ 2.9.1 框架依赖偏差的后果 2.9.2 发现和克服框架依赖偏差 2.10 易得性偏差 2.10.1 易得性偏差的来源 2.10.2 易得性偏差的后果 2.10.3 发现和克服易得性偏差 2.11 损失厌恶偏差 2.11.1 损失厌恶偏差的后果 2.11.2 发现和克服损失厌恶偏差 2.12 过度自信偏差★★ 2.12.1 过度自信偏差的来源 2.12.2 过度自信偏差的结果 2.12.3 发现和克服过度自信偏差 2.13 自我控制偏差 2.13.1 自我控制偏差的结果 2.13.2 发现和克服自我控制偏差 2.14 现状偏差 2.14.1 现状偏差的结果 2.14.2 发现和克服现状偏差 2.15 禀赋偏差 2.15.1 禀赋偏差的后果 2.15.2 发现和克服禀赋偏差 2.16 后悔厌恶偏差 2.16.1 后悔厌恶偏差的后果 2.16.2 发现和克服后悔厌恶偏差 2.17 行为偏差的总结 2.18 对于投资政策制定的启示 金字塔式的组合 2.19 对于资产配置的启示 2.20 对于行为偏差的诊断调查 3 行为金融与投资过程 3.1 关于投资者类型的讨论 3.1.1 Barnewall的两分法模型 3.1.2 Bailard、Biehl和Kaiser的五分法模型 3.1.3 Pompain模型 3.2 对投资者划分归类的局限性★ 3.3 客户与投资顾问之间的关系 风险容忍调查问卷的限制 3.4 行为因素与固定缴款型的养老金组合构建★ 3.4.1 惰性与默认 3.4.2 简单分散化 3.4.3 公司股票：投资于熟悉品种 3.4.4 过度交易 3.4.5 本土偏差 3.5 行为金融与分析师的预测 3.5.1 对于预测技能的过度自信 3.5.2 公司管理层的影响 3.5.3 分析师在分析过程中出现的偏差 3.6 行为因素是如何影响投资决策委员会的决策制定的 3.7 行为金融是如何影响市场行为的 3.7.1 定义市场异常 3.7.2 惯性效应 3.7.3 金融泡沫与市场崩盘 3.7.4 价值型与成长型股票 第3章 个人资产管理 1 个人资产管理 1.1 情景分析 1.1.1 情景分析 1.1.2 人生的不同阶段 1.2 心理情景分析 1.2.1 传统金融学观点 1.2.2 行为金融学观点 1.2.3 投资者性格分析 1.3 投资政策说明书的意义 1.4 收益目标★★★ 1.5 风险目标★★ 1.5.1 风险承受能力 1.5.2 风险承受意愿 1.6 收益与风险之间的联系 1.7 投资限制 1.7.1 投资期★ 1.7.2 流动性★★ 1.7.3 税费因素 1.7.4 法律及监管因素 1.7.5 特殊情况 1.8 选择最优的资产配置★ 1.9 蒙特卡罗模拟在退休计划中的应用★ 1.9.1 蒙特卡罗模拟 1.9.2 蒙特卡罗模拟的优缺点★★★ 2 全球视角下的税费和个人资产管理 2.1 全球的税收种类概览 2.1.1 税收的3个主要类别 2.1.2 全球的7个税收体系 2.2 投资收益相关的税费：应付税费 2.2.1 应付税费 2.2.2 应付税费情况下的税收拖累 2.3 投资收益相关的税费：递延的资本利得税 2.3.1 递延的资本利得税 2.3.2 成本基础 2.3.3 延期缴纳的资本利得税的税收拖累 2.4 资产税 2.4.1 资产税 2.4.2 缴纳资产税情况下的税收拖累 2.5 混合税费★ 2.5.1 混合税费概述 2.5.2 实际交的税率 2.5.3 有效资本利得税率 2.5.4 计算混合税费情况下组合的终值因子 2.5.5 有效年收益率 2.5.6 投资组合的等效税率 2.6 投资账户的种类★★★ 2.6.1 3种不同的投资账户 2.6.2 税收递延账户与免税账户的对比★ 2.7 税收与投资风险 2.8 交易行为对投资税费的影响 2.8.1 税收alpha 2.8.2 投资者的交易行为 2.9 盈亏互抵和高进先出法 2.9.1 盈亏互抵 2.9.2 高进先出法可以减少实现的资本利得 2.9.3 持有期对税费的影响 3 全球视角下的遗产规划 3.1 引言 3.2 遗产、遗嘱和遗嘱认证★ 3.3 法定继承权和婚后财产体系 3.3.1 法定继承权 3.3.2 婚后财产体系（marital property regimes） 3.4 根据死亡率计算的核心资产 3.4.1 核心资产★ 3.4.2 死亡率表格（mortality table） 3.4.3 保障储备 3.5 运用蒙特卡罗模拟估算核心资产 3.6 资产转移的时机 3.6.1 赠与资产免税 3.6.2 对资产接收者征收资产赠与税 3.6.3 对资产赠与者征收资产赠与税 3.7 遗产规划工具★★★ 3.7.1 隔代转移 3.7.2 配偶免税 3.7.3 估值减值 3.7.4 慈善捐赠 3.7.5 信托★ 3.7.6 寿险★ 3.8 税收系统与双重征税 3.8.1 税收系统 3.8.2 双重征税 4 过度集中的资产配置 4.1 引言 4.2 过度集中资产投资产生的风险 4.3 管理过度集中资产的目标 4.4 影响过度集中资产的因素 4.4.1 处理过度集中资产时需要考虑的因素 4.4.2 机构及资本市场限制 4.4.3 心理因素 4.5 以目标为基准的决策过程 4.5.1 如何克服心理因素 4.5.2 风险分层和实现的优先顺序★★★ 4.5.3 实行以目标为基准的投资计划★★★ 4.6 资产账户和资产转移 4.6.1 资产账户 4.6.2 资产转移 4.7 管理过度集中资产的步骤 4.8 管理过度集中的股票头寸风险 4.8.1 3种方法管理投资过度集中产生的风险 4.8.2 上市公司股票货币化的两个步骤★★★ 4.8.3 货币化的工具 4.8.4 对冲工具 4.8.5 增强收益率 4.8.6 其他工具 4.9 非上市公司的货币化策略 4.9.1 非上市公司 4.9.2 处理非上市公司股权的策略★★★ 4.10 房地产投资的货币化策略 4.10.1 房地产投资 4.10.2 房地产投资的货币化策略★★★ 5 个人资产的风险管理 5.1 个人总财富的构成 5.1.1 总财富 5.1.2 人力资本 5.1.3 金融资产 5.2 个人风险管理的框架★★ 5.2.1 个人风险管理的策略 5.2.2 人生财务状况的不同阶段 5.2.3 传统的个人资产负债表 5.2.4 经济意义上（全面的）个人资产负债表 5.2.5 传统的资产负债表和经济意义上的资产负债表对比 5.2.6 人力资本和金融资产的变化 5.2.7 个人面临的风险 5.3 保险 5.3.1 寿险 5.3.2 其他类保险 5.4 年金 5.4.1 年金的相关概念 5.4.2 年金适合什么样的投资者 5.5 个人风险管理 5.5.1 风险管理的常用方法 5.5.2 人力资本和资产配置 5.5.3 资产配置和减少风险 第4章 机构投资者 1 机构投资者组合管理 1.1 养老金 1.1.1 基本定义 1.1.2 养老金计划的种类 1.1.3 固定收益型养老金计划的IPS 1.2 基金会和捐赠基金 1.2.1 基金会的IPS 1.2.2 捐赠基金的IPS 1.3 寿险公司与非寿险公司 1.3.1 寿险公司的IPS 1.3.2 非寿险公司的IPS 1.4 银行 1.4.1 银行的收益和风险衡量指标 1.4.2 银行管理投资组合的目标 1.4.3 银行的IPS 展开全部 评分及书评 评分不足 1个评分 出版方机械工业出版社有限公司 机械工业出版社是全国优秀出版社，自1952年成立以来，坚持为科技、为教育服务，以向行业、向学校提供优质、权威的精神产品为宗旨，以“服务社会和人民群众需求，传播社会主义先进文化”为己任，产业结构不断完善，已由传统的图书出版向着图书、期刊、电子出版物、音像制品、电子商务一体化延伸，现已发展为多领域、多学科的大型综合性出版社，涉及机械、电工电子、汽车、计算机、经济管理、建筑、ELT、科普以及教材、教辅等领域。 |
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