2023年证券从业资格考试《法律法规》考纲变动内容汇总!

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2023年证券从业资格考试《法律法规》考纲变动内容汇总!

2024-03-28 07:27| 来源: 网络整理| 查看: 265

根据2023年10月16日发布的证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲的公告,2023年证券从业考试教材的大纲内容有变化,备考证券从业后面考试的考生,则更需要流程变动内容情况,以便更好的参加考试。

2023年证券从业资格考试《法律法规》考纲变动内容汇总如下:

第一章 证券市场基本法律法规

第四节

修改:

1、违反证券发行规定的法律责任从熟悉改为掌握

2、熟悉违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任

删除:

证券机构的法律责任

第九节 私募投资基金监督管理条例

新增:

1、私募投资基金监督管理条例的适用范围、相关定义

2、私募基金管理人的主体性质、应持续符合的要求、不得担任私募基金管理人及其相关主体的情形、出资方的禁止行为

3、私募基金管理人和私募基金登记备案的规定、私募基金管理人的职责、注销登记的情形

4、私募基金向合格投资者非公开募集、投资者风险匹配的有关规定

5、私募基金投资范围、投资层级、关联交易的规定

6、私募基金管理人专业人员配备、防范利益输送和利益冲突、信息披露与信息报送的有关规定。

7、国务院证券监督管理机构进行检查和调查的措施

8、私募基金管理人及相关主体的主要违法违规情形及其法律责任。

新增:

1、证券经纪业务的定义及证券公司的基本职责

2、证券经纪业务中的禁止行为

3、经纪业务的内控管理

4、经纪业务的法律责任与监管措施

修改:

1、证券经纪业务的营销及证券经纪人制度、适当性管理与投资者教育、账户实名制、反洗钱义务相关要求 2、证券公司对投资者账户开立与使用、资金划转与证券交易的管理和监控相关要求 3、证券公司保障投资者交易的安全与连续、客户回访与投诉管理相关要求 4、证券经纪业务佣金管理相关要求

第二节

删除:

熟悉证券投资咨询机构及人员从业管理要求

第五节

删除:

1、科创板、创业板转融通证券出借和转融券业务的基本概念及主要规则。 2、约定式回购

第七节

删除:

证券公司大集合资产管理业务的基本概念与规范要求

主要就是这些,希望对大家有帮助。



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