2023年证券从业资格考试《法律法规》考纲变动内容汇总! |
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根据2023年10月16日发布的证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲的公告,2023年证券从业考试教材的大纲内容有变化,备考证券从业后面考试的考生,则更需要流程变动内容情况,以便更好的参加考试。 2023年证券从业资格考试《法律法规》考纲变动内容汇总如下: 第一章 证券市场基本法律法规 第四节 修改: 1、违反证券发行规定的法律责任从熟悉改为掌握 2、熟悉违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任 删除: 证券机构的法律责任 第九节 私募投资基金监督管理条例 新增: 1、私募投资基金监督管理条例的适用范围、相关定义 2、私募基金管理人的主体性质、应持续符合的要求、不得担任私募基金管理人及其相关主体的情形、出资方的禁止行为 3、私募基金管理人和私募基金登记备案的规定、私募基金管理人的职责、注销登记的情形 4、私募基金向合格投资者非公开募集、投资者风险匹配的有关规定 5、私募基金投资范围、投资层级、关联交易的规定 6、私募基金管理人专业人员配备、防范利益输送和利益冲突、信息披露与信息报送的有关规定。 7、国务院证券监督管理机构进行检查和调查的措施 8、私募基金管理人及相关主体的主要违法违规情形及其法律责任。 新增: 1、证券经纪业务的定义及证券公司的基本职责 2、证券经纪业务中的禁止行为 3、经纪业务的内控管理 4、经纪业务的法律责任与监管措施 修改: 1、证券经纪业务的营销及证券经纪人制度、适当性管理与投资者教育、账户实名制、反洗钱义务相关要求 2、证券公司对投资者账户开立与使用、资金划转与证券交易的管理和监控相关要求 3、证券公司保障投资者交易的安全与连续、客户回访与投诉管理相关要求 4、证券经纪业务佣金管理相关要求 第二节 删除: 熟悉证券投资咨询机构及人员从业管理要求 第五节 删除: 1、科创板、创业板转融通证券出借和转融券业务的基本概念及主要规则。 2、约定式回购 第七节 删除: 证券公司大集合资产管理业务的基本概念与规范要求 主要就是这些,希望对大家有帮助。 |
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